Newsletter. Detección y prevención del fraude en la empresa

Transcripción

1 Newsletter Detección y prevención del fraude en la empresa Marzo 2011 El espionaje empresarial en España, tres años de cárcel a un trabajador por revelar secretos de empresa. El Juzgado de lo Penal 16 de Barcelona condenó recientemente al empleado y directivo de una empresa por un delito de revelación y cesión de secretos de empresa, acto penado en el artículo 279 del Código Penal. (lea el artículo completo en página 2) Lucha contra la impunidad de piquetes coactivos. La fiscalía ha solicitado penas de 4 años de prisión para 3 miembros de un piquete, por sus actuaciones durante una huelga. Los procesados causaron daños a propiedades de la empresa y bloquearon la salida de vehículos de sus instalaciones. (lea el artículo completo en página 4) Balmes, Barcelona Tel Fax AGENCIA DE INVESTIGACIÓN Fortuny, 27 has@has.es PRIVADA Newsletter Madrid GRUPO HAS S.A. 1

2 El espionaje empresarial en España. Tres años de cárcel a un trabajador por cesión de secretos de empresa. E l Juzgado de lo Penal 16 de Barcelona condenó recientemente al empleado y directivo de una empresa por un delito de revelación y cesión de secretos de empresa, acto penado en el artículo 279 del Código Penal. La historia El condenado fue contratado en octubre de 2006 por una empresa de consultoría e ingeniería relacionada con alta tecnología. Un año más tarde, causó baja voluntaria en la empresa, para integrarse en un firma competidora. La investigación llevada a cabo por la empresa reveló que, durante el último mes de trabajo, el directivo sustrajo numerosa información reservada, que reenvió desde el ordenador laboral a cuentas de personales. La información sustraída incluía datos de clientes, proveedores y propuestas y presupuestos de trabajos pendientes de respuesta o en curso. La condena dictada por el Juzgado es de las más altas impuestas en deslealtades laborales de esta índole. Además, el Juzgado condena al trabajador a una multa de euros. realidad es completamente distinta. En primer lugar, porque el autor de dichos delitos suele ser un empleado de la empresa, que dispone de acceso lícito o irregular- a la información robada. En segundo lugar, porque hoy la información no reside en documentos impresos, sino en archivos informáticos. Si a lo anterior unimos herramientas como el correo electrónico, el FTP o los dispositivos removibles de almacenamiento (léase memorias y discos Facultades de control empresarial. Las posibilidades de investigación por parte de la empresa vienen amparadas por el art. 20 del Estatuto de los Trabajadores. Junto a dicho artículo, la Ley 23/1992 de Seguridad Privada reserva a los detectives la investigación de hechos por cuenta de terceros (art. 19 LSP y 101 RSP). Además, los informes emitidos pueden ser aportados como pruebas ante juzgados y tribunales. USB, pero también teléfonos móviles), por no hablar ya de software espía disponible en Internet o desarrollado ad-hoc; las posibilidades de sustraer ilícitamente información interna de la empresa son prácticamente infinitas. La crisis actual ha acentuado el problema. Descontento, problemas financieros, miedo a perder el empleo, rebaja o no mejora de las condiciones laborales... son caldos de cultivo idóneos para la deslealtad. Y los competidores lo saben. El problema del espionaje en la empresa El robo de secretos de empresa es una realidad en el mundo y España no es una excepción. Al hablar de espionaje, vienen a la mente películas donde encapuchados entran en instalaciones ajenas para apropiarse de documentos. La La captación de directivos y técnicos de firmas competidoras se ha multiplicado. Basta, en muchos casos, ofrecer unas condiciones económicas y sociales superiores, para que un trabajador deje su empleo para fichar por una empresa rival. Medidas preventivas Ante este panorama, la prevención es la mejor defensa. 2 GRUPO HAS S.A. Newsletter

3 Verifique por medio de una agencia de investigación privada los antecedentes laborales de sus futuros trabajadores. Un informe pre-laboral puede desvelar falsedades graves en los currículos. Como ejemplo, un 80% de los currículos contienen falsedades. De ese porcentaje, en un 20% de los casos se detectan falsedades graves. Establezca políticas de prevención en el acceso a los sistemas informáticos de la empresa. No se limite a los sistemas antivirus y anti-intrusión: Diseñe procedimientos para detectar un uso excesivo del y del acceso a Internet. Introduzca cláusulas de no-concurrencia post-contractual en los puestos técnicos y comerciales. La experiencia demuestra que este tipo de pactos son una herramienta útil para prevenir el transfuguismo laboral. Investigue, por medio de profesionales, las situaciones atípicas. Está en su derecho (ver cuadro anterior). Bajas voluntarias imprevistas, alteración del modus-vivendi, signos externos de riqueza o de dificultades económicas, extensión del tiempo de presencia en la empresa... son incidencias que podrían ocultar actos de deslealtad contra la empresa. Medidas resolutivas Cuando sospeche de una deslealtad, lleve la investigación hasta descartar o probar el fraude. La Investigación Privada, actividad legal y regulada, es la herramienta idónea para despejar cualquier duda, descartando comportamientos irregulares o acreditándolos e identificando a sus responsables. Determinar las actividades de un trabajador durante o fuera de la jornada, investigar situaciones patrimoniales controvertidas o analizar el contenido de discos duros de ordenadores o el uso del correo electrónico y de Internet, son investigaciones declaradas lícitas por nuestros tribunales, siempre que exista una sospecha de deslealtad. Y el resultado de tales investigaciones puede ser aportado como prueba ante los juzgados y tribunales, con un valor probatorio cualificado. La Audiencia Provincial de Madrid declara la legalidad de los análisis de ordenadores laborales. La sección tercera de la AP de Madrid resolvió el recurso 244/2010 mediante auto de 14 de mayo de 2010 que declara que la investigación del contenido y uso de ordenadores laborales no constituye delito. En la resolución, la Audiencia señala, con cita a la STC del 26 de septiembre de 2007 (comentada en el Newsletter HAS de Junio de 2010, disponible en el apartado de Nuestras Publicaciones en que la empresa, como titular de dicha herramienta de trabajo, tiene sobre la misma facultades de control de la utilización, que incluyen lógicamente su examen. Con dicha argumentación, la AP ordena el archivo de las actuaciones derivadas de querella interpuesta por 2 trabajadores contra los directivos de una empresa. La Investigación Informática Forense es una potente herramienta para el descubrimiento de deslealtades laborales. Ante una sospecha y de forma totalmente desapercibida por el trabajador, se pueden reconstruir sus actuaciones con el ordenador laboral (incluida la recuperación de ficheros borrados), identificando aquellas que acreditan o descartan los hechos sospechados. En el citado Newsletter HAS de Junio de 2010 se abordó en detalle este tipo de actuaciones. Puede consultar dicho ejemplar en www. has.es o, mejor aún, contactar con nosotros para ampliar la información o exponernos algún caso concreto. En el último año, GRUPO HAS ha multiplicado por 3 las investigaciones relativas a deslealtades relacionadas con el robo de información. Un dato preocupante, especialmente si tenemos en cuenta que el fraude descubierto es un pequeño porcentaje de los casos de fraude reales. Newsletter GRUPO HAS S.A. 3

4 Lucha contra la impunidad de piquetes coactivos. L a fiscalía ha solicitado penas de 4 años de prisión para 3 miembros de un piquete, por sus actuaciones durante una huelga en Los procesados causaron daños a propiedades de la empresa y bloquearon la salida de vehículos de sus instalaciones. Las pruebas de cargo fueron obtenidas por una Agencia de Investigación Privada contratada por la empresa, que registró en vídeo las actuaciones de los trabajadores. Las imágenes, entre otras actuaciones, muestran a uno de los integrantes del piquete rompiendo el parabrisas de un camión con una piedra. Privada. En caso de producirse incidentes, el informe emitido constituye prueba válida en los procesos por despido de los responsables. En esta ocasión, además, el empresario optó por la interposición de denuncia y la reclamación de los daños causados. En el proceso, el fiscal formuló acusación contra los imputados, por un delito contra los derechos de los trabajadores y, alternativamente, por un delito de coacciones. Sabía que? Desde el año 2000 los informes y testimonio de Detectives Privados están contemplados en la Ley de Enjuiciamiento Civil. Eso sí, sólo Detectives Privados legalmente habilitados como tales. Arts y 380 LEC. La vigilancia del comportamiento de piquetes durante conflictos laborales es un servicio habitual por parte de agencias de Investigación Caso práctico: Coacciones y amenazas mediante pintadas Hace un tiempo GRUPO HAS S.A. fue requerida para investigar el origen de pintadas en el frontal de su fábrica. La empresa se enfrentaba a una huelga parcial de su departamento de producción. En principio los mensajes de las pintadas iban dirigidos a los que se negaban a participar en la huelga. La empresa consideró que no eran graves y de inmediato mandó repintar la fachada. Al día siguiente aparecieron nuevos mensajes, en esta ocasión contenían amenazas y coacciones a mandos del departamento de personal y a algunos trabajadores concretos que no participaban en la huelga. La empresa borró los mensajes repintando encima. Iniciamos nuestro trabajo estacionando frente a la fábrica un vehículo adaptado para grabación de imágenes nocturnas. A las 2:30 hs. aparecieron dos personas y con botes de spray repintaron los mensajes borrados el día anterior. La empresa cursó denuncia por amenazas contra los autores materiales, a los que reconocieron a través de la filmación. 4 GRUPO HAS S.A. Newsletter

5 Sepa en quién confiar cuando sospeche de un fraude uando el fraude impacta en una empresa las C preguntas se acumulan: Quién?, Cómo?, Desde cuándo?... En GRUPO HAS llevamos más de 35 años especializados en la detección, prueba y recuperación del fraude. Todo negocio está expuesto al fraude. Cuando las medidas de control fallan, o simplemente son burladas por el infractor, el fraude aparece y puede tomar proporciones alarmantes. GRUPO HAS S.A. fue fundada en 1972 para ayudar a empresas, industrias e instituciones gubernamentales a detectar, acreditar y resolver casos de fraude. El despacho está especializado en resolver casos de fraude interno, recuperación de pérdidas y en la protección de los bienes de la empresa. GRUPO HAS provee sus servicios a sociedades, bancos y otras entidades de crédito, compañías de seguros, despachos legales y entidades públicas. GRUPO HAS provee servicios en materia de: Detección y prueba del fraude Investigaciones en general Deslealtad de empleados y directivos Litigios comerciales Fraudes económicos Reclamaciones fraudulentas Competencia desleal Problemas de confianza Investigación Informática Forense Consultoría de Seguridad Litigation Support Además, GRUPO HAS está acreditada como Sociedad de Detectives, cumpliendo todos los requisitos legales para el ejercicio como Detective Privado. Por ello, nuestros informes constituyen pruebas válidas y suficientes en procesos legales. Ha recibido este newsletter de un amigo? Esta es una publicación gratuita de GRUPO HAS S.A.. Puede suscribirse a la misma enviando un mensaje de correo a newsletter@has.es indicando la palabra Subscribe en el asunto AGENCIA DE INVESTIGACIÓN PRIVADA Balmes, Barcelona Fortuny, Madrid Tel Fax has@has.es Newsletter GRUPO HAS S.A. 5