Articulación Territorial de los Programas Presupuestales

Transcripción

1 Ministerio de Economía y Finanzas Articulación Territorial de los Programas Presupuestales Samuel Torres Tello Director de Articulación - DGPP

2 Contenido - Avance de los Sistemas Administrativos - Avances de Programas Presupuestales - Avances en la Articulación de PP - Plan de Articulación

3 PBI AMERICA LATINA Crecimiento Promedio % Prom Prom Mexico Brazil Chile Colombia Peru

4 Evolución Presupuesto (Miles de Millones de US $) 3% 8% % 15% 2% 13% 8% ,9 61, ,0 72, ,9 88, , Inversión 2013 Qué hacer para que el mayor gasto se convierta en desarrollo? Fuente: Ley de Presupuesto del Año Fiscal

5 DESAFÍO Convertir el éxito económico en Desarrollo

6 Distribución Política del Perú 10 sectores económicos y sociales 26 Gobiernos Regionales, con Presidente Regional elegido democráticamente por un periodo de 4 años 1839 Gobiernos Locales, con Alcalde, elegido democráticamente por un periodo de 4 años

7 Asume Funciones EVOLUCIÓN DEL PLANEAMIENTO EN PERÚ Funciones Asumidas MEF Actualización PESEM Instituto Nacional de Planificación (INP) Desactivación Decreto Ley CEPLAN Creado Ley SNIP Plan? Implementó 2010 Aprobó Plan

8 PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO E INVERSIÓN VME VMH DGPP

9 ARTICULACIÓN DE SISTEMAS PROGRAMACIÓN EJECUCIÓN SEGUIMIENTO EVALUACIÓN - RETROALIMENTACIÓN PLAN ARTICULACIÓN DE PLANES NACIONAL REGIONAL Y LOCAL SCN CARTERA ESTRATÉGICA DE INVERSIÓN SNIP OTRO SNP SACE VINCULANTE GASTO PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES

10 Presupuestar para Resultados

11 Mandato de Ley: Presupuesto por Resultados

12 Resultados Esperados Indicador LB Pobreza 31% 26% 18% Pobreza extrema 10% 8% 0% Desnutrición crónica infantil 18% 16% 10% Mortalidad neonatal (x 1,000 nacidos vivos) Mortalidad infantil (x 1,000 nacidos vivos) Cobertura educación inicial rural (3-5 años, escolarizada) 28% 34% 62% Logros de aprendizaje suficientes en razonamiento lógico matemático en primaria Logros de aprendizaje suficientes comunicación integral en primaria 14% 19% 44% 29% 33% 50% Acceso de hogares rurales a electricidad 55% 65% 85% Acceso de hogares rurales a agua potable 39% 51% 70% Acceso de hogares rurales a servicios saneamiento 21% 37% 60% Acceso a servicios de internet en zonas rurales 7% 14% 30%

13 Vinculación entre Políticas Públicas y Gastos... P L A N P E R Ú O B J E T I V O N A C I O N A L R E S U L T A D O F I N A L Conservación y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y biodiversidad, con un enfoque integrado y eco sistémico y un ambiente que permita una buena calidad de vida para las personas y la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales a largo plazo Economía competitiva con alto nivel de empleo y productividad Estado democrático y descentralizado que funciona con eficiencia al servicio de la ciudadana y del desarrollo, y garantiza la seguridad ciudadana Igualdad de oportunidades y acceso universal a los servicios básicos CEPLAN Impacto Incremento de la conservación y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y de la diversidad biológica Mejora de la calidad ambiental Mejora de la prevención y atención de desastres naturales Incremento de la productividad y competitividad del país. Mantenimiento de la estabilidad macroeconómica. P L A N Incremento de la efectividad y eficiencia gubernamental Mejoras en regulación, políticas de libre competencia y protección del consumidor Mejora del Estado de Derecho Mejora de la eficiencia del mercado laboral Incremento de la seguridad ciudadana Mejora del orden interno y orden público Acceso Universal a Identidad Mejora de seguridad habitacional Mejora de condiciones del entorno urbano Acceso a agua segura y a disposición sanitaria de excretas Incremento de la calidad y cobertura de las comunicaciones Incremento en la cobertura y sostenibilidad de la provisión de energía Reducción de los tiempos y costos de desplazamiento de las personas y el acceso a los mercados Reducción de desnutrición en niños menores de 5 años Incremento de la seguridad alimentaria Reducción de morbimortalidad materna-neonatal Reducción de morbimortalidad por enfermedades trasmisibles Reducción de morbimortalidad por enfermedades no trasmisibles Reducción de la morbimortalidad por accidentes de tránsito Mejora de logros de aprendizaje Mejora de las competencias profesionales y técnicas Mejora del entorno familiar y social Mejora del entorno familiar y social Mejora de protección social para grupos más vulnerables CAUSA INDIRECT CAUSA DIRECTA PROBLEMA CAUSA INDIRECA PRESUPUESTO FIN Resultado Final M A T R I Z Indicador L O G I C A Medios de Verificación Programa Presupuestario con Enfoque de Resultado PROPÓSITO Resultado Específico Indicador Medios de Verificación PRODUCTOS P1 P2 Pn CAUSA DIRECTA SNIP Resultado ACTIVIDADES CAUSA P1 P2 Pn INDIRECT n..... n n..... Indicadores Indicadores Medios de verificación Medios de Verificación Programación Multianual DGPP Resultado Supuestos Supuestos Supuestos 13

14 Ley Presupuesto del Sector Público para en año fiscal 2007 Ley Nº Presupuesto por Resultados Contexto Normativo

15 Presupuesto por Resultados Instrumentos Programación Presupuestal Programación Multianual de Inversiones en el contexto de la MMM Seguimiento Evaluaciones independientes Incentivos a la Gestión [Monitoreo] Se relaciona con los indicadores de desempeño de los Programas presupuestales Se relaciona evaluaciones de producto (EDEP) o de resultados (Evaluación de impacto) de los Programas Presupuestales Plan de Incentivos para Gobiernos Locales Plan de Incentivos para Gobiernos Regionales (*) Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, Artículo 79.- Presupuesto por Resultados (PpR)

16 Presupuesto por Resultados Contexto Normativo CUADRAGÉSIMA.- Dispónese la creación del Aplicativo para la Gestión y Seguimiento de Insumos y Productos en Presupuesto por Resultados (SIP-PpR), a cargo de la Dirección Nacional del Presupuesto Público del Ministerio de Economía y Finanzas, que tiene por objeto registrar, verificar y monitorear el uso de los insumos necesarios para la prestación de los productos o bienes y servicios públicos. El SIP-PpR se aplica progresivamente conforme a las directivas que emita la citada dirección nacional. Ley Presupuesto del Sector Público para en año fiscal 2010 Ley Nº 29465

17 Responsables Técnicos de Programas Presupuestales

18 Avances del Presupuesto por Resultados, año PP Presupuesto Modificado por categoría Presupuestal En Millones de nuevos soles y Porcentaje 25,852, 34% PROGRAMA PRESUPUESTAL ACCIONES CENTRALES 38 PP Gobierno Nacional 43,485, 57% G. Nacional 6,749, 9% ASIGNACIONES PRESUPUESTARIAS QUE NO RESULTAN EN PRODUCTOS 2 PP Gobierno Nacional y Regional 7,402, 35% 11,930, 57% PROGRAMAS PRESUPUESTALES ACCIONES CENTRALES 35 PP Gobierno Nacional Regional y Local 1,655, 8% G. Regional 13,707, 54% 7.398; 29% ASIGNACIONES PRESUPUESTARIAS QUE NO RESULTAN EN PRODUCTOS PROGRAMAS PRESUPUESTALES ACCIONES CENTRALES G. Local 4,417, 17% ASIGNACIONES PRESUPUESTARIAS QUE NO RESULTAN EN PRODUCTOS

19 Estructura Lógica de un Programa Presupuestal Resultado Final (Plan de Desarrollo) Indicador Metas Resultado Específico Indicador Tipología de Proyectos Metas Producto 1 Producto 2 Producto 3 Producto N Indicador A 1 A 2 A n A 1 A 2 A n A 1 A 2 A n A 1 A 2 A n Indicador N N N N N N N N N N N N

20 Estructura Lógica de un Programa Presupuestal Resultado Final (Plan de Desarrollo) Indicador Metas Resultado Específico Indicador Metas Producto 1 Tipología de Proyectos de Inversión Materiales Pedagógicos G N G R G L Articular GN GR GL A 1 A 2 A n Articular Articular Adquisición Materiales Pedagógico GN Distribución Materiales GR N N

21 Avances en la Articulación de PP

22 AVANCES DE LA ARTICULACIÓN Ejecución año anterior - Ajuste programación Año ejercicio actual - Avance Ejecución Mayo - Ajuste programación JUN-DIC. - Programación Próximo Año FEBRERO JUNIO OCTUBRE/NOVIEMBRE SECTORES: Salud: reuniones regionales Educación: Macro Regionales - Avance y cierre ejercicio vigente - Ejecución Próximo año

23 ANEXO Nº 5 Plan de Articulación de PP Cultura de Articulación de PP Plan Operativo de las Entidades

24 ARTICULACIÓN DE PROGRAMAS PRESUPUESTALES La articulación se define como la integración de dos o más entidades de distinto nivel de gobierno en las distintas fases del proceso presupuestario asociados a un PP. Directiva N EF/50.01, Directiva para los Programas Presupuestales 2014 Establecer pautas e hitos de articulación territorial de los Programas Presupuestales que deben aplicar las entidades de los tres niveles de gobierno, según sus intervenciones en el marco de sus competencias. La Articulación se aplica en las distintas fases del proceso presupuestario, como estrategia de gestión pública que permita armonizar políticas e integrar esfuerzos que garanticen la efectividad de la intervención del Estado hacia el logro de resultados.

25 DGPP Promotor GOBIERNO NACIONAL (147) GOBIERNO REGIONAL (26) GOBIERNO LOCAL (1838) ETES (97) G N Responsable del PP Designado por el Titular ET Programa Coordinan Seguimiento al PP Evaluación de Metas Acciones de Adecuación Coordinador PP G R y G L Gerente de Planificación y Presupuesto ET del Programa Coordinan Seguimiento PP Evaluación de metas Acciones de Adecuación PROGRAMA PRESUPUESTARIO CON ENFOQUE PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE Resultados PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE 37 Programas Específico Resultados PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE 9 Sectores PROGRAMA Específico Resultados PRESUPUESTARIO PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE CON ENFOQUE PROGRAMA Específico Resultados DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE CON ENFOQUE Resultados PROGRAMA Específico Resultados DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE CON ENFOQUE Específico Resultados PROGRAMA Específico Resultados DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE CON ENFOQUE PRODUCTOS Específico Resultados PROGRAMA Específico Resultados DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE CON ENFOQUE P1 PRODUCTOS Específico P2 Resultados PROGRAMA Específico Resultados DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE CON ENFOQUE Pn P1 PRODUCTOS Específico P2 Resultados PROGRAMA Específico Resultados DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE CON ENFOQUE ACTIVIDADES Pn P1 PRODUCTOS Específico P2 Resultados PROGRAMA Específico Resultados DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE CON ENFOQUE P1 ACTIVIDADES Pn P1 PRODUCTOS Específico P2 Resultados PROGRAMA Específico Resultados DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS P2 DE RESULTADOS CON ENFOQUE Pn P1 ACTIVIDADES Pn P1 PRODUCTOS Específico P2 Resultados PROGRAMA Específico Resultados DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS CON ENFOQUE P2 1.. Pn P1 ACTIVIDADES Pn P1 PRODUCTOS Específico P2 Resultados PROGRAMA Específico PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS PRESUPUESTARIO CON ENFOQUE CON ENFOQUE P Pn P1 ACTIVIDADES Pn P1 PRODUCTOS Específico P2 Resultados PROGRAMA DE PRESUPUESTARIO RESULTADOS DE RESULTADOS CON ENFOQUE P Pn P1 ACTIVIDADES Pn P1 PRODUCTOS Específico P2 Resultados Resultados DE RESULTADOS P Pn P1 ACTIVIDADES Pn P1 PRODUCTOS Específico P2 Resultados Específico P n n Pn P1 ACTIVIDADES Pn P1 PRODUCTOS Específico P2 PROGRAMA PRESUPUESTARIO CON ENFOQUE P n.. n n Pn P1 ACTIVIDADES Pn P1 PRODUCTOS DE RESULTADOS P2 P2 Resultados n.. n n Pn P1 ACTIVIDADES Pn P1 P2 P2 Específico n.. n n Pn P1 ACTIVIDADES Pn P2 PRODUCTOS n.. n n Pn P1 ACTIVIDADES P P1 P2 Pn n.. n n Pn P1 P ACTIVIDADES n.. n n Pn P1 P2 Pn n.. n n n.. n n n.. n n n.. n n n.. n.... n... n... n... n n La Articulación como una cultura de la nueva gestión Presupuestaria Plan Operativo Institucional 25

26 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Etapas en el proceso presupuestario / Articulación Presupuesto FASES PROGRAMACIÓN FORMULACIÓN EJECUCIÓN SEGUIMIENTO Y EVALAUCIÓN Articulación ETAPAS Diseño Validación Difusión Indicadores y Metas Definición Financ./Física Ajuste de Metas Consolidación del PP Ajuste Metas Seguimiento Evaluación

27 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Fase: PROGRAMACIÓN 2. Validación de los Modelos Operacionales del PP Condiciones Previas Diseño del taller de validación Muestra de entidades de gobierno regional y local, sustentada en los ámbitos de intervención priorizados por el PP (Criterios de Priorización) Definición del Equipo Técnico vinculado al PP en nivel del Gobierno Regional y Local. Validación de Definiciones Operacionales de Productos, Actividades, Insumos Críticos y Tipología de Proyectos. Metodología de Validación, de aplicación a los PP. Se Organizan Mesas de Trabajo por Productos, donde se revisan además las actividades y los Insumos. En caso sea necesario se implementa una Mesa para la Tipología de PIPs. Directiva N EF/50.01, Directiva para los Programas Presupuestales 2014

28 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Fase: PROGRAMACIÓN: 1. Difusión de la Lógica del PP Condiciones Previas Dirección General de Presupuesto Público Estructura programática del PP, Productos y Actividades que, según sus competencias debieran ejecutar las entidades de gobierno regional y/o local, debidamente identificadas Definiciones operativas de las actividades y productos que son posibles de ejecutar por las entidades de los niveles de gobierno regional y local Listado de insumos críticos según las definiciones operacionales de las actividades. Indicadores de producción física que identifica claramente las fuentes de información para la programación y ejecución Se cuenta con una Tipología de Proyectos de Inversión Pública que podrán ser incluidos en el PP, cuando corresponda Gobierno Regional y Gobierno Local identifican, roles, responsabilidades en el marco del PP. Se difunden Criterios claros de programación, basados en fuentes de información sobre P y A. Directiva N EF/50.01, Directiva para los Programas Presupuestales 2014

29 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Fase: PRORGAMACIÓN 3. Difusión del Diseño Validado del PP Condiciones Previas Apropiación de modelos operacionales y tipología de proyectos validado Materiales para difusión y asistencia técnica elaborados. Se definen Mecanismos de Difusión para que las entidades vinculadas al PP se empoderen e intervengan Directiva N EF/50.01, Directiva para los Programas Presupuestales 2014

30 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Fase: PROGRAMACIÓN 4. Propuesta de Metas de Resultado y Producto del PP Condiciones Previas PP Desnutrición Crónica Información para determinar metas de productos Proyección de metas de indicadores de resultado y desempeño de producto para nivel nacional y regional. Sin PP Con PP Propuesta de metas físicas para alcanzar los resultados. Ejercicio de Proyección Proyecto Presupuesto 2014 Para esta etapa el manejo de la información por PP y por región es fundamental.

31 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Fase. PROGRAMACIÓN 5. Definición de Metas Físicas y Financieras del PP Condiciones Previas Diseño de Talleres de metas Físicas por Unidades Ejecutoras UE. Diseño de taller de consolidación de metas físicas Protocolo de Articulación de Programación Multianual, que se desarrolla el mes de Mayo. Ejercicio de Proyección Proyecto de Presupuesto 2014 Las reuniones de trabajo con los GR se realizan por mesas temáticas (Salud, Educación, Transportes, Agricultura, Vivienda). Determinaciones de cobertura de necesidades entre la Entidad Responsable del PP y las UE de los GR. Directiva N EF/50.01, Directiva para los Programas Presupuestales 2014

32 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Fase: FORMULACIÓN 6. Ajuste de Metas Físicas y Financieras del PP, Condiciones Previas Base de datos de metas físicas ajustadas al marco presupuestal en los tres niveles de gobierno, cuando corresponda Diseño de Taller de ajuste de metas con equipo técnico Protocolo de Reunión de Trabajo de Ajuste de Metas Proyecto de Presupuesto Las reuniones de trabajo con los GR se realizan por mesas temáticas (Salud, Educación, Transportes, Agricultura, Vivienda). Determinaciones de cobertura de necesidades entre la Entidad Responsable del PP y las UE de los GR. Demanda Adicional? Directiva N EF/50.01, Directiva para los Programas Presupuestales 2014

33 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Fase: FORMULACIÓN 7. Consolidación de la Formulación del PP Condiciones Previas Base de datos de metas físicas consistente hasta específica de gasto en los tres niveles de gobierno, cuando corresponda Documentos de sustentación adecuados son socializados por el Coordinador Territorial Protocolo de Formulación para el Proyectos de Presupuesto del año 2014 Las reuniones de trabajo con los GR se realizan por mesas temáticas (Salud, Educación, Transportes, Agricultura, Vivienda). - Revisión de Programación (P, A e Insumos) - Verificación de los Insumos críticos - Cadenas funcionales Programáticas - Tipología de Proyectos - Otros. Directiva N EF/50.01, Directiva para los Programas Presupuestales 2014

34 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Fase: EJECUCIÓN 8. Revisión de Metas del Ejercicio Vigente del PP Condiciones Previas En base a la ejecución del año anterior se procede a la revisión y Ajuste de Metas al iniciar el Año Fiscal Asistencia técnica de la DGPP y el Coordinador Territorial para el proceso Como resultado del trabajo anterior, se estable un Plan de Acompañamiento al PP para garantizar su adecuada ejecución y cumplimiento de compromisos. Las entidades a cargo de lo PP desarrollan reuniones de trabajo que pueden ser: - Reuniones de trabajo Nacionales - Reuniones de trabajo Macro Regionales - Reuniones de Trabajo en cada región a nivel de Unidad Ejecutora. - Otros. Directiva N EF/50.01, Directiva para los Programas Presupuestales 2014

35 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Fase: SEGUIMIENTO 9. Seguimiento a la ejecución del PP Condiciones Previas Seguimiento Financiero mensual de Producto Seguimiento Trimestral/Semestral de Metas Físicas Asistencia técnica de la DGPP y el Coordinador Territorial para el proceso Seguimiento al avance de Metas Físicas (semestral) y Metas Financieras (Trimestral) de los Productos de los PP a través de Sistema Integrado de Administración Financiera SIAF. Indicadores de Desempeño a través de la Información del INEI

36 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Fase: Evaluación 10. Evaluación Presupuestal del PP Evaluación Presupuestal a través del SIAF. Evaluación Semestral de Metas Físicas y Metas financieras Registro adecuado de las metas físicas y consistencia con las metas financieras por las entidades de los tres niveles de gobierno, cuando corresponda 42 Evaluaciones Independientes 4 Evaluaciones de Impacto. Evaluación al Programa: Básicamente, busca responder lo siguiente: El diseño del programa es el más apropiado (consistente)? Qué tan eficiente es la gestión del programa? Cuál es el desempeño del programa? Esta evaluación es realizada por consultores externos. Se traducen en compromisos formales de mejora: matrices de compromisos (acciones, medios de verificación y plazos). MEF hace seguimiento periódico al cumplimiento de los Compromisos. Directiva N EF/50.01, Directiva para los Programas Presupuestales 2014

37 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Establecer un Cronograma para implementar las acciones de articulación Estimar el requerimiento de horas para cada una de las acciones propuestas. Proponer a la DGPP un cronograma tentativo. Los cronogramas de los PP serán consolidados por la DGPP, para establecer una salida ordenada de los PP hacia los GR y GL.

38 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Definir Cómo se Evaluará el plan Como propuesta en el plan, se definen indicadores, hitos y medios de verificación que permiten evaluar el cumplimiento de las acciones de articulación. Detallar los indicadores e hitos propuestos en el plan de cada PP, así como los plazos en los que remitirán la información a la DGPP.

39 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Estimación del Presupuesto Requerido de implementación de las acciones definidas en el plan Estimar el presupuesto de las acciones a implementar en el ejercicio, y ejercicios futuros, así como su requerimiento de insumos.

40 Ministerio de Economía y Finanzas Viceministerio de Hacienda Dirección General de Presupuesto Público Cronograma Fase del proceso Etapa del PP presupuestario Acciones Difusión de la lógica del diseño del Programación Diseño del PP 1 PP ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC 2 Validación de modelos operacionales y tipología de proyectos Programación del PP Difusión del diseño del PP (que incluye las definiciones operacionales de productos y actividades definitivos) a ser considerado en la formulación del presupuesto del año Propuesta de las metas de los indicadores de desempeño de resultado y productos por el PP Definición de las metas físicas y financieras Formulación Formulación del PP 6 Ajuste de metas físicas y financieras con marco presupuestal aprobado Sustentación del PP 7 Consolidación de la formulación del presupuesto del PP para el ejercicio en documentos ejecutivos

41 Ministerio de Economía y Finanzas Muchas Gracias.... Torress@mef.gob.pe