Autenticación a través de un testigo

Transcripción

1 Fortaleciendo el Estado de Derecho en las Américas Santa Fe, New Mexico, U.S.A. del 29 de noviembre al 1 de diciembre del 2011 Presentación de Pruebas Documentales en Casos de Lavado de Dinero Por Frank Collins Asesor Jurídico CWAG AP 1

2 Generalidades Introducción Admisibilidad de escritos Pasos para admitir y usar escritos Autenticación Testimonio de oídas Originales vs. Copias Uso de resúmenes Generalidades Escrito : Algo que contienen información por escrito Registro : it Memorándum, informe, registro it o recopilación de datos Algunos ejemplos relevantes al lavado de dinero: Estados de cuenta bancarios Estados de cuenta de tarjetas de crédito Declaración de impuestos Documentos de propiedad (p. ej., escrituras, títulos) Registros de inversión 2

3 Admisibilidad de Escritos El objetivo es ambas cosas: Lograr que se acepte el escrito y Usarlo de forma eficaz Problemas básicos de admisibilidad: Pertinencia Autenticidad Regla de la mejor evidencia (original vs. duplicado) Testimonio de oídas Pasos para admitir y usar escritos 1. Preguntas sobre el descubrimiento del escrito 2. Marcar el escrito 3. Mostar el escrito a la defensa 4. Obtener permiso para acercarse al testigo 5. Autenticar a través del testigo 6. Manejar el problema del testimonio de oídas 7. Manejar la regla de la mejor evidencia/prueba (original vs. duplicado) d 8. Incorporar a la evidencia/pruebas 9. Presentar el contenido a través del testigo (Nota:: no es necesario con documentos que se identifican por sí solos) 3

4 Establecer Descubrimiento del Escrito El objetivo es establecer la existencia y la pertinencia del escrito antes de mostrárselo al testigo Ejemplo: P: " Buscó en la oficina del acusado?" R: "Sí." P: " Qué encontró, si es que encontró algo? R: "Encontramos dos cajas de registros bancarios". Marcar el escrito En el juicio, no se puede mostrar nada a un testigo sin marcarlo primero. Los objetos (incluidos id los escritos) que se desean usar como evidencia o pruebas, frecuentemente se marcan antes del juicio Los elementos marcados pueden usarse o no como evidencia/pruebas Los elementos e e marcados permanecen ece en el tribunal luego del juicio Antes de ser puestos como evidencia/elementos probatorios, los elementos deben referenciarse por el número o letra marcada 4

5 Autenticación: Generalidades Objetivo: Demostrar que el documento es genuino Dos formas básicas de autenticar un registro: Autenticación a través de un testigo Autenticación del documento mismo a través de certificación Autenticación: Por un testigo Testimonio que se requiere del testigo: El testigo es guardián u otro testigo calificado es decir, el testigo comprende los registros y cómo se guardan El testigo: Es capaz de identificar el tipo de registro por su apariencia y contenido (no es necesario que tenga conocimiento personal del contenido), o Explica cómo recuperó el registro por sí mismo y ahora puede identificarlo en la corte 5

6 Documentos que se identifican por sí solos Los registros comerciales "certificados" son "autoautenticantes", lo que significa que no requieren que un testigo los autentique dentro de la corte Los registros simplemente se presentan sin un testigo durante el juicio Se debe avisar a las contrapartes antes del juicio Requisitos para la Certificación Certificación por parte de un guardián u otra persona calificada El registro fue: Hecho por una persona con conocimiento de los hechos (o trasmitido por una persona con conocimiento) Hecho en o cerca del momento del evento Los negocios regulares mantienen este tipo de registros Se mantuvo durante el curso de un negocio realizado en forma regular 6

7 Testimonio de oídas: Generalidades Los escritos son declaraciones y están sujetas a la regla del testimonio de oídas Dos formas importantes para eludir la regla del testimonio de oídas: Importancia jurídica independiente Ej: Contratos, cheques, pagarés, testamentos, etc. Excepción para registros comerciales Testimonio de oídas: Excepción para registros comerciales El testigo es guardián u otro testigo calificado El registro fue: Hecho por una persona con conocimiento de los hechos (o trasmitido por una persona con conocimiento) Hecho por una persona con una responsabilidad comercial de informar Hecho en o cerca del momento del evento Los negocios regulares mantienen este tipo de registros Se mantuvo durante el curso de un negocio realizado en forma regular 7

8 Originales vs. Duplicados Regla de la mejor evidencia/prueba : Se considera que el documento original es la mejor evidencia/prueba de su contenido Sólo aplica a los escritos (entonces es mejor considerarlo como una "regla del escrito original") Sólo aplica cuando los términos del escrito están "en disputa" Sin embargo: Los duplicados casi siempre son aceptables Uso de Resúmenes Los escritos voluminosos pueden resumirse en un cuadro, resumen o cálculo Está relacionado con la regla del escrito original Creado por, o en conjunto con, un perito calificado Ejemplos: Lista de transacciones sospechosas Diagrama de flujo que muestre desembolsos de dinero Diagrama que muestre la relación entre cuentas bancarias Cálculo que muestre la suma de dinero ilegal pagada 8

9 Uso de Resúmenes: Requisitos Los registros originales serían admisibles Los registros originales son demasiado voluminosos o grandes Se hizo disponible a la defensa para revisión o copiar El perito es calificado para crear un resumen de los registros El perito revisó los registros y creó el resumen Uso de resúmenes: Efecto El perito es libre de expresar sus opiniones sobre el resumen El resumen es admisible en evidencia Es evidencia sustantiva, no demostrativa En contraste con evidencia demostrativa, los jueces puedes usarlo durante sus deliberaciones Alternativa: evidencia demostrativa Pero los registros originales tienes que estar en evidencia 9

10 Gracias! 10