PROCEDIMIENTO DISCIPLINARIO AUTORREGULADOR DEL MERCADO DE LA BMC

Transcripción

1 PROCEDIMIENTO DISCIPLINARIO AUTORREGULADOR DEL MERCADO DE LA BMC Jaime Arias Molina Miembro de la Cámara Disciplinaria - ABRIENDO MERCADOS -

2 1. Principios del Procedimientos 2. Sujetos Pasivos del proceso 3. Impedimentos y Recusaciones 4. Etapas del proceso disciplinario 5. Pruebas 6. Sanciones AGENDA

3 Principios del Procedimiento Economía: Racionalización de trámites Agilizar decisiones Suprimir cargas innecesarias Celeridad: Impulso oficioso del proceso Diseño de formularios para actuaciones No dilaciones injustificadas Legalidad: Debido proceso (de acuerdo con el reglamento) Preexistencia de norma al momento de la ocurrencia del hecho (acción u omisión)

4 Principios del Procedimiento Doble Instancia: Todos los fallos están sujetos a impugnación por el investigado y Jefe del Área de Seguimiento Oportunidad: Evaluación del Costo-beneficio de la iniciación del proceso: Posibles resultados Mantenimiento ordenado, Materialidad transparente, íntegro y Efectos de la conducta seguro del mercado Procedimiento de aplicación: Jefe de Seguimiento sustenta y somete a consideración de la Sala Plena Se objeta Inicia investigación No se objeta Archivo*

5 Sujetos Pasivos Sociedades comisionistas miembros de la BMC Personas vinculadas a la misma: Administradores (Art. 22 ley 222 de 1995) Funcionarios, empleados Otros vinculados (accionistas, asesores, etc.) No inscritos en el RNAM o RNPM *En relación con los Revisores Fiscales: Informar a la SFC, a la Asamblea de la sociedad y a la Junta Central de Contadores

6 Impedimentos y Recusaciones Causales: Socio o empleado del investigado dentro de los 5 años anteriores a la fecha de los hechos que dieron origen a la investigación; Relación contractual con el investigado en el año anterior. Haber conceptuado sobre la negociación objeto de la investigación Existencia de interés diferente al connatural del ejercicio de las funciones de autorregulación o en el proceso disciplinario Vínculo de parentesco

7 Impedimentos y Recusaciones Causales: Existir pleito pendiente Haber formulado denuncia penal (el investigado o en su contra) Enemistad por hechos ajenos al proceso o amistad íntima Ser acreedor o deudor del investigado Ser heredero o legatario del investigado Cualquier otra circunstancia que evidentemente pueda afectar la objetividad en el proceso disciplinario o el ejercicio de las funciones de autorregulación

8 Impedimentos y Recusaciones Procedimiento Artículo Declaración Impedimento ante la CD Comunicación o correo electrónico exponiendo razones Convocatoria A Sala Plena La secretaria da traslado a la Sala Plena de la comunicación 5 días Decisión Sustitución Designación de miembro Ad Hoc

9 Etapas del Proceso Disciplinario Investigación A cargo del Jefe del Área de Seguimiento Finalidad: Examinar y establecer los hechos; Recaudar pruebas; Aplicar Principio de oportunidad, archivar investigaciones o elevar pliego de cargos según corresponda Decisión A cargo de la Cámara Disciplinaria Finalidad: Determinación de la existencia o inexistencia de responsabilidad disciplinaria del investigado; La imposición o no de una sanción

10 Etapa de Investigación Indagaciones preliminares 10 días hábiles prorrogables por 10 días más Solicitud formal de explicaciones Presentación de explicaciones Procedencia: Por solicitud BMC Queja SCB Pruebas 2 meses Evaluación de pruebas y explicaciones Archivo Principio de oportunidad Puede iniciarse de oficio, por solicitud de la BMC o queja. 3 AÑOS Los hechos La conducta observada y la probable norma violada La advertencia del derecho a consultar el expediente que se haya abierto. Aceptación o negación de los hechos Pruebas que pretenda hacer valer Pronunciamiento sobre la normatividad presuntamente violada. Pliego de Cargos Síntesis de los hechos Evaluación de las explicaciones análisis de las pruebas Recomendación de la sanción

11 Etapa de Decisión PLIEGO DE CARGOS ADMISIÓN DEVOLUCIÓN DESCARGOS AUDIENCIA DESCARGOS Y DECRETO DE PRUEBAS PRACTICA DE PRUEBAS ESTUDIO Y FALLO 8 DÍAS 10 Días + 5 Días 2 MESES 2 MESES ESTUDIO FALLO ADMISIÓN/ RECHAZO PRUEBAS Recurso 2 MESES 1 SEMANA

12 Pruebas Libertad probatoria se aceptará, recaudará, decretará y valorará cualquier medio probatorio Siempre que sean pertinentes, conducentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos objeto de la investigación. Medios probatorios Confesión Testimonios Documentos Sociedades comisionistas y personas vinculadas, clientes y terceros Inspección y visita: dos delegados de la sala de decisión y un funcionario del área de seguimiento

13 Pruebas Dentro de la investigación (área de seguimiento) De manera previa a la solicitud de explicaciones. Explicaciones formales: aportadas por el investigado Etapa probatoria: podrá decretar de oficio pruebas adicionales a las solicitadas por el investigado. Dentro del procedimiento de decisión Descargos: Investigado puede allegar y solicitar que se practiquen pruebas Sala de Decisión cuando considere que: (i) deben aportarse otras pruebas sobre los hechos investigados (ii) precisarse algún aspecto relacionado con el proceso disciplinario Aporte de pruebas en cualquier etapa del proceso por el investigado (hechos sobrevinientes)

14 Sanciones Disciplinarias Principios.-Función de la Sanción Razonabilidad Proporcionalidad Contradicción Efecto disuasorio Revelación dirigida Para efectos de la imposición de la sanción, se atenderá a estos principios

15 Criterios de graduación de la sanción Gravedad de los hechos y de la infracción Modalidades y circunstancias de la falta Antecedentes del investigado Lucro que haya obtenido Dimensión del daño o peligro para la confianza del público Demás circunstancias que resulten pertinentes.

16 Tipos de Sanciones aplicables 1. Amonestación pública por escrito 2. Multa 3. Limitación a participar en uno o mas mercados o sistemas administrados por la BMC 4. Prohibición temporal de celebrar determinadas operaciones 5. Suspensión 6. Exclusión definitiva

17 Multas Multas: Personas naturales: máximo 100 salarios mínimos (Se pagan dentro de los 15 días siguientes a que quede en firme la decisión) Personas jurídicas: máximo 1000 salarios mínimos (Se pagan dentro de los 5 días siguientes a que quede en firme la decisión) No se aplican estos topes si se recibe un beneficio económico percibido directa o indirectamente es superior

18 Sanciones de suspensión Limitación para participar en mercados Determinar el mercado o sistemaen el que no puede participar Prohibiciónde celebrar operaciones Determinar que tipo de operaciones no podrá realizar Suspensión Imposibilidad de celebrar operaciones y realizar actividades para las cuales se encontraba habilitado Esta sanción se aplica directamente y para actuar por interpuesta persona No podrá ser inferior a 2 días ni superior a un año Con esta sanción no cesan las obligaciones contraídas con sus clientes, la BMC, la CRC Mercantil, otros miembros

19 Exclusión Exclusión: Debe ser adoptada por unanimidad de la sala de decisión Pérdida de calidad de miembro Imposibilidad de realizar actividad alguna Imposibilidad de vincularse en cualquier calidad a una sociedad comisionista Será fijada de 1 a 20 años. Imposibilidad de disponer del puesto de bolsa y garantías, hasta que haya dado cumplimiento a todas las obligaciones

20 Concurrencia y Efectividad Podrá imponerse una o varias sanciones de manera concurrente El incumplimiento de una sanción se considerará una falta disciplinaria y da lugar a imposición de sanciones adicionales. Efectividad de las sanciones: al día hábil siguiente a la firmeza de la decisión Cuando no se interponga recurso de apelación Cuando se renuncie expresamente al recurso de apelación Resueltos los recursos interpuestos Cuando contra ellas no quepa ningún recurso

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