MANUAL PARA LA PRESENTACIÓN DE PROYECTOS

Transcripción

1 MANUAL PARA LA PRESENTACIÓN DE PROYECTOS Ing. Ricardo Müller Eguren Coordinador de Monitoreo y Evaluación

2 MANUAL PARA LA PRESENTACIÓN DE PROYECTOS

3 Manual para la presentación de proyectos Autor: Ricardo Müller Eguren Primera edición, 2009 Diagramación y edición: Fondo Nacional de Capacitación Laboral y de Promoción del Empleo FONDOEMPLEO Av. Tejada 173, Lima 18 Teléfono: (511) Correo electrónico: [email protected]

4 MANUAL PARA LA PRESENTACIÓN DE PROYECTOS 1 INTRODUCCIÓN SECCIÓN I DISEÑO Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO BAJO LA METODOLOGÍA DEL MARCO LÓGICO 1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO 1.1. Identificación del problema 1.2. Elaboración del diagnóstico socioeconómico de la población afectada Ubicación de la población afectada Condiciones de accesibilidad Condiciones de la población afectada Mapa del área de influencia 1.3. Análisis de involucrados 1.4. Identificación de la población beneficiaria 2. ELABORACIÓN DEL MARCO LÓGICO 2.1. El Árbol de Problemas 2.2. Identificación de oportunidades y capacidades 2.3. El Árbol de Objetivos 2.4. Matriz de Objetivos 2.5. Matriz de Marco Lógico Columna Resumen narrativo de objetivos Columna Indicadores objetivamente verificables Columna Medios de verificación Columna Supuestos 3. ESTRATEGIA DE INTERVENCIÓN 3.1. Propuesta técnica Selección de la propuesta técnica Propuesta técnica a ser transferida Estrategia de intervención 3.2. Plan de capacitación 3.3. Plan de asistencia técnica 3.4. Plan de negocios 4. IMPACTO DEL PROYECTO 5. ORGANIZACIÓN 5.1. Organigrama institucional, indicando la ubicación del poyecto 5.2. Organigrama del proyecto 5.3. Perfil y términos de referencia dl personal que estará a cargo de la ejecución del proyecto 5.4. Explicar los instrumentos administrativo-financieros que utiliza la institución 1 Este material se ha preparado, tomando conceptos de los autores indicados en la Bibliografía, para los participantes en los Concursos de Proyectos de FONDOEMPLEO en concordancia con lo establecido en el D. Leg. 822.

5 6. PLAN DE MONITOREO Y EVALUACIÓN EX POST 7. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL PROYECTO 8. ELABORACIÓN DEL PRESUPUESTO DEL PROYECTO 8.1. Cronograma de ejecución presupuestal 8.2. Presupuesto analítico Elaboración del costeo por componentes Elaboración del presupuesto analítico por fuente de financiamiento Elaboración de los cronogramas de desembolso por fuente de financiamiento 8.3. Aspectos a considerar en la elaboración del presupuesto del proyecto 9. ANÁLISIS DE CONTRAPARTIDAS 10. RENTABILIDAD DEL PROYECTO Elaboración Del Flujo de Caja Determinación del Valor Actual Neto Determinación de la Tasa Interna de Retorno SECCIÓN II PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DEL FORMATO N 1 1. Datos generales 2. Descripción del proyecto 2.1. Justificación del proyecto 2.2. Contexto del proyecto 2.3. Identificación y análisis de problemas y oportunidades 2.4. Matriz del Marco Lógico 2.5. Estrategias de intervención 2.6. Impacto del proyecto 2.7. Organización institucional y ubicación del proyecto 2.8. Plan de Monitoreo y evaluación ex-post 2.9. Presupuesto analítico Análisis de las contrapartidas Análisis de la rentabilidad del proyecto Cronogramas de ejecución del proyecto Firma del Representante Legal ANEXOS SECCIÓN III EJEMPLO: DESARROLLO COMPETITIVO DEL CAFÉ Y LA APICULTURA INTRODUCCIÓN 1. Datos generales 2. Descripción del proyecto 2.1. Justificación del proyecto 2.2. Contexto del proyecto a) Elaboración del diagnóstico socio-económico de la población afectada b) Análisis de involucrados c) Identificación de la población beneficiaria d) Situación productiva de la población beneficiaria

6 e) Reseña y análisis de experiencias similares desarrolladas por la institución ejecutora 2.3. Identificación y análisis de problemas y oportunidades Árbol de Problemas Identificación de oportunidades y capacidades El Árbol de Objetivos 2.4. Matriz de Marco Lógico Matriz de objetivos Matriz de Marco Lógico 2.5. Estrategias de intervención Propuesta técnica a) Selección de la propuesta técnica b) Propuesta técnica a ser transferida c) Estrategia de intervención Plan de capacitación Plan de negocios a) Producción y oferta de café b) Demanda nacional de café c) Demanda internacional de café d) Producción y oferta de miel de abeja e) Demanda de miel de abeja f) Comercialización de la producción ofertante de café y miel de abeja, por el proyecto 2.6. Impacto del proyecto Número de personas que acceden a nuevo empleo o autoempleo remunerado que sea sostenible Número de personas que logren un aumento apreciable en sus remuneraciones en forma sustentable y/o en la calidad de su empleo Número de microempresas o nuevos emprendimientos autosustentables que se espera crear 2.7. Organización institucional y ubicación del proyecto Organigrama institucional Organigrama del proyecto Instrumentos administrativos financieros utilizados por la institución 2.8. Plan de monitoreo y evolución ex post 2.9. Presupuesto analítico Análisis de rentabilidad del proyecto BIBLIOGRAFIA

7 INTRODUCCIÓN Este Manual esta diseñado como ayuda para la presentación de proyectos de desarrollo productivo-sociales ante los Concursos de Proyectos que convoca el Fondo Nacional de Capacitación Laboral y de Promoción del Empleo FONDOEMPLEO. Para ello, se ha dividido el documento en tres secciones. La primera Diseño y formulación del proyecto bajo la metodología del marco lógico, en la cual se expone en forma secuencial los principales pasos requeridos para la identificación y descripción del proyecto, la elaboración de la matriz de marco lógico, la selección de la propuesta técnica a ser transferida a los beneficiarios, la estrategia de intervención, la organización, el presupuesto, el cronograma de actividades y de ejecución presupuestal, y el análisis de la rentabilidad social del proyecto, que consideramos es la estructura básica para el diseño de cualquier proyecto de desarrollo. La segunda Sección Pautas para la elaboración del Formato N 1, donde se presntan algunas recomendaciones para la preparación y redacción del Formato N 1 Formato para la preparación del proyecto. Se considera que este es un factor clave en el proceso de obtención de financiamiento, ya que los proyectos representan, desde esta perspectiva, un intento de persuasión al potencial donante: usted debe convencerlo de que la mejor inversión de su dinero es el proyecto que usted le propone. La tercera Sección Ejemplo: Desarrollo competitivo del café y la apicultura, desarrolla un ejemplo hipotético en el que se desarrollan las principales partes del proyecto. Cabe mencionar que no es un ejemplo completo, ya que hay partes que deben ser elaboradas siguiendo las políticas específicas de cada institución. Es de esperarse que con el documento presentado se facilite la formulación de los proyectos y se garantice la calidad de los mismos.

8 SECCIÓN I DISEÑO Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO BAJO LA METODOLOGIA DEL MARCO LÓGICO

9 SECCIÓN I: DISEÑO Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO BAJO LA METODOLOGIA DEL MARCO LÓGICO El proyecto deberá ser elaborado siguiendo la Metodología del Marco Lógico, para lo cual presentamos una secuencia de los pasos que se deberán seguir para el diseño y formulación del proyecto a ser presentado de acuerdo a los requerimientos de evaluación propuestos por FONDOEMPLEO para sus Concursos. 1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO En general, los proyectos se diseñan porque existe un problema de desarrollo, un obstáculo al desarrollo o una oportunidad desaprovechada. Muchas veces hay consenso de que la situación actual es de insatisfacción, por lo cual se requiere un cambio. Esa situación insatisfecha la llamamos Situación Actual. Si existe una situación actual insatisfecha, podemos decir que existe también una Situación Futura Deseada que sería el resultado de una intervención diseñada para mejorar algunos o todos los elementos de la situación actual. Esa intervención es un proyecto de desarrollo, que se ejecuta en el corto y mediano plazo para lograr en el mediano y largo plazo la situación deseada. En el caso de FONDOEMPLEO los proyectos a ser financiados deben ser del tipo productivosocial, que vinculen claramente la capacitación laboral y la promoción del empleo, entendida esta última como la generación de nuevo empleo productivo o la mejora de los ingresos de los actuales trabajadores de los sectores menos favorecidos Identificación del problema Una correcta identificación del problema es determinante para el buen resultado de un proyecto, ya que a partir de ella se establece toda la estrategia que implica la preparación del proyecto. No se puede llegar a la solución satisfactoria de un problema si no se hace primero el esfuerzo por conocerlo razonablemente. La identificación del proyecto se fundamenta en el reconocimiento del problema, la explicación de los aspectos principales de éste y el planteamiento de las posibles alternativas de solución, es decir, nace con la identificación de un problema y termina con la identificación de alternativas de solución. Hay que evitar confundir un problema existente con la falta de una solución, ya que en planificación esto lleva a encarar prematuramente una opción determinada sin examinar otras alternativas Hacer una buena identificación del problema es determinante para un buen resultado de un proyecto, ya que a partir de esto se establece toda la estrategia que implica la preparación del proyecto. No se puede llegar a la solución satisfactoria de un problema si no se hace primero el esfuerzo por conocerlo razonablemente Las fuentes que originan ideas de proyectos son múltiples, estas pueden surgir de distintos ámbitos como: la aplicación de una política de desarrollo (cuestión determinante en los fines que persiga un proyecto), necesidades o carencias de grupos de personas, la percepción que las personas tengan de una situación, bajos niveles de desarrollo detectado por planificadores, condiciones de vida deficitarias detectadas en algún diagnóstico en el ámbito local, etc.

10 La aparición de un problema, el aprovechamiento de una oportunidad o la percepción de un problema social requieren solución, los proyectos de desarrollo son cursos de acción para resolver problemas de comunidades en particular o de la sociedad en general, los que deben ser identificados adecuadamente para una asignación racional de los recursos. Por esta razón, el propósito de todo proyecto de desarrollo es el de resolver un problema o necesidad, o aprovechar una oportunidad cuyos efectos beneficiarán a un grupo de personas o a la comunidad en general. Un problema en sí mismo, no es un proyecto. Un proyecto son cursos de acción que se originan a partir de un problema y dan respuesta a ese problema en forma racional. Esto implica el uso eficiente de los recursos disponibles Elaboración del diagnóstico socioeconómico de la población afectada Se entiende por diagnóstico de la situación actual, la descripción de lo que sucede al momento de iniciar el estudio en un área determinada. Dicha descripción supone, en primer término, una presentación clara y detallada del problema que origina la inquietud de elaborar un proyecto. La importancia del diagnóstico es la corroboración o no de la idea del problema identificado a priori, y su resultado arrojará la cuantificación y el dimensionamiento de dicho problema. A partir de estos resultados, se generarán las características de cada una de las posibles alternativas de solución al problema detectado. En general, el propósito de realizar un diagnóstico de la situación actual es validar la ocurrencia del problema o carencia social que ha dado origen al estudio del programa, así como dimensionar su gravedad. Este análisis servirá para dar forma definitiva al árbol del problema, pudiendo suprimir o agregar nuevas ramas y/o raíces. En este diagnóstico se deben definir y calcular los indicadores que servirán para medir el problema e identificar y caracterizar a las poblaciones directa e indirectamente afectadas y la población que será objeto del programa. Se debe, además, estudiar la oferta presente e histórica de programas que tienen o han tenido por objetivo resolver problemas sociales similares. Es fundamental que el diagnóstico sea elaborado por un equipo multidisciplinario y con la participación de la colectividad afectada directamente por el problema. En términos generales, la elaboración del diagnóstico de la población afectada comprende las siguientes etapas: a) Ubicación de la población afectada Es necesario tener conocimiento de la ubicación geográfica de la población afectada por el problema, tanto la que está siendo afectada directamente, como la que lo está siendo indirectamente. Este aspecto, considerado en conjunto con las condiciones de accesibilidad, condicionarán de alguna forma las alternativas de localización del proyecto. b) Condiciones de accesibilidad El área de influencia de un proyecto debería abarcar, dentro de lo posible, una zona geográfica homogénea y que presente condiciones de acceso favorables en toda su extensión. De no presentar estas

11 condiciones, habrá que analizar si existen los medios que permitan facilitar el acceso, de tal forma que esta condición no interfiera en el desarrollo del proyecto. Además, el área de influencia debe contemplar límites dentro de los cuales el acceso sea igualitario para toda la población del área definida. c) Condiciones socioeconómicas de la población afectada El área de influencia debe abarcar una zona en la cual las condiciones socioeconómicas de la población afectada sean homogéneas. Es decir, donde los niveles de ingreso de la mayor parte de la población sean similares (dentro de un rango determinado). Ello con el objeto que la propuesta de servicio a entregar se adecue a las condiciones que ese nivel de ingresos genera. d) Mapa del área de influencia Para la identificación del área de influencia del proyecto dentro del mapa del área de estudio ya confeccionado, se requiere de lo siguiente: Tal como se mencionó anteriormente, es necesario definir a priori, de acuerdo al problema detectado, algunas características del servicio a entregar con el proyecto. Usualmente éstas incluirán la definición de la población objetivo, edad de esa población, método a emplear, actividad económica principal, volúmenes de producción, niveles de productividad, ingresos, destino de la producción actual, etc. Marcar en el mapa del área de estudio, la zona geográfica correspondiente al área de influencia que se pretende abarcar de acuerdo a lo determinado en el punto anterior. Verificar que la zona definida en el punto anterior, en lo posible, condiciones de acceso favorables en toda su extensión, es decir que toda la población objetivo pueda acceder al servicio sin dificultades. De no ser así, identificar las condiciones que habría que mejorar para que el acceso sea favorable y posible para la población objetivo. Toda la información obtenida en los tres puntos anteriores tendría que quedar reflejada en el mapa del área de influencia, identificando claramente sus límites geográficos, vías de acceso y la zona carente de ellos Análisis de involucrados El análisis de involucrados consiste en identificar a los grupos relacionados directa o indirectamente con el problema que abordará el proyecto, lo que significa conocer qué actores se movilizarán en relación con el proyecto, teniendo en cuenta no solo su posición actual, sino también su posición futura. Un elemento fundamental del análisis de involucrados es la determinación de la población beneficiaria. Este análisis se hace para tomar en consideración sus intereses, su potencial y sus limitaciones. A partir de este análisis se definirán los principales problemas percibidos y que serán insumos para los siguientes pasos. Es importante esclarecer e identificar: Cómo perciben los diferentes grupos las causas y efectos del problema. Qué grupos apoyarían una determinada estrategia que se propone para superar un problema de desarrollo y qué grupos se opondrían.

12 El poder (mandato legal o estatutario) que tienen las organizaciones para apoyar u obstaculizar la solución del problema y los recursos que tienen las organizaciones para apoyar u obstaculizar o impedir la solución del problema mediante la estrategia que proponemos. Esto es de vital importancia. Cómo maximizar el apoyo y minimizar la resistencia cuando el proyecto se empiece a ejecutar. Para ello, se elabora el siguiente cuadro: ANALISIS DE INVOLUCRADOS GRUPOS INTERESES INTERÉS EN EL PROYECTO n PROBLEMAS PERCIBIDOS RECURSOS MANDATOS Donde: LOS GRUPOS: básicamente son aquellos individuos o colectivos sociales que reúnen ciertos atributos y recursos estratégicos que les permite tener capacidad de incidir y/o influir en las políticas. Se debe considerar siempre que el Grupo 1, son los beneficiarios del proyecto. LOS INTERESES: son aquellos que cada grupo tiene en relación directa con el problema de desarrollo seleccionado. Si el problema de desarrollo los perjudica se puede poner aquí las soluciones sugeridas por dicho grupo. LOS PROBLEMAS PERCIBIDOS: son problemas específicos o condiciones negativas relacionados al problema de desarrollo, tal como los percibe el grupo perjudicado/afectado. No debe ser planteado como solución encubierta (no tenemos fertilizantes) sino como condiciones negativas (la cosecha es mala) LOS RECURSOS: pueden ser financieros y no financieros. Con frecuencia los no financieros son más importantes (capacidad de iniciar una huelga, influencia sobre la opinión pública o el resultado de una votación, etc.) y suelen ser recursos humanos (mano de obra, influencia, grupos de presión). LOS MANDATOS: se refieren a la autoridad formal que tienen ciertos grupos organizados y que están contenidos en sus estatutos, misión, etc. Para un buen análisis es recomendable plantearse las siguientes preguntas: Quién está directamente afectado por el problema específico que se está analizando? Cuáles son los intereses de las diversas personas y entidades en relación al problema? Cómo percibe cada grupo el problema? Qué recursos aporta cada grupo (en forma positiva o negativa) para el tratamiento del problema?

13 Qué responsabilidades organizativas o institucionales tienen algunos de estos grupos? Quién se beneficia con el proyecto? Qué conflictos podría tener alguno de los grupos de actores con alguna estrategia particular del proyecto? Qué actividades se pueden realizar que puedan satisfacer los intereses de las diferentes personas y entidades? Es importante que este cuadro esté permanentemente actualizado durante el diseño y la ejecución del proyecto, pues puede variar y requiere de una actualización permanente. No es sólo un insumo para el siguiente paso (la Identificación del problema central) sino que es uno de los elementos más dinámicos (cambia permanentemente) de la metodología del Marco Lógico. El Análisis de Involucrados no se limita a la descripción pasiva de intereses y conflictos, sino que promueve la confrontación, la negociación y los consensos alrededor del problema y las soluciones Identificación de población beneficiaria Identificar, caracterizar y cuantificar la "población objetivo" actual, delimitarla en una referencia geográfica, estimar su evolución para los próximos años y definir, en calidad y cantidad, los bienes o servicios necesarios para atenderla. Es el primer paso que nos permite conocer la demanda. En el proceso del análisis para la determinación de la demanda social, podemos identificar, de mayor a menor, tres tipos de poblaciones: Población de referencia: Es una cifra de población global, que tomamos como marco de referencia para cálculo, comparación y análisis de la demanda. Población afectada: Es el segmento de la población de referencia que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada. También llamada población carente. Población objetivo: Es aquella parte de la población afectada a la que el proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, está en condiciones reales de atender. Identificada la población objetivo o beneficiaria del proyecto, habrá que describir sus características actuales especificas, indicando la cantidad de

14 beneficiarios, su ubicación, disponibilidad de recursos productivos, los principales productos que produce, su productividad, sus ingresos por la actividad promovida y sus otros ingresos, entre otras variables. Tomar en cuenta las causas identificadas en el árbol de problemas. Para todos los datos se deberá especificar claramente las fuentes de donde provienen los datos, siendo estas con una antigüedad no mayor de 5 años. 2. ELABORACIÓN DEL MARCO LÓGICO Es importante hacer una distinción entre lo que es conocido como Metodología de Marco Lógico y la Matriz de Marco Lógico. La Metodología contempla el análisis del problema, el análisis de los involucrados, la jerarquía de objetivos y la selección de una estrategia de implementación óptima. El producto de esta metodología analítica es la Matriz (el marco lógico), la cual resume lo que el proyecto pretende hacer y cómo hacerlo, cuáles son los supuestos claves y cómo los insumos y productos del proyecto serán monitoreados y evaluados. La Metodología de Marco Lógico es un instrumento de análisis y de toma de decisiones, cuyos principios obligan al proyectista a examinar, de forma sistemática, los elementos decisivos de su propuesta, que se resumen en el Objetivo Global (Finalidad), el Objetivo Especifico (Propósito), los Resultados (Componentes) y las Acciones (Actividades) que deben mantener entre sí una relación de dependencia directa que van desde los planteamientos formulados en los objetivos hasta las decisiones especificas relacionadas con los recursos que van a requerirse. Por ello, es una ayuda para pensar y no un sustituto para el análisis creativo, constituyéndose en un instrumento que facilita dicho análisis y permite presentar sucintamente diferentes aspectos del proyecto y que acompaña como guía toda la evaluación de una intervención El Árbol de Problemas Lo primero que hay que resolver en el análisis es la identificación del problema central, significa buscar la forma como se debe expresar comprensivamente el tema que deseamos resolver. Para ello, identificamos entre los problemas percibidos por los involucrados cual es el principal y a partir de este ordenamos los demás en función de sus relaciones con éste. Para asegurar un buen planteamiento o identificación del problema central del proyecto, es necesario, en primer lugar, realizar un análisis del conjunto de problemas que perciben tener los involucrados del proyecto (lluvia de ideas). Para lo cual se utiliza una herramienta llamada árbol de problemas. Se recomienda tener en cuenta lo siguiente: El problema central es una proposición en sentido negativo: describe una situación insatisfactoria o desaprovechada. El problema central es un hecho o situación; no es un documento. El problema central es importante: afecta a gran parte de la población objetivo. Identificar únicamente los problemas existentes, no problemas posibles o potenciales. Las causas y efectos que forman parte del análisis deben girar en torno a un único problema central, lográndose una visión mucho más focalizada que facilitará el diseño del proyecto.

15 No confundir el problema con la ausencia de una solución. No es lo mismo decir no hay pesticidas (falta de solución), que decir que la cosecha es destruida por las plagas (problema). El problema central es verdadero: existe evidencia empírica y puede ser sustentado estadísticamente. Tener una clara visión de la población beneficiaria del proyecto. No confundir la población que está siendo afectada por el problema central, con la población directamente beneficiaria del proyecto (que representa un segmento de la primera). Focalizar un área específica afectada por el Problema Central, siendo importante enfatizar la distinción entre el área total afectada por el problema y el área a ser atendida por el proyecto. El Árbol de Problemas se utiliza para diagnosticar una situación; al proporcionar una mirada de conjunto que facilita el análisis de los problemas. Sirve para analizar la situación existente en relación con la problemática según la perciben los involucrados, además de identificar los problemas principales entorno al problema y sus relaciones de causaefecto. Los pasos para elaborar el Árbol de problemas: 1. Colocar el problema principal en el centro. La descripción de éste debe lograrse por consenso entre los participantes y debe estar formulado en pocas palabras. 2. Identificar los otros problemas que son causas directas del problema principal (que son las causas inmediatas) y colocarlos debajo del problema de desarrollo. 3. Seguir colocando otros problemas con el mismo principio: que sean causas de los problemas anteriormente encontrados (causas mediatas o de segundo nivel). Proseguir hasta llegar a las causas que son raíces. 4. Identificar los efectos del problema principal y colocarlos por encima de éste. Este procedimiento debe arrojar como producto un esquema como el siguiente: ARBOL DE PROBLEMAS Efecto Final Efecto Intermedio Efecto Intermedio Problema Central Causa Principal 1 Causa Principal 2 Causa Principal 3 Causa Principal 4 Causa Principal 5 Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria Causa Secundaria

16 Antes de dar por concluido este paso, es necesario revisar la validez e integridad del árbol dibujado, todas las veces que sea necesario. Esto es, asegurarse que las causas representen causas y los efectos representen efectos, que el problema central esté correctamente definido y que las relaciones causales estén correctamente expresadas Identificación de oportunidades y capacidades Esta herramienta permite complementar la formulación de un árbol de problemas y así superar la limitación que éste tiene al sólo poner énfasis en las dificultades o debilidades que presenta un grupo social determinado En ese sentido, la identificación de las oportunidades y capacidades de la población permitirá tener información de manera participativa que sirva de insumo para el diseño de estrategias y acciones coherentes con las oportunidades y fortalezas que dicho grupo social presenta Las oportunidades se encuentran en el entorno social en el cual interactúa la población objetivo de un proyecto. Estas deben ser identificadas de manera clara y precisa, tomando en consideración solo aquellas que existan como hechos o tendencias reales y factibles de ser aprovechadas, y que tengan una vinculación directa con el problema central. Una característica adicional de las oportunidades es que éstas se encuentran fuera del control de la población y su aprovechamiento debiera ser impulsado por el proyecto social a ejecutarse Las capacidades se refieren a las fortalezas con las que cuenta el grupo social o población destinataria de un proyecto social. Estas capacidades deben ser identificadas y evaluadas con objetividad y sinceridad, ya que se convierten en los recursos más importantes con los que cuenta dicho grupo para poder negociar el nivel de participación en la ejecución de un proyecto de desarrollo. A diferencia de las oportunidades, las capacidades se encuentran bajo el control de la población y permiten aprovechar dichas oportunidades en el entorno social en el cual intervienen. Dichas capacidades pueden estar referidas a aspectos organizativos, recursos materiales o económicos y competencias o habilidades. Todo proyecto social debe considerar las capacidades de su población objetivo ya que le permite fortalecer la participación, inclusión y gestión para la implementación del mismo. Pasos a seguir para la identificación de oportunidades y capacidades A continuación se presentan las pautas que aseguran la clara identificación de las oportunidades y capacidades de la población objetivo de un proyecto social. a) Al igual que en la construcción del árbol de problemas, se recomienda utilizar la técnica lluvia de ideas. Es a partir del uso de tarjetas que se deberá identificar, primero, las oportunidades de un grupo social determinado con relación al problema central. b) Las oportunidades enumeradas deberán ser priorizadas y jerarquizadas, y, luego, ubicadas de acuerdo a la complejidad que cada una presente. Es decir, aquellas más viables o factibles de aprovechar deberán ir primero y así sucesivamente. c) Una vez ordenadas las oportunidades se deberán identificar las capacidades con las que cuenta la población objetivo. Éstas deberán ser formuladas con relación a su organización, recursos materiales, habilidades y competencias y tener relación con el tema propuesto para

17 el problema central. El criterio de pertinencia es fundamental para este análisis, ya que se intenta ubicar las fortalezas que tiene la población objetivo con relación al proyecto que se pretende ejecutar. d) Finalmente, se deberán revisar los resultados obtenidos a partir de este análisis para asegurar su coherencia con el árbol de problemas formulado. A continuación, se muestra la forma de presentación de la identificación oportunidades y capacidades de la población objetivo de proyecto social. Capacidades C 1 O 1 C 2 O 2 C 3 O 3 C 4 O 4 C 5 O 5 C 6 O 6 C 7 O 7 C 8 O 8 C 9 O 9 C 10 O 10 Oportunidades 2.3. El Árbol de Objetivos El árbol de objetivos se construye sobre los resultados obtenidos en el anterior árbol de problemas. Los problemas que habían sido descritos como situaciones negativas percibidas como tal por algunos de los involucrados pasan ahora a ser definidos como estados alcanzados positivos que se establecen sobre la resolución de los problemas anteriormente identificados. Es decir, los objetivos de desarrollo se construyen sobre la solución de problemas concretos que afectan a personas concretas y cuya definición y relaciones se han establecido en el paso anterior. De esa manera, se trata de construir un árbol de objetivos que, en principio, es un reflejo en positivo del árbol de problemas, donde todas las que eran causas en el árbol de problemas se convierten en medios, los que eran efectos, pasan a ser fines del proyecto y lo que era el problema central se convierte en el objetivo central del proyecto. Para construir el árbol de objetivos es necesario seguir el procedimiento siguiente: Paso 1: Convertir el problema central en el propósito u objetivo central del proyecto, teniendo cuidado en la redacción para que exista una mínima coherencia. No se trata de establecer un enunciado inverso sino de expresarlo en términos que resulten razonables, evitando que el enunciado contenga referencias a otros niveles de causalidad tales como a través de, con el fin de o para. Paso 2: Convertir las causas inmediatas del problema en medios del proyecto. Los medios para solucionar el problema central del proyecto se obtienen remplazando cada una de las causas que lo ocasionan por un hecho opuesto, que contribuya a solucionarlo. Dichos medios serán los Componentes del proyecto. Paso 3: Convertir de los efectos del problema en fines del proyecto. Los fines son las consecuencias positivas cuando se alcance el objetivo central, vale decir, cuando se resuelva el problema central identificado.

18 Paso 4: Se dibuja un árbol que será el inverso en positivo del árbol de problemas y en el que la relación causal ha pasado a convertirse en una relación de carácter instrumental. Al igual que en la fase anterior, este procedimiento debe generar un esquema del siguiente tipo: ARBOL DE OBJETIVOS A simismo se deben tomar en cuenta las siguientes recomendaciones: Redactar todas las condiciones negativas del árbol de problemas en forma de condiciones positivas (objetivos) que sean deseables y realizables en la práctica. Examinar las relaciones medios - fines establecidas y asegurar la validez e integridad del esquema. Si es necesario, debe evaluarse la conveniencia de modificar las formulaciones, agregar nuevos objetivos (si éstos son relevantes y necesarios para alcanzar el objetivo propuesto en el nivel inmediato superior) o eliminar objetivos que no sean efectivos o necesarios. Se debe tener presente que los objetivos deben: Especificar la naturaleza del cambio. Ser realistas y en número limitado. Ser específicos: donde el progreso hacia su logro pueda ser atribuido claramente al proyecto. Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables. Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo. En la medida en que las causas estén bien identificadas, los medios lo estarán y las alternativas serán más acertadas para la resolución del problema y obtención de los fines que persiga el proyecto. Por ello, las causas deben ramificarse todo lo que sea posible para tener mucho más desagregadas las posibles vías de solución al problema en estudio.

19 2.4. Matriz de objetivos Una vez formulado el árbol de problemas, así como realizada la priorización de las capacidades y oportunidades, se hará el planteamiento de un conjunto de alternativas que sirvan de insumo básico y orientador para la definición de las acciones del marco lógico. Es importante recordar que, para la identificación de las capacidades y oportunidades de la población objetivo, se debe tomar en cuenta el problema central a resolver. A continuación, se detalla de manera secuencial el procedimiento a seguir para elaborar la matriz de objetivos en mención. Se deberá realizar un análisis de consistencia entre las capacidades identificadas y las causas del árbol de problemas. Se debe incluir una fundamentación sobre el análisis entre las causas y capacidades identificadas tomando en cuenta la siguiente pregunta: en qué medida estas capacidades identificadas en la población pueden ayudar a resolver alguna de las causas identificadas? Terminado este análisis entre causas y capacidades, el siguiente paso es articular la reflexión realizada con las oportunidades que se podrían aprovechar. La pregunta que facilita esta vinculación es: en qué medida estas capacidades que enfrentan determinadas causas permiten aprovechar las oportunidades existentes? El análisis de vinculación y consistencia debe realizarse con todas las capacidades y oportunidades identificadas, ya que estas están relacionadas con el problema central que el proyecto quiere enfrentar. La fundamentación que se obtenga del análisis de consistencia entre causas, capacidades y oportunidades será el referente para la definición de actividades del marco lógico o la elaboración de estrategias o líneas de acción. En ese sentido, la pregunta orientadora que ayudará a obtener el insumo para la definición de actividades o estrategias es: qué propone la organización para modificar esta causa tomando en cuenta las capacidades y aprovechando las oportunidades de la población? Para un mejor entendimiento de lo expuesto anteriormente, se incluye un ejemplo sobre el análisis de consistencia entre las causas y las capacidades y oportunidades identificadas.

20 Causas Capacidades Oportunidades Alternativas C 1 C 2 C 3 C 1 C 2 C 4 Causa 1 Causa Matriz de Marco Lógico La Matriz de Marco Lógico es una herramienta para la conceptualización, diseño, ejecución, seguimiento del desempeño y evaluación de proyectos. Su objetivo es darle estructura coherente al proceso de planificación y comunicar la información esencial sobre un proyecto. La Matriz del Marco Lógico es una matriz de 4 x 4 que sintetiza el resumen narrativo de los objetivos del proyecto, los indicadores verificables objetivamente, los medios de verificación y los supuestos. Fin Resumen Narrativo de Objetivos Propósito Componentes Actividades MATRIZ DEL MARCO LÓGICO Indicadores Verificables Objetivamente (IVO) Medios de Verificación Supuestos Las columnas muestran: Columna 1 Resumen narrativo de objetivos y actividades Esta columna resume la estrategia de intervención que hemos seleccionado

21 Columna 2 Indicadores verificables objetivamente (IVO) Aquí se incluyen las metas específicas a ser alcanzadas Columna 3 Medios de verificación Dónde puede obtenerse información de los indicadores Columna 4 Supuestos Factores que están fuera del control de la unidad de ejecución, que implican riesgos o representan condiciones mínimas que deben cumplirse para el logro de los objetivos del proyecto. Por su parte, las filas entregan información sobre objetivos y actividades, indicadores, medios de verificación y supuestos en los cuatro niveles jerárquicos del proyecto Columna Resumen narrativo de objetivos En esta columna se describe la estrategia del proyecto para lo cual se debe tener en cuenta: Fila 1 Fin Todo proyecto responde a un problema de desarrollo u obstáculo al desarrollo que ha sido detectado. El fin para los proyectos financiados por Fondoempleo tiene que estar relacionado al mandato de éste, así debe estar dirigido a contribuir a la mejora de las capacidades laborales y a la promoción del empleo, es decir, a la generación de empleo productivo y a la mejora de los ingresos de las poblaciones beneficiarias. Se refiere al impacto del proyecto. Fila 2 Propósito Es el efecto directo o cambio, sobre los beneficiarios, que se espera lograr al fin de la ejecución del proyecto. También es denominado Objetivo principal del proyecto. El logro del propósito contribuirá a alcanzar el Fin. Es el efecto de nuestros productos o componentes y puede y debe ser medido. Se expresa como un resultado. Es lo que esperamos que ocurra cuando los beneficiarios del proyecto utilicen los productos que les entregamos. El título del proyecto se deriva de lo expresado en el propósito. Es indispensable que cada proyecto tenga un solo propósito con el objeto de tener claridad. Es importante señalar que en los proyectos sociales, el efecto directo (cambio en la población objetivo) quizás no se produzca u observe hasta que hayan pasado unos años después de la ejecución del proyecto, es decir, el período de maduración de la actividad promovida (agrícola, forestal, turística, etc.) puede ser más prolongado que la ejecución misma del proyecto

22 Fila 3 Componentes Los componentes son las áreas o segmentos del proceso de producción sobre las cuales el proyecto va a intervenir. Por lo tanto, pueden estar referidos a los aspectos productivos, comerciales y/o administrativos del proceso productivo o de la cadena de valor de las actividades que desarrollan los beneficiarios Los Componentes son los bienes y servicios que el proyecto prevé producir a fin de lograr el propósito. El marco lógico debe contener en este casillero todos los elementos necesarios para lograr el propósito. Los componentes son las entregas respecto de los cuales un proyectista debe tener en cuenta las siguientes consideraciones: 1. Usualmente, el número de componentes es de 3 a 5 por proyecto. FONDOEMPLEO recomienda no usar más de cinco (5) y utiliza siempre, como el Componente 6 Manejo del Proyecto, sea cual sea el número de componentes que tenga el proyecto. 2. Los bienes y servicios que sean indispensables, pero que por alguna razón justificada no puedan ser incluidos como componentes, deberán ser incorporados en la columna de supuestos. 3. Los componentes comprenden las acciones que están bajo control del equipo ejecutor del proyecto. Son los factores estrictamente controlables del proyecto. La gerencia o administración del proyecto tienen la responsabilidad de producir los componentes 4. Los componentes comprenden la estrategia básica del proyecto: constituyen el paquete mínimo necesario que, al coincidir con los supuestos, será suficiente para lograr el propósito. 5. En los componentes o resultados, más que en cualquier otro nivel del marco lógico, deben utilizarse frases que expresen las acciones como si ya hubieran sido realizadas o como productos terminados. Fila 4 Actividades y Sub-actividades Son aquellas acciones que los responsables del proyecto deben realizar para producir cada uno de los componentes. Las Actividades deben desagregarse en Sub-actividades, teniendo que cuenta que éstas son la base para la elaboración del Cronograma de Actividades, del Cronograma de Ejecución Presupuestal, del Plan Operativo del Proyecto y del Presupuesto Analítico. Luego de haber establecido los Componentes del proyecto, se inicia el proceso de determinación de las Actividades y Sub-actividades. Al respecto, deben tenerse en cuenta las consideraciones siguientes: 1. Las Actividades y Sub-actividades se agrupan en función de los componentes a los cuales pertenecen. 2. Las Actividades y Sub-actividades representan lo que el organismo ejecutor del proyecto entregará a los beneficiarios.

23 3. En cada componente las Actividades y Sub-actividades son listadas en orden cronológico o secuencial, en la medida que sea posible. 4. Entre todas las posibles Actividades, podrían configurarse varias combinaciones de ellas para lograr un componente dado. Obviamente, se debe seleccionar aquella combinación que represente la mejor opción de éxito al mínimo costo. La columna del resumen narrativo proviene directamente del árbol de objetivos. Constituye una de las alternativas seleccionadas del árbol de objetivos. CONCORDANCIA ENTRE EL ARBOL DE OBJETIVOS, LA MARTIZ DE OBJETIVOS Y EL DISEÑO DEL MARCO LÓGICO Una convención importante es que los objetivos: Fin, Propósito y Componentes, se redactan como resultados logrados o producidos (y no como resultados a lograrse en el futuro) y de esta manera reflejan logros, éxitos, metas cumplidas y no tareas o actividades Columna Indicadores objetivamente verificables Los Indicadores Objetivamente Verificables son la especificación cuantitativa o cualitativa utilizada para medir el logro de un objetivo, es decir, brindan la información necesaria para determinar el progreso hacia el logro de los objetivos establecidos por el proyecto. A partir de ellos es posible realizar el monitoreo y la evaluación del proyecto.

24 Respecto a los indicadores se debe precisar: Especifican de manera precisa el logro a nivel de sub-actividad, componentes, propósito y fin. A nivel de Fin miden la contribución al objetivo de desarrollo orientados a la generación de empleo y mejora de ingresos y a la formación laboral de los beneficiarios. (Indicadores de impacto) A nivel de Propósito miden el efecto directo logrado después de completada la ejecución del proyecto (Indicadores de efecto) A nivel de Componentes miden el resultado logrado en cada uno de ellos (Indicadores de resultado) A nivel de Sub-actividad miden en qué medida se ha cumplido la sub-actividad. Es necesario recordar que cada Sub-actividad tiene solo un indicador (indicadores de proceso) Cada indicador debe especificar: la cantidad (cuánto) la calidad (de qué tipo) el tiempo (para cuándo o entre cuándo y cuándo) ámbito (donde) Los indicadores deben tener cuatro atributos críticos; el indicador debe ser: Práctico, es decir: Medir lo que es importante Con el número mínimo de indicadores necesarios para medir cada objetivo La meta debe ser realizable Los medios para medir cada objetivo son eficientes en cuanto a costo El indicador no se refiere a algo que no ocurrirá Independiente, es decir, No puede haber relación de causa-efecto entre el indicador y el objetivo correspondiente. Un indicador independiente es aquel que refleja el resultado especificado en el objetivo, no los medios utilizados para alcanzar ese resultado. Focalizado (específico, medible), es decir: Debe especificar la descripción, la cantidad, calidad, tiempo y espacio Verificable objetivamente, es decir: Los indicadores deben ser verificables objetivamente para que tanto el que propone el proyecto como para los que lo monitorean e, incluso, cualquier observador externo, de manera que no se cuestione su validez. El valor que toma el indicador debe estar disponible para todos. Esto está relacionado con la columna de medios de verificación en donde se indican las fuentes de información aceptadas, que pueden ser revisadas para obtener los datos que demuestren si se ha alcanzado un objetivo determinado

25 Finalmente, no basta con identificar el valor de un indicador para el principio y el final del proyecto, también hay que tener indicadores intermedios que son indispensables para el seguimiento del proyecto. Esto se aplica especialmente a los indicadores de componente y de las sub-actividades Columna Medios de verificación Los medios de verificación describen las fuentes de información que se utilizarán para la recopilación de los datos que permiten el cálculo de los indicadores. Esta columna constituye la base del sistema de monitoreo del proyecto, y por lo tanto, contiene dónde puede la entidad ejecutora o el evaluador obtener información sobre la situación, el desempeño o comportamiento de cada indicador durante la ejecución del proyecto. Ello requiere que los diseñadores del proyecto identifiquen fuentes de información o dispongan que se recoja información, posiblemente como actividad del proyecto, con su costo correspondiente. Los medios de verificación establecen: Como adquirir evidencia de que los objetivos se han logrado. Cuáles son los documentos y/o materiales que proveen la data/información requerida para cada indicador, y donde encontrarlos. Los medios de verificación provienen, en general, de dos tipos de fuentes: las secundarias y las primarias. Fuentes secundarias, son datos que son recogidos regularmente y con frecuencia son publicados en medios públicos o privados. Es recomendable realizar un inventario de estas fuentes. Esta es la fuente de información menos costosa aunque los datos pueden requerir tabulaciones o procesamiento especial para que pueda aplicarse a la población objetivo. Fuentes primarias, Si no hay información de fuentes secundarias para el indicador, debe considerarse recolectar o generar los datos. Si el proyecto financia la recolección de estos datos, entonces dicha recolección tendrá que estar consignada también en las actividades (columna de objetivos). En general, si un indicador no tiene medios de verificación, o contar con ellos es demasiado caro, entonces debemos seleccionar otro. Asimismo, hay que recordar que es necesario recoger información sobre cada indicador antes de la ejecución del proyecto (línea base) y luego de la ejecución (evaluación de impacto) con la finalidad de cuantificar los cambios ocurridos una vez concluido el proyecto Columna Supuestos Existen situaciones que están fuera del control de la gerencia o entidad ejecutora del proyecto y que suponen riesgos para éste, es decir, es posible que aún cumpliendo nuestras actividades, por ejemplo, no podamos cumplir con producir resultados (productos) si

26 estos riesgos ocurren. La columna de supuestos se refiere a la pregunta, cómo podemos manejar los riesgos? Los riesgos siempre existen y pueden ser de distinto tipo (financieros, sociales, políticos, ambientales, institucionales climatológicos, etc.) y pueden llevar a que el proyecto fracase. El equipo de diseño del proyecto debe identificar los riesgos en cada fase, actividades, componentes, propósito y fin. El riesgo se expresa como un Supuesto que debe ocurrir. Los Supuestos indican el entorno del proyecto que debe existir o las condiciones que deben cumplirse para que el proyecto sea exitoso. Tienen una característica muy importante: Por definición están fuera del control directo de la gerencia o de la entidad ejecutora del proyecto. A nivel de Fin, los riesgos tienen que ver con sostenibilidad a largo plazo de los logros del proyecto. Algunos conceptos clave: 1. Se debe analizar la importancia y la probabilidad de ocurrencia de cada supuesto. No se debe incluir todos los riesgos, sólo los importantes. Tampoco se deben incluir los factores que tienen mucha probabilidad de ocurrir (ya no sería supuesto, sería una certeza) 2. Se debe empezar por abajo (a nivel de actividad) e ir trabajando hacia arriba, hasta el nivel de Fin. Por ejemplo, examinar si los insumos son suficientes para producir las actividades previstas o si deben ocurrir también acontecimientos externos fuera del proyecto. 3. Los supuestos no deben ser demasiado generales, deben estar bien especificados. Para ayudarnos podemos usar los criterios que usamos en los indicadores: cantidad, calidad, tiempo, agentes, etc. 4. Los supuestos a veces se derivan del análisis de alternativas: las estrategias que no hemos seleccionado o que deben ser ejecutadas por algún otro proyecto, por ejemplo. 5. Pueden también derivarse del análisis de involucrados: suponemos que contamos con el apoyo efectivo de algunos grupos o que neutralizamos otros grupos con poder para oponerse al proyecto, por ejemplo. 6. Se debe analizar y ejercer influencia en los supuestos durante el diseño y la ejecución, para aumentar la probabilidad de que ocurran. Se pueden realizar Actividades para aumentar la probabilidad de ocurrencia. 7. Si un supuesto es crítico (muy importante), pero la probabilidad de que ocurra es baja y no hay actividades o componentes que aumenten la probabilidad de ocurrencia del supuesto, se trata de un supuesto fatal o letal. En este caso, se debe rediseñar el proyecto y si no fuera posible, y el proyecto es demasiado arriesgado, debería ser abandonado. Los supuestos son muy importantes tanto en el diseño como en la ejecución. En el diseño ayuda a identificar riesgos que pueden ser evitados o mitigados incluyendo actividades y hasta componentes en la ejecución del proyecto. Por ejemplo: Un proyecto bien diseñado es aquel cuyos riesgos son manejables. Mientras más cercana a 1 sea la probabilidad estadística de

27 ocurrencia de los supuestos mayor será la probabilidad de que el proyecto produzca sus componentes y logre su propósito y fin. 3. ESTRATEGIA DE INTERVENCIÓN 3.1. Propuesta técnica Selección de la propuesta técnica Una vez elaborada la Matriz de Marco Lógico, habiendo definido la estrategia de intervención, se deberá desarrollar la propuesta técnica de cada uno de los bienes o servicios que se desarrollaran, por ejemplo en un proyecto agrícola, la propuesta técnica incluirá, cuanto menos: Época de siembra Selección de semilla Preparación del terreno Características de la siembra (condiciones del suelo y densidad de siembra) Control de malezas Control de plagas y enfermedades Labores culturales Plan de fertilización o abonamiento Rendimiento Cosecha y pos cosecha Almacenamiento, conservación y comercialización La síntesis de la Ficha técnica deberá estar incorporada en el documento del proyecto (Formato N 1) y en los anexos se deberá presentar la Propuesta Técnica completa Propuesta técnica a ser transferida Con la propuesta técnica elegida se deberá elaborar la propuesta específica de transferencia de ésta a los beneficiarios, explicando las características específicas para área de intervención ajustándola a la realidad, costumbres e idiosincrasia de la población objetivo. Especificando la metodología que se utilizará para la transferencia Estrategia de intervención Con la propuesta ajustada se deberá desarrollar la estrategia de intervención, es decir, como se transferirá a los beneficiarios, que instrumentos o técnicas se utilizarán. Se deberá detallar todos los instrumentos, técnicas y metodologías a ser utilizadas Plan de capacitación En base a la propuesta técnica elaborada y teniendo en consideración las condiciones especificas de la población beneficiaria se deberá preparar el Plan de Capacitación. Este Plan deberá contener cuanto menos la siguiente información por cada componente, actividad y sub-actividad: los temas a ser tratados, las metas físicas a lograrse, el número de beneficiarios, los contenidos específicos y los lugares donde se realizarán las capacitaciones.

28 Además se establecerán las metodologías de estas capacitaciones, es decir si serán charlas informativas o de difusión, cursos, talleres de capacitación, días de campo, etc. Se deberá presentar un cuadro resumen del Plan de Capacitación bajo el siguiente esquema: Temas Meta Nº beneficiarios Contenidos Lugares Componente 1: Actividad 1.2: Sub Actividad Elaboración de material de capacitación. 02 Folletos Material de capacita 02 Folletos Se imprimirán 500 ejemplares de cada 500 productores. Folleto de instalación y manejo:.. Caseríos:.. uno. Folleto de trazado e instalación:.. Sub Actividad Capacitación en : 16 Talleres Talleres. - Cada taller será de 5.5 horas 1) 500 productores: 250 promotores, líderes y productores emprendedores 2) Réplica a 250 productores en los 16 caseríos a cargo del equipo técnico Manejo en instalación y manejo:.. Trazado e instalación:.. Caseríos: Plan de asistencia técnica El Plan de Asistencia Técnica tiene como objetivo acompañar a los emprendimientos productivos de los beneficiarios del proyecto. En este sentido todo proyecto de desarrollo debe contener un plan de asistencia técnica que contemple las necesidades de apoyo y acompañamiento a nivel de los beneficiarios para responder a las necesidades y problemas que puedan presentarse durante su ejecución. Las actividades detalladas en el plan de asistencia técnica son las que realizarán los técnicos en apoyo de los beneficiarios. El Plan de Asistencia Técnica debe contener cuanto menos los siguientes aspectos: Temas a ser tratados Número de visitas por beneficiario Sistema de seguimiento Sistema de evaluación de desempeño 3.4. Plan de negocios Desarrollar el plan de negocios de los beneficiarios del proyecto, es decir, desarrollar los beneficios que obtendrán por la aplicación de la propuesta técnica, analizando los mercados hacia donde se destinarán los bienes producidos, los costos de producción, y los ingresos previstos. Es necesario demostrar que la propuesta técnica seleccionada proveerá a los beneficiarios de mayores recursos que los que obtienen actualmente sin la intervención del proyecto.

29 No es necesario desarrollar estudios complejos, sino plantear los beneficios que se obtendrán, que servirán de insumo para la preparación del Flujo de Caja. Es indispensable demostrar que con la intervención del proyecto los beneficiarios obtendrán mejores ingresos que en la situación sin proyecto. 4. IMPACTO DEL PROYECTO Desarrollar en detalle el impacto del proyecto y los resultados que se esperan alcanzar, especialmente en relación a los Criterios de Evaluación de la Calidad del Proyecto (especialmente los relacionados a Impacto y Relevancia del Proyecto, del 1.1 al 1.9, de las Bases del Concurso). Debe diferenciarse claramente entre el empleo generado durante la ejecución del proyecto (empleo temporal) y los puestos de trabajo adicionales que se crearán gracias al proyecto y que se mantendrán luego de concluido el mismo (empleo permanente). Se considerará que 270 jornales representan a un puesto de trabajo anual equivalente. Los componentes deben contener metas sobre los siguientes indicadores básicos (siempre que sea pertinente): Número de personas capacitadas Número de personas capacitadas que aplican efectivamente los conocimientos adquiridos Número de personas que mejoran sus ingresos en no menos 20% al término de proyecto: indicando en cuánto aumentarán los ingresos Número de personas que acceden a puestos de trabajo durante la ejecución del proyecto Número de personas que acceden a un nuevo puesto de trabajo de carácter permanente. Presentando un cuadro con jornales antes y después del proyecto por año Ventas totales Incremento de la productividad lograda 5. ORGANIZACIÓN 5.1. Organigrama institucional, indicando la ubicación del proyecto Describir y mostrar el organigrama institucional e indicar la ubicación del proyecto dentro de esta Organigrama del proyecto Describir y mostrar la estructura organizativa del proyecto Perfil y términos de referencia del personal que estará a cargo de la ejecución del proyecto Desarrollar el perfil y los términos de referencia del equipo líder del proyecto, explicitando las principales responsabilidades y funciones que cumplirá cada uno de ellos y su dedicación al proyecto (en Anexo adjuntar currículo, máximo 3 páginas por cada miembro del equipo líder)

30 5.4. Explicar los instrumentos administrativo-financieros que utiliza la institución 6. PLAN DE MONITOREO Y EVALUACIÓN EX POST A partir de los indicadores definidos en la Matriz del Marco Lógico se deberán indicar los valores ex-ante y ex-post de los indicadores definidos a nivel de impacto, de efecto y de producto, explicando las fuentes de información y los métodos de recopilación. Esta información debe presentarse en el cuadro siguiente: TIPO OBJETIVO INDICADOR DEFINICION OPERATIVA LINEA DE BASE META EFECTO IMPACTO PRODUCTO n. 7. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL PROYECTO El cronograma es una representación gráfica de la información sobre los tiempos que demanda cada actividad y proceso durante la ejecución y operación del proyecto. Dependiendo de su cantidad, se puede trabajar con una versión global (acumulativa) y otras detalladas (por proceso). El cronograma de actividades nos permite diseñar la programación de las acciones que se llevarán a cabo durante la ejecución del proyecto. Para ello, se

31 toman las actividades y sub-actividades, de cada componente (definidas en el Marco Lógico y sus indicadores) y se programan, mensualizadas, las acciones de todo el periodo de ejecución, de acuerdo al siguiente esquema: CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES AÑO AÑO 1 UNIDAD DE META TRIMESTRE MEDIDA FÍSICA MES COMPONENTE Actividad Sub-actividad Manual Sub-actividad Taller Actividad Sub-actividad Taller Actividad Sub-actividad Visistas Actividad 1. X.. 2 COMPONENTE Actividad Sub-actividad Sub-actividad Se deberá elaborar el cronograma mensual de actividades contempladas en cada uno de los componentes, actividades y sub-actividades de la Matriz del Marco Lógico del proyecto, indicando las siguientes columnas: El Cronograma de Actividades contiene cuatro columnas principales: Componentes/actividades: En esta columna se colocan las actividades y subactividades por cada componente. Adicionalmente se debe incluir el Componente 6 Manejo del Proyecto 2 Unidad de medida: Aquí se colocan las unidades de medición definidas en el Marco Lógico para cada indicador que se va a usar en cada una de las subactividades (Ej.: manual, talleres, visitas, días de campo, etc.) Meta Física: En esta sección se colocan las metas globales trazadas para cada actividad o sub-actividad, en términos de las unidades de medida señaladas en la columna anterior, que se proyectan lograr al término del proyecto. En el caso de las actividades se colocaran las metas a nivel de logros y en las sub-actividades las metas físicas con las unidades de medida propias (Ej.: manual, talleres, visitas, días de campo, etc.) Programa de ejecución de metas físicas: Las metas físicas que se fijaron en la columna anterior, se reparten mensualmente de modo que la suma de los avances mensuales deben ser iguales al valor total que figura en la columna Meta Física. 2 Por convención este componente se denomina Componente 6 Manejo del proyecto, aunque solo hayan tres o cuatro componentes operativos. Para ver su definición ir al inciso d del punto 2.4 del presente instructivo.

32 8. ELABORACIÓN DEL PRESUPUESTO DEL PROYECTO El presupuesto es la valorización de las actividades del proyecto que se han definido en la Matriz del Marco Lógico en unidades monetarias. El presupuesto debe ser elaborado para todo el periodo de intervención del proyecto (los proyectos financiados por FONDOEMPLEO tienen una duración de dos a tres años). Para la elaboración del presupuesto es necesario en primer lugar confeccionar el Cronograma de Ejecución Presupuestal a partir del Cronograma de Actividades del proyecto; luego se preparará el Presupuesto Analítico, para lo cual se determinará el costo de cada una de las actividades en cada uno de los componentes del proyecto, desglosándolas en actividades y sub-actividades; con las cuales se puede desarrollar los Cronogramas de Desembolso de cada una de las fuentes de financiamiento Cronograma de ejecución presupuestal El Cronograma de ejecución Presupuestal permite establecer los momentos en los cuales se requiere disponer los recursos para la ejecución de las actividades definidas en el Cronograma de Actividades. Para ello, se toman las actividades y sub-actividades, de cada componente y se programan los requerimientos financieros por cada una de las fuentes de financiamiento del proyecto. Esto último, facilita la gestión de los recursos involucrados y disminuye costos operacionales (asociados a los movimientos de contratación y despidos, uso de infraestructura y manejo de volúmenes de los insumos físicos y financieros). El Cronograma de ejecución presupuestal tiene la misma estructura que el Cronograma de Actividades 8.2. Presupuesto analítico El Presupuesto Analítico muestra el costo total del proyecto por componentes y por fuentes de financiamiento. Para su elaboración se deben seguir los siguientes pasos: Paso 1 Elaboración del costeo por componentes Paso 2 Elaboración del presupuesto analítico por fuente de financiamiento Paso 3 Elaboración de los cronogramas de desembolso por fuente de financiamiento Elaboración del costeo por componentes El objetivo de esta etapa es determinar el costo de cada una de las actividades que conforman los distintos componentes del proyecto. Para ello se utiliza el Sistema de elaboración presupuestal elaborado por FONDOEMPLEO 3 para el costeo de cada componente, incluyendo el de Manejo del Proyecto. Es de uso obligatorio el Sistema de elaboración presupuestal 3 Será colocado en la página Web conjuntamente con este Instructivo

33 En esta etapa se debe especificar, en primer lugar, la cantidad de recursos materiales (unidades físicas) que serán utilizados para la ejecución del proyecto, luego se debe determinar el valor monetario de cada recurso, posteriormente determinar las repeticiones que se harán durante la ejecución del proyecto y así calcular el costo de cada subactividad. Los recursos deben estar clasificados bajo alguna de las Categorías de Gasto que utiliza FONDOEMPLEO 4. No se puede utilizar otras Categorías de Gasto de las establecidas por FONDOEMPLEO. Los gastos que se incluyen en cada una de las categorías deben mantener una correspondencia directa con la categoría seleccionada. Es necesario indicar que la unidad de medida de cada Categoría de Gasto tiene que estar relacionada con el gasto específico. MODELO DE FORMATO 1 COSTEO POR COMPONENTES COMPONENTE 1 EL MANEJO DE PASTOS HA SIDO MEJORADO ACTIVIDAD Capacitación en Manejo de Pasturas Subactividad Elaboracion de un (01) manual de capacitacion en manejo de pastos cultivados. Meta Física Resumen 1 manual. Se elaborara 1 manual de capacitación en manejo de pastos cultivados, del cual se imprimiran 700 ejemplares. Subactividad Talleres de Capacitación en manejo de pastos. Meta Física 40 Talleres de Capacitación en manejo de pastos. Resumen 16 talleres de instalación y manejo de pastos, 08 talleres en manejo de pastos naturales y 16 talleres en coservación de forrajes. Cada taller durará 2 días y habrán 30 participantes. Subactividad Asesorías técnicas para el manejo de pasturas. Meta Física Resumen Visitas de asesoria técnica. Visitas individuales a cada productor en su parcela, se realizaran 3,450 visitas durante todo el proyecto. Codigo Categoria de Gastos Unidad de Medida Cantidad Costo Unitario Costo Parcial Meta Física Costo Total FONDOEMPLEO FUENTE DE FINANCIAMIENTO Institución Beneficiarios Ejecutora Ingresos del proyecto Elaboracion de un (01) manual de capacitacion en manejo de pastos cultivados. Manual 3, , , Servicios de Terceros , , Impresión - Empastado Ejemplares Diseño gráfico Manual Transporte Lima-Cuzca caja Para el llenado del Formato de costeo del Componente 6 Manejo del Proyecto previamente se deberá haber llenado el Cuadro Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto y elaborado el cuadro de Proyecciones de las remuneraciones, ya que éstos alimentan el Formato de costeo. 4 Ver Tabla 1 al final de esta sección, donde se listan las categorías de gasto aceptadas.

34 MODELO DEL CUADRO ACTIVIDADES Y REMUNERACIONES DEL PERSONAL ASIGNADO AL PROYECTO Cargo Términos de Referencia % dedicación al Proyecto Remuner. Mensual Bruta (1) Relación Laboral Nombre Especialidad Tiempo permanen. en la zona Jefe de Proyecto Especialista en manejo de ganado lechero altoandino 100% 3, Planilla (85.23% Roberto Ing. Zootecnista 28 FE, 14.77% I.E) Responsable de plantas queseras Especialista en plantas queseras y demas derivados lacteos 100% 2, Planilla (85.23% Aurelio FE, 14.77% I.E) Ing. Industrias alimentarias o zootecnista 28 Especialista en derivados lácteos Especilista en manejo de derivados lacteos 100% Planilla (85.23% angel FE, 14.77% I.E) Bachiller en Industrias Alimentarias 28 Técnico Agropecuario 1 Especialista en manejo de ganado lechero y manejo de pastos 100% Planilla (85.23% Alfredo FE, 14.77% I.E) Bachiller en zootecnia 28 MODELO DEL CUADRO DE PROYECCIONES DE LAS REMUNERACIONES La elaboración correcta de estos formatos permitirá determinar el costo del proyecto (que será equivalente a la suma de los aportes de FONDOEMPLEO y de las otras fuentes aportantes) y de esta manera se podrán elaborar los otros formatos del presupuesto. Para cada uno de los gastos se deberá indicar la o las fuentes de financiamiento. A continuación se muestra un ejemplo del costeo de una sub-actividad:

35 MODELO DE COSTEO DE UNA SUB-ACTIVIDAD Codigo Categoria de Gastos Unidad de Medida Cantidad Costo Unitario Costo Parcial Meta Física Costo Total FONDOEMPLEO FUENTE DE FINANCIAMIENTO Institución Beneficiarios Ejecutora Ingresos del proyecto Elaboracion de un (01) manual de capacitacion Manual 3, , , Servicios de Terceros , , Impresión - Empastado Ejemplares Diseño gráfico Manual Transporte Lima-Cuzca caja Talleres de Capacitación Taller , , , Materiales de Escritorio , , Papelografo pliego Cinta maskingtape rollo Papel bulki millar Lapiceros unidad Plumón grueso unidad Refrigerios , , Alimentación participantes pers/día , , Alquileres , , Local dia , , Elaboración del presupuesto analítico por fuente de financiamiento El Presupuesto analítico muestra el costo total del proyecto por componentes y por fuentes de financiamiento. Utilizando el Sistema de elaboración presupuestal de FONDOEMPLEO, las columnas se calculan automáticamente a partir de los datos de los Formato de costeo de cada componente. Como resultado se obtendrá un cuadro como el siguiente: MODELO DE PRESUPUESTO ANALITICO COMPONENTE/ACTIVIDAD/SUB-ACTIVIDAD Unidad de Medida Cantidad Costo Parcial Meta Física Costo Total FONDOEMPLEO Fuente Finaciamiento INSTITUCIÓN EJECUTORA BENEFICIARIOS 1 EL MANEJO DE PASTOS HA SIDO MEJORADO 667, , , Capacitación en Manejo de Pasturas 30, , , Elaboracion de un (01) manual de capacitacion en manejo de pastos cultivados. Manual 3, , , Servicios de Terceros 3, , Talleres de Capacitación en manejo de pastos. Taller , , , Materiales de Escritorio 2, , Refrigerios 19, , Alquileres 4, , Asesorías técnicas para el manejo de pasturas. Visita , Materiales de Escritorio Capacitación en Manejo de Recursos Hidricos 25, , , Talleres de Capacitación en Gestion de sistemas de riego Taller , , , Materiales de Escritorio 2, , Refrigerios 19, , Alquileres 4, , Asesoria en gestion de sistemas de riego 16, , Asesorías técnicas en gestión de sistemas de riego. Asesoría , , Materiales de Escritorio 1, , Servicios de Terceros 15, , Instalacion de pastos mejorados 187, , , Instalación de 100 ha de pastos cultivados. Ha. 1, , , , Insumos 101, , , Servicios Varios 63, , Servicios de Terceros 23, , Instalacion de Sistemas de riego tecnificado. 407, , , Instalacion de sistemas de riego tecnificado (FONDO ROTATORIO) Sistema de Riego 33, , , , Materiales de Construcción 293, , Servicios de Terceros 114, , , Elaboración de los cronogramas de desembolso por fuente de financiamiento Se deberá presentar los cronogramas de desembolso por cada una de las fuentes de financiamiento. Los que se calcularán automáticamente a partir de los datos ingresados en el Sistema de elaboración presupuestal.

36 El cronograma de desembolsos de los aportes de FONDOEMPLEO deberá estar detallado por mes y por trimestre para todo el tiempo de duración proyecto. Asimismo, el cronograma de entrega de recursos de los aportes de la contrapartida debe estar detallado con el mismo grado de desagregación que en el caso anterior. Las transferencias trimestrales, tanto de FONDOEMPLEO como de las otras fuentes deben tener sincronía con el Cronograma de Actividades. Se debe elaborar un cuadro por cada fuente de contrapartida y determinar los aportes en efectivo y en especie. Cada uno de los cuadros de los Cronogramas de desembolso (en este ejemplo se presenta solo una parte del cuadro) será como el que se muestra en la página siguiente.

37 MODELO DE CRONOCRAMA DE DESEMBOLSOS COMPONENTE/ACTIVIDAD/SUB-ACTIVIDAD Costo Total FONDOEMPLEO AÑO I Mes 1 Mes 2 Mes 3 Trimestre I Mes 4 Mes 5 Mes 6 Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Total Año 1 1 EL MANEJO DE PASTOS HA SIDO MEJORADO 667, , , , , , , , , , , Capacitación en Manejo de Pasturas 30, , , , , , , , , Elaboracion de un (01) manual de capacitacion en manejo de pastos cultivados. 3, , , , , Servicios de Terceros 3, , , , , Talleres de Capacitación en manejo de pastos. 25, , , , , , , , Materiales de Escritorio 2, , Refrigerios 19, , , , , , Alquileres 4, Asesorías técnicas para el manejo de pasturas Materiales de Escritorio Capacitación en Manejo de Recursos Hidricos 25, , , , , , , Talleres de Capacitación en Gestion de sistemas de riego 25, , , , , , , Materiales de Escritorio 2, , Refrigerios 19, , , , , , Alquileres 4, Asesoria en gestion de sistemas de riego 16, , , , , , Asesorías técnicas en gestión de sistemas de riego. 16, , , , , , Materiales de Escritorio 1, , Servicios de Terceros 15, , , , , , Instalacion de pastos mejorados 187, , , , , , , Instalación de 100 ha de pastos cultivados. 187, , , , , , , Insumos 101, , , , , , , Servicios Varios 63, , , , , , , Servicios de Terceros 23, Instalacion de Sistemas de riego tecnificado. 407, , , , , , , Instalacion de sistemas de riego tecnificado (FONDO ROTATORIO) 407, , , , , , , Materiales de Construcción 293, , , , , , , Servicios de Terceros 114, , , , , , ,520.00

38 8.3. Aspectos a considerar en la elaboración del presupuesto del proyecto a) El presupuesto del proyecto deberá ser elaborado de acuerdo a los formatos que FONDOEMPLEO ha establecido y utilizando el sistema que se ha preparado para el efecto y que se encuentra en la página Web. b) El presupuesto del proyecto debe considerar todos los aportes requeridos, incluyendo los de la contrapartida, ya que son parte importante para su ejecución. c) El presupuesto debe ser costeado por componentes, actividades, subactividades, categoría de gastos y gastos. Adicionalmente, se debe considerar el componente Manejo del proyecto d) En el componente denominado Manejo del proyecto se considerarán los siguientes tipos de gastos: Remuneraciones del personal, Equipamiento del proyecto. Gastos de funcionamiento. Gastos administrativos para todo el proyecto. Línea de Base y Evaluación de Impacto. Imprevistos En la partida de Remuneraciones del Personal se considerará a todas aquellas personas que trabajen en forma permanente en las actividades del proyecto (que están detalladas en el Anexo Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto ) La proyección del presupuesto en esta partida deberá considerar la remuneración mensual, las cargas sociales, las gratificaciones, la compensación por tiempo de servicios. (14 remuneraciones, cargas sociales y CTS) Las vacaciones devengadas deberán ser gozadas físicamente por el trabajador, ya que no se aceptan los gastos por vacaciones no gozadas. En el último año del Proyecto el personal deberá hacer uso de las vacaciones en forma adelantada de manera que al término del período del proyecto se hayan tomado las vacaciones en su totalidad, de manera que no existan vacaciones truncas por pagar. El tiempo de dedicación al proyecto se encuentra establecido en el Anexo Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto. En la partida de Equipamiento del Proyecto se considerarán los activos que se adquirirán con los fondos del proyecto, con recursos de FONDOEMPLEO y con recursos de otras fuentes. Se aplican las siguientes restricciones: El valor unitario de cada equipo a ser adquirido podrá ser equivalente hasta un máximo de 4 UITs El total de los activos a ser adquiridos no podrá sobrepasar el 4% del financiamiento de FONDOEMPLEO. En la partida de Gastos de funcionamiento se considerará los gastos que se requieren para operar el proyecto y que no se puedan asignar directamente a cada componente del proyecto. En estos casos corresponden a: Mantenimiento de vehículos. Combustible.

39 Pasajes y viáticos para supervisión En la partida de Gastos administrativos para todo el proyecto, se considerará los siguientes rubros, que no podrá exceder del 8% del presupuesto total del aporte de FONDOEMPLEO: Personal directivo de la institución Personal administrativo y financiero de la institución Auditoria interna y externa Capacitación del personal de la institución y del personal asignado al proyecto Alquiler de oficina (excepto los locales de uso exclusivo del proyecto en la zona de intervención) Comunicaciones (correo, Internet, teléfono) Servicios (agua y energía eléctrica) Gastos bancarios (también se considerarán los gastos de carta fianza) Materiales y suministros de oficina. Estos tipos de gastos no podrán ser asignados a las partidas específicas de ejecución del proyecto (consignadas en los Formatos de costeo de los componentes 1 al 5) e) En la partida de Línea de Base y Evaluación de Impacto se deberá presupuestar un monto equivalente al 4% del total financiando por FONDOEMPLEO, el mismo que no será transferido al proyecto. FONDOEMPLEO efectuará la contratación de manera directa de dichos servicios, que serán pagados con el monto no transferido. f) En la partida de Imprevistos se deberá presupuestar un monto máximo de 2% del total de los gastos directos (componentes 1 al 5), financiados por FONDOEMPLEO, incluyendo las remuneraciones, equipamiento y gastos de funcionamiento, monto que podrá ser usado para actividades no presupuestadas en el Convenio, previa autorización de FONDOEMPLEO.

40 TABLA 1 DEFINICION DE CATEGORIAS DE GASTOS Código Nombre de la Definición Categoría de Gastos 1 ALQUILER Locales destinados para realizar alguna actividad fuera de las oficinas del proyecto. 2 COMBUSTIBLE Son los que se requieren para los vehículos destinados exclusivamente para las actividades del proyecto 3 EQUIPOS Y BIENES DURADEROS Compra de equipos menores para la ejecución del proyecto. Tales como: Computadora Equipo audiovisual, Vehículos menores (motocicletas), etc. Restricción: hasta por un monto máximo de 4 UITs por cada equipo y que el total de ellos no sobrepase el 4% del financiamiento de 4 GASTOS ADMINISTRATIVOS 5 HONORARIOS DE TERCEROS FONDOEMPLEO. Dentro de los Gastos administrativos están contemplados los siguientes: Personal directivo de la institución Personal administrativo y financiero de la institución Auditoria interna y externa Capacitación del personal de la institución y del personal asignado al proyecto Alquiler de oficina (excepto los locales de uso exclusivo del proyecto en la zona de intervención) Comunicaciones (correo, Internet, teléfono) Servicios (agua y energía eléctrica) Gastos bancarios (también se considerarán los gastos de carta fianza) Materiales y suministros de oficina. Restricción: El gasto administrativo no puede exceder del 8% del aporte de FE. Incluye honorarios por servicios puntuales a prestarse para las actividades del proyecto. Tales como: Capacitaciones especializadas. Consultorías puntuales.

41 6 INSUMOS Son todos bienes fungibles necesarios para poder llevar a cabo una actividad. de acuerdo a la naturaleza del proyecto.- Ejemplo: Capacitación en quesería: Leche Fermentos Capacitación en artesanía Hilos Tintes Mantenimiento y manejo de la parcela. Se consideran: Semillas Fertilizantes Pesticidas 7 MATERIALES DE Son materiales para la construcción de pequeñas CONSTRUCCIÓN obras a nivel de beneficiarios. 8 MATERIALES DE ESCRITORIO Son los materiales que se utilizan para garantizar la ejecución de la actividad. Gastos por adquisición de: Papelógrafo Lapiceros, lápices Papeles Plumones 9 MOVILIDAD Gastos de traslado dentro o fuera de la zona del 10 PASAJES Y GASTOS DE TRANSPORTE proyecto. Gastos por la adquisición de pasajes (aéreos, terrestres, fluviales) y los gastos relacionados, para transportarse de la zona del proyecto a otra zona o viceversa. 11 REFRIGERIOS Alimentación pequeña que se da en el intermedio de una capacitación. No se considera en este rubro las comidas principales (desayuno, almuerzo, cena) 12 REMUNERACIONES Gastos para el pago del personal activo del proyecto cuya duración será con vínculo laboral Asimismo comprende las obligaciones de responsabilidad del empleador. 13 SEMOVIENTES Son los animales para la producción del servicio o bien producido 14 SERVICIOS DE TERCEROS Servicios imprescindibles que deban ser contratados para el proyecto. Pueden ser: Impresión de libros. Servicios de difusión (sport radiales, volantes) 15 VIÁTICOS Son los gastos por alojamiento y alimentación que se incurren durante la actividad programada.

42 9. ANÁLISIS DE CONTRAPARTIDAS Las contrapartidas son tan importantes como el aporte de Fondoempleo, por lo que es necesario garantizar su utilización, para lo cual se deberá explicitar las actividades y sub-actividades que serán financiadas con las contrapartidas ofrecidas y demostrar las garantías de que serán efectivas en el momento requerido. 10. RENTABILIDAD DEL PROYECTO La evaluación del proyecto consiste en comparar los flujos de ingresos y egresos con la finalidad de estimar su rentabilidad y sobre esta base decidir la conveniencia de aprobarlo e implementarlo. La evaluación es, en esencia, un análisis incremental, en el cual se compara la inversión del proyecto, con la diferencia resultante del incremento de los ingresos operativos menos el incremento de los costos operativos de las actividades productivas de los beneficiarios del proyecto, la diferencia entre estos dos últimos elementos se resume en los beneficios incrementales. El instrumento indispensable para la evaluación de un proyecto es el Flujo de Caja, el cual sintetiza todos los movimientos de efectivo que tendrán lugar durante la vida del proyecto, tanto en la etapa de ejecución como en la etapa de operación. El flujo de caja se construye para toda la vida del proyecto, periodo denominado también horizonte de evaluación, a diferencia del presupuesto del proyecto, que sólo comprende la etapa de inversión, conocida como horizonte de ejecución del proyecto. La evaluación de proyectos productivo-sociales, destinados a generar empleo o mejorar los niveles de ingresos de la población beneficiaria, debe tener las consideraciones siguientes: En primer lugar, la evaluación es un análisis incremental, en el cual se compara la inversión total del proyecto menos el aporte de los beneficiarios, es decir, la inversión externa, contra la diferencia entre el incremento de los ingresos operativos y el incremento de los costos operativos de los beneficiarios del proyecto. La diferencia entre estos dos últimos elementos se resume en los beneficios incrementales de los beneficiarios del proyecto. En segundo lugar, como se trata de una evaluación social, no sólo se debe considerar a los costos/beneficios en los que incurre la entidad ejecutora y de los cofinanciadores, sino también los costos y beneficios de la población beneficiaria. Por lo general, la entidad ejecutora, con los aportes de terceros, cubre la mayor parte de los costos de inversión inicial y alguna parte menor -aunque no siempre lo hace- de los costos operativos incrementales. Por su parte, la población beneficiaria cubre, por lo general, una porción menor de la inversión inicial y la mayor parte de los costos operativos incrementales, ya que se trata de proyectos en los que la producción está a cargo de los propios beneficiarios y no de la entidad ejecutora del proyecto. En tercer lugar, el beneficio operativo incremental es descontado a la tasa social de descuento, y sobre esta base se calcula en beneficio neto del proyecto, que es el Valor Actual Neto (VAN) de proyecto. Para realizar la evaluación de un proyecto se deben seguir los siguientes pasos: Paso 1 Elaboración del Flujo de Caja Paso 2 Determinación del valor actual neto Paso 3 Determinación de la Tasa Interna de Retorno

43 Paso 4 Determinación del costo efectividad de las principales variables Elaboración del Flujo de Caja La elaboración del Flujo de Caja comprende tres módulos: Inversión, Ingresos incrementales y Costos operativos incrementales. El proceso se inicia con la determinación de la Inversión, que para el caso de los proyectos productivos-sociales es el costo total del proyecto, desagregado a nivel de componente (esta data se obtiene del Presupuesto Analítico). Es necesario recalcar que debemos incluir todas las fuentes de financiamiento menos el aporte e los beneficiarios. Ejemplo de Cálculo de la Inversión del Proyecto RUBROS Año 1 Año 2 Año 3 Año 4.. Año 10 MODULO I: INVERSIÓN Costos directos: - Componente 1 - Componente 2 - Componente 3 - Componente 4 - Componente 5 Costos indirectos: - Componente 6: Manejo del proyecto Luego, se determinan los Ingresos incrementales. La metodología a seguir para este módulo consiste en la construcción de un escenario hipotético, a través del cual comparamos los ingresos de la población beneficiaria en la situación con proyecto versus los ingresos que se obtienen en la situación sin proyecto, es decir, la situación actual, como se muestra en el siguiente cuadro: Módulo de los Ingresos Incrementales del Flujo de Caja RUBROS Año 1 Año 2 Año 3 Año 4.. Año 10 A. INGRESOS CON PROYECTO Ventas producto 1 Ventas producto 2 Ventas producto 3. Ventas producto n B. INGRESOS SIN PROYECTO Ventas producto 1 Ventas producto 2 Ventas producto 3. Ventas producto n C. INGRESOS INCREMENTALES (A - B) Los ingresos sin proyecto los obtenemos de la línea de base del proyecto, ya que ésta nos indica los ingresos que reciben los beneficiarios por cada uno de sus productos antes del proyecto. Luego estimaremos los ingresos con proyecto de los beneficiarios, para lo cual calcularemos el incremento de la productividad estimada por efecto de la aplicación del proyecto y, en algunos casos, el incremento de precio de los productos, sea por calidad u otro factor, para ello, es necesario explicar dichos supuestos debidamente sustentados. De este modo podemos estimar el incremento de los ingresos que pueden ser efectivamente atribuidos al proyecto. Posteriormente, se determinan los Costos de operación incrementales. Se deben considerar todos los costos de operación que se generen durante todo el periodo en el que el proyecto se encuentra en funcionamiento. Para fines de evaluación, los costos operativos relevantes son los costos

44 operativos incrementales, que resultan de la diferencia entre los costos operativos que se generan en la situación con proyecto menos los costos operativos que se proyectan si la intervención no fuera implementada. Módulo de los Costos Incrementales del Proyecto RUBROS Año 1 Año 2 Año 3 Año 4.. Año 10 A. COSTOS OPERATIVOS CON PROYECTO Instalación cultivo 1 Mantenimiento cultivo 1 Instalación cultivo 2 Mantenimiento cultivo 2... Instalación cultivo n Mantenimiento cultivo n A. COSTOS OPERATIVOS SIN PROYECTO Instalación cultivo 1 Mantenimiento cultivo 1 Instalación cultivo 2 Mantenimiento cultivo 2... Instalación cultivo n Mantenimiento cultivo n C. COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES (A - B) Al igual que en caso de las proyecciones de los ingresos, el cálculo del flujo de los costos del proyecto debe estar debidamente detallado en el Anexo de Costos del Flujo de Caja (detallando las cantidades de insumos, los precios de los mismos así como los supuestos tomados para ello). Por último, se determina el Flujo de Caja, que es la diferencia entre los ingresos operativos incrementales menos la suma de la inversión total (sin considerar el aporte de los beneficiarios) y los costos operativos incrementales; es decir: F.C. = - INVERSIÓN + INGRESOS INCREMENTALES COSTOS INCREMENTALES A continuación se presenta el formato del Flujo de Caja:

45 RUBROS Año 1 Año 2 Año 3 Año 4.. Año 10 INVERSIÓN Costos directos - Componente 1 - Componente 2 - Componente 3 - Componente 4 - Componente 5 Costos indirectos - Componente 6 A. INGRESOS CON PROYECTO Ventas producto 1 Ventas producto 2 Ventas producto 3. Ventas producto n B. INGRESOS SIN PROYECTO Ventas producto 1 Ventas producto 2 Ventas producto 3. Ventas producto n C. INGRESOS INCREMENTALES (A - B) A. COSTOS OPERATIVOS CON PROYECTO Instalación cultivo 1 Mantenimiento cultivo 1 Instalación cultivo 2 Mantenimiento cultivo 2... Instalación cultivo n Mantenimiento cultivo n A. COSTOS OPERATIVOS SIN PROYECTO Instalación cultivo 1 Mantenimiento cultivo 1 Instalación cultivo 2 Mantenimiento cultivo 2... Instalación cultivo n Mantenimiento cultivo n C. COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES (A - B) FLUJO DE CAJA NOMINAL VALOR ACTUAL NETO -VAN TASA INTERNA DE RETORNO - TIR Determinación del Valor Actual Neto El Valor Actual Neto es el resultado de comparar la inversión con todos los ingresos incrementales y los egresos incrementales actualizados que genera el proyecto. Si el resultado es mayor a cero significa que con el proyecto se obtiene un valor adicional después de haber recuperado el valor de la inversión realizada en él y que garantiza una tasa positiva de rentabilidad sobre la inversión. La forma de obtenerlo es sumando todos los valores del Flujo de Caja Nominal actualizado 5. La tasa de descuento para la actualización de los flujos netos es la Tasa Social de Descuento fijada por el Ministerio de Economía 6. La formula matemática para el cálculo del Valor Actual Neto es: VAN = BN n t t = 1 ( 1 + i ) t I 1 5 Para realizar esta operación es posible utilizar la función VAN de la hoja de cálculo Excel. 6 Actualmente equivale a 11%

46 Donde: BN: Beneficios netos del período (t). i: Tasa de descuento (tasa de interés o costo de oportunidad del capital). I 1 : Inversión en el período cero. n: Vida útil del proyecto Determinación de la Tasa Interna de Retorno La Tasa Interna de Retorno (TIR) es la tasa que iguala el valor presente neto de los flujos del proyecto a cero, o en otras palabras, la que iguala el valor presente de todos los ingresos a los de los egresos. Nos indica la rentabilidad anual del proyecto 7. La evaluación de los proyectos productivos-sociales toma como referencia la Tasa Social de Descuento. Si la Tasa Interna de Retorno es mayor que la tasa social de descuento, el proyecto se debe aceptar pues estima un rendimiento mayor al mínimo requerido. Por el contrario, si la Tasa Interna de Retorno es menor que la tasa social de descuento, el proyec to se debe rechazar pues estima un rendimiento menor al mínimo requer ido. Matemáticamente la TIR se expresa de la siguiente manera: VAN n = t = 1 (1 FC t + TIR ) t I 1 = 0 Cabe recalcar una vez más, que la rentabilid ad mínima que se le exige a los proyectos de FONDOEMPLEO es del 11% Análisis Costo-efectividad de las principales variables del proyecto Adicionalmente, a la evaluación de la rentabilidad económica del proyecto para FONDOEMPLEO es importante analizar los efectos sociales que puede generar el mismo 8. Es por ello que, adicionalme nte al análisis Costo-Beneficio, se pide realizar el Análisis de Costo-Efectividad. Para los fines de FONDOEMP LEO, este análisis va a consistir en presentar tres ratios, que son los siguientes: Costo de capacitar a una persona = Costo total del proyecto Número de personas capacitadas 7 Para realizar esta operación es posible utilizar la función TIR de la hoja de cálculo Excel 8 Los proyectos de capacitación laboral y de promoción del empleo, como los que financia FONDOEMPLEO, generan efectos en tres niveles: capacitación laboral, generación de nuevo del empleo y aumento de los ingresos en la población de bajos recursos. (Bases VIII Concurso Nacional de Proyectos de FONDOEMPLEO).

47 Costo de crear un puesto de trabajo = Costo total del proyecto Número de nuevos empleos Costo total del proyecto Costo de mejorar el ingreso de un beneficiario = Número de personas con mejor ingreso Por último, cabe señalar que este método no determina si un proyecto es bueno o malo sino que sirve para comparar los costos entre los proyectos.

48 SECCIÓN II PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DEL FORMATO N 1

49 SECCIÓN II: PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DEL FORMATO N 1 A continuación damos algunas recomendaciones, adicionales a las establecidas en las Bases del 9º Concurso de Proyectos, para la redacción del documento denominado FORMATO 1 Formato para la presentación del proyecto. El documento del proyecto no debe exceder de las 35 páginas 1. Datos generales Presentar un cuadro con los siguientes datos generales: Nombre del Proyecto (máximo 15 palabras) Institución Ejecutora Fecha de Fundación (*) Presupuesto promedio anual (*) S/. Instituciones colaboradoras o asociadas Objetivos del Proyecto Población Beneficiaria Ámbito de ejecución del Proyecto Región: Provincias: Presupuesto del Proyecto: S/. Monto solicitado a FONDOEMPLEO S/. Fuente 1 S/. Fuente 2 S/. Fuente 3 S/. Aporte de Beneficiarios S/. (*) De acuerdo al Formato N 2 2. Descripción del proyecto 2.1. Justificación del proyecto Explicar claramente los siguientes aspectos relacionados a la realización del proyecto propuesto: Razonar por las que se eligió el proyecto, indicando su consistencia y vinculación con las medidas para enfrentar la crisis económica internacional, con los planes de desarrollo (nacionales, regionales o locales) o líneas de negocios estratégicas a nivel local, sustentado con una mención explícita en documentos oficiales (indicar fuentes) Se deberá exponer sucintamente las motivaciones por las cuales se eligió este proyecto y como éste ayudará a enfrentar la crisis económica internacional y contribuirá al desarrollo local.

50 2.1.2 Experiencia institucional en proyectos similares al propuesto Describir las principales experiencias similares desarrollas por la institución ejecutora Concordancia de este proyecto con la Misión, Visión y Objetivos de la institución ejecutora Explicar el grado de focalización existente entre la Misión y visión institucional y la finalidad y propósito del proyecto Explicar como el proyecto propuesto promoverá sosteniblemente el empleo o la mejora de ingresos de los beneficiarios Resaltar los criterios de sostenibilidad del empleo en los que se basa el proyecto Propósito y Componentes del proyecto Mencionar el propósito y los componentes del proyecto, tal como están en el Marco Lógico Contexto del proyecto Describir las características del ámbito donde se desarrollará el proyecto y a la población beneficiaria Justificación y selección del ámbito elegido (incluir mapa del ámbito de ejecución del proyecto) Indicar los criterios y factores de selección del ámbito, incluyendo un mapa de ubicación Diagnostico de la situación socioeconómica de la población afectada (utilizar estadísticas recientes indicando las fuentes) Los indicadores que serán trabajados deberán permitir tener una visión del nivel de calidad de vida de la población afectada, estos indicadores deberán referirse a variables e indicadores demográficos, de salud, educación y vivienda, pudiendo utilizar adicionalmente los índices de desarrollo humano del PNUD y los del Mapa de Pobreza de Foncodes. Es importante señalar las fuentes de donde se extrae la información Análisis de involucrados Desarrollarlo de acuerdo a las indicaciones contenidas en el manual Identificación de la población beneficiaria (precisando la cobertura en relación a la población afectada por el problema) Definir la población que será atendida por el proyecto, indicando sus principales características Situación productiva de la población beneficiaria (indicar niveles de producción y productividad, niveles de ingreso por la actividad promovida) Establecer los valores iniciales de los indicadores consignados en el Marco Lógico para la población a ser intervenida Reseña y análisis de experiencias similares desarrolladas por la institución ejecutora u otras, que demuestren la pertinencia de la propuesta presentada al concurso

51 Indicar la relación de proyectos ejecutados indicando nombre, fuente de financiamiento, año y periodo de ejecución, señalando los principales logros alcanzados en cada proyecto. Es importante remarcar que la experiencia histórica debe estar centrada en los temas propuestos en el proyecto Identificación y análisis de problemas y oportunidades Identificar el problema que se abordará, indicando la gravedad, magnitud y/o importancia para la población que justifique la intervención de la entidad ejecutora, estableciendo claramente la causa crítica del problema que será controlada por el proyecto Árbol de problemas Comentar e insertar el árbol de problemas Identificación de oportunidades y capacidades Desarrollar las principales oportunidades y capacidades de la población beneficiaria Árbol de objetivos Comentar e insertar el árbol de problemas 2.4. Matriz del Marco Lógico El proyecto deberá ser elaborado utilizando el enfoque del marco lógico Matriz de objetivos Desarrollar la matriz de forma tal que para cada causa se puedan analizar las oportunidades y capacidades de la población objetivo y poder diseñar de esta manera la alternativa de ejecución más pertinente Matriz del Marco Lógico Desarrollar la matriz de acuerdo a lo establecido en la Sección I del presente documento Estrategias de intervención Propuesta técnica Selección de la propuesta técnica propuesta, desarrollando: a. Síntesis de la Ficha Técnica de cada producto promovido por el proyecto (cuando sea aplicable), adjuntando versión completa en Anexos b. La propuesta técnica a ser transferida a los beneficiarios c. La estrategia de implementación de la propuesta seleccionada Plan de capacitación Se deberá explicar detalladamente los mecanismos, instrumentos y plazos para la transferencia de capacidades a los beneficiarios,

52 considerando que a excepción de proyectos orientados a la capacitación, este tema es un aspecto transversal en la mayoría de los proyectos, es decir, no constituye un componente en si mismo. El plan de capacitación debe desarrollarse diferenciando claramente a los talleres, de los cursos y de las charlas. Además, todo debe guardar coherencia con lo indicado en el marco lógico (títulos o nombre de las actividades, numeración de las mismas, número de personas capacitadas, duración, contenido, lugar o localidad donde se va a desarrollar) Plan de asistencia técnica Se deberá explicar detalladamente los mecanismos, instrumentos y plazos para brindar la asistencia técnica a los beneficiarios, indicando la periodicidad de las visitas y los contenidos de las mismas Plan de Negocios Se deberá explicar detalladamente el plan de negocios general de los beneficiarios, indicando los mercados a ser atendidos, los costos de producción y los ingresos y rentabilidad estimada para los beneficiarios Impacto del proyecto Explicar en detalle el impacto del proyecto y los resultados que se esperan alcanzar, especialmente en relación a los Criterios de Evaluación de la Calidad del Proyecto (especialmente los relacionados a Impacto y Relevancia del Proyecto, del 1.1 al 1.9). Cabe señalar que, salvo causas de fuerza mayor aceptadas por FONDOEMPLEO, se exigirá el riguroso cumplimiento de las metas ofrecidas por el proyecto, en caso de ser finalmente seleccionado como ganador. Debe diferenciarse claramente entre el empleo generado durante la ejecución del proyecto (empleo temporal) y los puestos de trabajo adicionales que se crearán gracias al proyecto y que se mantendrán luego de concluido el mismo (empleo permanente). Se considerará que 270 jornales representan a un puesto de trabajo anual equivalente. Los componentes deben contener metas sobre los siguientes indicadores básicos (siempre que sea pertinente): Número de personas capacitadas Número de personas capacitadas que aplican efectivamente los conocimientos adquiridos Número de personas que mejoran sus ingresos en no menos 20% Número de personas que acceden a puestos de trabajo durante la ejecución del proyecto Numero de personas que acceden a un nuevo puesto de trabajo de carácter permanente Ventas totales Incremento de la productividad lograda

53 2.7. Organización institucional y ubicación del proyecto Organigrama institucional, indicando la ubicación del proyecto Organigrama del proyecto Perfil y términos de referencia del personal que estará a cargo de la ejecución del proyecto Explicar los instrumentos administrativo financieros que utiliza la institución 2.8. Plan de Monitoreo y evaluación ex-post Indicar los valores ex-ante y ex-post de los indicadores definidos en la Matriz del Marco Lógico a nivel de indicadores de impacto, de efecto y de producto, explicando las fuentes de información y los métodos de recopilación. Esta información debe presentarse en el cuadro siguiente: TIPO OBJETIVO INDICADOR DEFINICION OPERATIVA LINEA DE BASE META PRODUCTO EFECTO IMPACTO n Presupuesto analítico Desarrollar el presupuesto del proyecto de acuerdo a la Guía para la elaboración del presupuesto del proyecto (ver anexo sobre presupuesto en la página web del Fondo: Análisis de contrapartida Explicar el origen y los usos de los fondos de contrapartida ofrecidos.

54 Los aportes de la institución en personal o infraestructura podrán ser considerados como contrapartida, hasta por un máximo de 10% del monto solicitado. Los demás aportes de contrapartida deben ser en efectivo. No se podrán considerar los ingresos que genere el proyecto como parte de la contrapartida Análisis de la rentabilidad del proyecto Elaboración del Flujo de Caja, para un periodo de 10 años, de acuerdo al Instructivo para la elaboración de proyectos de FONDOEMPLEO y sustentando los supuestos utilizados para las proyecciones Cálculo del VAN y del TIR Costo efectividad Indicar los siguientes ratios: costo por puesto de trabajo promovido, costo por persona capacitada, aumento promedio de ingresos esperado por beneficiario. Explicar las estrategias de recuperación de costos que permitan aumentar el impacto Cronogramas de ejecución del proyecto Ejecución presupuestal Ejecución de actividades Firma del Representante Legal ANEXOS A. Ficha técnica de cada producto a ser promovido B. Cartas de compromiso de las instituciones que otorgaran contrapartidas monetarias y no monetarias En caso de que el proyecto pretenda desarrollar actividades productivas a cargo de la institución ejecutora o de organizaciones promovidas por esta, se deberá presentar adicionalmente los siguientes documentos: A. Expediente técnico

55

56 SECCIÓN III EJEMPLO: DESARROLLO COMPETITIVO DEL CAFÉ Y LA APICULTURA

57 INTRODUCCIÓN El presente ejemplo trata de explicar el desarrollo del proyecto de acuerdo a la secuencia lógica de elaboración y no necesariamente según la presentación exigida en las Bases del 9 Concurso de Proyectos de Fondoempleo. Esto se debe a que en primer lugar hay que diseñar el proyecto dentro del la Metodología del Marco Lógico y luego redactar el documento del proyecto siguiendo las pautas de las Bases. 1. Datos generales Nombre del Proyecto (máximo 15 palabras) Desarrollo competitivo del café y la apicultura Institución Ejecutora Centro XXXX Fecha de Fundación (*) 1998 Presupuesto promedio anual (*) S/ Instituciones colaboradoras o asociadas Empresa YYYY Centro ZZZZZ Objetivos del Proyecto Mejorar la Competitividad de la Cadena Productiva del Café y Apicultura, para la generación de Empleo e Ingresos sostenibles a las familias de la provincia de Campos Población Beneficiaria 500 caficultores y190 apicultoras Ámbito de ejecución del Proyecto Región: Campos Provincias: Campos Presupuesto del Proyecto: S/ ,47 Monto solicitado a FONDOEMPLEO S/ ,47 Centro XXXX S/ ,40 Fuente 2 S/. Fuente 3 S/. Aporte de Beneficiarios S/ ,30 2. Descripción del proyecto 2.1. Justificación del proyecto La institución ejecutora decide promover un proyecto de desarrollo productivo social a ser ejecutado en la provincia de Campos, para lo cual en primer lugar identifica, de acuerdo a sus políticas, una idea de proyecto procediendo a elaborar el diagnostico socio-económico de la población afectada, es decir, de la población ubicada en el área de intervención, la que incluye a la población afectada y la no afectada, definiendo los indicadores que servirán para medir el problema e identificar y caracterizar a las poblaciones directa e indirectamente afectadas y la población que será objeto del programa. Se debe, además, estudiar la oferta presente e histórica de programas que tienen o han tenido por objetivo resolver problemas sociales similares en ese ámbito. Es necesario describir a esta población mediante las principales variables socioeconómicas, mencionando las fuentes utilizadas (que no deben tener una antigüedad mayor de los 5 años). Estas variables deben considerar cuanto menos los datos de población, índices de pobreza, principales actividades económicas desarrolladas, niveles tecnológicos aplicados, volúmenes de producción, niveles de productividad, etc. Se deberá mostrar un mapa de ubicación, indicando las condiciones de accesibilidad.

58 2.2. Contexto del proyecto a. Elaboración del diagnostico socio-económico de la población afectada Así para nuestro ejemplo que se desarrollara en la provincia imaginaria de Campos, las variables socio-económicas 9 de la población afectada serían las siguientes: - El provincia de Campos tiene una población total de 13,038 habitantes. - El distrito está constituido por 72 caseríos, distribuidos en dos Comunidades Campesinas: San Juan y San Nicolas. - Geográficamente presenta 8 microcuencas (5 pertenecen a la comunidad San Juan y 3 a la comunidad San Pablo) - La PEA representa el 51.3%, de la cual el 93.8% se encuentra autoempleada en agricultura y solo el 7.1% es asalariada. - La tasa de analfabetismo es 20.7%. Los varones en promedio acceden hasta el tercer año de primaria y las mujeres hasta el primer grado. - El nivel de estudio en hombres es tercer año de primaria, y las mujeres primer año de primaria. - La tasa de desnutrición alcanza el 66% en niños menores de 5 años. - El 80% de la población de la comunidad campesina San Juan, son bilingües (hablan el quechua como lengua materna y el castellano) - El ingreso económico familiar mensual promedio es S/ La principal actividad productiva es la agricultura, complementada con la ganadería. La agricultura se caracteriza por la siembra principal del café, y como cultivos de autoconsumo el maíz, menestras, yuca, papa y otros tubérculos; la ganadería es básicamente crianza de ganado vacuno y ovino criollo, para carne y leche, así como de animales menores cuyes, gallinas y chanchos - La mano de obra para los trabajos en la parcela es familiar, por ello se considera de autoempleo. La localización del proyecto estará en: CARRETERA OLMOS MARAÑÓN PIURA PUENTE SAN LORENZO CAJAMARCA Cª Negfro Cª Lagunas Q. Tocr as QUIRICHIMA SAUCEPAMPA Río Cañariaco SIGUES UBICACIÓNDISTRITO CAÑARIS A PUCARÁ CGV PILLONA CONGONA ALTA 1 MITOBAMBA SEG SEG CAÑARIS CHILASQUE 2 ATUMPAMPA LOMA ATUMPAMPA 1 MICROCUENCA CAÑARYACU 2 MICROCUENCA CHILASQUE 3 MICROCUENCA PANDACHI 4 MICROCUENCA ÑULE EL SAUCE POZUZO ATUNLO MA YOYOCA Las Minas CRUCE ATUNLOMA TAMBILLO Jatunyaco TUTE WALCOCHALA MOLLEPAMPA HUACAPAMPA MOÑUÑO SHIN SHIN PANDACHI ILLAMBE 4 33 CHIRIMOYA SANCRISTÓBAL EL ALCANFOR Q. Pandachi A PUCARÁ Q. Sauce ( Shin Shin ) CAPITAL DISTRITO CENTRO DE ESTUDIOS SOCIALES SOLIDARIDAD D E S A R R O L L O C O M P E T IT IV O C A F É - A P IC U L T U R A E N C A Ñ A R IS PA R A IN C R E M E N T O D E E M P L E O E IN G R E S O C O N T É C N IC A S A G R O E C O L Ó G IC A S CASERÍO, CENTRO POBLADO CARRETERA, CAMINO CARROZABLE M I C R O C U E N C A S D E I N T E R V E N C I Ó N E N E L D I S T R I T O D E C A Ñ A R I S CAMINO DE HERRADURA INFLUENCIA MICROCUENCA Km FUENTE DEMARCACIÓN TERRITORIAL SIG REGION LAMBAYEQUE Lag. Shin Chin 9 INEI. Censos Nacionales 2007: XI de Población y VI de Vivienda

59 b. Análisis de involucrados GRUPOS INTERESES Productores Asociados Incremento de rentabilidad. Incremento de ventas. INTERES EN EL PROBLEMA PROYECTO PERCIBIDO Mejorar la productividad Baja producción. Mejorar ingresos Fortalecer su organización Presencia de plagas y enfermedades. Bajos precios. Débil nivel organizativo. RECURSOS MANDATOS Plantaciones instaladas. Represntatibidad de los productores Mano de obra local. Intermediarios locales Incrementar sus ingresos. Reducir gastos de comercialización. Mejorar la calidad de los Informalidad para el productos acopio. Garantizar el suministro de los productos Baja calidad del producto. Unidades de transportes de carga pesada. Mercados identificados. Su misión es generar apoyar la comercialización Empresa Comercializadora Asegurar la oferta de producción (volumen y periodicidad). Cumplir con demanda de clientes. Garantizar el suministro de los productos Baja calidad y estandarización del producto. Comercializar productos Dispersión de las zonas de calidad superior productoras. Infraestructura de Garantizar mercados acopio, procesamiento y empaque de producción. Contactos comerciales. Maximizarsus utilidades Gobierno Regional de Campos Contribuir a mejorar la calidad de vida de los productores de la Región. Se ajusta a las politicas priorizadas Individualismo de los pequeños productores. Falta de organización de los productores. Débil visión empresarial de los actores de las cadenas productivas. Recursos financieros para invertir en cadenas productivas. Promover el desarrollo dentro de su ámbito Municipalidad Provincial Campos Promover y facilitar procesos de desarrollo en el ámbito de su jurisdicción. Promocionar e impulsar las cadenas productivas de café y miel Se ajusta a las politicas priorizadas Contribuye a articular la politicas institucionales Bajos ingresos de los productores. Apoyo desarticulado de instituciones públicas y privadas. Vivero para la producción de plantones. Personal técnico para la capacitación y asesoría técnica productiva. Promover el desarrollo dentro de su ámbito SENASA Programa Sierra Exportadora Promocionar el cultivo de café y la producción apicola para mercados nacional y de exportación. Facilitará la accion de SENASA Erradicar la mosca de la Contribuirá a mejorar fruta y la broca. las condiciones sanitarias de la zona Facilitar el desarrollo de cadenas productivas para la exportación. Promover la asociatividad de los productores a fin de lograr volumenes exportables Altos índices de mosca de la fruta. Presencia de plantas hospederas de mosca de la fruta. Desorganización de productores. Escasas zonas de producción. Baja calidad y estandarización de la producción. Oferta desorganizada. Recursos financieros disponibles para invertir. Plan de ordenamiento territorial que prioriza cultivos de frutales y menestras. Recursos humanos y financieros para erradicación de mosca de la fruta. Personal técnico asesor. Por ley le corresponde actuar en la mejora de la sanidad agraria Promover las exportaciones Institución ejecutora del proyecto Promover y facilitar procesos de desarrollo económico, con pequeños productores Promover la asociatividad de los productores Bajos niveles de ingresos y empleo de los productores rurales Experiencia institucional, con recursos humanos capacitados para brindar servicios de asesoría y capacitación. Promover el desarrollo dentro de su ámbito Capacitar a los productores Débil nivel de organización de los productores agropecuarios. Infraestructura operativa para implementar proyectos de desarrollo. Soporte logístico.

60 c. Identificación de la población beneficiaria La población beneficiaria serán 500 Productores el café y 190 productores de miel de abeja las de las Comunidades de San Juan y San Nicolás. Cuyas características son: INDICADOR DE LÍNEA DE BASE El ingreso familiar es S/. 2,483.00/año (equivalente a S/ /mensual), equivalente a un ingreso per cápita de S/ mensual. La caficultura y apicultura demanda en promedio 21,582 jornales por campaña agrícola. 10 líderes productivos capacitados diseminan técnicas agro ecológicas con la metodología "Productor a Productor". Mayormente las familias no instalan viveros, recolectan las "plantas voluntarias" o compran plantones de dudosa procedencia has. de cafetales instalados, de los cuales el 80% son plantaciones desuniformes y viejas. Los productores solo aplican como practica cultural el deshierbo dentro del cafetal. El rendimiento promedio por hectárea es de 7 qq. Las prácticas de despulpado, fermentado y secado son deficientes. 54 apicultores con conocimientos limitados, en el manejo de apiarios y producción de miel. 1 colmena produce 8 kilos de miel por cosecha al año. Solo reciben asistencia técnica 150 familias en forma limitada por la ONG CES "Solidaridad" 52 productores se encuentran afiliados a la Asociación de Productores Ecológicos La Asociación de Productores Ecológicos comercializa pequeños volúmenes de café, chirimoya y granadilla, a comerciantes mayoristas. d. Situación productiva de la población beneficiaria El proyecto está orientado a desarrollar las capacidades y habilidades de los productores de la provincia de Campos, logrando el manejo empresarial sostenible de la parcela, al fortalecer la competitividad del cultivo de café, incrementando la producción y productividad del cafetal de 7 qq/ha a 12 qq/ha como promedio conservador, pudiendo llegar a un optimo de 16 qq/ha; con la aplicación de técnicas agroecológicas eficientes, ya validadas en otras zonas similares; y la apicultura aprovechando la floración melífera permanente de los bosques, incrementando la producción de 8 kg/colmena/cosecha/año a 21 kg/colmena/cosecha y 3 cosechas de miel/año. De esta forma los productores organizados en secretarías de comercialización (01 secretaría por caserío) y articulados a la Asociación de Productores Ecológicos (01 por cada 02 microcuencas), se vincularán ventajosamente al mercado comercializando la producción de café y miel con tres empresas comercializadoras, aliados estratégicos de la cadena productiva. Esto fomentará el empleo sostenido a partir de la demanda de mano de obra, en el manejo agroecológico de la parcela. De manera que contribuya a incrementar los ingresos, fomente la competitividad de actividades económicas productivas generadoras de

61 empleo y la participación activa de los diversos actores locales para disminuir la pobreza. e. Reseña y análisis de experiencias similares desarrolladas por la institución ejecutora Se deberá reseñar las experiencias similares desarrolladas por la institución ejecutora, indicando, cuando menos: Ámbito de intervención, Número de beneficiarios, Fuente de financiamiento, Años en que se ejecuto el proyecto Principales logros obtenidos Identificación y análisis de problemas y oportunidades Árbol de Problemas

62 Identificación de oportunidades y capacidades CAPACIDADES OPORTUNIDADES -Productores caficultores con tradición y -Demanda internacional insatisfecha de cafés vocación. especiales. -Comunidad Campesina interesada en la -Existencia de Mercado Justo para cafés conservación y manejo sostenible del bosque. especiales. -Existencia de bosque natural con especies -Preferencia por la compra de cafés multifloras permanentes, permite realizar 3 procedentes de organizaciones de productores. cosechas de miel/año. -Ubicación de las zonas, con condiciones -Tendencia creciente del consumo nacional de edafoclimaticas y altitudes idóneas, para el miel de abeja. desarrollo agroecológico de cafés especiales y apicultura. -Existencia de 40 has de tierras agrícolas con -Desarrollo de mercados para productos sistema de riego prezurizado. derivados del café y miel. -Existencia de la asociación de productores -Existencia de variedades de café, de alto Ecológicos rendimiento. -Productores dispuestos a acceder a -La caficultura y apicultura promueven el tecnologías agroecológicas competitivas. trabajo familiar con género. -Precio del café (hasta S/ /qq) motiva el -Experiencias exitosas de asociación caficultura renuevo de plantaciones. - apicultura, en otras regiones. -Precio de la miel de abeja (S/. 6.00/kilo) incentiva el desarrollo la apicultura. -Oferta de mano de obra, para intensificar la producción del café y miel. -Ubicación estratégica de la zona a intervenir al corredor económico Jaen-Chiclayo. -Existencia del Gremio Nacional Cafetalero (Junta Nacional del Café). -Realización de ferias regionales y nacionales que promueven las cualidades y bondades, del café y miel. -Gobierno Regional fomenta la competitividad de la Cadena Productiva de miel de abeja y café. -Ministerio de Agricultura desarrolla las capacidades organizativas de los productores

63 El Árbol de Objetivos

64 2.4. Matriz del Marco Lógico Matriz de objetivos CAUSAS CAPACIDADES OPORTUNIDADES ALTERNATIVAS Productores caficultores con -Demanda internacional Capacitación en tradición y vocación. insatisfecha de cafés tecnicas de manejo de especiales. viveros Capacitación en -Existencia de Mercado técnicas Mejorar el manejo Justo para cafés agroecológicas tradicional del especiales. Asesoria en la cafetal con Existencia de 40 has de -Preferencia por la instalación y manejo técnicas tierras agrícolas con sistema compra de cafés de cafetales agroecológicas de riego prezurizado. procedentes de organizaciones de Implementación productores. Existencia de variedades de café, de alto rendimiento. de equipamiento para el beneficio de café Existencia de bosque Tendencia creciente del Implementación de natural con especies consumo nacional de módulos apícolas multifloras permanentes, miel de abeja. Asistencia técnica en permite realizar 3 cosechas Experiencias exitosas de apicultura de miel/año. asociación caficultura - Equipos adecuados Mayor apicultura, en otras para extracción y aprovechamiento regiones homogenización de de la floración del Ubicación de las zonas, con Ubicación estratégica de miel de abeja cafetal y bosque condiciones edafoclimaticas la zona a intervenir al Implementación de con apicultura y altitudes idóneas, para el corredor económico equipos para desarrollo agroecológico de Desarrollo de mercados homogenización de la apicultura. para productos miel de abeja derivados de la miel Productores organizados se articulan ventajosamente al mercado Existencia de la asociación de productores Ecológicos Existencia de Mercado Justo para cafés especiales Capacitación, a dirigentes y líderes, en comercialización Organización de los Desarrollo de mercados para productos productor@s derivados del café y miel Distintivos de identificación Acceso a registros Existencia del Gremio Nacional Cafetalero sanitarios (Junta Nacional del Articulación ventajosa Café). al mercado Realización de ferias Alianzas estratégicas regionales y nacionales para la que promueven las comercialización cualidades y bondades, Participación en ferias del café y miel regionales

65 Matriz de Marco Lógico OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACION SUPUESTOS FIN INDICADORES DE IMPACTO Disminuir la Pobreza y Mejorar la Calidad de Vida de las familias de la provincia de Campos. El ingreso per capita en el distrito se ha incrementado en 10,1% al término del proyecto. Encuesta post-proyecto Línea de base antes del proyecto. Gobierno Regional promueve políticas de inclusión de la población altoandina. PROPÓSITO INDICADORES DE EFECTO Mejorar la Competitividad de la Cadena Productiva del Café y Apicultura, para la generación de Empleo e Ingresos sostenibles a las familias de la provincia de Campos. 500 Productores incrementan sus ingresos provenientes del café de S/. 1,645/año a S/. 2,612.5/año al finalizar el proyecto (incremento del 58.8%). 190 apicultoras incrementan sus ingresos de S/. 192/año a S/ /año, al término del proyecto (incremento del 372.5%). Se han generado 38,391 jornales permanentes, equivalentes a 142 empleos permanentes a partir del primer año de ejecución del proyecto. COMPONENTES INDICADORES DE PRODUCTO Informes de evaluación del proyecto Gobierno Local prioriza el mejoramiento de la infraestructura vial en el distrito. Condiciones climáticas favorables para la producción de café y miel. 500 viveros familiares son manejados eficientemente. Reporte técnico del proyecto. Demanda creciente de 250 hectáreas de café renovado con plantas mejoradas. Informe final de instalación. productos sanos. I. El Manejo tradicional del Cafetal ha sido mejorado con técnicas agroecológicas eficientes. II. La Floración del Cafetal y bosque son aprovechadas con la apicultura. 500 productores aplican 03 técnicas agroecológicas: Abonamiento orgánico, manejo de podas y control integrado de plagas. 500 productores incrementan sus rendimientos de 7qq/ha a 12qq/ha al término del proyecto. 33,578 jornales permanentes incrementados con la caficultora, a partir de la intervención del proyecto. 500 productores mejoran sus prácticas de beneficio de café obteniendo 75% de grano entero. 190 apicultoras organizadas y capacitadas aplicando prácticas de producción y obtención de miel de abeja. Informes anual de eventos de capacitación. Registros de producción de café por campaña. Informes técnicos por campaña agrícola. Informes de técnicos. Informes anual de eventos de capacitación. 21 kilos de miel por cosecha y por colmena a partir del tercer año. Registros de producción. 380 colmenas instaladas, operando eficientemente producen 16.5 Tn de miel por año. Registros de producción de miel. Ministerio de Agricultura promueve las cadenas productivas de café y cítricos en el Distrito. Disponibilidad de prácticas agroecológicas eficientes y de fácil replicabilidad. Condiciones climáticas favorecen la floración permanente de los bosques

66 4,813 jornales permanente incrementados con la apicultura, a partir de la intervención del proyecto. Informe técnico anual. III. Los productor@s organizados se han articulado ventajosamente al mercado. 500 productores capacitados aplican herramientas de gestión empresarial en sus parcelas: Registros de Costos de Producción, Registro de Venta, Cronograma de cosecha. 500 Productores organizados en 16 Secretarias de Comercialización y articulados a la Asociación de Productores Ecológicos. La Asociación de Productores Ecológicos comercializa 150 Tn. de café y 16.5 Tn de miel por año, a través de 3 aliados estratégicos de la cadena productiva. Informe de técnicos y supervisores. Libro padrón de asociados. Registro de producción. Registros de ventas. Demanda creciente de cafés especiales. Demanda creciente de miel de abeja para consumo e industria. VI. Gestión del proyecto. Informes de ejecución. ACTIVIDADES - Subactividades INDICADORES DE PROCESO Informes de monitoreo y evaluación Presentación de la propuesta agroecológica Elaboración de tríptico de presentación 01 tríptico de presentación de la propuesta elaborado e impreso 750 ejemplares. Tríptico Ejecución de eventos de presentación de la propuesta. 04 talleres con 500 productores, de 05 horas de duración. Registro de asistencia Capacitación técnica en manejo de viveros e instalación de plantones Elaboración de material de capacitación en viveros Ejecución de eventos de capacitación en viveros Implementación de viveros familiares. 2 folletos de capacitación en instalación y manejo de viveros. 500 ejemplares impresos de cada uno. 16 talleres realizados, para 500 productores en total, con una duración de 5.5 horas 500 módulos de insumos entregados para la implementación de viveros familiares Folleto Registro de asistencia. Informe técnico y Actas de entrega Asistencia técnica en viveros. 1,200 visitas efectuadas. Cada una con una duración de 2 horas. Registro de visitas 1.3. Adecuada instalación del cafetal con variedades uniformes Instalación de 250 has. de café mejorado 500 módulos de insumos entregados para la instalación de 250 has de café. Informe técnico y Actas de entrega

67 1.3.2 Asistencia técnica en instalación de cafetales Aplicación de técnicas agro ecológicas eficientes en cafetales. 2,880 visitas efectuadas. Cada visita de 2 horas de duración. Registro de visitas 500 módulos de insumos entregados para la aplicación de técnicas. Actas de entrega Aplicación de abonos orgánicos en cafetales. 500 módulos de abonos aplicados en los cafetales Informe técnico y Actas de entrega Asistencia técnica en cafetales. 3,600 visitas efectuadas. Cada visita dura 2 horas. Registro de visitas 1.4. Capacitación técnico agro ecológica en manejo del cafetal. 3 folletos de capacitación en manejo de cafetal (1 de plagas y Elaboración de material de capacitación en enfermedades, 1 de labores culturales y 1 cosecha). 500 ejemplares manejo del cafetal. impresos de cada uno. Folleto Ejecución de eventos de capacitación en manejo agro ecológico del cafetal 24 talleres realizados, para 500 productores: 8 en manejo de plagas y enfermedades, 8 en labores culturales y 8 cosecha. Participarán 32 beneficiarios en cada uno y durarán 5.5 horas. Registro de asistencia Sistematización de experiencias. 1 documento publicado en 200 ejemplares. Documento Intercambio de experiencias Adquisición de videos de capacitación y banderola 1.5. Capacitación en prácticas de beneficio del café Elaboración de material de capacitación: Beneficio del café Realización de talleres de capacitación sobre beneficio del café Pasantías: experiencias exitosas en producción de café orgánico Implementación de equipos para beneficio del café. 3 talleres realizados, para 120 personas en total, con una duración de 5.5 horas cada uno. 1 juego (6 videos adquiridos 03 sobre manejo de café y 03 sobre apicultura). videos 1 folleto de capacitación en beneficio de café. 500 ejemplares impresos. Folleto 16 talleres realizados, con 32 participantes por taller, los cuales tendrán una duración de 5.5 horas cada uno. 1 pasantía ejecutada, con 24 participantes, el lugar de destino es la provincia de Jaén en la región Cajamarca. La pasantía tendrá una duración de 02 días. Registro de asistencia. Registro de asistencia. Informe 16 módulos de equipos para beneficio de café implementados Actas de entrega Disponibilidad de mano de obra especializada en el ámbito del proyecto Asistencia técnica en manejo de equipos. 1,200 visitas efectuadas. Cada una de 02 horas de duración. Registro de visitas

68 2.1. Capacitación técnica en Apicultura Elaboración de material de capacitación en manejo de apiarios Ejecución de eventos de capacitación en manejo apícola. 4 folletos de capacitación en manejo de apiarios. (1 de instalación, 1 de alimentación-sanidad, 1 cosecha-extracción, 1nucleación). Se imprimirán 200 ejemplares de cada uno. 18 talleres realizados (3 de equipos-instalación, 3 alimentación, 3 de sanidad, 6 de cosecha-extracción, 3 nucleación) cada uno con 25 participantes y de 5.5 horas de duración. Folleto Registro de asistencia Intercambio de experiencias. 2 talleres realizado con 30 participantes cada uno y 5.5 horas de duración. Registro de asistencia Pasantías: Experiencias exitosas en manejo de apiarios y producción de miel Implementación de colmenas para la producción de miel de abeja. 1 pasantía ejecutada al distrito de Salas (Lambayeque), con 24 participantes y 03 días de duración. Informe Implementación de módulos apícolas. 190 módulos de apícolas para producción de miel implementados Actas de entrega Asistencia técnica en apicultura. 1,440 visitas efectuadas. Cada una de 2 horas de duración. Registro de visitas 2.3. Equipos adecuados para extracción y homogenización de miel de abeja Implementación de equipos para extracción de miel de abeja Implementación de equipos para homogenización de miel de abeja. 10 módulos de equipos para extracción de miel implementados Actas de entrega 9 módulos de equipos para homogenización de miel implementados Actas de entrega 3.1. Capacitación a productor@s en manejo empresarial de la parcela Elaboración de material de capacitación en Gestión Empresarial Ejecución de eventos de capacitación en gestión empresarial de la parcela Capacitación, a dirigentes y líderes, en comercialización. 1 folleto de capacitación en Gestión Empresarial de la Parcela. Se imprimirán 700 ejemplares. 22 talleres realizados, con 32 participantes cada uno y de 5 horas de duración. Folleto Registro de asistencia.

69 3.2.1 Elaboración de material de capacitación en mercadeo Ejecución de eventos de capacitación en mercadeo. 3 folletos de capacitación (1 sobre importancia de la organización, 01 de promoción y búsqueda de mercados y 01 de técnicas de negociación y ventas). Se imprimirán 700 ejemplares de cada uno. 12 talleres realizados (4 de importancia de la organización, 4 de promoción y búsqueda de mercados, 4 de técnicas de negociación y de ventas). Participarán 15 dirigentes por taller. Folleto Registro de asistencia Pasantía a experiencias de comercialización 2 pasantías ejecutadas a Piura, con 15 participantes y 03 días de duración. Informe 3.3. Organización de los productor@s Constitución de Secretarias de Comercialización. 16 reuniones de constitución de secretarias de comercialización realizados. Con 40 participantes y 3 horas de duración. Registro de asistencia Formalización de la Asociación de Productores Ecológicos. 1 Asociación de Productores Ecológicos formalizada Partida registral Reuniones de asesoramiento a dirigentes y soci@s. 8 reuniones de asesoramiento realizados, con 15 dirigentes cada una y 3 horas de duración. Registro de asistencia Distintivos de identificación 02 Banderolas, una para cada asociación. Actas de entrega 3.4. Acceso a registros sanitarios Gestión de registros sanitarios. 1 registro sanitario Constancia de registro sanitario Gestión de documentos contables. 2 paquetes de documentos contables gestionados Articulación ventajosa al mercado. Constancia de documentos contables Alianzas estratégicas para la comercialización Participación en ferias regionales. 6 reuniones ejecutadas, con aliados estratégicos para negociación y comercialización de productos. En cada una participarán 4 dirigentes y tendrán una duración de 5 horas Participación de la Asociación de Productores Ecológicos a través de 4 beneficiarios en 5 Ferias regionales de 03 días de duración. Informe Informe Promoción de café y miel Certificación Orgánica. Se certificarán 500 parcelas 6.1. Personal del proyecto. 3 planes operativos ejecutados Se elaborarán 03 trípticos promocionales del café, miel y producción orgánica en Cañaris, los que se distribuirán en las 5 ferias regionales. Cada tríptico tendrá 1000 ejemplares. Folleto. Certificado orgánico para 500 parcelas. Informes de avance físico y financiero

70 6.2. Equipamiento del proyecto. 1 conjunto de equipos y mobiliarios instalados Facturas e inventario físico de bienes 6.3. Gastos de funcionamiento. 36 informes de ejecución presupuestal Informe 6.4. Gastos administrativos para todo el proyecto. 36 informes de ejecución presupuestal Informe 6.5. Línea de base y evaluación de impacto. 2 estudios Informe 6.6. Imprevisto

71 2.5. Estrategias de intervención Propuesta técnica a. Selección de la propuesta técnica La presente propuesta tiene por finalidad dar a conocer las características técnicas de la propuesta agroecológica que será implementada para un manejo empresarial competitivo de la parcela, incidiendo en dos actividades económicas productivas importantes, la Caficultura y Apicultura. Esto ha generado la extensión del área agrícola de los cafetales, pero a nivel de pequeñas huertas familiares en la parte baja y media (entre los 1,800 a 2,200 m.s.n.m.) en asociación con frutales. Las parcelas de café se encuentran muy dispersas unas de otras; rodeadas de cadenas de montañas y montes, constituyendo grandes extensiones de bosque natural de aproximadamente 13, has, con una diversidad florística poco aprovechada, que viene siendo afectada por la tala y la practica de la agricultura migratoria; debido al escaso conocimiento de los comuneros, para implementar alternativas viables que logren el manejo sostenible de estos bosques. FICHA TÉCNICA: CAFÉ Cultivar Café (Coffea arabiga) Variedad Catimor Área 1 ha. Densidad de siembra : 1.5 m. x 1.4 m. Especies para sombra Frutales (naranjas, chirimoyas), Leguminosas (Eritrina) Potencial de rendimiento 25 qq/ha (Agricultura Orgánica) Abonamiento 200 Kg/ha de Guano de la Isla a la instalación de la plantación. 200 Kg/ha de Guano de la Isla Kg/ha de humus de lombriz, por año en plantación instalada. Frecuencia de riegos Aplicar riegos complementarios pre floración y en llenado de cerezas. Plagas y enfermedades Chupadera fungosa = Rhizoctonia (en almácigos), para ello se utilizará semilla proveniente de semilleros con certificación orgánica y se desinfectará en almácigo. La variedad catimor se muestra muy tolerante a la incidencia de Roya (Hemileia vastatrix) La presencia de broca (Hypothenemus hampei) no es una plaga principal, debido a la ubicación geográfica de los cafetales. Rendimiento en planta de procesamiento Se obtiene hasta 75% de grano entero, con un 12.5% de humedad en grano (café pergamino). Cosecha Se cosecharán cerezas totalmente maduras. Labores culturales Abonamiento: después de la cosecha y después del cuajado de las cerezas. Podas: después de la cosecha se eliminarán ramas improductivas. Deshierbos: se realizarán manualmente y con machete. FICHA TÉCNICA: MODULO APÍCOLA Especie Apis mellifera Número de colmenas por beneficiario 02 colmenas, con tres alzas en la etapa de producción, separadas de la caja de reproducción por una rejilla excluidora. Distancia mínima entre colmenas 2.5 m. y a una altura mínima de 35 cm. Sobre el suelo. Distancia máxima a la fuente de agua. Para efectos del proyecto, debe estar a no más de 500 m. Número de alzas por colmena. Se utilizará un máximo de 03 alzas por colmena, con rejilla excluidora en la cámara de reproducción. Especies florísticas. Café, naranjas, chirimoyas, arbustos y árboles silvestres Potencial de rendimiento Puede llegar a 24 kilos por colmena (3 alzas) por cosecha, sin embargo se estima una producción de 21 kilos por colmena por cosecha. Nº de cosechas al año Tres cosechas al año. Alimentación Se realizará inmediatamente después de la instalación de las colmenas, hasta que se establezcan.

72 Frecuencia de revisiones. Plagas Cosecha Extracción Homogenización Se realizarán hasta 02 revisiones semanales en promedio. Las plagas potenciales de las abejas son las hormigas, para ello se recomienda ubicarlas lejos de las ramas de árboles y eliminar los nidos de las hormigas. Se cosecharán las cajas completamente llenas, dejando dos bastidores sin cosechar por alza. Se utilizará extractor de miel (centrífuga) acerada para evitar daños en la cera laminada. Se realizará en los módulos entregados, con el fin de uniformizar la miel obtenida por las secretarías. b. Propuesta técnica a ser transferida Para el logro de la propuesta se tomará en cuenta las siguientes consideraciones: 1) En el café: * Producción de plantones.- Las plantaciones serán renovadas a partir del primer año, con plantones provenientes de los viveros familiares, los cuales serán manejados por cada beneficiario bajo el asesoramiento técnico del equipo líder del proyecto. Para ello las semillas a utilizar, provienen de parcelas con certificación orgánica, y desinfectadas contrarrestando los daños producidos por plagas y/o enfermedades. El plantón permanecerá en vivero, por un tiempo aproximado de 4 a 5 meses, luego será transplantado en campo definitivo, el abonamiento se realizaran utilizando guano de isla. * Instalación de la plantación.- Se utilizará el sistema tres bolillo, para contrarrestar los daños por erosión (los suelos se caracterizan por ser de pendiente moderada a muy empinados), se considera distanciamientos de 1.5 m. x 1.4m. y el 10% de sombra, empleando para tal fin árboles frutales (la altitud de las plantaciones nos permite tener menos sombra, sin afectar la calidad del cafetal). * Aplicación de técnicas agroecológicas y Labores culturales.- Como resultado del proceso de capacitación, los beneficiarios realizarán las labores de deshierbo en forma oportuna y adecuada, tomando en consideración el período crítico de competencia (antes que las malezas alcancen los 10 cm. de altura). Se realizará un manejo integrado de plagas y enfermedades preventivo, intercalando el uso de aceite agrícola y la aplicación de técnicas agroecológicas validadas, lo cual ayudará a la certificación orgánica del cafetal. Los abonamientos se realizarán utilizando guano de isla y humus de lombriz, los beneficiarios luego de ser capacitados podrán producir eficientemente humus y otros abonos orgánicos empleando residuos de la parcela. La aplicación de riegos complementarios, se realizarán antes de la floración y en el momento de llenado de granos. * Cosecha.- La cosecha será selectiva, seleccionando los granos completamente maduros. * Beneficio del café.- El beneficio del café se hará el mismo día de recojo para evitar la fermentación del grano y la impregnación de olores extraños. Inmediatamente se realizará el lavado en lugares adecuados, utilizando agua corriente limpia. Seguidamente se procede al fermentado por un tiempo de 24 horas (evitando así el sobrefermentado). Finalmente se procede a secar el café, para ello se utilizará mantas negras gruesas, evitando el contacto con el suelo y la impregnación con olores extraños. Se tolerara un porcentaje de humedad del 12.5%. 2) En la apicultura: * Instalación.- La instalación de las colmenas, se realizara en áreas adecuadas distantes a las viviendas, caminos y corrales; cercana a la floración constante y

73 fuentes de agua. La distancia entre la colmena y la fuente de agua no debe ser mayor a 500 metros (considerando que la capacidad de vuelo de una abeja es de 3000m.). * Manejo.- Las revisiones serán semanales para evitar enjambrazones (fugas de colmenas) y tomar medidas preventivas como el cierre parcial de las piqueras, evitar la presencia de insectos plagas y parásitos en las colmenas. El equipo de protección y manejo será de uso obligado, para la manipulación de las colmenas. * Cosecha.- La cosecha se hará cuando el total de bastidores se encuentre completamente llenos o con miel operculada. Inmediatamente se traslada los bastidores al lugar de extracción de la miel. La extracción se hará con centrífuga acerada (extractor de miel), el mismo día de cosecha, luego se pasa por el colador, para luego ser almacenada en envases adecuados herméticamente cerrados. Estos envases serán rotulados, con especificaciones técnicas de la colmena, ubicación, productor, fecha y rendimiento. * Homogenización.- La homogenización se realiza con la finalidad de entregar un producto de las mismas características, para ello se utilizarán homogenizadoras, en este equipo se vierten las cosechas de más de una colmena y se procede a su homogenización (mezcla), luego la miel homogenizada será envasada en los baldes, rotulada y con el registro sanitario, se enviará al mercado. c. Estrategia de intervención Para la gestión del proyecto en su conjunto: La residencia del equipo será en la zona de intervención, para ello se establecerá como Centro de Operaciones la capital del distrito Cañaris, desde donde se podrá monitorear las microcuencas Chilasque y Cañaryacu, y una oficina descentralizada en el Centro Poblado Huacapampa, desde donde se podrá dar seguimiento permanente a los beneficiarios de las microcuencas Ñule y Pandachí. El equipo líder cumplirá la siguiente función: * Jefe del proyecto.- Organiza, dirige e informa de los avances del proyecto a la fuente financiera, así mismo participa de los eventos de capacitación en temas de su especialidad. Centraliza la información correspondiente al proyecto para el informe final. * Ingeniero agrónomo.- Dirige las actividades de capacitación en temas de su especialidad y el asesoramiento a las organizaciones para la comercialización organizada de los productos. * Técnicos agropecuarios.- Responsables de la ejecución de las subactividades y de las visitas de asistencia técnica, proporcionan los insumos para la elaboración de los informes de avance del proyecto. Mantiene al día las fichas de seguimiento y las actas de entrega de insumos a cada beneficiario. Para la operatividad de los componentes se contempla: * La organización de los productores, los beneficiarios, deberán integrarse a la Asociación de Productores Ecológicos, a través de las Secretarías de Comercialización que se establecerán por cada caserío. Estas secretarías serán los enlaces entre los productores con la Asociación. Ello nos asegura que la producción será controlada y registrada con miras a las negociaciones para las ventas y en el futuro a la certificación orgánica grupal. La Asociación se articulará, al movimiento ecologista de producción orgánica a nivel regional y nacional, a través de la Asociación Regional de Productores Ecológicos de Lambayeque-ARPEL y la Asociación Nacional de Productores Ecológicos-ANPE,

74 ello les otorga ventajas para la participación de eventos de capacitación y de exposición de productos en ferias ecológicas a nivel nacional. * La Capacitación a los productores, se realizará en forma descentralizada, en caseríos elegidos estratégicamente, lo cual garantizará la participación y movilización de los beneficiarios. * Entrega de insumos y materiales, se realizará a través de las secretarias de comercialización, se contará con la participación de representantes del Gobierno Local, Comunidad Campesina, dirigentes y beneficiarios. La entrega de lombrices se realizará con la finalidad que el productor pueda producir sus propios abonos en la parcela, con ello baja sus costos de insumos y transporte; de igual modo la entrega de guano de la isla se realizará de manera progresiva y directamente proporcional al área renovada por productor. * Implementación de módulos y equipos, se harán durante los primeros dos años del proyecto, para garantizar que las actividades no tengan retraso y se hagan oportunamente, asimismo el beneficio de la producción se haga de forma correcta y en el momento adecuado. Para el caso de los equipos de extracción, se ubicarán en 10 caseríos donde se concentran las beneficiarias de los módulos apícolas, y para el caso de las homogenizadoras, se ubicarán en 9 caseríos (dos caseríos cercanos se beneficiarán de 01 equipo). Para la adquisición de los equipos de homogenización, se ha establecido que los beneficiarios aporten parte del capital requerido, con la finalidad de involucrarlos aún más con el mantenimiento y cuidado de los equipos. Los equipos serán administrados por las Asociaciones, a través de las secretarías, bajo la modalidad de Fondo Rotatorio, ello con el fin de que se pueda dar mantenimiento, reparar y reponer los equipos. * Comercialización de los productos a través de las asociaciones y con alianzas estratégicas pre establecidas, la venta de los productos se realizará a través de las asociaciones en coordinación con las secretarías de comercialización por caserío. Las asociaciones, con asesoramiento del equipo líder, comercializarán la producción con las tres empresas comercializadoras APROCASSI, APAL, Empresa Apícola Andina, así mismo establecerá alianzas estratégicas con otros aliados a través de reuniones de negociación, buscando los mejores precios de mercados, en beneficio de sus asociados Plan de capacitación Las actividades de capacitación como elaboración de material de capacitación, talleres, intercambios, visitas de asistencia técnica y pasantías, se realizarán de la siguiente manera (se presenta un ejemplo parcial del proyecto) : Temas Meta Nº beneficiarios Contenidos Lugares Componente 1: El manejo tradicional del Cafetal ha sido mejorado con Técnicas Agroecológicas eficientes. Actividad 1.2: Capacitación técnica en el manejo de viveros e instalación de plantones. Sub Actividad Elaboración de material de capacitación en viveros. 02 Folletos Material de capacitación en viveros. 02 Folletos - Se imprimirán 500 ejemplares de cada uno. 500 productores de café. Folleto de instalación y manejo agroecológico de viveros: Condiciones para instalación del almácigo. Preparación del sustrato. Desinfección y siembra. Deshierbos y riegos del almácigo. Preparación de camas de repique. Preparación de sustrato. Llenado de bolsas. Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal. - Moñuño - Illambe - El Alcanfor - Mollepampa. - Mitobamba - Sigues

75 Temas Meta Nº beneficiarios Contenidos Lugares Instalación del tinglado. Repique de plántulas. Labores culturales en plantones repicados (control de plagas y riegos) Folleto de Trazado e instalación del cafetal: Selección de terrenos aptos para el cultivo del cafeto. Sistemas de conducción. Trazado y hoyación. Método de siembra. Actividad 1.2: Capacitación técnica en el manejo de viveros e instalación de plantones. Sub Actividad Capacitación en el manejo de viveros e instalación de plantones 16 Talleres Manejo agroecológico de viveros 16 Talleres. - Cada taller será de 5.5 horas 1) 500 productores: 250 promotores, líderes y productores emprendedores 2) Réplica a 250 productores de café en los 16 caseríos a cargo del equipo técnico. Manejo agroecológico de viveros: Condiciones para instalación del almácigo. Preparación del sustrato. Desinfección y siembra. Deshierbos y riegos del almácigo. Preparación de camas de repique. Preparación de sustrato. Llenado de bolsas. Instalación del tinglado. Repique de plántulas. Labores culturales en plantones repicados (control de plagas y riegos) Trazado e Instalación del cafetal: Selección de terrenos aptos para el cultivo del cafeto. Sistemas de conducción. Trazado y hoyación. Abonamiento inicial. Método de siembra. Actividad 1.4 Capacitación técnico agroecológica en manejo del cafetal. Sub Actividad Elaboración de material de capacitación en manejo del cafetal. 03 Folletos Material de 500 productores de capacitación en café. viveros. 03 Folletos - Se imprimirán 500 ejemplares de cada uno. Folleto de Manejo de Plagas y Enfermedades: Definición e importancia de las plagas y enfermedades. Métodos de monitoreo en campo. Métodos de control de plagas y enfermedades. Principales plagas y enfermedades del cafeto y su manejo con prácticas agroecológicas. Folleto de Labores culturales: Principales labores culturales, importancia. Las malezas y los métodos de control. Los riegos, frecuencia. Los abonos y los momentos oportunos de abonamiento. Las podas, su importancia y momento de aplicación. La cosecha, forma y momento oportuno de cosecha. - Atumpampa - Atumpampa Loma. - Seg Seg - Tute - Walcochala - Chilasque - Pandachí Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Tute - Chilasque - Pandachí Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal. - Moñuño - Illambe - El Alcanfor - Mollepampa. - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Atumpampa Loma. - Seg Seg - Tute - Walcochala - Chilasque - Pandachí

76 Temas Meta Nº beneficiarios Contenidos Lugares Folleto de Cosecha: Momento oportuno de cosecha. Cosecha selectiva de cerezas. Recojo y disposición de granos dañados Actividad 1.4 Capacitación técnico agroecológica en manejo del cafetal. Sub Actividad Capacitación técnico agroecológica en manejo del cafetal. 24 talleres Manejo agroecológico del cafetal. 24 Talleres. - Cada taller será de 5.5 horas 1) 500 productores: 250 promotores, líderes y productores emprendedores 2) Réplica a 250 productores de café en los 16 caseríos a cargo del equipo técnico. Actividad 1.4 Capacitación técnico agroecológica en manejo del cafetal. Sub Actividad Intercambio de experiencias. 03 talleres Intercambio de 80 productor@s experiencias. líderes y dirigentes - 03 talleres de intercambio cada uno durará 5.5 horas. Manejo de Plagas y Enfermedades: Definición e importancia de las plagas y enfermedades. Métodos de monitoreo en campo. Métodos de control de plagas y enfermedades. Principales plagas y enfermedades del cafeto y su manejo con técnicas agroecológicas. Labores culturales y cosecha: Principales labores culturales, importancia. Las malezas y los métodos de control. Los riegos, frecuencia. Los abonos, preparación y uso, momento oportuno de abonamiento. Las podas, su importancia, tipos y momento de aplicación. Cosecha: La cosecha, su importancia. Forma y momento oportuno de cosecha. Cosecha selectiva de cerezas. Recojo y disposición de granos dañados. Rendimientos productivos en cafetal renovado a partir del abonamiento orgánico y la aplicación de podas. Rendimiento de café pergamino como respuesta a las buenas prácticas de beneficio del café. Ventajas de la comercialización a través de las asociaciones de productores Actividad 1.5 Capacitación en prácticas de beneficio del café. Sub Actividad Elaboración de material de capacitación: beneficio del café. 01 folleto Material de 01 Folletos 500 productores de Beneficio del café: capacitación en - Se café. Despulpado de café. beneficio del imprimirán Disposición de residuos. café. 500 Lavado del café despulpado. ejemplares. Métodos de fermentación. Secado del café. Almacenamiento. Cuidados en la calibración de los equipos. Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Tute - Chilasque - Pandachí Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Tute - Chilasque - Pandachí Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal. - Moñuño - Illambe - El Alcanfor - Mollepampa. - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Atumpampa Loma

77 Plan de asistencia técnica Actividad 1.2: Capacitación técnica en el manejo de viveros e instalación de plantones. Sub Actividad Asistencia técnica en viveros Visitas Visitas de 500 productores de Asistencia café. Técnica visitas individuales de 02 horas de duración. Se evalúa en campo el estado fenológico y sanitario de las plantas y luego se procede a dar las indicaciones (por escrito a través de la ficha de visita) para implementar, continuar o mejorar las prácticas culturales. Actividad 1.3 Adecuada instalación del cafetal con variedades uniformes. Sub Actividad Asistencia técnica en instalación de cafetales Visitas Visitas de 500 productores de Asistencia café. Técnica visitas individuales de 02 horas de duración. Sub Actividad Asistencia técnica en cafetales Visitas Visitas de 500 productores de Asistencia café. Técnica visitas individuales de 02 horas de duración. Se procede a visitar la plantación, se realiza el trazado, luego, el product@r realiza la hoyación, siguiendo las recomendaciones técnicas. Posteriormente el product@r siembran los plantones, y el equipo técnico procede a dar las indicaciones (por escrito a través de la ficha de visita) para implementar Se procede a visitar la parcela del beneficiario, se evalúa en campo el estado fenológico y sanitario de las plantas y luego se procede a dar las indicaciones (por escrito a través de la ficha de visita) para implementar, continuar o mejorar las prácticas culturales. Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal. - Moñuño - Illambe - El Alcanfor - Mollepampa. - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Atumpampa Loma. - Seg Seg - Tute - Walcochala - Chilasque - Pandachí Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal. - Moñuño - Illambe - El Alcanfor - Mollepampa. - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Atumpampa Loma. - Seg Seg - Tute - Walcochala - Chilasque - Pandachí Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal. - Moñuño - Illambe - El Alcanfor - Mollepampa. - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Atumpampa Loma. - Seg Seg - Tute - Walcochala - Chilasque - Pandachí

78 Actividad 1.5 Capacitación en prácticas de beneficio del café. Sub Actividad Asistencia técnica en manejo de equipos visitas Visitas de 500 productores de Asistencia café. Técnica visitas individuales de 02 horas de duración. Actividad 1.5 Capacitación en prácticas de beneficio del café. Sub Actividad Asistencia técnica en manejo de equipos visitas Visitas de 500 productores de Asistencia café. Técnica visitas individuales de 02 horas de duración. Actividad 2.2 Implementación de colmenas para la producción de miel de abeja Sub Actividad Asistencia técnica en apicultura visitas Visitas de 190 productores de Asistencia café. Técnica visitas individuales de 02 horas de duración. Se procede a inspeccionar el beneficio que hace el beneficiario, se evalúa la operatividad y el mantenimiento de los quipos y luego se procede a dar las indicaciones (por escrito a través de la ficha de visita) para implementar, continuar o mejorar las prácticas culturales. Se procede a inspeccionar el beneficio que hace el beneficiario, se evalúa la operatividad y el mantenimiento de los quipos y luego se procede a dar las indicaciones (por escrito a través de la ficha de visita) para implementar, continuar o mejorar las prácticas culturales. Se procede a inspeccionar los apiarios, se evalúa la el trabajo de las abejas y luego se procede a dar las indicaciones (por escrito a través de la ficha de visita) para implementar, continuar o mejorar las prácticas de manejo. Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal. - Moñuño - Illambe - El Alcanfor - Mollepampa. - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Atumpampa Loma. - Seg Seg - Tute - Walcochala - Chilasque - Pandachí Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal. - Moñuño - Illambe - El Alcanfor - Mollepampa. - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Atumpampa Loma. - Seg Seg - Tute - Walcochala - Chilasque - Pandachí Caseríos: - Shin Shin - Huacapampa - San Cristóbal. - Moñuño - Illambe - El Alcanfor - Mollepampa. - Mitobamba - Sigues - Atumpampa - Atumpampa Loma. - Seg Seg - Tute - Walcochala - Chilasque - Pandachí

79 Plan de negocios a. Producción y oferta de café A nivel internacional, el Perú aporta con el 3% de la producción mundial, entre los principales países productores tenemos: Brasil 25%, Colombia 9%, Vietnam 9%, Indonesia 6% y México 5%. A nivel nacional la producción y oferta de café ha ido incrementándose en los últimos años, para el año 2008, se estima que las exportaciones de café generarán ingresos superiores a los 600 millones de dólares, favorecidos por la coyuntura de precios favorables en el mercado internacional. En la actualidad el precio en chacra se encuentra en S/ /qq. PRECIO EN CHACRA Y COTIZACION INTERNACIONAL DEL CAFÉ (AÑO ) Precio en chacra (S/./QQ) Cotización Internacional (US$/QQ) Fuente: Boletín Aroma y Sabor Nº 40 CEPES, en base a datos del MINAG - Dgia Dentro de las principales regiones productoras de café tenemos: San Martín, Junín, Cuzco, Cajamarca, Amazonas, Puno, Pasco, Ayacucho, Ucayali, Huanuco, Piura, La libertad y Lambayeque (Fuente: Ministerio de Agricultura). Se estima que 750 mil quintales de café, proviene de áreas registradas y certificadas orgánicamente, de los cuales el 80% será exportado a Europa y Estados Unidos. b. Demanda nacional del café En promedio, el 95% de la producción nacional cafetalera es destinada a la exportación y el resto al consumo interno. En la última década el café ha constituido una importante fuente generadora de empleo y demandante de insumos, bienes y servicios, siendo fuente de empleo para 123 mil familias que viven de este cultivo, incluidos dentro de los aproximadamente 1 millón de peruanos repartidos a lo largo de toda la cadena de valor. El Perú en el año 2006, exporto 237,873 TM de café, representando US$ 514 millones, convirtiéndose en el 7º productor mundial de café (Fuente: AgroData Perú: Exportaciones de Café, 2007). Actualmente el café, constituye uno de los productos principales para la ejecución de proyectos de Desarrollo Alternativo, dentro de las acciones que conduce el país en la lucha contra el narcotráfico. Sus áreas de cultivo se encuentran distribuidas a lo largo de la Selva Alta y los Andes tropicales, donde encontramos el mayor número de ecosistemas y pisos ecológicos del mundo, amenazados por las actividades humanas, de donde se obtiene un café de alta calidad, lo que constituye una fortaleza potencial que nuestro país deberá aprovechar en los años venideros. c. Demanda internacional de café La demanda mundial está concentrada en países no productores del mundo desarrollado. Los principales compradores son Estados Unidos, Alemania, Francia, Japón e Italia, que en conjunto representan el 70% de la demanda mundial. En el escenario internacional, va adquiriendo mayor importancia el café que cumple dos criterios básicos de sustentabilidad: protección al medio ambiente y justicia social, alcanzando cotizaciones de US$ 20 a US$ 90 por quintal de sobreprecio; constituyendo una alternativa importante por su alta rentabilidad. Existen 4 categorías de cafés que cumplen estos criterios: café orgánico, de sombra, comercio justo y café

80 gourmet, denominándose cafés especiales. Esto ha motivado que al 2005 existan 2,682 hectáreas de producción de café orgánico, cifra que va en aumento año tras año (Según Fuente de información Junta Nacional del Café); ya que los productores buscan obtener mayores beneficios económicos y sociales. El Perú participa activamente en el mercado mundial de café orgánico junto con México, en la actualidad exporta el 10% de café orgánico en el ámbito mundial. En el año 2005 exportó 580,000 qq de café orgánico, dentro del rubro de cafés especiales (Fuente: Junta Nacional del Café). Estados Unidos es el mayor consumidor, importa anualmente 22 millones de sacos; no obstante su consumo per-cápita es relativamente bajo 4 a 6 kilos/persona/año; el café orgánico ha captado el 2% del mercado de Europa y se estima que crece alrededor de 15% anualmente, Alemania es el mayor consumidor de café orgánico, con un total estimado de 2,000 toneladas/año, Alemania y Bélgica presentan un consumo percápita de 6 a 8 kilos/año, otros países europeos consumen 50 a 150 toneladas; en el mercado japonés el refinamiento y la calidad son muy importantes. La demanda de cafés especiales en el mundo es una oportunidad para los productores en el Perú, el crecimiento geométrico de los coffe shops, cafeterías y microtostadoras en los países desarrollados, muestran que la demanda por cafés especiales crece y seguirá creciendo en el mundo. d. Producción y oferta de miel de abeja La producción mundial en el año 2005 alcanzó un nivel de 1`211,500 TM, siendo los mayores productores de miel, China, Rusia, EEUU, Argentina, México y Canadá (Fuente: FAO). La demanda creciente de alimentos naturales a nivel mundial viene generando estos incrementos en la producción; podemos observar un incremento en aproximadamente un 6% de la producción mundial de miel en estos últimos 5 años. El sector apícola, posee un gran potencial que no está siendo explotado de la manera más adecuada, esta actividad se ha desarrollado de manera informal, sin un adecuado manejo de los apiarios de reducido número de colmenas. En el Perú hay un estimado de 18,500 apicultores, quienes mantienen en promedio cerca de 112,000 colmenas. Dada la gran extensión de bosques secos en la zona norte del Perú, se calcula una capacidad de soporte de 350,000 colmenas (Proyecto algarrobo 2002). e. Demanda de miel de abeja Los principales países consumidores de miel son: Alemania 25%, Estados Unidos 22%, Japón 11% y Reino Unido en 7%. Se estima que se incrementará la demanda de este producto a nivel mundial; la FAO considera que el consumo per cápita mundial promedio de miel, es 220 gramos/año. Los principales países consumidores superan ampliamente este promedio, exceden el kilo/persona. Dentro del consumo del producto, debemos diferenciar tres rubros: alimenticio 52%, farmacéutico 32% y cosméticos 16%. Los precios internacionales de la miel, no han tenido variaciones significativas, oscilando actualmente entre US $1 US $ 1.25, Kg., según los reportes de la FAO; sin embargo en el 2003 la Unión Europea, impone una sanción a China, disparando el precio en un 100%, podemos puntualizar que el precio relativo de miel no ha sufrido cambio significativo, manteniendo la tendencia constante. En la actualidad el precio al productor a granel es S/. 6.00/kilo.

81 El tamaño de la demanda interna la podemos analizar, en tres bloques: a) El mercado de Lima; se estima en Ton/Año, dividido en Industria alimentaría; Ton/Año; Supermercados Ton/Año; Tiendas Naturistas Ton /Año, b) Los mercados Tradicionales y detallistas, se estima entre Ton/Año, c) El mercado Regional; Trujillo, Chiclayo, Arequipa, Huancayo, Piura y otros, se estima deben comercializar cerca de ton/año. Mercado Demanda Demanda Supuestos Actual Potencial/ 2 Zona Lima 500 ton/año 1000 ton/año Incremento Per capita de 1.1 a 1.3 Kg. Zona 300 ton/año 450 ton/año Incremento Per capita de 185 a 210. Regional Tasa crecimiento población 1.33% Externo 800 ton/año 1500 ton/año 1/ Fuente MINAG, INEI 2/ Proyección a 5 años Podemos concluir, que en el mercado externo e interno, existe una demanda potencial insatisfecha por productos naturales, y en ese sentido la miel, presenta una imagen de producto saludable, que le agrega valor a los alimentos. f. Comercialización de la producción ofertante de café y miel de abeja, por el proyecto La Asociación de Productores Ecológicos de Cañaris ofertará 150 TM de café a través de la Asociación Provincial de Cafetaleros Solidarios San Ignacio- APROCASSI, de acuerdo a los estándares de calidad exigidos por el mercado, el precio de compra base al productor es de S/ /qq, pudiendo llegar a S/ /qq con un rendimiento del 75% y 12% de humedad. APROCASSI es una asociación de productores que anualmente exporta 7,230 quintales de café oro en el mercado orgánico y mercado justo; sin embargo, el año 2007 sus exportaciones llegaron a 11,640 quintales. Cuenta con la certificación orgánica de IMO CONTROL, NATURLAND Y FLO INTERNATIONAL. La Asociación también ofertará 16.5 TM de miel, a través de la Asociación de Productores Apícolas de Lambayeque- APAL, y la Empresa Apícola Andina, de acuerdo a los estándares de calidad exigidos por el mercado, el precio de compra base al productor es de S/. 6.0/kilo, pudiendo llegar a S/. 7,50/kg y con registro sanitario. APAL y la Empresa Apícola Andina, tienen como mercado la ciudad de Lima, anualmente deben cubrir una demanda de 200 y 100 TM. de miel respectivamente. El 80% de la miel, se exporta a EEUU, y el 20% ingresa en los principales supermercados de la ciudad.

82 2.6. Impacto del proyecto Número de personas que acceden a nuevo empleo o autoempleo remunerado que sea sostenible. Situación sin proyecto Número de jornales con proyecto Año 1 Año 2 Año 3 Total 3 años Número de jornales incrementales Jornales permanentes al culminar el proyecto CAFÉ Jornales por Ha Número de Ha Jornales total 21,250 64, ,600 51, , ,733 33,578 APICULTURA Jornales por módulo ,33 Número de módulos Jornales total 810 8,550 7,220 7,220 22,990 14,440 4,813 TOTAL 2 22,060 73, ,820 58, , ,173 38,391 El proyecto plantea fortalecer la competitividad de la cadena productiva del cafetal y Apicultura, fortaleciendo los conocimientos y habilidades técnico-productivos de los productores, a través de la implementación de técnicas agroecológicas eficientes, en el renuevo y manejo de 250 has de cafetales, incrementando la demanda de 33,578 jornales, como oferta de nuevo empleo, equivalente a 124 puestos de trabajo. Asimismo se plantea aprovechar el potencial productivo de los bosques y floración del cafetal, incorporando la actividad apícola, mediante el establecimiento de 380 colmenas, incrementando la demanda de 4,813 jornales, equivalente a 18 puestos de trabajo, generados a lo largo de la cadena productiva. Entre ambas actividades hacen un total de 38,391 jornales que equivalen a 142 puestos de trabajo permanente Número de personas que logren un aumento apreciable en sus remuneraciones en forma sustentable y/o en la calidad de su empleo. 690 beneficiarios del proyecto, habrán logrado incrementar sus ingresos de forma sostenible al finalizar el proyecto; provenientes del café de S/. 1,645.0/año a S/. 2,612.5/año, y de la miel de S/ /colmena/año a S/ /colmena/año, lo que equivale a incrementos del 58.8% y 372.5% respectivamente. Partiendo que cada productor conduce 01 hectárea, sin embargo solo se intervendrá en ½ hectárea, se tiene: Situación actual Área Rendimiento Precio de venta Sub Total Total ,645

83 Total (*) Corresponde a 12 qq/ha Situación futura Área Rendimiento (*) Precio de venta Sub Total , Ahora, considerando dos colmenas por módulo: Módulo Situación actual Nº Nº Precio de colmenas Rendimiento cosechas/año Producción/año venta Total Módulo Situación futura Nº Nº Precio de colmenas Rendimiento cosechas/año Producción/año venta Total Número de microempresas o nuevos emprendimientos autosustentables que se espera crear El desarrollo de capacidades de los productores logrará un cambio de aptitud y el manejo tradicional de la parcela, pasando a un modelo de gestión empresarial. Por lo tanto, 690 productores aplicarán herramientas de gestión empresarial en la conducción de sus parcelas, logrando modelos económicamente rentables y ambientalmente sostenibles. Estas experiencias viables por efecto de réplica, serán implementadas por 385 productores de caseríos aledaños, cercanos a la zona de intervención.

84 2.7. Organización institucional y ubicación del proyecto Organigrama institucional Gerencia Desarrollo Regional/Local Oficina Local: Región 1 Oficina Local: Región 2 Oficina Local: Región 3 Secretaria Administración Asamblea General de Asociados Consejo Directivo Director Ejecutivo Gerencia Desarrollo Empresarial Empresas Cadenas Productivas Consultoría Oficina de Desarrollo Gerencia Gobernabilida Municipal Regional Ciudadanía La institución está organizada en dos niveles. a) El Asociativo. Conformado por lo miembros asociados de la institución. b) El nivel ejecutivo. A cargo del Consejo Directivo, encargado de operativizar los Planes y Programas aprobados, del cual dependen las Gerencias de Desarrollo y coordinadores de Oficinas Locales. La Oficina de Desarrollo es una instancia de asesoramiento programático y Desarrollo Institucional; por lo tanto precisa la política institucional y tiene a cargo la relación con la cooperación internacional, la elaboración, Seguimiento, Monitoreo y Evaluación de proyectos. La ejecución y operativización del presente proyecto estará a cargo de la Gerencia de Desarrollo Regional Región Organigrama del proyecto Comité de Gestión del Proyecto Equipo Líder Monitoreo Monitoreo Interno Productores Beneficiarios del Proyecto/ Asociaciones de productores/comunidad campesina El Comité de Gestión, dará direccionalidad al Proyecto y dependerá directamente de la Gerencia de Desarrollo Regional; se reunirá semestralmente para analizar los aciertos y limitaciones; a partir de los cuales dará las directivas orientadas al éxito del proyecto. El Monitoreo y Evaluación Externo del proyecto será desarrollado por una empresa externa especializada contratada por el Fondoempleo.. El Monitoreo proporcionará permanentemente Información sistematizada del proceso de Evaluación Participativa con los actores principales del proyecto. El equipo Líder, es el encargado de operativizar el proyecto de acuerdo al Plan Operativo aprobado por Fondoempleo.

85 Instrumentos administrativos financieros utilizados por la institución 2.8. Plan de Monitoreo y evaluación ex-post TIPO OBJETIVO INDICADOR DEFINICIÓN OPERATIVA LINEA DE BASE META Disminuir la Pobreza y El ingreso per capita en el Esta referida al ingreso Ingreso familiar S/ ,00 Ingreso familiar S/ ,78 Mejorar la Calidad de Vida de distrito se ha incrementado promedio de cada familia en el las familias del Distrito de en 10,1% al término del ambito del proyecto Cañaris. proyecto IMPACTO EFECTO Mejorar la Competitividad de la Cadena Productiva del Café y Apicultura, para la generación de Empleo e Ingresos sostenibles a las familias de la provincia de Campos 500 Productores incrementan Se refiere a la mejora del sus ingresos provenientes del ingreso promedio anual de los café 190 apicultoras incrementan sus ingresos al término del proyecto 500 productores de café como consecuencia directa del proyecto Se refiere a la mejora del ingreso promedio anual de las 190 apicultoras como consecuencia directa del proyecto S/ ,00 S/ ,50 S/. 192,00/año S/. 907,20/año Se han generado 38,391 jornales permanentes, equivalentes a 142 empleos permanentes a partir del primer año de ejecución del proyecto. I. El Manejo tradicional del 500 viveros familiares son Cafetal ha sido mejorado con manejados eficientemente. técnicas agro ecológicas eficientes. 250 hectáreas de café renovado con plantas mejoradas. Se refiere al número de puestos de trabajo equivalentes que van a ser sostenibles después de culminar el proyecto. se refiere a los viveros instoaldos en las fincas Se refiere al núlero de héctareas renovadas con el proyeto jornales 38,391 jornales permanentes incrementales II. La Floración del Cafetal y bosque son aprovechadas con la apicultura. 190 apicultoras organizadas y capacitadas aplicando prácticas de producción y obtención de miel de abeja. Se refiere al número de productoras que implementan buenas prácticas de manejo apicola, al finalizar el proyecto PRODUCTO III. Los productor@s organizados se han articulado ventajosamente al mercado. 21 kilos de miel por cosecha y por colmena a partir del tercer año productores capacitados aplican herramientas de gestión empresarial en sus parcelas: Registros de Costos de Producción, Registro de Venta, Cronograma de cosecha. Se refiere al rendimiento promedio por colmena; al finalizar la ejecución del proyecto. Se refiere al número de organizaciones de productores que manejan instrumentos de gestión; al finalizar el proyecto. 8 kg/cosecha/año 21 kg/cosecha/año Productores organizados en 16 Secretarias de Comercialización y articulados a la Asociación de Productores Ecológicos. Se refiere al número de organizaciiones que se han articulado a la Asociación de Productores Ecológicos; al finalizar el proyecto

86 2.9. Presupuesto analítico Teniendo el Marco Lógico se procede a elaborar el Cronograma de Actividades, colocando en la primera columna las Actividades y Sub-actividades definidas en el Marco Lógico; en la segunda columna la Unidad de Medida, que representa la unidad de medida del Medio de Verificación del Marco Lógico y que es posible presupuestar; en la tercera columna se pone la Meta Física que es la cuantificación del Indicador del Marco Lógico; luego, se distribuye la Meta Física en los diferentes meses de la ejecución del proyecto, hay que tener en cuenta que las actividades deben realizarse en las épocas apropiadas para cada proyecto y deben tener una secuencia lógica. Para nuestro ejemplo el Cronograma de Actividades sería el siguiente: AÑO AÑO 1 Unidad de Meta TRIMESTRE Medida Física MES El manejo tradicional del cafetal ha sido mejorado con técnicas agroecológicas eficientes 1.1 Presentación de la Propuesta agroecológica del cafetal Elaboración del tríptico de presentación de la propuesta Tríptico Ejecución de eventos de presentación de la propuesta Taller Capacitación técnica en manejo de viveros e instalación de plantones Elaboración de material de capacitación en viveros Folleto Ejecución de eventos de capacitación en manejo agroecológico de viveros Taller Implementación de viveros familiares Módulo Asistencia técnica en viveros Visita Adecuada instalación del cafetal con variedades uniformes Instalación de 250 Has de café mejorado Ha Asistencia técnica en instalación de cafetales Visita Aplicación de técnicas agroecológicas eficientes en cafetales Módulo Aplicación de abonos orgánicos en cafetales Módulo Asistencia técnica en cafetales Visita La floración del cafetal y bosque son aprovechadas con la apicultura 2.1 Capacitación técnica en apicultura Elaboración de material de capacitación en manejo de apiarios Folleto Ejecución de eventos de capacitación en manejo apícola Taller Intercambio de experiencias Taller Pasantías: experiencias exitosas en manejo de apiarios y producción de miel Pasantía Implementación de colmenas para la producción de miel de abeja Implementación de módulos apícolas Módulo Asistencia técnica en apicultura Visita Equipos adecuados para extracción y homogenización de miel Implementación de equipos para extracción de miel de abeja Módulo Implementación de equipos para homogenización de miel de abeja Módulo Los productor@s organizados se han articulado ventajosamente al mercado 3.1 Capacitación a productor@s en manejo empresarial de la parcela Elaboración de material de capacitación en Gestión Empresarial Folleto Ejecución de eventos de capacitación en gestión empresarial de la parcela Taller Capacitación, a dirigentes y líderes, en comercialización Elaboración de material de capacitación en mercadeo Folleto Ejecución de eventos de capacitación en mercadeo Taller Pasantía a experiencias de comercialización Pasantía Organización de los productor@s Constitución de secretarías de comercialización Reunión Formalización de la Asociación de Productores Ecológicos Organización Reuniones de asesoramiento a dirigentes y soci@s Reunión Distintivo de identificación Banderola Acceso a registros sanitarios Gestión de registros sanitarios Registro Gestión de documentos contables Paquete Articulación ventajosa al mercado Alianzas estratégicas para la comercialización Reunión Participación en ferias regionales Feria Promoción de café y miel Tríptico Certificación orgánica Parcela MANEJO DEL PROYECTO 6.1 PERSONAL DEL PROYECTO 6,1,1 Retribuciones al personal Coordinador del proyecto Remuneración Ing. Agrónom@ Remuneración Técnico (a) agropecuario Remuneración Técnico (a) agropecuario Remuneración

87 Luego se elabora el Cronograma de Ejecución Presupuestal, que tiene la misma estructura que el Cronograma de Actividades pero considera los momentos en que se requerirán los recursos para ejecutar las actividades. A continuación se elabora el Costeo de los Componentes para lo cual se utiliza el modelo desarrollado por FONDOEMPLEO y que se encuentra en la página Web bajo el titulo de Sistema de elaboración presupuestal. Se trabaja componente por componente, para cada uno de ellos se debe indicar para cada actividad sus sub-actividades y para cada una de estas indicar la meta física y un resumen de esta. Ver el siguiente ejemplo: COMPONENTE 1 El manejo tradicional del cafetal ha sido mejorado con técnicas agroecológicas eficientes ACTIVIDAD Capacitación técnico agroecológica en manejo del cafetal Subactividad Elaboración de material de capacitación en manejo del cafetal Meta Física 03 Folletos Resumen Subactividad Se elaborarán tres folletos: 01 de manejo de plagas y enfermedades y 01 de Labores culturales y 01 de Cosecha. Se imprimirán 500 ejemplares de Ejecución de eventos de capacitación en manejo agroecológico del cafetal Meta Física 24 Talleres Resumen Subactividad de Manejo de plagas y enfermedades, 08 de Labores culturales y 08 de cosecha. Cada uno tendrá una duración de 5.5 horas y con la asistencia Sistematización de experiencias Meta Física Resumen Subactividad Documento En el documento se recogerán los resultados de la intervención en la zona, a través del proyecto. Intercambio de experiencias Meta Física Resumen 03 Talleres Los intercambios se realizarán entre productor@s de las microcuencas intevenidas y tienen por finalidad resaltar los logros en aspectos productivos y de comercialización. Se realizarán a partir del segundo año, durarán un día y contarán con la asistencia de 40 líderes y dirigentes en cada uno. Subactividad Adquisición de vídeos y banderola Meta Física Resumen 01 Juegos Eljuego consta de 06 vídeos. Estos vídeos de capacitación, servirán para proyectarlos en los diferentes eventos que se ejecutarán y serán de diversos temas, especialmente de café y apicultura. Las banderolas se utilizarán en los talleres y llevarán el logo del FONDOEMPLEO. Luego, para cada Sub-actividad se determina su costo, para lo cual se debe establecer las Categorías de Gasto necesarias y dentro de estas los gastos específicos. No olvidar usar SOLO las Categorías de Gasto definidas por FONDOEMPLEO Los Gastos Específicos deben ser todos aquellos que se prevén utilizar para la realización de la Sub-actividad, así por ejemplo, tenemos el siguiente ejemplo: FUENTE DE FINANCIAMIENTO Codigo Categoria de Gastos Unidad de Costo Cantidad Costo Parcial Meta Física Costo Total FE UNIDAD Medida Unitario EJECUTORA BENEFICIARIOS Elaboración de material de capacitación en viveros Folleto 1, , , Servicios de terceros , , , Diseño gráfico Folleto Impresión de folleto Millar , , , Ejecución de eventos de capacitación en manejo agroecológico de viveros Taller , , Materiales de escritorio Papel sábana Pliego Papel bond 75 g. Millar Plumones nº 47 Unidad Cinta maskingtape Unidad Refrigerios , , Refrigerio a participantes Persona , , Combustible Combustible para generador Galón Alquileres Alquiler de local Día Implementación de viveros familiares Módulo , , Insumos , , Semilla de café Kg , , Humus de lombriz Kg , , Fungicida desinfectante Kg Insecticida desinfectante Kg Bolsas negras 8 x 5 Millar , , Servicios de terceros , , Transporte de insumos Kg , , El Componente Manejo del Proyecto siempre será el Componente 6, aun cuando solo haya 3 o 4 componentes operativos. Para la elaboración del componente 6 Manejo del proyecto se debe, previamente, llenar los Cuadros Actividades y remuneraciones del personal asignado al

88 proyecto y Proyecciones de las remuneraciones, tal como se muestra a continuación: Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto Coordinador del proyecto Ing. Agrónom@ Cargo Términos de Referencia % dedicación al Proyecto Especialista en producción y manejo de metodologías participativas Especialista en producción y comercialización de productos ecológicos Remuner. Mensual Bruta (1) Modalidad de contratación Técnico (a) agropecuario Especialista en producción de café 100% 1, Planilla Técnico (a) agropecuario Especialista en apicultura 100% 1, Planilla Nombre Especialidad Tiempo permanen. en la zona 100% 2, Planilla Ing. Agrónomo % 2, Planilla Ing. Agrónomo 25 Técnico Agropecuario Técnico Agropecuario Proyecciones de las remuneraciones Concepto PERSONAL DEL PROYECTO Partida Cargo Coordinador del proyecto Ing. Agrónom@ Técnico (a) agropecuario Técnico (a) agropecuario Relación laboral Planilla Planilla Planilla Planilla Sueldo Bruto 2, , , , Porcentaje de dedicación al proyecto 100% 100% 100% 100% Remuneración aplicable al proyecto 2, , , , Costo Promedio mensual de la plaza: Remuneración mensual 2, , , , Gratificaciones CTS EsSalud Total promedio mensual 3, , , , meses de permanencia en el proyecto total presupuesto proyectado 108, , , , Luego el Sistema de elaboración presupuestal prepara automáticamente el Presupuesto Analítico del proyecto, siendo en nuestro ejemplo el siguiente, para el primer componente:

89 COMPONENTE/ACTIVIDAD/SUB-ACTIVIDAD Unidad de Medida Costo Parcial Meta Física Costo Total Fuente de Finaciamiento FONDOEMPLEO UNIDAD EJECUTORA BENEFICIARIOS 1 El manejo tradicional del cafetal ha sido mejorado con técnicas agroecológicas eficientes 1,758, , ,348, Presentación de la Propuesta agroecológica del cafetal 1, , , Elaboración del tríptico de presentación de la propuesta Tríptico 1, , , Servicios de terceros 1, , , Ejecución de eventos de presentación de la propuesta Taller Materiales de escritorio Refrigerios Combustible Alquileres Capacitación técnica en manejo de viveros e instalación de plantones 1, , , Elaboración de material de capacitación en viveros Folleto 1, , , Servicios de terceros 1, , , Ejecución de eventos de capacitación en manejo agroecológico de viveros Taller , , Materiales de escritorio Refrigerios , , Combustible Alquileres Implementación de viveros familiares Módulo , , Insumos , , Servicios de terceros , , Asistencia técnica en viveros Visita , Materiales de escritorio Adecuada instalación del cafetal con variedades uniformes 3, ,617, , ,300, Instalación de 250 Has de café mejorado Ha , , Insumos , , Servicios de terceros , , Asistencia técnica en instalación de cafetales Visita , Materiales de escritorio Aplicación de técnicas agroecológicas eficientes en cafetales Módulo 2, ,155, , ,103, Insumos , , Servicios de terceros 2, ,103, ,103, Aplicación de abonos orgánicos en cafetales Módulo , , , Insumos , , , Servicios de terceros , , , Asistencia técnica en cafetales Visita , Materiales de escritorio

90 1.4 Capacitación técnico agroecológica en manejo del cafetal 5, , , , Elaboración de material de capacitación en manejo del cafetal Folleto 1, , , Servicios de terceros 1, , , Ejecución de eventos de capacitación en manejo agroecológico del cafetal Taller , , , Materiales de escritorio Refrigerios , , Combustible Alquileres , , Sistematización de experiencias Documento 3, , , Servicios de terceros Honorarios de terceros 2, , , Materiales de escritorio Pasajes y Gastos de transporte Intercambio de experiencias Taller , , Materiales de escritorio Refrigerios Movilidad , , Adquisición de vídeos y banderola Juego Servicios de terceros Capacitación en prácticas de beneficio del café 6, , , , Elaboración de material de capacitación: beneficio del café Folleto 1, , , Servicios de terceros 1, , , Realización de talleres de capacitación sobre beneficio del café Taller , , Materiales de escritorio Refrigerios , , Combustible Alquileres Pasantías: experiencias exitosas en producción de café orgánico Pasantía 1, , , Materiales de escritorio Viáticos Pasajes y Gastos de transporte Implementación de equipos para beneficio del café Módulo 3, , , , Equipos y bienes duraderos , , Alquileres 2, , , Asistencia técnica en manejo de equipos Visita , Materiales de escritorio

91 Luego Sistema elabora los Cronogramas de Desembolso por cada una de las fuentes de financiamiento, es decir, habrá un cuadro por cada fuente de financiamiento. Los Cronograma de Desembolso de los aportes de FONDOEMPLEO y los de uso de las contrapartidas (las otras fuentes) deberán estar detallados por mes y por trimestre para todo el tiempo de duración proyecto. Estos Cronogramas de Desembolso tienen concordancia con el Cronograma de Ejecución presupuestal, de tal manera que se prevea contar en la oportunidad requerida con todos los recursos necesarios que demande la ejecución de la actividad o sub-actividad. En nuestro en nuestro ejemplo el Cronograma de Desembolso de FONDOEMPLEO para el primer año y para el primer componente será el siguiente:

92 1 COMPONENTE/ACTIVIDAD/SUB-ACTIVIDAD El manejo tradicional del cafetal ha sido mejorado con técnicas agroecológicas eficientes Unidad de Medida Costo Parcial Meta Física Costo Total FONDOEMPLEO Trimestre I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Total Año 1 1,758, , , , , , , AÑO I 1.1 Presentación de la Propuesta agroecológica del cafetal 1, , , , , Elaboración del tríptico de presentación de la propuesta Tríptico 1, , , , , Servicios de terceros 1, , , , , Ejecución de eventos de presentación de la propuesta Taller Materiales de escritorio Refrigerios Combustible Alquileres Capacitación técnica en manejo de viveros e instalación de plantones 1, , , , , , Elaboración de material de capacitación en viveros Folleto 1, , , , , Servicios de terceros 1, , , , , Ejecución de eventos de capacitación en manejo agroecológico de viveros Taller , , Materiales de escritorio Refrigerios , , Combustible Alquileres Implementación de viveros familiares Módulo , , , , , Insumos , , , , , Servicios de terceros , , , , Asistencia técnica en viveros Visita , Materiales de escritorio Adecuada instalación del cafetal con variedades uniformes 3, ,617, , , , , , Instalación de 250 Has de café mejorado Ha , , , , , Insumos , , , , , Servicios de terceros , , , , , Asistencia técnica en instalación de cafetales Visita , Materiales de escritorio Aplicación de técnicas agroecológicas eficientes en cafetales Módulo 2, ,155, , , , Insumos , , , , Servicios de terceros 2, ,103, Aplicación de abonos orgánicos en cafetales Módulo , , , , Insumos , , , , Servicios de terceros , , , , Asistencia técnica en cafetales Visita , Materiales de escritorio

93 1.4 Capacitación técnico agroecológica en manejo del cafetal 5, , , , , Elaboración de material de capacitación en manejo del cafetal Folleto 1, , , , , Servicios de terceros 1, , , , , Ejecución de eventos de capacitación en manejo agroecológico del cafetal Taller , , Materiales de escritorio Refrigerios , , Combustible Alquileres , Sistematización de experiencias Documento 3, , , Servicios de terceros Honorarios de terceros 2, , , Materiales de escritorio Pasajes y Gastos de transporte Intercambio de experiencias Taller , , Materiales de escritorio Refrigerios Movilidad , , Adquisición de vídeos y banderola Juego Servicios de terceros Capacitación en prácticas de beneficio del café 6, , , , , Elaboración de material de capacitación: beneficio del café Folleto 1, , , , , Servicios de terceros 1, , , , , Realización de talleres de capacitación sobre beneficio del café Taller , , Materiales de escritorio Refrigerios , , Combustible Alquileres Pasantías: experiencias exitosas en producción de café orgánico Pasantía 1, , , Materiales de escritorio Viáticos Pasajes y Gastos de transporte Implementación de equipos para beneficio del café Módulo 3, , , , , Equipos y bienes duraderos , , , , Alquileres 2, , Asistencia técnica en manejo de equipos Visita , Materiales de escritorio

94 2.10. Análisis de rentabilidad del proyecto Una vez que tenemos el Marco Lógico, el Cronograma de Actividades, el Cronograma de Ejecución Presupuestal, el Presupuesto Analítico y los Cronogramas de Desembolso, procedemos a elaborar la evaluación ex ante del proyecto. Para lo cual debemos en primer lugar elaborar su Flujo de Caja. Para lo cual se debe desarrollar los módulos de Inversión, Ingresos incrementales y Costos incrementales. El Modulo de Inversión es igual al presupuesto total del proyecto, incluyendo todas las fuentes de financiamiento menos el aporte de los beneficiarios, se obtiene del presupuesto analítico y se presenta por componentes y por periodos de ejecución. A continuación mostramos el Modulo de Inversión de nuestro ejemplo: RUBROS Año 1 Año 2 Año 3 INVERSIÓN 690, , , El manejo tradicional del cafetal ha sido mejorado con técnicas agroecológicas eficientes 819, , , La floración del cafetal y bosque son aprovechadas con la apicultura 314, , Los productor@s organizados se han articulado ventajosamente al mercado 35, , , MANEJO DEL PROYECTO 233, , , Costos Indirectos 61, , , APORTE DE LOS BENEFICIARIOS 772, , , Para el Modulo de Ingresos Incrementales debemos conocer los ingresos sin proyecto, que lo obtenemos de la línea de base del proyecto, ya que ésta nos indica los ingresos por cada producto de los beneficiarios antes del proyecto. Luego estimaremos los ingresos con proyecto de los beneficiarios para lo cual calcularemos el incremento de la productividad estimada por efecto de la aplicación del proyecto y, e algunos casos, el incremento de precio por calidad. A continuación desarrollaremos el Modulo de Costos Incrementales, para lo cual debemos conocer el costo de producción de los beneficiarios antes del proyecto por cada una de las líneas de producción, información que se obtiene de la línea de base o diagnostico situacional. Así mismo, estimaremos los costos de producción con la propuesta técnica transferida a los beneficiarios. Por último, presentaremos el Flujo de Caja del proyecto, uniendo estos tres Módulos, que en nuestro ejemplo será:

95 FLUJO DE CAJA RUBROS Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10 INVERSIÓN 690, , , mejorado con técnicas agroecológicas eficientes 819, , , La floración del cafetal y bosque son aprovechadas con la apicultura 314, , Los productor@s organizados se han articulado ventajosamente al mercado 35, , , MANEJO DEL PROYECTO 233, , , Costos Indirectos 61, , , APORTE DE LOS BENEFICIARIOS 772, , , INGRESOS INCREMENTALES 640, , , , , , , , , , Ingresos con proyecto 643, , ,066, ,134, ,134, ,066, , , , , Ventas de café pergamino 618, , , , , , , , , , Ventas de miel de abeja 24, , , , , , , , , , Ingresos sin proyecto 2, , , , , , , , , , Ventas de café pergamino , , , , , , , , Ventas de miel de abeja 2, , , , , , , , , , COSTOS INCREMENTALES 484, , , , , , , , , , Costos con proyecto 795, , , , , , , , , , Costos de producción de café 683, , , , , , , , , , Costos de producción de miel de abeja 108, , , , , , , , , , Gastos de comercialización 3, , , , , , , , , , Costos sin proyecto 310, , , , , , , , , , Costos de producción de café 302, , , , , , , , , , Costos de producción de miel de abeja 8, , , , , , , , , , Gastos de comercialización , , , , , , , , FLUJO DE CAJA -534, , , , , , , , , ,679.42

96 Con el Flujo de Caja procedemos a establecer la rentabilidad social del proyecto, para lo cual calculamos el Valor Actual Neto y la Tasa Interna de Retorno. Para el cálculo del Valor Actual Neto VAN, podemos utilizar el Excel, para lo cual hacemos lo siguiente: 1. Se agrega una fila al final del Flujo de Caja para colocar el Valor Actual Neto 2. Se coloca el cursor en la fila de Valor Actual Neto y en la columna del año 1 3. En la barra de menús desplegar Insertar/Función. 4. Del cuadro de diálogo que aparecerá, seleccionar la categoría Financieras. 5. De la lista que aparece seleccionar VNA, (ó de la barra de herramientas seleccionar el botón que equivale a los pasos Insertar/Función) 6. Una vez seleccionada la función VNA, aparecerá el siguiente cuadro de diálogo: Para fines del trabajo sólo se necesita usar las dos primeras filas: Tasa y Valor 1 Tasa. Es la Tasa Social de Descuento que será utilizada para llevar los montos de cada año a valor presente. Fondoempleo utiliza la tasa de 11% (colocar en el casillero Tasa 0.11) Valor 1. Aquí se selecciona el rango de valores anuales que serán actualizados. En tanto el monto del primer año se encuentra ya en valor presente, no se considera. Haciendo click en el cuadrito señalado por la flecha roja es posible seleccionar de la tabla los valores anuales que serán actualizados.

97 Realizada esta operación, se tiene el valor neto actualizado de todos los montos del flujo de caja. En nuestro ejemplo el Valor Actual Neto es de S/. 243, Para el cálculo de la Tasa Interna de Retorno TIR utilizamos la función TIR del Excel, la que se obtiene a partir de los montos registrados en el flujo de caja. La selección del rango de datos en este caso incluye el periodo del año 1: También se accede a través de la barra de menú: Insertar/ Función. Del cuadro de diálogo que aparecerá, seleccionar la categoría Financieras. De la lista que aparece seleccionar TIR. Una vez seleccionada esta función, aparecerá el siguiente cuadro de diálogo: En la barra Valores se escribe el rango de datos para los cuales se desea hallar la TIR, o, en su defecto, se puede hacer click para entrar a la tabla de datos mostrada anteriormente y seleccionar el rango de datos con el mouse. Realizada esta operación, se tiene la Tasa Interna de Retorno. En el caso sea necesario se recomienda calcular el Costo Efectividad de las principales variables del proyecto, en especial: el costo por persona capacitada, el costo por puesto de trabajo creado y el costo de incrementar los ingresos de una persona. En nuestro ejemplo tendríamos: a. Costo por persona capacitada: ,17 soles / 690 capacitados 4.154,31 soles por persona capacitada b. Costo por puesto de trabajo creado: ,17 soles / 142 puestos equivalentes de trabajo creados

98 c. Costo de incrementar los ingresos de una persona: ,45 soles por puesto de trabajo equivalente promovido ,17soles / 690 personas que aumentan sus ingresos 4.154,31 soles por persona que mejora sus ingresos Con todo esto y tenemos la estructura básica del proyecto, ahora procedemos a redactarlo de acuerdo a los solicitado en el Formato 1 de las Bases del Concurso.

99 BIBLIOGRAFIA Asesoría y Consultoría para PyMES 2008 Tasa Interna de Retorno TIR, Colombia, En: tiretorno.htm Banco Interamericano de Desarrollo. s/f Curso: El marco lógico para el diseño de proyectos. Banco Interamericano de Desarrollo El marco lógico para el diseño de proyectos. Oficina de apoyo regional de Operaciones (ROS) Bobadilla Díaz, Percy 2006 Curso: Diseño, seguimiento y evaluación de proyectos sociales. Pontificia Universidad Católica del Perú, Maestría en Gerencia Social modalidad virtual. Lima Cohen, Ernesto y Rodrigo Martínez s/f Manual de formulación, evaluación y monitoreo de proyectos sociales, CEPAL, División de Desarrollo Social, Santiago de Chile Comisión de las Comunidades Europeas 1993 Manual: Gestión del ciclo de un proyecto Enfoque integrado y marco lógico, Ginebra Domínguez, Sandra, 2003 Identificación y formulación de proyectos. Comisión ad-hoc de Participación Ciudadana, Amhon, Ccit, Cohdesse, Espacio Interforos, Fonac, Foprideh, Tegucigalpa, Honduras Fondoempleo 2008 Bases 9 Concurso de Proyectos, Lima. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social (ILPES), 2005 Metodología del marco lógico para la planificación, el seguimiento y la evaluación de proyectos y programas, Santiago de Chile Medianero Burga, David Enfoque del Marco Lógico. Fondoempleo, Lima Medianero Burga, David 2006 Metodología de diseño de proyectos. Fondoempleo. Lima Müller Eguren, Ricardo 2008 Instructivo parra la elaboración de proyectos para el VIII Concurso de Proyecto de Fondoempleo. Fondoempleo, Lima. Ortegón, Edgar, Juan Francisco Pacheco y Horacio Roura 2005 Metodología general de identificación, preparación y evaluación de proyectos de inversión pública. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social (ILPES) Área de proyectos y programación de inversiones, Santiago de Chile

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