APROBACIÓN Y CONTROL DE CAMBIOS EN DOCUMENTOS FIRMAS DE AUTORIZACIÓN

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1 PÁGINA: 1 de 35 APROBACIÓN Y CONTROL DE CAMBIOS EN DOCUMENTOS Documento que se actualiza Código del documento que se actualiza SCGC-PG-09 Número de Revisión: 07 Razón de la Sustitución Descripción del cambio Fecha de aprobación Incorporación de fichas para la planificación y seguimiento de Auditorias mediante uso del Sistema Master Web. Se adecuó el procedimiento para que permita la planificación y desarrollo del proceso de auditoria de manera electrónica, permitiendo adjuntar evidencias de la misma. Se incorpora el instrumento de evaluación del desempeño de auditores y de la eficacia del proceso de auditoria. 23/03/2010 FIRMAS DE AUTORIZACIÓN LAS FIRMAS AUTÓGRAFAS APARECEN SOLO EN EL ORIGINAL. Manuel Arozarena White Representante de la Dirección del SCGC APROBÓ Beatriz Romero Blancarte Comité Técnico de Calidad REVISÓ Virgilia Aguilar Hernández Comité Técnico de Calidad ELABORÓ

2 PÁGINA: 2 de 35 Procedimiento General para Auditorias Internas del Sistema Corporativo de Gestión de la Calidad

3 PÁGINA: 3 de Objetivo Establecer los lineamientos para programar, planear y realizar Auditorías Internas en las unidades administrativas que forman parte del Sistema Corporativo de Gestión de la Calidad (SCGC) que permitan evaluar el grado de implantación y eficacia del mismo, su conformidad con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2008, así como evaluar la eficacia del proceso de auditoria. 2. Responsables: Comité de Calidad / Representante de la Dirección del SCGC. Comité Técnico de Calidad del SCGC Titulares y/o Representantes de la Dirección de las Unidades administrativas que forman parte del SCGC. Coordinador Estatal de Auditoria Equipo Auditor (integrantes del equipo auditor) Responsable del procedimiento de auditorias internas Responsables de los procedimientos operativos en las Unidades Administrativas. Aprueba Programa Anual de Auditorias Elabora Programa Anual de Auditorias del SCGC, y coordina las actividades de auditoria. Designan al Coordinador Estatal de Auditoria, proporcionan los recursos necesarios para su desarrollo, se aseguran de que se cumplan con los objetivos establecidos en la Auditoria. Coordina al equipo(s) de auditores para garantizar el desarrollo eficaz de la auditoria. Realizan la auditoria en las unidades administrativas, participan en la elaboración del informe de auditoria, se aseguran de la eficacia de las acciones correctivas para atender los resultados de auditoria. Coordina la aplicación del procedimiento y requisita las fichas de auditoria en el master web, de acuerdo al ámbito de su competencia. Se asegura del cumplimiento de las acciones establecidas (seguimiento) Atender la auditoria, realizar análisis de causas a través de las herramientas de la calidad, elaborar el Plan de Acción Correctiva e implementar las acciones. 3. Alcance: Desde la elaboración del programa anual de auditorías hasta la evaluación de la eficacia del proceso de auditoría. 4. Requisitos Generales de Operación: 1. El Comité de Calidad y/o los Titulares de las unidades administrativas que forman parte del Sistema Corporativo de Gestión de la Calidad (SCGC) deberán designar a un responsable de la operación de este procedimiento, quien se encargará de difundirlo y vigilar su correcta aplicación.

4 PÁGINA: 4 de El SCGC deberá ser auditado como mínimo una vez al año de manera interna y otra externa, en caso de que por algún motivo no se efectúe la auditoría externa podrá ser reemplazada por una interna. 3. Se podrán realizar auditorías extraordinarias cuando las condiciones del SCGC o las unidades administrativas lo requieran. Por ejemplo, para verificar la operación de un proceso de nueva inclusión en el SCGC al realizar la ampliación de su alcance. 4. Las auditorías al SCGC serán de cuatro tipos: internas, internas corporativas, extraordinarias y externas. a) Las auditorías corporativas se realizarán durante el mes de septiembre más menos un mes de tolerancia y se programarán por proceso incluyendo los tres ámbitos de operación del SCGC. Para cada proceso se auditará en todos los casos a Conalep (Oficinas Nacionales) y al 100% de las Direcciones Estatales y planteles que formen parte del SCGC. b) Las auditorías extraordinarias por unidad administrativa serán programadas cuando se requiera a solicitud del Comité de Calidad, del Representante de la Dirección o del responsable de auditorías internas de la unidad administrativa. 5. Es responsabilidad del Comité Técnico de Calidad del Conalep y de los Coordinadores Estatales de Auditoría, elaborar el Programa Anual de Auditorías Internas y someterlo a la aprobación de los Comités de Calidad respectivos. 6. La programación de las auditorías se realizará de conformidad con los siguientes criterios: a) Unidades administrativas de nueva incorporación al SCGC deberán realizar la primera auditoría interna de calidad a la totalidad de los procesos incluidos en el Sistema. b) A partir de la segunda auditoría interna la programación se deberá realizar tomado en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías previas. Para la realización de auditorías extraordinarias por unidad administrativa: 1. Es responsabilidad de los Representantes de la Dirección de las unidades administrativas y del SCGC notificar a las áreas o unidades administrativas que serán auditadas por lo menos 5 días hábiles antes de la fecha de la realización de la auditoría interna. 2. Es responsabilidad del Representante de la Dirección del SCGC y/o del Comité de Calidad de las unidades administrativas designar a los integrantes del equipo auditor (auditor líder y auditores internos) de conformidad con los requisitos establecidos en el presente procedimiento. 3. En ningún caso los integrantes del equipo auditor podrán auditar su propio trabajo.

5 PÁGINA: 5 de Es responsabilidad del auditor líder, en coordinación con los integrantes del equipo auditor, elaborar el Informe de Auditoría y dar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas y/o Preventivas para atender los hallazgos encontrados. 5. Es responsabilidad del auditor líder entregar original y copia del informe de auditoría al Titular de la unidad administrativa y al Representante de la Dirección de la misma respectivamente, en un plazo no mayor a diez días hábiles posteriores a la conclusión de la ejecución de la auditoría. 6. Es responsabilidad del Representante de la Dirección enviar copia del informe de auditoría a los titulares de las áreas o unidades administrativas pertinentes. 7. Es responsabilidad de los titulares de las unidades administrativas que forman parte del SCGC presentar el Plan de Acciones Correctivas para la atención de las no conformidades resultantes en un plazo no mayor a 10 días hábiles contados a partir de la fecha de recepción del informe de auditoría. 8. Para cada ámbito de operación se tendrá predeterminada la ficha de planificación y seguimiento de auditoria. La bóveda donde se almacenará la información tendrá la siguiente nomenclatura PAINC15528 (ejemplo), y significa: Planificación y seguimiento P Auditoria Interna AI No Concluida NC 15 Número de Entidad (México) 528 Dirección General del Estado de México Una vez que se hayan concluido las actividades de planificación y las tareas de seguimiento para la auditoria, el coordinador de auditoria migrará las evidencias a la bóveda de auditoria concluida, la cual tendrá la siguiente nomenclatura: PAIC15528 (ejemplo) Planificación y seguimiento P Auditoria Interna AI Concluida C 15 Número de Entidad (México) 528 Dirección General del Estado de México 9. En caso de que existan no conformidades que sean de impacto para el ámbito de operación del Conalep, los representantes de la dirección notificarán al Comité Técnico de Calidad del SCGC las no conformidades para que éstas sean atendidas por los responsables de los procesos indicados. Dicha notificación deberá realizarse en un plazo no mayor a cinco días hábiles a partir de la fecha en que se recibe el informe de auditoria, a través de la ficha de acción correctiva correspondiente.

6 PÁGINA: 6 de La información relativa a la realización y los resultados de las auditorías de calidad será considerada como parte de la información de entrada para las Revisiones por la Dirección de los subsistemas de gestión de la calidad y del SCGC en su conjunto. 11. Los resultados de las auditorías internas y el seguimiento de las mismas, forman parte de los registros de calidad. 12. Los resultados de auditorías externas e internas deberán considerarse como referencia para efectuar el seguimiento de su atención en la siguiente auditoría. 13. Con el propósito de mejorar continuamente el desempeño de los auditores, se realizarán evaluaciones cruzadas a los auditores, con la participación del personal auditado y el auditor líder. Para la realización de Auditorías Corporativas: 1. Se designará un Coordinador Estatal de Auditoría en cada uno de los Estados que forman parte del SCGC para realizar las funciones señaladas en el presente procedimiento. 2. El auditor líder de la auditoría corporativa deberá proporcionar a los coordinadores estatales la información necesaria para su realización. 3. Los coordinadores estatales de auditoría y los titulares de las unidades administrativas a auditar deberán apegarse a los períodos señalados en el programa anual de auditoría interna para la realización de las auditorías corporativas. 4. Los coordinadores estatales de auditoría deberán enviar de manera oportuna al auditor líder el cronograma y plan de auditoría considerando para ello: el objetivo y alcance de la auditoría; los criterios de auditoría; los lugares y fechas en que se realizarán las actividades, así como su horario y duración; las funciones y responsabilidades de los integrantes del equipo auditor y los recursos disponibles, a través de las tareas asignadas en la ficha de auditoria interna corporativa. 5. Los coordinadores estatales de auditoría deberán entregar en un plazo no mayor a diez días hábiles posteriores a la fecha de conclusión de la ejecución de la auditoría el informe de auditoria al Titular de la Unidad Administrativa y adjuntarlo en la ficha de auditoria corporativa correspondiente. 6. Los coordinadores estatales de auditoría serán los responsables de designar al equipo auditor para lo cual deberán atender a los requisitos establecidos en el presente procedimiento. De ser factible se podrá establecer comunicación con otros coordinadores estatales para solicitar la participación de auditores calificados de su entidad, acordando entre los Estados las condiciones para el traslado para apoyar las funciones de auditoría de las diferentes unidades administrativas que forman parte del SCGC. 7. Las unidades administrativas podrán ser auditadas por auditores internos de la propia unidad y/o de alguna otra del SCGC:

7 PÁGINA: 7 de Los coordinadores estatales de auditoria atenderán las tareas de planificación y seguimiento relacionadas con la auditoria interna corporativa en la ficha correspondiente en el master web y en la cual adjuntarán las evidencias requeridas en las tareas de seguimiento, la cual será dada de alta por el Auditor Líder de la Auditoria Interna Corporativa del SCGC. La ficha de planificación y seguimiento de auditoria interna corporativa estará predeterminada para tal fin y tendrá la siguiente nomenclatura AIC0X-SCGC (ejemplo). Auditoria Interna Corporativa AIC 0X Corresponde al número de auditoria interna corporativa SCGC Sistema Corporativo de Gestión de la Calidad 9. Los coordinadores estatales de auditoría deberán entregar en un plazo no mayor a diez días hábiles posteriores a la fecha de conclusión de la ejecución de la auditoría el informe Estatal de auditoria al Titular de la Dirección Estatal, adjuntándolo en la ficha de auditoria interna corporativa correspondiente en el master web, 10. Los responsables de los procesos en coordinación con los responsables del procedimiento de acciones correctivas elaborarán el plan de acción correctiva para atender las no conformidades presentadas. 11. Con el propósito de mejor continuamente el desempeño de los auditores, se realizarán evaluaciones cruzadas a los auditores, con la participación del personal auditado y el auditor líder Para la realización de auditorías corporativas los titulares de los Colegios Estatales podrán solicitar el apoyo del equipo auditor del Conalep mismo que se solicitará al Representante de la Dirección del SCGC quien se encargará de determinar si se brinda el apoyo considerando para ello la disponibilidad de recursos y tiempo de los integrantes del equipo auditor así como los siguientes criterios para priorizar las solicitudes: a) Unidades administrativas de nueva incorporación al SGCC. b) Unidades que no han sido consideradas en el muestreo de auditorías externas. c) Unidades que solo han sido auditadas por su equipo auditor interno. d) Unidades que hayan reportado, como resultado de la ejecución de auditorías previas, no conformidades que afectan la eficacia del sistema en su conjunto. e) Unidades que no han alcanzado el grado de madurez esperado en función de las condiciones y tiempo de implantación de su Subsistema de Gestión de la Calidad.

8 PÁGINA: 8 de Procedimiento AUDITORÍA INTERNA POR UNIDAD ADMINISTRATIVA No. Responsable Descripción de la Actividad Inicia 1 Representante de la Dirección de la unidad administrativa y responsable de la operación del procedimiento de auditorías internas Elaboran Programa Anual de Auditorías Internas en el formato SCGC-PG-09-F01, proponen a los integrantes del equipo auditor y presentan al Comité de Calidad de la unidad administrativa para su aprobación. Requisita ficha de planificación de Auditoria Interna en el master web. 2 Comité de Calidad de la Unidad Revisa programa y propuesta Administrativa Aprueba? 2.1 Si. Continua 2.2 No. Regresa a la actividad 1 3 Titular o Representante de la Dirección de la unidad administrativa y responsable de Notifica mediante el sistema master web al personal que ha sido designado para participar como auditor o auditor líder y la operación del procedimiento de envía copia del programa de auditoría a este último. auditorías internas 4 Titular o Representante de la Dirección de la unidad administrativa y responsable de la operación del procedimiento de auditorías internas Notifica vía oficio y a través de la ficha de auditoria interna del master web, a las áreas administrativas a auditar. 5 Equipo auditor (auditor líder y auditores) Elaboran Cronograma formato SCGC-PG-09-F02 y Plan de Auditoría, formato SCGC-PG-09-F03 y lo adjuntan a la ficha de auditoria interna del master web. 6 Equipo auditor Elaboran en su caso la Lista de Verificación, formato SCGC- PG-09-F04, tomando en consideración el objetivo, alcance y los criterios de auditoría. Así como la documentación del SCGC que corresponda. 7 Equipo auditor Inicia la ejecución de la auditoría comenzando con una Reunión Inicial en la que presenta el Plan de Auditoría y los formatos a emplear al Titular, Representante de la Dirección y/o responsables de la unidad administrativa a auditar. 8 Equipo auditor Ejecutan la auditoría en las áreas administrativas con base en el plan de auditoría, asegurándose de tomar nota de los hallazgos encontrados y de requisitar la relación de personal que participa en la auditoría interna incluida en el formato SCGC-PG-09-F05. 9 Equipo auditor Analizan los hallazgos encontrados y determinan cuales de ellos son fortalezas, observaciones o no conformidades. 10 Equipo auditor Realizan reunión de cierre con el Titular, Representante de la Dirección y responsables de procesos, para presentar y comentar las fortalezas, observaciones o hallazgos encontrados y acordar la fecha de entrega del informe final de auditoría. 11 Equipo auditor Solicitan al personal auditado que evalué su desempeño como auditor en el apartado aspectos a evaluar por el auditado, a través del formato SCGC-PG-09-F06.

9 PÁGINA: 9 de 35 No. Responsable Descripción de la Actividad 12 Equipo auditor Realizan evaluación cruzada de su desempeño como auditores en el apartado correspondiente del formato SCGC-PG-09-F06. Coordinador de auditoria recopila las evaluaciones y las remite al responsable del procedimiento de auditoria interna 13 Equipo auditor y responsable de la operación del procedimiento de auditorías internas Elaboran Informe de Auditoría en el formato SCGC-PG-09-F07 y lo adjuntan a la ficha de auditoria interna del master web. 14 Auditor Líder Entrega original del Informe de Auditoría al Titular de la unidad administrativa y los originales de la documentación empleada para la misma al Representante de la Dirección. 15 Titular de la unidad administrativa y responsable de la operación del procedimiento de auditorías internas Envían el informe a los titulares de las áreas auditadas a través de la ficha de auditoria del master web y resguarda los registros originales de auditoría interna. 16 Titulares de las unidades Realizan análisis y solución de no conformidades u administrativas auditadas, Representantes de la Dirección, responsables de procesos observaciones, elaboran plan de acción correctiva o preventiva de acuerdo a los procedimientos de acciones correctivas o preventivas. 17 Titular de la unidad Entrega Constancias de Participación a los integrantes del 18 Representante de la Dirección de la unidad administrativa y responsable de la operación del procedimiento de auditorías internas equipo auditor y envía copia al representante de la Dirección. Actualiza el formato Registro de Competencia de Auditores Internos, formato SCGC-PG-09-F08. Procesa las evaluaciones y genera análisis de las mismas. 19 Auditor líder y auditores Verifican la eficacia de las acciones comprometidas en el Plan de Acciones Correctivas correspondiente en la siguiente auditoría. 20 Responsable del procedimiento de Auditoria Interna Evalúa la eficacia del proceso de auditoria a través del formato SCGC-PG-09-F09, analiza la información, emite sugerencias de mejora a los Coordinadores Estatales de Auditoria. Termina Total de actividades= 20

10 PÁGINA: 10 de 35 AUDITORÍA INTERNA CORPORATIVA No. Responsable Descripción de la Actividad Inicia 1 Representante de la Dirección del SCGC Designa al auditor líder y solicita que elaboré el Programa Anual de Auditoria Interna Corporativa formato SCGC-PG-09-F01 y propuesta de integrantes de equipo auditor. 2 Auditor líder Elabora el Programa Anual de Auditoria y envía a aprobación 3 Representante de la Dirección del SCGC Revisa programa y propuesta Aprueba? 3.1 Si. Continua 3.2 No. Regresa a la actividad 1 4 Representante de la Dirección del SCGC Solicita vía oficio a los titulares de los Colegios Estatales que designen al Coordinador Estatal de Auditoría. 5 Titulares de Direcciones Estatales Envían oficio de designación de Coordinadores Estatales al Representante de la Dirección del SCGC y a los titulares de las unidades administrativas que forman parte del SCGC en su Estado. 6 Representante de la Dirección del SCGC Notifica al Auditor Líder la designación de los Coordinares e instruye para iniciar el proceso de auditoria interna corporativa. 7 Auditor líder de la auditoría Requisita la ficha de Auditoria Interna Corporativa en el master web Corporativa y solicita al Coordinador Estatal de Auditoria que elabore el Cronograma de auditoria formato SCGC-PG-09-F02, el Plan de Auditoria formato SCGC-PG-09 F03 y Lista de verificación formato SCGC-PG-09-F04, Asimismo adjunta la información necesaria para el desarrollo de la auditoria. 8 Coordinador Estatal de Auditoría Solicita a los titulares de las unidades administrativas a auditar listado de auditores formados, selecciona integrantes del equipo auditor, verifica que cumplan con el perfil requerido y comunica la selección a los titulares de las unidades administrativas. 9 Coordinador Estatal de Auditoría e integrantes del equipo auditor Reciben información integran equipo auditor y elaboran Plan Estatal de Auditoría formato SCGC-PG-09-F03 adjuntándolo en la ficha de auditoria correspondiente en el master web, notifican a los titulares de las unidades administrativas a auditar por el mismo medio. 10 Titulares de las Unidades Recibe Plan de Auditoria Estatal Administrativas a auditar Existen observaciones? 10.1 No. Autorizan viáticos para los auditores que requieran traslado 10.2 Si. Regresa a la actividad Coordinador Estatal de Auditoría Designa un coordinador de cada equipo por unidad administrativa; se asegura que sus integrantes cuentan con los recursos necesarios (pasajes viáticos e información requerida) antes de iniciar y da seguimiento a la ejecución de la auditoría en cada unidad administrativa. 12 Coordinador del equipo auditor Inicia la ejecución de la auditoría comenzando con una Reunión Inicial en la que presenta el Plan de Auditoría al Titular, Representante de la Dirección y/o responsables de la unidad administrativa. 13 Coordinador del equipo auditor y auditores asignados a cada unidad administrativa Visitan las áreas asignadas en el Plan correspondiente con el propósito de recabar evidencia de auditoría, toman nota de los hallazgos encontrados. Solicitan se requisite la Relación de Personal que participa en la auditoría interna en el formato SCGC-PG-09-F05.

11 PÁGINA: 11 de 35 No. Responsable Descripción de la Actividad 14 Coordinador del equipo auditor y auditores asignados a cada unidad administrativa Realizan reunión de cierre por unidad administrativa exponiendo el grado en el cual se cumplió el plan de la auditoría; dando lectura a los hallazgos por unidad administrativa y establece fecha compromiso de entrega del Informe de auditoria. 15 Coordinador del equipo auditor Entrega al coordinador Estatal de Auditoría la documentación empleada en la auditoría: Lista de verificación y hallazgos por unidad administrativa y Lista de personal auditado. 16 Equipo auditor Solicitan al personal auditado que evalué su desempeño como auditor en el apartado aspectos a evaluar por el auditado, a través del formato SCGC-PG-09-F Equipo auditor Realizan evaluación cruzada de su desempeño como auditores en el apartado correspondiente del formato SCGC-PG-09-F06. Coordinador de auditoria recopila las evaluaciones y las remite al responsable del procedimiento de auditoria interna. 18 Coordinador Estatal de Auditoría e integrantes del equipo auditor Elaboran Informe de auditoría Interna Corporativa en el Estado en el formato SCGC-PG-09-F Coordinador Estatal de Auditoría Entrega original del Informe al Titular de la Unidad Administrativa y envía copia del informe al auditor líder de la Auditoría Corporativa y adjuntándolo en la ficha de auditoria interna corporativa en el master web. 20 Titular de las unidades administrativas 21 Titulares de las unidades administrativas auditadas y responsables de los procesos. 22 Auditor líder, Coordinadores Estatales de auditoría y equipos auditores de las unidades administrativas 23 Responsable de la operación del procedimiento e auditorías internas de la unidad administrativa. 24 Titulares de las unidades administrativas 25 Responsable de los registros de competencia de auditores internos 26 Responsable del Procedimiento de Auditoria Interna del SCGC Recibe y entrega originales de la documentación al responsable del resguardo de los registros de auditoría. Reciben documentación y atienden las no conformidades u observaciones detectadas en el informe de auditoría corporativa en el Estado, elaboran Plan de Acciones Correctivas o Preventivas de acuerdo a lo establecido en dichos procedimientos. Verifican el cumplimiento y eficacia de las acciones comprometidas en el Plan de Acciones Correctivas correspondiente en la siguiente auditoría. Elabora Constancia de Participación de los integrantes del equipo auditor y envía a firma del titular de la unidad administrativa. Entregan Constancias de participación a los interesados y envían copia al responsable de los registros de competencia de auditores internos Actualiza el formato Registro de Competencia de Auditores Internos, formato SCGC-PG-09-F08, procesa las evaluaciones y genera análisis de las mismas. Evalúa la eficacia del proceso de auditoria a través del formato SCGC-PG-09-F09, analiza la información, emite sugerencias de mejora al Comité Técnico de Calidad del SCGC. Termina Total de Actividades 25

12 PÁGINA: 12 de Términos y Definiciones: Auditoría Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría. Acción correctiva Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad detectada u otra situación indeseable. Alcance de la auditoría Extensión y límites de una auditoría. Auditado Organización que es auditada; personal de la organización que es contactado para llevar a cabo la auditoría interna de calidad. Auditor Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría. Auditor líder Persona responsable de dirigir, coordinar y realizar las auditorías de calidad. Auditoría de calidad Verificación sistemática e independiente, para determinar si las actividades de calidad y sus resultados cumplen con las disposiciones preestablecidas, si están implementadas eficazmente y son adecuadas para alcanzar los objetivos. Criterios de auditoría Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. Equipo auditor Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos. Hallazgos de la auditoría Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.

13 PÁGINA: 13 de 35 Evidencia de la auditoría Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables. Conclusiones de la auditoría Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría. Lista de verificación Es una guía preparada por el equipo auditor para realizar de una manera ordenada y secuencial la auditoría. No conformidad Se refiere al no cumplimiento de los objetivos y requisitos establecidos en el sistema de calidad. No conformidad mayor Es el no cumplimiento de manera total de una sección del sistema de calidad en toda la organización. No conformidad menor El no cumplimiento o aplicación de parte de una sección de sistema de calidad en toda la organización, o de toda la sección en un departamento/área de la organización. Observación Incumplimiento menor que de no atenderse pudiera derivar en una no conformidad potencial. Fortaleza: Práctica sistemática que contribuye a la operación eficaz de la organización. Programa de auditoría Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico. Plan de auditoría Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría. Unidades Administrativas: Áreas de Oficinas Nacionales, Colegios Estatales, Representación Oaxaca, Unidad de Operación Desconcentrada para el Distrito Federal, Centros de Asistencia Tecnológica y Planteles.

14 PÁGINA: 14 de 35 AUDITOR INTERNO Educación REQUISITOS PARA AUDITOR LÍDER, AUDITOR INTERNO Y COORDINADORES ESTATALES DE AUDITORÍA Haber concluido la educación media superior o equivalente Formación Haber cursado y acreditado un curso de capacitación acerca de la Norma ISO 9000:2005, con una duración mínima de 16 horas. Haber cursado y acreditado un curso de capacitación acerca de la Norma ISO 9001:2008, con una duración mínima de 16 horas Haber cursado y acreditado un curso de formación de auditores con una duración mínima de 24 horas. Experiencia Haber participado en el proceso de implantación de algún Sistema de Gestión de la Calidad bajo la Norma ISO 9001:2008. Tener una antigüedad mínima de un año como empleado del Sistema CONALEP. Habilidades Disposición para el trabajo en equipo Facilidad para la comunicación oral y escrita Responsabilidad AUDITOR LÍDER Deberá cumplir los requisitos establecidos para el auditor interno y adicionalmente los siguientes: Haber participado como auditor interno en al menos tres auditorías de calidad. Habilidades de liderazgo

15 PÁGINA: 15 de 35 AUDITOR LÍDER SCGC (AUDITORÍAS INTERNAS CORPORATIVAS ) Deberá cumplir los requisitos establecidos para el auditor interno y adicionalmente los siguientes: Haber cursado y acreditado un curso de formación de auditor líder con una duración mínima de 40 horas. Haber participado como auditor interno en al menos tres auditorías de calidad. Habilidades de liderazgo. COORDINADOR ESTATAL DE AUDITORÍA: Deberá cumplir los requisitos establecidos para el auditor líder de auditorías internas de unidad administrativa y realizar las siguientes: Funciones: Establecer comunicación con el auditor líder. Designar al equipo auditor y asegurarse que sus integrantes cumplen con el perfil requerido en el Procedimiento General de Auditorías del SCGC vigente. Realizar el Cronograma de la Auditoría por unidad administrativa. Recibir del auditor líder los documentos y formatos a emplear y distribuirlos de manera oportuna a los auditores. Elaborar el Plan de Auditoría por unidad administrativa en coordinación con el equipo auditor. Integrar el Plan de Auditoría Estatal tomando como base el Plan de cada unidad administrativa. Asegurarse que los integrantes del equipo auditor cuentan con los recursos necesarios particularmente de información y financieros (pasajes y/o viáticos en su caso) para participar en las auditorías. Supervisar la ejecución de las auditorías. Solicitar a los auditores la entrega oportuna del Reporte de Hallazgos y documentación soporte de la auditoría. Convocar a los auditores para integrar el Informe Estatal de Auditoría. Integrar la documentación de la auditoría y enviarla al auditor líder en tiempo y forma.

16 PÁGINA: 16 de Formatos que intervienen en el Procedimiento: No Denominación Código 1. Programa Anual de Auditorías Internas SCGC-PG-09-F01 2. Cronograma de auditoria SCGC-PG-09-F02 3. Plan de Auditoria SCGC-PG-09-F03 4. Lista de Verificación SCGC-PG-09-F04 5. Lista de Personal que participa en la Auditoria SCGC-PG-09-F05 6. Evaluación del Desempeño de Auditores Internos SCGC-PG-09-F06 7 Informe de Auditoria SCGC-PG-09-F07 8. Registro de competencia de auditores SCGC-PG-09-F08 9 Evaluación de la eficacia del proceso de auditoria SCGC-PG-09-F09

17 EMPLEAR PARA LOS FORMATOS LA HOJA MEMBRETADA VIGENTE DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA LOS FORMATOS DEL PROCEDIMIENTO. ESTÁN DISPONIBLES EN EL MASTER WEB, EN LA CARPETA DE PÚBLICOS EN PROCEDIMIENTOS DE APLICACIÓN GENERAL.