FORMATO N 2 Enunciado de Alcance

Transcripción

1 Página 1 de 76 CONTROL DE VERSIONES VERSIÓN ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR FECHA MOTIVO 1.0 Williams Mertz Nombre del Proyecto Sistema Integrado de Control Gubernamental Código del Proyecto E Descripción del Alcance del Producto: Requisitos Características 1. Alineado al marco La funcionalidad desarrollada en el aplicativo informático estará regulatorio alineada con la normativa vigente. 2. Definir reglas del Reglas del negocio incorporadas al aplicativo serán definidas con negocio los usuarios finales del aplicativo. 3. Definir arquitectura La funcionalidad desarrollada en el aplicativo informático estará empresarial alineada a la estrategia institucional, por lo cual el proyecto desarrollará un componente de arquitectura empresarial. 4. Incorporar visión de El desarrollo del nuevo sistema integrado y la mejora de procesos arquitectura deben ser desarrollados en el marco de una arquitectura empresarial. 5. Acceso de calidad, Facilitará a los usuarios el acceso oportuno y registro confiable de oportuno y confiable la información, reduciendo fuentes de error. 6. Adecuado al trabajo de los usuarios Reflejará las operaciones reales del usuario, las cuales a su vez se encontrarán sujetas al marco regulatorio vigente. 7. Plataforma única y Automatizará en una plataforma única y estandarizada, las estandarizada actividades de los procesos alineados Al mapa de procesos de la institución, reglas funcionales entre otros aspectos. 8. Evitar duplicidades Evitará la duplicidad de funcionalidades entre los diferentes procesos, actividades y tareas a desarrollar. 9. Incorporar mejoras en Procesos misionales y de apoyo mejorados. los procesos 10.Uniformidad en la Aplicará en el diseño de los aplicativos, criterios de estandarización codificación a fin de facilitar la uniformidad de la codificación de los informes, formatos, reportes, así como de las interfaces de usuario, entre 11.Plataforma tecnológica robusta 12.Estándares seguridad 13.Modularidad de otros. Funcionará en una plataforma tecnológica robusta, de alta disponibilidad, segura y de fácil mantenimiento, con capacidad de adaptarse al crecimiento (Escalabilidad) y los cambios solicitados (Flexibilidad) sin perder calidad en los servicios ofrecidos. Mantendrá los estándares de seguridad para su operación y acceso de los usuarios (niveles de acceso por roles y perfiles de usuario). El Sistema de Información se desarrollará por módulos que colaboren y se integren en un sistema unificado pero independientes entre sí, alineados a los procesos de la institución Exclusiones del Producto:

2 Página 2 de 76 La directiva de formulación del POI 2018 de la Contraloría. La directiva de formulación del PAC 2018 de los OCI. del Producto: Conceptos 1.- Técnicos Plataforma Web 2.- De Calidad Alta disponibilidad 3.- Administrativos Directiva de uso obligatorio aprobada 4.- Otros Ninguna Restricciones del Proyecto: Internos El nuevo sistema deberá estar en producción para el registro del POI y el PAC del año 2018 La primera fase del proyecto deberá concluir en Marzo de 2018 Ambientales o externos a la CGR

3 GENERAL DE LA REPÚBLICA Página 3 de 76 Estructura de Descomposición del Trabajo-EDT: Se adjunta anexo

4 Página 4 de 76 Entregables del Proyecto: Entregable 2do nivel del Proyecto Productos Entregables 1. Gestión del Proyecto 1.1 Equipo de proyecto designado 1.2 Acta de Constitución del Proyecto aprobada 1.3 del Proyecto aprobado 1.4 Acta de Cierre del Proyecto aprobada 2. Gestión de Contrataciones 2.1 Gestión de Contrataciones 3. Módulos de Gestión de la Estrategia, Planeamiento y Ejecución implementados 3.1 Arquitectura de Negocio y de Información aprobado Arquitectura de Negocio aprobado Arquitectura de negocio actual elaborado Arquitectura de negocio propuesto aprobado Arquitectura de Información aprobado Arquitectura de información actual elaborado Arquitectura de información propuesta aprobado Análisis de negocio aprobado Análisis de negocio de Gestión de la Estrategia aprobado Análisis de negocio de Planeamiento aprobado Análisis de negocio de Ejecución de los servicios de los servicios de control y servicios relacionados 3.2 Procesos de Gestión de la Estrategia, Planeamiento y Ejecución de los Servicios de Control y Servicios Relacionados aprobados Procesos de Gestión de la Estrategia aprobados Procesos de Formulación del POU aprobados Procesos de Formulación de PAC aprobados Procesos de Planeamiento aprobados Procesos de Priorización de la Demanda aprobados Procesos de Distribución de la Demanda aprobados Procesos de Programación de atención de la Demanda aprobados Procesos de Administración de los recursos para la atención de la demanda aprobados Procesos de Ejecución de los Servicios de Control y Servicios Relacionados aprobados Procesos de Auditoría de Cumplimiento aprobados Procesos de Auditoría Financiera aprobados

5 Página 5 de Procesos de Auditoría de Desempeño aprobados Procesos de Servicios de control previo aprobados Procesos de Servicios de control simultáneo aprobados Procesos de Servicios Relacionados aprobados Procesos de Seguimiento de los servicios de control y servicios relacionados aprobados Procesos de Cierre de los servicios de control y servicios relacionados aprobados 3.3 Capacitación y difusión del sistema y los procesos realizado Planificación de los talleres de capacitación aprobados Capacitación de los procesos actualizados Capacitación y difusión del marco normativo realizada Capacitación y difusión de software realizada 3.4 Gestión del cambio realizado Diagnóstico de Gestión del cambio elaborado Planeamiento de Gestión del cambio elaborado Gestión del cambio realizada 3.5 Módulos de Gestión de la Estrategia, Planeamiento y Ejecución implementados Gestión del proyecto de software aprobado Acta de constitución del proyecto de software aprobado Definición de Requerimientos y propuesta de solución aprobados Módulo de Gestión Estratégica implementado Módulo de Gestión de la Estrategia en producción Análisis y Diseño aprobado Desarrollo de software realizado Pruebas de software completadas Puesta en producción Transición del módulo de gestión de la estrategia completado Migración y configuración inicial de datos completada Pilotos realizados Puesta en marcha aprobada Módulo de Planeamiento implementado Módulo de Planeamiento en producción Análisis y Diseño aprobado Desarrollo de software realizado Pruebas de software completadas

6 Página 6 de Módulos de Gestión de Responsabilidades y Gestión de la Mejora implementados Puesta en producción Transición del módulo de Planeamiento completado Migración y configuración inicial de datos completada Pilotos realizados Puesta en marcha aprobada Módulo de Ejecución implementado Módulo de Ejecución en producción Sub-módulo de servicios relacionados implementados Sub-módulo de servicios de control previo implementados Sub-módulo de servicios de control simultáneo implementados Sub-módulo de Auditoría de Cumplimiento implementado Sub-módulo de Auditoría Financiera implementado Sub-módulo de Auditoría de Desempeño implementado Transición del módulo de Ejecución completado Migración y configuración inicial de datos completada Pilotos realizados Puesta en marcha aprobada 3.6 Módulo del Tablero implementado Análisis de la información aprobada Diseño del tablero aprobado Construcción del tablero terminado 4.1 Procesos de Gestión de la mejora y gestión de responsabilidades aprobados Procesos de Gestión de Sanciones administrativas aprobados Procesos de Gestión Judicial aprobados Procesos de Aplicación de sanciones por infracciones al ejercicio del control gubernamental aprobados Procesos de Seguimiento a la implementación de las recomendaciones aprobados Desarrollo y difusión de estudios y buenas prácticas para la gestión de las entidades sujetas de control Evaluación del impacto de las recomendaciones 4.2 Módulo de Gestión de la mejora y gestión de responsabilidades implementado Módulo de gestión de Responsabilidades y Gestión de la mejora en producción Transición del módulo de gestión de Responsabilidades y Gestión de la mejora Implementada

7 Página 7 de Módulos de Gestión de la Demanda y la Información implementados 5.1 Procesos Gestión de la demanda y gestión de la información aprobados Procesos de Gestión de la demanda aprobados Procesos de gestión de la información implementado aprobados 5.2 Módulo de Gestión de la demanda y gestión de la información implementado Módulo de Gestión de la demanda y gestión de la información en producción Transición del módulo de Gestión de la demanda y gestión de la información implementado 1.1 Equipo de proyecto designado es, dimensiones, cotas, etc. Elaborar propuesta de equipo del proyecto y emisión del Memorando Circular conformando el Equipo del Proyecto Sistema Integrado de Control Gubernamental, que permita agilizar la toma de decisiones para el desarrollo del evento. Designación del equipo del proyecto. Elaborar propuesta de equipo de proyecto. Aprobar propuesta de equipo de proyecto mediante memorando circular. aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Contralor. Noviembre 2016 Memorando circular aprobado por la Alta Dirección. Contar con el apoyo de la Alta Dirección y del Comité Directivo. Contar con el compromiso de los integrantes para la ejecución del proyecto. Contar con la asignación de los recursos necesario para la ejecución del proyecto. No disponibilidad de colaboradores. Falta de compromiso de los integrantes del proyecto. Renuncia del personal CGR integrante del equipo del proyecto. Tener observaciones en la aprobación del Memorando Circular que designa a los miembros del equipo de proyectos.

8 Página 8 de 76 elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos. Ernesto Egusquiza Reuniones de trabajo Acta de Constitución del proyecto aprobada. 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Autorizar el inicio formal del proyecto y otorgar autoridad al líder de proyecto para aplicar los recursos de la organización a las actividades del proyecto. es, dimensiones, cotas, etc. aceptado el efectos de la planificación del calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos. Documento que detalla la descripción del proyecto y del producto, finalidad, objetivo, resultados esperados, hitos, riesgos, conformación del equipo, recursos estimados, supuestos, restricciones y oportunidades del proyecto. Elaborar el Acta de Constitución. Revisar y aprobar el Acta de Constitución. Ernesto Egusquiza, elaboración. Willians Mertz, Revisión y corrección. Comité Directivo, aprobación. Noviembre 2016 Acta de Constitución elaborada acorde a los lineamientos establecidos en el Manual de Procedimientos de Gestión de Proyectos. El Acta debe ser validada por el líder del proyecto y aprobada por el comité del proyecto. No existen restricciones de recursos humanos. Demora en la aprobación. Ernesto Egusquiza. Willians Mertz. 1.1 Equipo del proyecto designado.

9 Página 9 de Enunciado del Alcance del proyecto aprobado. 1.3 Enunciado del Alcance del proyecto aprobado Definir la estructura de desglose del trabajo (EDT) a realizar en el proyecto. es, dimensiones, cotas, etc. aceptado el efectos de la planificación del calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos. Documento que describe los requisitos y características del producto, entregables, paquetes de trabajo, costo estimado, responsables y cronograma de actividades. Determinar la EDT. Definir los entregables. Elaborar las especificaciones de cada paquete de trabajo (PDT) de la EDT. Identificar las actividades por cada Elaborar el cronograma del proyecto. Elaborar el Enunciado del Alcance. Revisar y aprobar el Enunciado del Alcance. Ernesto Egusquiza, elaboración Willians Mertz, revisión, corrección y aprobación. Enero 2017 Enunciado del Alcance elaborado acorde a los lineamientos establecidos en el Manual de Procedimientos de Gestión de Proyectos y alineada al Acta de Constitución. El Enunciado debe ser validado por el líder del proyecto y aprobado por el propietario del proyecto. No existen restricciones de recursos humanos. Demora en la aprobación del acta de constitución. Ernesto Egusquiza. Willians Mertz. 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada.

10 Página 10 de Acta de cierre del proyecto aprobado Formalizar la finalización del proyecto, liberar los recursos asignados al mismo y documentar las lecciones aprendidas. es, dimensiones, cotas, etc. aceptado el efectos de la planificación del calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos. aceptado el Documento que contiene la entrega formal de los productos, conclusiones, recomendaciones y lecciones aprendidas. Elaborar el Acta de cierre. Revisar y aprobar el Acta de cierre. Ernesto Egusquiza, elaboración Willians Mertz, revisión, corrección y aprobación. Enero 2020 Conformidad de informe final por parte de las UO Funcionales. No objeción del BID a la conformidad del informe final de los consultores contratados. Acta de Cierre elaborada acorde a los lineamientos establecidos en el Manual de Procedimientos de Gestión de Proyectos. El Acta debe ser validada por el líder del proyecto y aprobada por el propietario del proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. (bid 2 finalización) Ernesto Egusquiza. Willians Mertz. Todos los paquetes de trabajo. - Puesta en producción del Sistema Integrado del SNC etapa de planeamiento luego de la

11 Página 11 de 76 efectos de la planificación del calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos. aprobación del Departamento de Control de Gestión. Consultores TI contratados en las fechas planificadas. Falta de definición del proceso de Planeamiento Operativo Gestión Clientes. Willians Mertz. Ernesto Egusquiza. Luis Portugal Johnny Ponce Alexander Paz Consultores TI Actividades previas al desarrollo Desarrollo del módulo de costo Desarrollo de la etapa de Ejecución. 2.1 Gestión de las Contrataciones es, dimensiones, cotas, etc. aceptado el efectos de la planificación del calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos.

12 Página 12 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos Arquitectura de negocio actual elaborado aceptado el efectos de la planificación del calidad, del

13 Página 13 de Arquitectura de negocio propuesto aprobado aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Arquitectura de información actual elaborado

14 Página 14 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Qué precedente y subsecuente tiene el Arquitectura de información propuesta aprobado aceptado el efectos de la planificación del calidad, del

15 Página 15 de Análisis de negocio de Gestión de la Estrategia aprobado aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Análisis de negocio de Planeamiento aprobado

16 Página 16 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Análisis de negocio de Ejecución de los servicios de los servicios de control y servicios relacionados aceptado el efectos de la planificación del

17 Página 17 de 76 calidad, del Formulación del POU aprobados aceptado el Establecer el proceso de Formulación del Plan Operativo de las Unidades Orgánicas de la Contraloría (POU) para su automatización en el SICG incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio. Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Silvia Almeida Diciembre 2016 Septiembre 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto.

18 Página 18 de 76 efectos de la planificación del calidad, del Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Silvia Almeida 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Análisis y Diseño aprobado Formulación del PAC aprobados Establecer el proceso de Formulación del Plan Operativo (PAC) de los Órganos de Control Institucional (OCI) incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio. Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Silvia Almeida

19 Página 19 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Diciembre 2016 Septiembre 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Silvia Almeida 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Análisis y Diseño aprobado Procesos de Priorización de la Demanda aprobados Establecer el proceso de Priorización de la Demanda de los órganos del Sistema Nacional de Control incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio. Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios.

20 Página 20 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Consultor individual Marzo 2017 Abril 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Consultor individual (S/ ) 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Análisis y Diseño aprobado Procesos de Distribución de la Demanda aprobados Establecer el proceso de Distribución de la Demanda de los órganos del Sistema Nacional de Control incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio. Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en

21 Página 21 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Consultor individual Marzo 2017 Abril 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Consultor individual (S/ ) 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Análisis y Diseño aprobado Procesos de Programación de atención de la Demanda aprobados Establecer el proceso de Programación de atención de la Demanda de los órganos del Sistema Nacional de Control incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio. Actividades relacionadas a:

22 Página 22 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Consultor individual Marzo 2017 Abril 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Consultor individual (S/ ) 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Análisis y Diseño aprobado

23 Página 23 de Procesos de Administración de los recursos para la atención de la Demanda aprobados aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Establecer el proceso de Administración de los recursos para la atención de la Demanda de los órganos del Sistema Nacional de Control incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio. Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Consultor individual Marzo 2017 Abril 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Consultor individual (S/ )

24 Página 24 de Acta de Constitución del proyecto aprobada Análisis y Diseño aprobado Procesos de Auditoría de Cumplimiento aprobados aceptado el efectos de la planificación del Actualizar el proceso de Auditoría de Cumplimiento incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio y la estandarización con ISSAI. Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Christian Zorrilla y Gustavo Villanueva - Analistas de Procesos Enero 2017 Diciembre 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado.

25 Página 25 de 76 calidad, del No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Christian Zorrilla Gustavo Villanueva 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Sub-módulo de Auditoría de Cumplimiento implementado Procesos de Auditoría Financiera aprobados Actualizar el proceso de Auditoría Financiera incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio y la estandarización con ISSAI. Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Enero 2017 Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Christian Zorrilla y Gustavo Villanueva - Analistas de Procesos

26 Página 26 de 76 Diciembre 2017 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Christian Zorrilla Gustavo Villanueva 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Sub-módulo de Auditoría Financiera implementado Procesos de Auditoría de Desempeño aprobados Actualizar el proceso de Auditoría de Desempeño incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio y la estandarización con ISSAI. Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios.

27 Página 27 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Consultor individual Enero 2017 Diciembre 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Analista de Procesos (S/ ) 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Sub-módulo de Auditoría de Desempeño implementado Procesos de los Servicios de Control Previo aprobados Actualizar los procesos de los servicios de control previo incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio. Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en

28 Página 28 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Consultor individual Marzo 2017 Diciembre 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Analista de Procesos (S/ ) 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Sub-módulo de los servicios de control previo implementados Procesos de los Servicios de Control Simultáneo aprobados Actualizar los procesos de los servicios de control simultáneo incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio Actividades relacionadas a:

29 Página 29 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Consultor individual Marzo 2017 Diciembre 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Analista de Procesos (S/ ) 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Sub-módulo de los servicios de control simultáneo implementados

30 Página 30 de Procesos de los Servicios Relacionados aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Actualizar los procesos de los servicios relacionados incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Consultor individual Marzo 2017 Diciembre 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Analista de Procesos (S/ )

31 Página 31 de Acta de Constitución del proyecto aprobada Sub-módulo de servicios relacionados implementados Procesos de seguimiento de los servicios de control y servicios relacionados aceptado el efectos de la planificación del Actualizar los procesos del seguimiento de los servicios de control y servicios relacionados incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Consultor individual Marzo 2017 Diciembre 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado.

32 Página 32 de 76 calidad, del No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Analista de Procesos (S/ ) 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Sub-módulo de servicios relacionados implementados Sub-módulo de los servicios de control previo implementados Sub-módulo de los servicios de control simultáneo implementados Sub-módulo de Auditoría de Cumplimiento implementado Sub-módulo de Auditoría Financiera implementado Sub-módulo de Auditoría de Desempeño implementado Procesos de cierre de los servicios de control y servicios relacionados Actualizar los procesos de cierre de los servicios de control y servicios relacionados incluyendo mejoras identificadas por los usuarios del negocio Actividades relacionadas a: Relevamiento de información (Entrevistas, cuestionarios, reuniones de trabajo) con los usuarios del negocio de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Elaboración de los procedimientos AS IS, Informes de Diagnostico AS IS y los Documentos de Automatización de Procesos (DAP) de los procesos de este paquete de trabajo en coordinación con los usuarios del negocio y el analista funcional asignado. Diseño, diagramación y documentación (Procedimiento Operativo) los procesos TO BE de los procesos relacionados a este paquete de trabajo. Coordinar con el equipo de analistas funcionales, asegurando que el diseño de los módulos cumpla con los requerimientos de los usuarios. Elaborar los procedimientos AS IS Informe de diagnóstico del procedimiento AS IS Documento de Automatización de Procesos Procedimiento TO BE

33 Página 33 de 76 aceptado el efectos de la planificación del calidad, del Ernesto Egusquiza - Líder de Proyecto Coordinador de Procesos Luis Portugal Usuario del Negocio Alex Paz Analista de Procesos Consultor individual Marzo 2017 Diciembre 2017 La documentación generada en este paquete de trabajo será revisada y aprobada por los Propietarios de los procesos, el Líder y el Propietario del Proyecto. Se alcanzaron y se aprobaron todos los productos y entregables del proyecto. Productos logrados dentro del plazo programado. No se alcanzaron o no se aprobaron los productos y/o entregables del proyecto. Productos alcanzados con posterioridad al plazo programado. Ernesto Egusquiza Alex Paz Luis Portugal Analista de Procesos (S/ ) 1.2 Acta de Constitución del proyecto aprobada Sub-módulo de servicios relacionados implementados Sub-módulo de los servicios de control previo implementados Sub-módulo de los servicios de control simultáneo implementados Sub-módulo de Auditoría de Cumplimiento implementado Sub-módulo de Auditoría Financiera implementado Sub-módulo de Auditoría de Desempeño implementado Planificación de Talleres de Capacitación Aprobado Elaborar propuesta de Talleres de Capacitación tanto para los procesos actualizados, la parte normativa así como para la del software es, dimensiones, cotas, etc. Planificar los Talleres de Capacitación a ser programados durante la primera etapa del proyecto. Para lo cual se elaborará un

34 Página 34 de 76 desempeñan en la elaboración. aceptado el verdaderas, reales, o ciertas, para efectos de la planificación del objetivos del alcance, tiempo, costo, o calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos. documento que contenga entre otros, el detalle de: - Recursos asignados - Detalle de actividades - Cronograma de capacitaciones con: o Responsable o Lugar o Fecha y hora Identificar necesidades de capacitación Elaborar propuesta de Talleres de Capacitación Aprobar propuesta Miembros del Equipo y Consultor Especialista en Comunicaciones: Elaboración de documento de propuesta. Líder: Enlace y Revisión Propietario: Aprobación Mayo 2017 Propuesta validada por las Gerencias involucradas y aprobada por el Propietario del Proyecto. Contar con el apoyo de la Alta Dirección y del Comité Directivo. Contar con el apoyo de la Escuela Nacional de Control Contar con la asignación de los recursos necesario para la ejecución del proyecto. Falta de colaboración por departamentos externos al proyecto: ENC, GCA, etc. -Equipo del Proyecto y autoridades relacionadas -Especialista en Comunicaciones (8 meses x 7500): S/. 60,000 -Reuniones de trabajo - Procesos de Gestión de la Estrategia aprobados - Capacitación de Procesos Actualizados Capacitación de Procesos Actualizados es, dimensiones, cotas, etc. Capacitar a los colaboradores en los procesos que han sido actualizados como parte de los aportes de mejora del Proyecto. Se ejecutarán las sesiones de capacitación a los usuarios identificados en el plan de capacitación.

35 Página 35 de 76 desempeñan en la elaboración. aceptado el verdaderas, reales, o ciertas, para efectos de la planificación del objetivos del alcance, tiempo, costo, o calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos. Capacitar al personal de las UOs involucradas Capacitar al personal de línea según corresponda Elaborar un informe de cumplimiento Miembros del equipo y Consultor Especialista en Comunicaciones: Supervisión de la ejecución y elaboración de informe Líder: Enlace y Revisión Propietario: Aprobación Agosto % de capacitaciones ejecutadas Informe aprobado Contar con el apoyo de la Alta Dirección y del Comité Directivo. Contar con el apoyo de la Escuela Nacional de Control Contar con la participación de las UOs de staff y de línea que correspondan Contar con la asignación de los recursos necesario para la ejecución del proyecto. Falta de colaboración por UOs involucradas Cruces en los cronogramas con actividades imprevistas -Equipo del Proyecto y autoridades relacionadas -Reuniones de trabajo -Ppto asignado: S/33,333 - Planificación de Talleres de Capacitación Aprobada - Capacitación y Difusión de Marco Normativo realizada Capacitación y Difusión de Marco Normativo Realizada Capacitar a los colaboradores en el marco normativo que ha sido actualizado como parte de los aportes de mejora del Proyecto.

36 Página 36 de 76 es, dimensiones, cotas, etc. desempeñan en la elaboración. aceptado el verdaderas, reales, o ciertas, para efectos de la planificación del objetivos del alcance, tiempo, costo, o calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos. Se ejecutarán las sesiones de capacitación a los usuarios identificados en el plan de capacitación. Capacitar al personal de las UOs involucradas Capacitar al personal de línea según corresponda Elaborar un informe de cumplimiento Miembros del equipo y Consultor Especialista en Comunicaciones: Supervisión de la ejecución y elaboración de informe Líder: Enlace y Revisión Propietario: Aprobación Agosto % de capacitaciones ejecutadas Informe aprobado Contar con el apoyo de la Alta Dirección y del Comité Directivo. Contar con el apoyo de la Escuela Nacional de Control Contar con la participación de las UOs de staff y de línea que correspondan Contar con la asignación de los recursos necesario para la ejecución del proyecto. Falta de colaboración por UOs involucradas Cruces en los cronogramas con actividades imprevistas -Equipo del Proyecto y autoridades relacionadas -Reuniones de trabajo -Ppto asignado: S/33,333 - Capacitación de Procesos Actualizados - Capacitación y Difusión de Software realizada Capacitación y Difusión de Software Realizada

37 Página 37 de 76 es, dimensiones, cotas, etc. desempeñan en la elaboración. aceptado el verdaderas, reales, o ciertas, para efectos de la planificación del objetivos del alcance, tiempo, costo, o calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos. Capacitar a los colaboradores en el Software desarrollado. Se ejecutarán las sesiones de capacitación a los usuarios identificados en el plan de capacitación. Capacitar al personal de las UOs involucradas Capacitar al personal de línea según corresponda Elaborar un informe de cumplimiento Miembros del equipo y Consultor Especialista en Comunicaciones: Supervisión de la ejecución y elaboración de informe Líder: Enlace y Revisión Propietario: Aprobación Agosto % de capacitaciones ejecutadas Informe aprobado Contar con el apoyo de la Alta Dirección y del Comité Directivo. Contar con el apoyo de la Escuela Nacional de Control Contar con la participación de las UOs de staff y de línea que correspondan Contar con la asignación de los recursos necesario para la ejecución del proyecto. Falta de colaboración por UOs involucradas Cruces en los cronogramas con actividades imprevistas -Equipo del Proyecto y autoridades relacionadas -Reuniones de trabajo -Ppto asignado: S/33,333 - Capacitación y Difusión de Marco Normativo Realizada Diagnóstico de Gestión del cambio elaborado Identificar la capacidad de adaptación de la Institución ante los cambios (Normativos, procesos operativos y de tecnologías de la Información) planteados por el Proyecto es, dimensiones, cotas, etc. Contiene las actividades necesarias para identificar la capacidad de cambio de la Institución ante los cambios operativos que generará el proyecto.

38 Página 38 de 76 desempeñan en la elaboración. aceptado el verdaderas, reales, o ciertas, para efectos de la planificación del objetivos del alcance, tiempo, costo, o calidad, del elaborar el PDT, de qué tipo, en qué cantidades, y con qué costos. Identificar los cambios generados por el proyecto Identificar el impacto (positivo y negativo) de los cambios en la Institución en los cuatro grupos: Estructura orgánica, Personas, Tecnologías de la Información y ambiente físico. Identificar la capacidad de adaptación de la Institución ante los cambios planteados por el Proyecto Elaborar el Informe del Diagnóstico de Gestión del Cambio del Proyecto. Miembros del equipo y: Diagnostico de la gestión del cambio. Consultor Especialista en Comunicaciones: Informe del gestión Líder: Enlace y Revisión Propietario: Aprobación Mayo 2017 Informe aprobado Consultor de gestión del cambio contratado Falta de colaboración por UOs involucradas Cruces en los cronogramas con actividades imprevistas -Equipo del Proyecto y autoridades relacionadas -Reuniones de trabajo -Ppto asignado: S/ Gestión de las Contrataciones Planeamiento de Gestión del cambio elaborado Planeamiento de Gestión del cambio elaborado Realizar un plan de gestión del cambio que permita que la institución se adapte de la mejor manera a los cambios planteados y a su vez contribuya a la consecución de los objetivos establecidos por el proyecto. Contiene las actividades necesarias para elaborar el plan de gestión del cambio