Plan Estratégico Institucional

Transcripción

1 Ministerio de Hacienda Plan Estratégico Institucional Informe de Monitoreo Abril - Junio 2013 Elaborado por Dirección de Planificación y Desarrollo Institucional (Departamento de Planificación Institucional) Octubre de 2013

2 PRESENTACIÓN De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 22, de la Ley No de Planificación e Inversión Pública, el Ministerio de Hacienda presentó el Plan Estratégico Institucional (PEI), el cual fue elaborado en el año 2010, mediante un proceso ampliamente participativo, encabezado por la alta dirección del Ministerio, donde no solo se da cumplimiento a la referida Ley, sino que persigue facilitar el proceso de articulación y direccionalidad, hacia un mismo propósito de todo el quehacer de la Institución. El PEI contempla dentro de su estructura la creación e implementación de un Sistema de Monitoreo y Evaluación, como herramienta de medición y requisito indispensable para la mejora de la institución y por ende del servicio al ciudadano. Este monitoreo consistirá en el seguimiento periódico de las actividades y proyectos del Plan Operativo, el cual persigue la corrección y ajustes utilizando los indicadores de insumo, proceso y producto principalmente. Se realiza sobre la base de la Matriz de Monitoreo, los avances obtenidos van a permitir comparar las actividades y metas programadas versus las ejecutadas a la fecha de corte, con el fin de analizar el grado de cumplimiento de los objetivos planteados. Es por esto que el monitoreo conduce a la reformulación de actividades, proyectos y tareas, incluso al cambio de prioridades, lineamientos u objetivos del POA en cada trimestre evaluado. De acuerdo a lo planteando en la estructura del Plan Estratégico Institucional (PEI), la Dirección de Planificación y Desarrollo Institucional, a través de su Departamento de Planificación Institucional ha elaborado el Informe de Monitoreo del PEI, el cual recoge las principales actividades realizadas durante el segundo trimestre del año 2013 por la diferentes Unidades Organizativas e Instituciones del MH, de acuerdo a lo planteado en sus Planes Operativos, para este período. Página 2 de 13

3 La estructura de este informe pretende ofrecer una visión de conjunto de los principales proyectos y productos implementados por las Unidades Organizativas e Instituciones del MH, de esta manera podemos verificar cómo estos aportan a la consecución de los objetivos establecidos, de igual manera proporcionará un instrumento de valoración de los avances alcanzados dentro de cada estrategia planteada en el Plan, y tener una mejor comprensión del camino recorrido para lograr lo establecido en el PEI-MH En este Informe de Monitoreo a los Planes Operativos, también se presentan los principales inconvenientes, los cuales no permitieron la ejecución de algunos productos y la reprogramación de otros. Conscientes de la importancia que reviste el monitoreo del Plan, se invita a las Unidades, a convertir este instrumento en una herramienta de medición que les permitirá el logro de los objetivos trazados de una manera eficiente y eficaz. Página 3 de 13

4 ANÁLISIS DEL PERÍODO AVANCES PRINCIPALES: Como parte de los resultados esperados que conforman la Estrategia Derivada 1.2 1, se indica (1.2.1) Implementadas las políticas de gasto y alineadas a la Estrategia Nacional de Desarrollo, bajo el cual la Dirección General de Prepuesto, estableció los siguientes productos: Elaboración del Presupuesto Plurianual. Se incorporaron 30 Instituciones, para un cumplimiento de 100%. Elaboración del Presupuesto General del Estado, Distribución Administrativa, Programación de Cuotas de Compromiso, Anticipos Financieros. Todos estos alcanzaron un 100% de cumplimiento en el período analizado. Elaboración de Informes de rendición de cuentas presupuestaria. En el trimestre abriljunio, fue realizado el Informe Anual. Captura de las informaciones de los Presupuestos Aprobados de los Ayuntamientos, dentro del cual se incluyeron un total de 248 Ayuntamientos de los 300 establecido como metas, para un cumplimiento de 83%. Dentro de los resultados esperados que forman parte de la Estrategia Derivada 1.2, tenemos Optimizado y Evaluado el Gasto Público (1.2.2): para el cual la Dirección General de Compras y Contrataciones, definió el producto Implementación de herramienta para la evaluación del cumplimiento de la normativa por parte de las instituciones públicas y proveedores, para el cual esta Dirección estableció como meta del período la realización de 11 actividades prioritarias, dentro de las cuales podemos destacar las siguientes: 1 Potenciar la dirección de la política de ingresos del gobierno Página 4 de 13

5 Identificación de métricas para el cumplimiento de la Ley, definición de los requerimientos de la herramienta informática, elaboración del esquema del informe para el ranking, entre otras. Para los resultados esperados que conforman la Estrategia Derivada tenemos el (2.1.1): Inventariados y valorados a nivel nacional los bienes muebles e inmuebles, bajo el cual la Dirección General de Bienes Nacionales estableció el producto: Implementación de un sistema de inventario anual con carácter obligatorio para todas las entidades del Gobierno Central, con un alcance tanto para bienes inmuebles patrimoniales como de bienes muebles, con una meta trimestral de un seis punto veinticinco por ciento (6.25%) y de diez por ciento (10%) respectivamente en los dos indicadores del producto; logrando completar un noventa y seis por ciento (96%) de lo esperado en el trimestre analizado para los bienes muebles inventariados, y de una puntuación de ocho por ciento (8%), equivalente al cincuenta por ciento (80%) de lo esperado para los bienes inmuebles inventariados. Bajo este mismo resultado esperado la DGBN planteó el producto: Implementación de un programa de Formalización de los actos de transferencia y de administración de los bienes inmuebles del Estado a favor de los contribuyentes, obteniendo un dieciséis por ciento (16%), para un cumplimiento de 80% sobre la meta establecida de 20%. Esto logrado por el inicio del proceso de análisis con las Instituciones involucradas para la formalización del sistema. Continuando con los resultados esperados que conforman la Estrategia Derivada 2.1 tenemos el (2.1.2): Cuenta Única del Tesoro implementada en el Gobierno Central, La Tesorería Nacional en la aplicación de la Fase I de la CUT ha integrado veintiuna (21) Instituciones en el transcurso del trimestre, dentro de las cuales tenemos: Biblioteca Nacional Pedro Henríquez Ureña, Círculo Deportivo de las Fuerzas Armadas, Comedores Económicos, Comité Ejecutor de Infraestructuras de Zonas Turísticas (CEIZTUR), Dirección General de Dragas y Presas, Dirección General de Drogas, Marina de Guerra, Dirección General de Ganadería, Fuerza Aérea Dominicana, Hospital Central de las Fuerzas Armadas, Hospital Dr. Luis E Aybar, Hospital Infantil Robert Reid Cabral, Hospital Infantil San Lorenzo de Los Minas, Hospital Moscoso Puello, Hospital Nuestra Señora de la Altagracia, Hospital Padre Billini, Instituto Nacional de 2 Estrategia Derivada 2.1: Mejorar el diseño y gestión de la política de gasto público. Página 5 de 13

6 Administración Pública (INAP), Marina de Guerra, Orquesta Sinfónica Nacional, Remediación Ambiental Mina Pueblo Viejo (MIC), Servicios, Supervisión y Vigilancia. En este mismo sentido, se desarrollaron normativas como parte de las estrategias abordadas para el funcionamiento del sistema CUT. Entre las políticas elaboradas están: Política de Colocación de Excedentes de Caja. Política de Financiamiento de Corto Plazo. Política de Pagos para la Cancelación de Deudas y Compromisos del Gobierno Central. También se impartieron entrenamientos, a cargo del Gerente de la Cuenta Única del Tesoro y técnicos de la Tesorería Nacional, sobre la operatividad de la CUT en el SIGEF. Estos entrenamientos fueron desarrollados en el CAPGEFI. También bajo la Estrategia Derivada 2.1 tenemos el resultado esperado (2.1.3): Sistema de Adquisición Único, Estandarizados e Integrado implementado en todo el Sector Público bajo el cual la Dirección General de Compras y Contrataciones, definió el producto Diseño y desarrollo de plataforma tecnológica para el Sistema Nacional de Compras y Contrataciones Públicas. Para el referido producto, la Dirección ha logrado lo siguiente: Mejorar el portal de compras dominicanas actual, dar inicio a las actividades previas a las contrataciones necesarias para el Desarrollo del Portal Transaccional y la presentación del borrador del catálogo de Bienes y Servicios. De igual manera la DGCP, definió con su producto Incorporación de las MIPYMES una meta de 40% para el trimestre, alcanzando un 55% para un total de seiscientos sesenta y cuatro (664) MIPYMES, registradas como proveedores del Estado. Como aporte a este sector, fueron impartidos cinco (5) talleres de "Como vender al Estado". Dentro de este resultado, ha sido elaborado un convenio entre la DGCP y DIGECOG, con la finalidad de brindar un servicio eficiente, evitando duplicidad de información y Página 6 de 13

7 requerimientos para los potenciales proveedores, dicho acuerdo se centra en la unificación del Registro de Proveedores y el Registro de Beneficiarios del Estado. Como parte de la referida estrategia, fue establecido el resultado esperado (2.1.4): Implementado, integrado y armonizado en todo el Sector Público No Financiero (SPNF), el Sistema de Contabilidad Uniforme, derivado de éste la Dirección General de Contabilidad Gubernamental, al segundo trimestre de ejecución del plan operativo 2013, ha logrado avances significativos, dentro los cuales podemos citar: Elaborada la Norma de Corte Semestral. En esta se les indica las Instituciones como realizar sus operaciones y la presentación de las informaciones a la DIGECOG. Asesoría en la consistencia y calidad de los registros, a un total de veinte y siete (27) Instituciones Descentralizadas y Desconcentradas, y dos (2) Ayuntamientos. Realización de monitoreo al Sistema de Administración de Bienes (SIAB), a un total de ciento treinta (130) Unidades Ejecutoras. Monitoreo a ciento setenta (170) proyectos ejecutados con recursos externos en las Instituciones del Sector Público. Monitoreo de los registros presupuestarios, a ciento treinta (130) Unidades Ejecutoras de la Administración Central. Elaboración de dos (2) Estados mensuales y uno (1) trimestral de Ejecución presupuestaria del Gobierno Central. Elaboración de tres (3) Cuentas Ahorro Inversión Financiamiento mensuales y una (1) trimestral, con sus respectivos informes analíticos. Ambos correspondientes a la Administración Central. Elaboración un (1) informe de Anticipos Financieros del Registro de dos mil novecientos diez y ocho (2,918) beneficiarios. Página 7 de 13

8 Registro de Enlances Deductores en total cuatrocientos cincuenta y seis (456). Elaboración de Informe Analítico de Ingresos, Gastos y Financiamiento del Gobierno Central. Al igual que el Informe de Transparencia del Sector Público. Continuando con los resultados esperados definidos bajo la estrategia 2.1, tenemos el (2.1.8): Implementado el Sistema Nacional de Capacitación y Certificación Hacendaria, del cual se deriva el producto: Investigación y estudios mejorados conforme al fortalecimiento de la oferta académica, para el trimestre analizado el Centro elaboró el Informe de análisis de la satisfacción del proceso de capacitación, el cual arrojó un 96% de cumplimiento del 100% previsto como meta del período. Bajo el resultado esperado (2.2.1) que pertenece a la Estrategia 2.2 3, la Unidad de Análisis y Política Fiscal, estableció tres productos cuyas ejecuciones indicamos a continuación: Implementación del Sistema de Información Estadística Macro Fiscal, con una meta del 50% de las instituciones descentralizadas, de la Seguridad Social y en Empresas Públicas, con el CIAF 2012 elaborada; fue lograda en un 100%. Mejora de la Transparencia Fiscal, con una meta de tres (3) Balances Fiscales para el período, que obtuvo un logro de 100% y un (1) reporte de monitoreo semestral también concluido en un 100%, con la elaboración del Informe Finanzas Públicas Enero-Junio Desarrollo del Cuadro de Mando Integral del desempeño de la Gestión de las Finanzas Públicas, con una meta de tres (3) Notas Fiscales para el período, obtuvo un logro de 100%. Dentro del Eje Estratégico 3: Fortalecimiento Institucional se establecieron tres estrategias derivadas: (3.1) Fortalecimiento del Programa de Desarrollo Institucional, (3.2): Fortalecimiento de la Gestión de los Recursos Humanos y (3.3): Fortalecimiento de Los Sistemas de Información 3 Estrategia Deriva 2.2: Consolidar los mecanismos de monitoreo y evaluación sobre la base de un sistema estandarizado y unificado de información fiscal que promueva la transparencia y el acceso al ciudadano de la información. Página 8 de 13

9 y Servicios de Atención al Ciudadano. Dentro de las referidas estrategias al igual que los Eje 1 y 2 se establecieron resultados esperados, para los cuales las Áreas Funcionales definieron productos para la consecución de los mismos. A continuación mencionaremos los más relevantes del período: Resultado Esperado (3.1.1): Fortalecida la normatización de la Gestión Institucional del MH: Adecuación de los arreglos funcionales y estructurales del MH al Plan Estratégico Institucional: bajo este producto fueron refrendadas por el MAP la Estructura Organizacional de: Departamento de Relaciones Internacionales 4, Oficina de Acceso a la Información Pública y la Dirección de Casinos u Juegos de Azar. La Dirección General de Presupuesto presentó a la DPDI, el Diagnóstico Organizacional y Propuesta de Estructura Organizativa, de esta Dirección. Bajo este mismo resultado, la DIGEPRES logró documentar los procedimiento de las áreas sustantivas en un 64%, para un cumplimiento de 97%, en contraste con la meta de 66%. La Dirección de Planificación y Desarrollo Institucional, elaboró y socializó el documento normativo para los "Niveles de Aprobación". Bajo este mismo fue socializado con todas Unidades Organizativas e Instituciones del MH el Manual de Identidad Visual, actividad realizada en conjunto con el Departamento de Comunicación Social. Aprobado el Plan de Emergencia, el cual abarca a todas las Unidades Organizativas de la Actividad Central del MH. Resultado Esperado (3.1.4): Institucionalizada la Gestión de Planificación del MH. La Tesorería Nacional, con su Departamento de Planificación y Desarrollo coordinó el primer Taller de Revisión de la Planificación Trimestral del POA 2013 con el fin de identificar y controlar los eventos que mermaron la productividad institucional y el cumplimiento de los objetivos estratégicos durante el período (Enero-Marzo) de Mediante la comunicación de fecha 01 de abril Página 9 de 13

10 Finalmente, alineados a este resultado esperado, el equipo Directivo de Tesorería Nacional encabezado por el Lic. Alberto Perdomo, sostuvo la primera reunión para la revisión y actualización del marco estratégico institucional. La Dirección de Planificación y Desarrollo Institucional, en el período analizado presentó al Comité de Planificación y Presupuesto, el Informe Consolidado de Monitoreo del MH, correspondiente al trimestre Enero-Marzo Resultado Esperado (3.1.5): Implementado el Sistema de Gestión de Calidad Institucional: La Tesorería Nacional preparó las carpetas con las evidencias acorde al ciclo PDCA, como parte del autodiagnóstico realizado a partir de la Metodología del Marco Común de Evaluación CAF. Resultado Esperado (3.1.6): Fortalecida la Gestión Administrativa del MH: La Dirección de Administración de Recursos Financieros (DARF), ha logrado digitalizar el 99% de sus expedientes para un total de 4,500. Resultado Esperado (3.2.1): Normatizada la Administración de los Recursos Humanos: La actualización del Manual de Descripción de Cargos, la misma ha sido ejecutada en 100% en el CAPGEFI. Diseño e implementación de un Sistema de Motivación y Reconocimiento: En el mes de mayo fueron reconocidos 11 servidores de la Tesorería Nacional, en la actividad realizada en conmemoración del 84 Aniversario Institucional, por el desempeño obtenido durante el período Elaboración del Código de Ética y Conducta Institucional de la Tesorería Nacional: Fue aprobado el Código de Ética y Conducta Institucional, logrando un cumplimiento del indicador de un 85%, sobrepasando la meta planificada de un 50%. Resultado Esperado (3.3.1): Implementado Gobierno Electrónico del MH: Página 10 de 13

11 Bajo este resultado el CAPGEFI ha continuado el uso de la Plataforma Virtual, colocando materiales de apoyo a disposición de los servidores públicos de determinados cursos. Un total de 438 Servidores han utilizado esta modalidad para la capacitación, con lo cual el Centro alcanzó un cumplimiento de 162%, debido a que la meta del trimestre es 200 servidores capacitados. La DIGECOG estandarizó su portal de transparencia de acuerdo a los dictámenes del Órgano Rector (Dirección General de Ética e Integridad Pública). OBSTÁCULOS ENCONTRADOS 1. Retraso en la aprobación de Términos de Referencia por parte del Organismo Financiador (BM), ha ocasionado aplazamiento en los siguientes productos: CAPGEFI Formulación del Proyecto del Sistema de Capacitación y Acreditación Fiscal y Hacendaria. Continuación de la implementación metodológica de carpeta de Planificación Docente. Implementación de la metodología e-learning. Especialización de los servidores públicos en la carrera de Finanzas Públicas. 2. La limitación presupuestaria ha mermado los avances en productos de diferentes Áreas Funcionales, de los que podemos mencionar: Implementación de un programa institucional de mejoramiento de la plataforma tecnológica de la DGBN. Elaboración de un programa de mejora con carácter de la infraestructura y apoyo logístico institucional de la DGBN y DIGECOG. Página 11 de 13

12 3. Retrasos por parte de la Direcciones Generales de las instituciones involucradas en el proceso de adaptación e interconexión del Sistema Nacional de Bienes (SIAB) produciéndose inconvenientes para el logro de las metas comunes establecidas. (DGBN y DIGECOG). 4. Demora en el suministro de información de fuentes externas, sus reportes son recibidos después de transcurrido de cinco a diez días hábiles del siguiente mes. Lo que genera retraso en la revisión y análisis de las informaciones requeridas para los diferentes informes elaborados por la Dirección de Fiscalización de Hidrocarburos. De igual manera, esta dificultad se presenta en la Tesorería Nacional, cuando le son remitidas las aprobaciones de las nóminas luego de la fecha establecida para ejecutar los pagos. 5. Tardanza en la entrega de las informaciones por parte de las áreas involucradas, debido a lo cual se ha visto afectada la conclusión de los siguientes productos: Revisión y validación de los Planes Operativos Matrices de monitoreo correspondiente a Enero-Marzo Falta de coordinación con las instituciones descentralizadas, autónomas y otros organismos del Estado que no presentan los reportes de sus inventarios, razón por la cual se ha visto afectada la conclusión de los siguientes productos: Implementación de un Programa de Formalización de los actos de transferencia y de administración de los bienes inmuebles del Estado a favor de los contribuyentes, pendientes de conclusión contractual y/o administrativa. Implementación de un Programa de regularización técnico-legal en la Jurisdicción Inmobiliaria de los bienes inmuebles estatales transferidos por el Página 12 de 13

13 Estado a favor de entidades públicas y a contribuyentes, con la finalidad de establecer la realidad física con la realidad registra. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Dentro del análisis cualitativo realizado se destacan las siguientes soluciones que contribuirán a corregir las distorsiones encontradas en la ejecución de los productos monitoreados en el segundo trimestre del año 2013: Establecer reuniones trimestrales con el personal Directivo y la Dirección de Planificación y Desarrollo Institucional, con la finalidad de examinar y analizar la ejecución de los planes operativos plasmada en los monitoreo trimestrales, de este modo controlar los eventos que pudieran afectar la consecución de los objetivos y al mismo tiempo sensibilizar sobre la importancia del cumplimiento de las metas del MH. Mejorar la coordinación con las Áreas Funcionales a fin de eficientizar los tiempos de recepción de las informaciones pertinentes y lograr una respuesta adecuada a los requerimientos internos como externos. Página 13 de 13