$$ %&'( %&') ",-. * / $0

Transcripción

1

2 !"!$"$ $$ %'( %') *!"!$ +* ",-. * $0 $" 2

3 $ * 1 *!"!$2,%') 23 4* 5 * 6 4%'( 17 3

4 ! " ! " " 7 : ;

5 $ $,<! "!$ 2 4 $ 2 " $ 4 " $*! %')4$,- 6* 4= -4> 24* $ >? *4 * 3, $ ,- 4 1 $ 5

6 %' ' ( A 2.4 $ -" " *4 4 * 03 3 *! "!$

7 %! ) 6 1,-,%4 *, %'4 0 "$4 - $, 6 A4 0 * " $ "$ ! (B - 7

8 " *+!, *- ". *+,%')4-5 B4C+,%'% 0 4*- 0 E 4 * 40 *6* %4FDC4 'C )C 2 5 7* '4GC - 7,%'% $ 7 * * H'DCI6* '%4'C A H 4 I%4JC* 'G4JC%'%2 4 HD4)C I $ -* 4 3*@ $0 %') G4JC, 4 %4FC,%')60** -4 4 * - A,$1 * 1'%,4 A*2K 4G HL'%'4JCMI,%')4! 2 $*%F47G4(C 6 A 4 * 0 * @ 2KG 'F4FC * 'G4JC %'% 6 H!I 2K DD4( HD4FC MI 8

9 ! " $ $$ % " $ ' ( ")* +,"-, +' ' $ $ $.("% ) 0 ' +( $.* 1 ")2,"- $ $! 3% " 4 4 $ ' ""3 +,"- $ "!$ )2( 51+ " $ ( 51+ " $ $ $ % ' ")26.! $$ $ 71%! $ $ $ $ $$ 89%" +3" :+ ;+%7+)+, *-,%'(4A3-1B4BC4*7 * 04 7 A* 1 2K '4) 4 3,%'(4* *, 0 %4DC H I %4)C *'4GC %') 7 $ * 7 * A, ) %')4 * * 0 ) ** 4 3 )%4D( 4! "!$ 'B4)C 4 "!2+$$ $! 46F4DC:1D4JC 6 " 4 7 *3, 9

10 $7* ** *6 < %% 2013 %')4 * '4DDC4F4(F%'%FG4D %')4 < * * 4 7 N O 3,*4 3 * !"!$ NON"O 6*4!"!$4 %')4 * 'DD C4 F(F %'% FGD %')4 < * * 4 7 N O 3,*4 3 * !"!$ NON"O 6 * 4! "!$4 4 * 4 A %')%'4'C* 6 'C,%'% 10

11 11

12 % *+ %!"!$2 <"BB, F),4 A 4)'** A -! 4%') 5 *4! "!$ 1 * -4 * * ***, %'), ,-*4 4 * 6,-5*,%')4 *4 2M%%4) 4 * *,%'%3*2M%'4G $ 2M'B4(,%')452M'B4J,%'%4DG4'C%') J'4BC%'% 6 G4)C4 3%'%*G4BC 6A)',%')4 2M'4(G' A 4 3,%'% A 2M'D( 6 *< ' P2++ $4 N 77! " O4 3-3 ')* % 6 A 12

13 13 )',%')4!,- 2M'J4G 4 3)' %'%*2M'(4( $ 2M %4 2M'4B

14 %% "! )! "!$ 2 * 6 4 " *5!Q ''%FGB)B :- *6 $1 * ' *,%' 0 $,- * * * 7* 4 * A *4 7 3@ 6 7 G))' H *@ 0I * * HI4 1! " 6*,-7%F:!QFJ)4 *4 6 * *0 < %')G'(F 6 5<MMR R R * $ 2M 'B4)D'4'D4 'B4)D'4'D 2M' %') 2M'B4)D'4'D4 'B4)D'4'D4 2M' 'C 14

15 6!"!$ 24 5, %') $ 2M'4'DDD' 6)' %')< "$ $S.,- 2 4 'B4)D'4'B "$$S,-24 $3BC 7! "!$ 2 "$ $S. TU $ 2$ 2? $2$ 24 "$ V24 $, 6 < 2+!$!$2 +$!$!!Q$!2+2 C$ +! 'C ' 4'%% $'CBC $BC'C 'C ' GG4GG + % ' )',%')!"!$DJ 4 4(F'G 1* )',%'%!"!$B% 4, * B' 15

16 ) "! 1! ) ". 2 3 ) "$$S%%*%J "$ $S.,- 2 'GGG5%J45A, 2L,- 2 6! 'GG' 5 'GG(4,-2$25 'GG(4 $2!,-2 4 'GG( 'GGJ 5 1 W4 5!? W! 4 5 ) ",%') "$$S,%). "$ $S.,%J "$ $2, %J 6 $ $ H$,I "$ H$,I4 5 *< 0 H- I4 2 H'GGDL'GGGI, 'GGG 5, %)4, ,-, 'GGG4,7 A $ 0*,,-, 'GGG ) 2,,-, %B4 * * %J,4%%52 6 A ) 5 ),-,%(4! 2 16

17 " $0 " 5-6 $ 5 %' ) $ " 8)!, " 2 %'%4 5A,, $ 4@ 6 A ) ( 9 5 -"$@@ *46-6 * +5* * * 9 5H5R 5I 2$06 ), 7,-,%J4, 4 5A, 24; $2 2 2@*4 ".4! "

18 ( : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : : :!, 1 " 6 *,- 4 = -4 > 24* $>? $@,5@ 0 5 $ ",-3 18

19 **;%' ' ' 1 2 +A* " *+ <!"!$2 H$$$2I < %B'DD)%BD < %F:!QFJ)4*46 < %')J)J) < %')G'(F < R R R * < 7 < 2 1 < ' $ " * 4@%D 2 % 4$$27< I $ 2 H0I 3 4 < < 'X) < ( < I $ H0I 7 * ) $ 5 ) * * $$2 $ 4$$27 * 4 H0I 7HIM * < %=( %> Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría, empresa de consultoría). El texto de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas puede ser consultado en Para dicho efecto, podrá incorporar líneas a los cuadros incluidos en el presente informe o, en su defecto, replicar los cuadros modelos las veces que sean necesarias. 19

20 (! "! " $ % ' ) * ( + ' $$2 *? :!+$!$6$!2+2 % :!+$2$6$! * 8 ( A 8 $ $ $ $2$6 $!$6 B % C D< 8 % 8 E : %B'') 2 2 HYI HPI 'C ')Z)D'4'D ' ') : ')%') 2 2 HYI HPI 'C ')Z)D'4'D '( 'B [ $5* 74*5 \] A 4 7 -()624 1$$2:^ HYI $ $6$+! HI $+$!+$$!6$$2 HI.U+$6$"! HI _!$!+$!$+ HI $ 2+6 HYI + 2< HPI!!! HI HI$$2 HYI HI HI HI [ 4$$$2 HPI! 2$$!$!+!$6 2 $$$27R 4\ A57^ 20

21 2 6!2+2 $6S6 $!$!$6 F HI HPI HI HPI HI! $!+!_!9 $, ( " -. " * +,.! $ * ) % H-''J -%BB I HI 2U HPI! $ * HI$$2 HI HI HI HI [ 4$$$2 HPI! 2$$!$!+!$6 2 3@ *? ' 8G ) - ( 0 * + 0 -'%%6243 $$2 5 47< HI ". $ +!2+ HI ". $!$+ HI ". $!$$!+$ HPI! 2$6+$6$$; $$$2$!+! 21

22 3 : 1 * * < $ 8$ %HCI' 8( $!$6 $2$6 ( E $ HPI HYI %B'') 'C HPI HYI ')%') 'C 33* 03 " 6 H!] $ 2 6 $$2 $P$ + 26$4 +! +64$2+S6 + 2I!+!H!S$ $U2$. 26:!+!] $ $$$2$!+2$$6 $I 2+ H!] $2$P2+$! ] $$P:6$$2 $2+ 2$"$+ 2? _!+ 2$!$I +26$46$4+$6$P4+$6$"P 6] $ + $ $ ] $ 2$ + $! $.2 2$2!$2 6=!$"! 4 $!? 2 2$ $] $$ $ $ HI$$2 '! HPI HI HI HI [ 4$$$2 HI! 2$$!$!+!$6 2 B ( 1 2 " ) ( % % 0 % ". ' 0 % % \6 $$2 HI 2U HI! HPI! ( ' ' " 0 $ "! " " 22

23 , $ % 3@ $$2 ( $$!$!+$2 %!$$!$!+$2 ( >? 3 3 H I $$2^ HPI! $P2+$!$] 2+ 2$2$6$2 HI$$2 HI HI HI HI! 6 [ 4$$$2 HYI! 2$$!$!+!$6 2 3$$2 4 *4 < ' ( %= *J< ' *J< J J % %M (...) ( ) (...) 'M BC H 4 I %M 4 $@ 5 < ' B 8 4 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora. 23

24 K K % E 7 %') * $@ $$2 A5 < ' % HIHI 8 1 "$$. %) -2 "$$ 'GGF,-2 7 %' 7 "$$. %J 2 "$$. % 2 "$$ %' 2 89 " %) "$$ %J 2 "$$. %' 2 %'!$H %' 6 I 2* %' 2 -! "$$. %B 2 "$$ %J 2 " "$$. %') 2 "$$ 2 %') % ( E 7 8 " " $ 5 " ( - 9 "!!. : ' " - % " - " % $ " % " - " ' % " % " % " % ) -. " ", % - 24

25 . 5 % " ' " $ 3* -35 $$2@ B, G % F ( A ' % $>? H4= I - %GL%') AA 2MB)4D)( 2MB(4'J' 2MB(4'J' 2MBB4%B( 2MBF4 HPI 7 * * [[ * - *H* $$2I : 2 - $0 $" HYI! $P2+$!$!2 2$$2+6$ 2 HI$$2 HPI HYI HYI HYI 4$$$2 HYI! 2$$!$!+!$ * $$2 * 4 A * HPI 2U HYI! G %HIHI % "$$,-2 "$$.,-2 "$$2$2 3@ 3 *

26 ? * + - ; L; HYI HYI HYI HYI HYI HYI HPI HYI ; 8, ( " %! " 0 %! $ < 37HIHIHI HIHI* HI3 A $$2 * 3 E $ $6$+! HPI HPI $+$!+$$!6$$2 HPI HPI.U+$6$"! HPI HPI _!$!+$!$+ HYI HYI $ 2+6 HPI HPI HYI HYI 2 * 3 -'G M * $ 4 73 L $$2$!+!+$2_ +6 ' L 2!$. $$2$!+!+$2_ +6 $2$! 3 $$2 * M A HI HI$$2 HYI HYI HYI HYI [ 4$$$2 HPI 6 $$2 $!+!! $$!+ $ $2+$! 2$ $!$!+$6 HYI! 6! $P2+$! $$!+ $$2+6$ 3@ * M A$$2 *? ' 8G $ $$2 7 R \ ^ 26

27 HYI 2U HPI! HI! $!+!`!9 $ * * 3 HYI 2U HPI! = 8, (!, $ * + " - ) % % % \] A7* * ^ HPI $6$+ HYI $6$$!+$$!$6 HYI * * * * * 3*517** HPI! $P2+$!+$ 2$$2+6$ 2 3@ HI HI$$2 HYI HYI HYI HYI [ 4$$$2 HPI! 2$$!$!+!$6 2 8 > ", - ( ) " ' " % " $ % 9 $ + 3$$27- HPI 2U HYI! $* 47 $$ A-3A 27

28 = = $+ $ *- ' - "$431 A-*2 $ %HI 143 $4 "$ )$43 M* (* 32H2I2 6+ "$ 4 * *4 4 B * 1 * D "$4 2 $ HI$$2 HYI HYI HPI HPI "4$" $$$2 HYI! 2$$!$!+!$62 ' 8 ). % " ( : )% " $ %? ' % $ - " - " $ ' " $?? $ % " % " $ ' $ $$2 * 4 HI HI$$2 28

29 HPI HYI HYI HYI 4$$$2 HYI $6$+ 2$$!$6"!!$2+$ $2+! 2$ $!$!+$6 HYI! 6$6$+! 2$$!$$2+"!! ). % " : 8 5 " $ " 0 " ( ' % " - ' 8 )% ' % $ ( " $ $ $$2 * 4 HI HI $$2 HPI HYI HYI HYI H[I 4 $$$2 HI $6$+ 2$$!$62"!!$2$2+2$ $2+2! 2$$!$!+!$62 HI! 6$6$+! 2$$!$$2+2"!!$2 3 3< % H M ) I!++? 22++6$$!+$$!$6 HPI HYI!++? !$$!6 HPI HYI ":6$!$!$6 2!6$2$:$+. 2 HPI HYI $.66$!$!$6 2!6$2$:$+. 2 HPI HYI $.66$!$!$6 2$+ $2 HI HYI : 3$$2- *< F= F!++? !6$2$:$+. 2 HPI HI ":6$!$!$6 2!6$2$:$+. 2 HPI HI $.66$!$!$6 2!6$2$:$+. 2 HPI HI $.66$!$!$6 2$+ $2 HI HPI $6$6 2$+ $2 HI HPI $ * 7,4 3 HI$$2 29

30 HYI HYI HYI HYI [ 4$$$2 HPI! 2$$!$!+!$6 2 ). % " : $ " $ " % % $ ( $ $$2 * 4 3 HI HI$$2 HYI HYI HYI HYI [ 4$$$2 HPI $6 $+ 2$ $! $ 6 "!! $2+ $ $2+! 2$$!$!+$6 HYI! 6 $6 $+! 2$ $! $ $2+ "!! 3@ *35 *? 3$$2A V HI HIHI3*3 HPI 2U HI! $43 0 < V 3! 6 30

31 1 ). % " : $ " - " $ 9 " " $ $ $ ( $ $$2 * 4 3 HI HI$$2 HYI HYI HYI HYI [ 4$$$2 HPI $6 $+ 2$ $! $ 6 "!! $2+ $ $2+! 2$$!$!+$6 HYI! 6 $6 $+! 2$ $! $ $2+ "!! 3$$2 ** HI 2U HPI! 3 3 HI$$2 HYI HYI HYI HI HPI HYI! 2$$!$!+!$6 2 4 $$$2 3 ). % " : % % ". 0 ( \$$$2* ^ HPI 2U HYI! 3 *7 4*@ 351! 6 HI$$2 31

32 HYI HYI HYI HYI [ 4$$$2 HPI! 2$$!$!+!$6 2 7 ). % " : % - ( $* 4 HI HI $$2 HYI HYI HYI HYI [ 4$$$2 HPI $6 $+ 2$ $! $ 6 "!! $2+ $ $2+! 2$$!$!+$6 HYI! 6 $6 $+! 2$ $! $ $2+ "!! 3 - $$2 * HPI! 64 6 $$2! $!+! 6 $"$ 6U+ 3 HI HI$$2 HYI HYI HYI HYI [ 4$$$2 HPI! 2$$!$!+$6 ; 8 ) ) ( $ "! - 2 " 32

33 " " " " $ ) $ $ " $* 43* A3$$2 HPI! 64 6 $$2! $!+! +V2 $ $+ = 8 )) 6 ( "! " % ' $ 3 * $$2 * NOMBRES Y APELLIDOS FORMACIÓN 2. FECHA PART. ACCIONARIA 3.. DIRECTORES DEPENDIENTES Renzo Calda Giurato Administrador de Empresas, graduado de la Universidad ADELPHI de Nueva York. Director de MAPFRE PERU Cia de Seguros y Reaseguros : Año de inicio 2002 INICIO TÉRMINO Nº DE ACCIONES PART. (%) Mario Payá Arregui Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Autónoma de Madrid (España).Director de CORPORACION FUNERARIA desde año DIRECTORES INDEPENDIENTES Drago Kisic Wagner Agustín Moliner Navarro Economista graduado de la U. Católica, con maestría en Oxford University. Director Banco Financiero. Inicio Año Formación profesional en Ciencias Políticas y Económicas de la Universidad de Valencia

34 NOMBRES Y APELLIDOS FORMACIÓN 2. FECHA PART. ACCIONARIA 3.. Italo Calda Cavanna Ciencias Económicas, Universidad Católica. Augusto Ferrero Costa Abogado graduado en la Universidad de San Marcos, con Post Grado en la Universidad de Roma. INICIO TÉRMINO Nº DE ACCIONES 'M %M * *0 )M BC 8 > ", ( " % " %! " $ % 0 \ * ^ HYI $ $6$+! HI $ 2+6 HPI + 2$+66$<$!2:$ $6$$2 HI$ $$+$!+$$!6$$2 \7- $$2 * * ^!"!!"$!6! + F +;F ;F HPI HYI HI!"!!"$!6 HPI HYI HI 3 3 * HI HI $$2 PART. (%) HI HI HI HI [ 4$$$2 HPI 6$$2$!+!! $$!+ $2+6$ $ $2+$! 2$$!$!+$6 HI! 66$$2! $!+!! $$!+ 8 > " 5 - ( 34

35 $ " % HPI! 66$$2! $!+!62$"$2 6U+2 3 HI HI$$2 HI HI HI HI [ 4$$$2 HPI! 2$$!$!+!$ $$2 *!M 8 A, % ( $ " - - $. % $6$$2 43 HI$$2 HI HI HI HI [ 4$$$2 HPI 6 2 2$!!! 2$$!$!+!$6 2 HI! 66$$2! $!+!6 2$"$ A 5 (. " 0 $ ' % " 6-6 " 9 \ * 7 ^ 35

36 HI 2U HPI! $ * 4 7*-'BJ6243< N \$6$+ $6 6$$6=!+$^ HI HI $ 2$ $6 24 +$ $ $ $ $! $2! 6!$. $+ H$!U26$! I )'$2 HI! 66$$2! $!+! $$!+ 2 HI$$2 H0I HI HI HI [ 4$$$2 HI! 2$$!$!+!$6 2 8 ", " ( )' % " % $ 1 8 ", ( % " $ " )' % " + + $ $ * 4 3 E$4E 4 HI$$2 ' = % A L AA HPI HI HI HI HYI HPI $ ( HI HI HI HI HYI HPI HPI HI HI HI HI HI HI HI HI HI HYI HPI [ 4$$$2 36

37 [[ $ $$2 * * 7 * ) + " " ( " ' % 9. % % -* 43HI* HI3 5* HI $!+$$!$2 HI $!+$$!$2 HPI $!+$$!$ HI + 2 HI! 6 6 $$2! $!+! 2 $!"! 66!$$!6 3 H*I3 < % % $ ( ' ' % HCIA $$!+$$!$6 HI HI 6!$$!6 HI HI [ 3 4 4@*$$2 3$$2@- M HI 2U HPI! < % =% HI $ $6$+! HI $+$!+$$!6$$2 HI.U+$6$"! HI _!$!+$!$+ HI $ 2+6 HI + 2 $+66$ HPI! 6! 2$!! 6 2!$. 2! $$; 2!6!$$$:$$ *- 37

38 HPI 2U HI! 3 3A $$2 1 : $ 4 73 L $2$!+$$$+ ' L $!= 6+ $2$!+$ $2$! 3 * * $$2 < HI 6$$2 HPI!!2++!$ $!2!? 6]! 3 3A $$2 1 * 3 * - % $ G % % E $! $!26 HI HI HI $!26 HI HI HI +$2+6 HI HI HI!6 HI HI HI?!6 HI HI HI HPI + 24*3<A.6 * 3 - $$2 * "$;$!! ] $6 6U+$.$! 2 H+$ 262+!$ +6$2I 'B%%' : BC 3 * *, $ 7 * 4 3* 1 344*$$2 * ( % ( ' %= 5 $$2 * 43* < 38

39 !S$ $2$2!$2$6=2<!S$ $2$2!$2$!626$2! _ 2$+ $2"$! $$2$!+ 2 $+ $226$!+$2 6+$! 2!S$ $$+ $2++6$2] $"$!$$2$!+ 2$!6$! 2! +! 3*3 $$2 HPI! 6 6 $$2! $!+! 2 $!"! $+ $2 3 HI '% HI HI HI HI [ 4$$$2 HI! 2$$!$!+!$6 2 W @*$$2 $+ $2!$$!$!+$2 $+ $2 $$!$!+$2 ' HCI 'D(J' F%JG%F' 3 4,41 HPI 2U HYI! 3@ 545H I HI$$2 * % H I!$2!$$;. +!$22!$$;. +!$2$!.$2!? HI % L '%4(D'4'D % X '%4(D'4'D 3 * BC * =<<< << 39

40 '? "$ $. T U $ 2$ 2? $2$ 2 "$ $ T U $ ' 2$ 2? $2$ 2 =<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<< ' % HCI '%4(D'4'B GGGGC? '%%C % HCI, '? % HCI $! $! * A* HPI 2U HI! $43 0 < \$0 3*I ^ HPI 2U HI! 3 $ 4 3 3A 5 L ' L 6!$ $ $+ +6;! H$4 4 I * 43* < % % ' % $2+++ :!+ $!2+2 8 ' % %J%' 8? % (D%'% 40

41 41 %D)G + %D)G -2* %BB%' - ')'%'% - ')'%'% -2 %'%') 3* 3

42 O 42