PwC México Financial Advisory Services - Servicios Forenses

Transcripción

1 México Financial Advisory Services - Servicios Forenses

2 La práctica de Servicios Forenses de Los problemas de liquidez, fraude, pérdida de confianza, presión de accionistas, proveedores y clientes así como investigaciones de autoridades reguladoras, afectan la moral del personal y la reputación de la empresa. Estos eventos son la causa de serias afectaciones que ponen en riesgo la continuidad y sostenimiento de los negocios. brinda una gama de servicios relacionados con Fraude, Corrupción y Disputas Comerciales, que nos permite proporcionar con criterios objetivos e independientes, análisis económicos y estadísticos como apoyo a abogados y otras partes involucradas en litigios o foros alternativos para resolución de disputas. Nuestro personal especializado le proporciona asesoría en temas relacionados con investigaciones y prevención de fraudes y corrupción, inteligencia corporativa, reclamaciones de seguros, testigo experto, propiedad intelectual, arbitrajes, resolución de disputas, entre otros apoyos en esta materia. Nuestro compromiso es trabajar con usted en la búsqueda de la mejor solución a eventos de crisis en México y en el mundo que afecten a su empresa.

3 Investigaciones de Fraude Situación Solución de Valor Agregado El cliente sospecha que se están cometiendo irregularidades en su organización. El cliente ha recibido alguna denuncia sobre actos irregulares a través de su línea de denuncia. El cliente ha sido víctima del fraude. Investigaciones sobre fraudes y actos de corrupción para documentar hechos. Acompañar al cliente en el proceso legal. Uso de herramientas tecnológicas para investigación y obtención de evidencia. Investigaciones profesionales con enfoque imparcial y objetivo. Metodología y herramientas probadas en Investigaciones. Equipo de profesionales certificados en el área Forense por la ACFE y con amplia experiencia nacional e internacional. Profesionales dedicados en un 100% al área de Tecnología Forense como apoyo a las investigaciones. Reporte con base en hechos, sustentando los méritos de las denuncias.

4 Tecnología Forense Situación Solución de Valor Agregado Existen sospechas de posibles conductas irregulares con un cliente. Cualquier evidencia de dichas actividades, hoy en día se encuentra en un formato digital. El cliente necesita identificar, recolectar y organizar miles de documentos electrónicos para su análisis de forma eficiente. El cliente necesita reconocer y recuperar documentos electrónicos que fueron escondidos o eliminados intencionalmente. El cliente necesita asegurarse que la información no se dañe o contamine al ser examinada en caso de que el cliente tome acción legal contra los responsables. Nuestro equipo de profesionales recupera y analiza evidencias digitales o pruebas electrónicas procedentes de los sistemas de información de su compañía y dispositivos de hardware (discos duros de computadoras, servidores, ERP s, celulares y/o tablets), garantizando la cadena de custodia, su integridad y validez. Empleamos las herramientas tecnológicas necesarias para que la información pueda ser catalogada, indexada y no duplicada, para ser examinada de forma eficaz y eficiente por el equipo de investigación, buscando patrones y palabras claves. cuenta con un laboratorio y equipo especializado en Tecnología forense, formado por profesionales con dedicación exclusiva, que combinan los conocimientos tecnológicos especializados con una amplia experiencia en análisis forense e investigaciones de fraudes y/o delitos de cuello blanco como FCPA y robo de propiedad intelectual. Contamos con un equipo global, presente en diferentes países, lo que facilita el intercambio de conocimiento. Todos regidos bajo los mismos estándares de calidad.

5 Corporate Intelligence Situación Solución de Valor Agregado El cliente requiere de servicios de inteligencia para conocer antecedentes reputacionales, comerciales y otros sobre posibles socios, alianzas, joint ventures, inversiones en terceros, clientes, proveedores y cualquier parte con la que pudiera tener relaciones importantes de negocios. Necesidad de Due Diligence a terceras partes como parte de su programa anticorrupción. Servicios de Corporate Intelligence que incluyen una búsqueda profunda e investigación de antecedentes reputaciones, de fraude, vínculos políticos, asuntos comerciales, posibles litigios, noticias importantes, información de redes sociales, y cualquier otra información de interés o adversa sobre Terceros. Todo lo anterior es con base en información pública y a la que legalmente se tenga acceso. Acceso a bases de datos especializadas (locales e internacionales) para búsqueda de antecedentes de personas y empresas; incluyendo referencias comerciales y litigios Equipo de profesionales con amplia experiencia en búsqueda de información pública de personas y empresas, incluyendo sitios de noticias, redes sociales, etc. La red de nos permite tener acceso a equipos de Corporate Intelligence de otras regiones para realizar investigaciones sobre individuos o empresas con actividades en otros países Experiencia en la extracción de información de diversas dependencias de gobierno, como el Registro Público de la Propiedad y el Comercio.

6 Servicios de FCPA y UK Antibribery Act Situación Solución de Valor Agregado Nuestro cliente esta sujeto a FCPA y/o UK Antibribery Acts y es (i) una empresa extranjera con operaciones en México (ii) una subsidiaria de empresa extranjera (iii) una empresa mexicana sujeta a estas leyes y requiere: i. evaluar su situación de cumplimiento con estas leyes en México ii. investigar irregularidades de violación de estas leyes en México iii. establecer un programa de cumplimiento con estas leyes Nuestro cliente necesita confirmar si es sujeto a estas leyes por encontrarse en los supuestos anteriores o, por ejemplo: (i) por llevar a cabo negocios importantes son una empresa sujetas a estas leyes (ii) por estar listada en el mercado de valores de los países que emiten las leyes. Compra de una empresa con capital Americano o Inglés. Asesoría en el diseño, implementación, monitoreo y mejora continúa de un Programa Integral de cumplimiento con FCPA y/o UK Antibribery Act. Investigaciones profundas, profesionales e independientes con relación a posibles violaciones de estas leyes. Evaluación de los controles establecidos para el cumplimiento de estas leyes en México. Asesoría profesional con enfoque imparcial y objetivo. Metodología y herramientas probadas. Equipo de profesionales certificados en el área Forense por la Association of Certified Fraud Examiners y con amplia experiencia nacional e internacional. Amplia experiencia profesional en FCPA y/o UK Antibribery Act. Profesionales dedicados en un 100% al área de Tecnología Forense como apoyo a las investigaciones. Anticipación a posibles asuntos de violación que pudieran tener repercusiones muy importantes para la empresa.

7 Programa Integral de Prevención de Fraude Situación Solución de Valor Agregado Nuestro cliente ha experimentado fraudes y/o corrupción en su empresa; sin haber analizado la causa-efecto ni haber tomado acciones de fondo. Nuestro cliente reconoce que todas las organizaciones están expuestas al fraude y corrupción, y que los costos asociados pueden ser importantes y afectar no solo la situación económica de la empresa; sino también su prestigio y relaciones. La administración reconoce la necesidad de actuar en forma proactiva contra el fraude y corrupción, de tal manera que delimite su responsabilidad ante terceros (reguladores, gobierno, comunidad en general, etc.) y ante las altas autoridades de la empresa (accionistas, consejo); en caso de que se materialicen casos de fraude y/o corrupción. Asesoría en el diseño, implementación, monitoreo y mejora continúa de un Programa Integral de Prevención de Fraude que cubra todas las áreas de una organización con un enfoque a esquemas/escenarios posibles de Fraude. Metodología y herramientas probadas en Programas Integrales de Prevención de Fraude. Equipo de profesionales certificados en el área Forense por el ACFE y con amplia experiencia nacional e internacional. Amplia experiencia profesional en el área de Investigaciones, Prevención y Anticorrupción, la cual incluye muy diversas industrias y perfil de clientes (nacionales y globales). Profesionales dedicados en un 100% al área de Tecnología Forense. Aportación de puntos de vista independientes e imparciales. Aportación de experiencia en identificación de posibles esquemas de fraude aplicables a cada industria. Comparación de la situación actual con las mejores prácticas.

8 Disputas Comerciales Situación Solución de Valor Agregado Los clientes ejecutaron un contrato comercial (compra venta de una empresa, comisiones, alianzas, etc.) y tienen desacuerdos; por lo que están dispuestos a someter la disputa para que sea resuelta por un tercero. Las partes han firmado un contrato con cláusula de arbitraje considerando el arbitraje como resolución de disputas. Actuamos como Terceros en Discordia, Arbitros, Terceros Independientes o mediadores en disputas comerciales. Actuamos fuera de corte y a través de tribunales. Un proceso de arbitraje agiliza la resolución de disputas y por lo tanto, costos y tiempo para las partes. Somos sin duda la firma mejor posicionada debido a la reputación obtenida en el manejo de casos muy importantes de disputa en México. Resolución con enfoque imparcial y objetivo. Equipo de profesionales certificados en el área Forense por la Association of Certified Fraud Examiners y con amplia experiencia nacional e internacional. Tercero independientes con experiencia en cuantificación de daños y perjuicios.

9 Gracias Luis Vite Zamora Tel (directo) Fax Alfredo Hernández M. Tel (directo) Fax Esta publicación se elaboró exclusivamente con el propósito de ofrecer orientación general sobre algunos temas de interés, por lo que no debe considerarse una asesoría profesional. No es recomendable actuar con base en la información aquí contenida sin obtener la debida asesoría profesional. No garantizamos, expresa o implícitamente, la precisión o integridad de la información de la presente publicación, y dentro de los límites permitidos por la ley, PricewaterhouseCoopers, S.C., sus miembros, empleados y agentes no aceptan ni asumen ninguna responsabilidad, deber u obligación derivada de las acciones, decisiones u omisiones que usted u otras personas tomen con base en la información contenida en esta publicación PricewaterhouseCoopers, S.C. Todos los derechos reservados. Prohibida su redistribución sin la autorización de. se refiere a la firma miembro en México y algunas veces se puede referir a la red de. Cada firma miembro es una entidad legal independiente. Para obtener información adicional, favor de consultar: MPC: _AM_PresServiciosForenses