Jefe de Normativa de la SMV expone sobre Reglas de Buena Conducta Comercial y Políticas de Buen Gobierno Corporativo

Transcripción

1 1 al 15 de julio de 2015 Presidenta de la Comisión Nacional del Mercado de Valores de España visita la SMV Colaboración e Intercambio de Información de IOSCO para ser signatario del MMoU de IOSCO. Funcionarios del Órgano Judicial reciben capacitación de la SMV La Presidenta de la Comisión Nacional del Mercado de Valores de España, Dña. Elvira Rodríguez Herrer, visitó las instalaciones de la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá (SMV), donde fue recibida por la Superintendente, Sra. Marelissa Quintero de Stanziola, y parte de su equipo técnico. Durante el encuentro, en el que también participó Don Santiago Cuadra, Secretario General del Instituto Iberoamericano de Mercado de Valores, se conversó sobre diversos temas de interés para ambos reguladores, y se explicó los avances de Panamá con relación a la firma del Convenio de Consulta, La agenda de interés también incluyo aspectos relacionados a: Capacitación en la implementación y uso de herramientas tecnológicas para los fines de Supervisión e Investigación del mercado de valores. Pasantías y capacitación en la implementación de la Metodología de Supervisión Basada en Riesgo. Intercambio de Información y colaboración en investigaciones del mercado de valores, Estatus del Convenio de Colaboración con la Fundación Carolina + detalles Funcionarios del Órgano Judicial, fiscales, jueces y asistentes, encabezados por el magistrado del Primer Tribunal Superior de Justicia, Miguel Espino, participaron del primer seminario anual sobre Actualización Financiera del Mercado de Valores, que organizó la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), a través de la Unidad de Educación al Inversionista (UEI). + detalles Jefe de Normativa de la SMV expone sobre Reglas de Buena Conducta Comercial y Políticas de Buen Gobierno Corporativo El Instituto de Gobierno Corporativo de Panamá (IGCP), organizó la conferencia Reglas de Buena Conducta Comercial y Políticas de Buen Gobierno Corporativo que deben seguir las entidades con Licencia expedidas por la Superintendencia del Merca do de Valores El Jefe de la Unidad de Normativa y Asuntos Internacionales de la Superintendencia del Mercado de Valores, Oscar Rawlins, fue el expositor en esta jornada dirigida a asociados del IGCP y representantes del sector bursátil. + detalles Fuente: Unidad de Relaciones Públicas Pag.1

2 1 al 15 de julio de 2015 Reglamentan a custodios de acciones al portador Panamá avanza hacia la exclusión de la lista gris Cuatro Acuerdos se encuentran en proceso de consultas y todos están dirigidos a reforzar la acciones para prevenir el blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y facilitar el intercambio de información, entre estos figura el Proyecto de Acuerdo Por el cual se establecen los requisitos para que las casas de valores y las centrales de valores actúen como Custodio Local Autorizado de los certificados de acciones emitidas al portador. El proyecto establece que las casas de valores y centrales de valores establecidas en Panamá que deseen actuar como Custodios Locales Autorizados sólo podrán prestar la custodia física y de forma directa, y no podrán tercerizar o subcontratar dichos servicios con otras entidades locales o internacionales. Mientras que las casas de valores extranjeras solo podrán actuar como Custodio Extranjero Autorizado en los casos que cuenten con licencia o autorización para la prestación de dicha actividad en su jurisdicción y formalicen su inscripción o registro ante la Superintendencia de Bancos de Panamá.. + detalles Panamá está muy cerca de cumplir con todas las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (Gafi), y en medio de este proceso los bancos corresponsales de Estados Unidos (EE.UU.) se reunirán en este país con sus contrapartes de la región centroamericana. + detalles Patrimonio de Siacap asciende a $663,1 millones El 7 de julio el Sistema de Ahorro y Capitalización de Pensiones de los Servidores Públicos (Siacap) cumplió 15 años de haber sido constituido y su patrimonio al cierre de mayo del presente año se ubicó en $663,1 millones. Monto que representa un crecimiento de 52,4% en los 15 años, unos $228 millones, dio a conocer la entidad a Capital Financiero. De acuerdo con el reporte, el Siacap que registra un promedio anual de crecimiento de $29 millones, también ha pagado durante el período la suma de $298 millones a afiliados. Además, a los tenedores de Certificados de Participación Negociable (Cerpan) se les ha pagado $178 millones, honrando de esta forma sus compromisos, destacó la entidad. + detalles Fuente: Unidad de Relaciones Públicas Pag. 2

3 1 al 15 de julio de Hechos de Importancia: Para más información, haz clic aquí: Valores Registrados y en Trámite al 15 de julio 2015: Monto de Registrado: US$2,160,000, Monto de Registro en Trámite: US$1,073,950, Para más información, haz clic aquí Licencias de Personas Jurídicas Autorizadas Al 15 de julio de 2015 Tipo de Licencia Cantidad Casas de Valores 0 Asesor de Inversiones 4 Administrador de Inversiones 0 Total 4 Para más información, haz clic aquí: Licencias de Casas de Valores Autorizadas Licencias de Asesor de Inversiones Autorizadas Licencias de Administrador de Inversiones Autorizadas Licencias de Personas Naturales Autorizadas Al 15 de julio de 2015 Tipo de Licencia Cantidad Corredor de Valores y Analista 148 Ejecutivo Principal 26 Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones Renovación de Licencia de Corredor de Valores y Analista Renovación de Licencia de Ejecutivo Principal Total 180 Para más información, haz clic aquí: Licencias de Personas Naturales Autorizadas Fuente: Dirección de Registro y Autorizaciones Pag. 3

4 1 al 15 de julio de 2015 Actualidad Normativa y Asuntos Internacionales Acuerdos Publicados en Gaceta Oficial Consulta Pública Proyecto de Acuerdo Acuerdo de 10 de junio de 2015 Que modifica disposiciones del Acuerdo de 27 de junio de 2011, relativas a las Declaraciones de Auditoría Interina y Anual, y a los Reportes sobre las Cuentas de Inversión de los clientes de las Casas de Valores. Enlace: Acuerdo Acuerdo de 07 de julio de 2015 Que dicta la Guía de Indicadores de Operaciones Sospechosas para las actividades del mercado de valores realizadas en o desde la República de Panamá. Enlace: Acuerdo AVISO DE CONSULTA PÚBLICA DECLARACIÓN GENERAL DE LA NATURALEZA DE LAS ACCIONES QUE SE ADOPTARÁN La Superintendencia del Mercado de Valores contempla adoptar el siguiente Acuerdo: Que dicta las disposiciones aplicables a los Sujetos Obligados Financieros supervisados por la Superintendencia del Mercado de Valores, relativas a la prevención de los delitos de blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. Resumen de los Principales Términos y Explicación de las Razones de dicha Acción: El Acuerdo sometido a Consulta Pública reglamenta algunas de las disposiciones aplicables a los Sujetos Obligados Financieros supervisados por la Superintendencia del Mercado de Valores, establecidas en la Ley 23 de 27 de abril de FECHA PARA PRESENTAR COMENTARIOS: hasta el día 31 de julio de Gestión Acuerdos 4 Consultas Públicas 7 Consultas 64 Consultorías 3 Reuniones 51 Capacitaciones 1 Cuestionarios 0 Estadísticas Julio 2015 Fuente: Unidad de Normativa y Asuntos Internacionales Pag. 4

5 1 al 15 de Julio de TRAMITES EFECTUADOS Corresponde a los casos de Actuaciones Previas e Investigaciones de Procedimientos Administrativos. Trámites en Diligencia Previas Trámites en Investigación iniciadas Inspecciones Realizadas Fuente: Dirección de Investigaciones Administrativas y Régimen Sancionador. Otros Trámites Gráfica No. 1 Actividades semanales realizadas en Actuaciones Previas e Investigaciones FALLO DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA EN DECISIÓN DE PROCEDIMIENTO SANCIONADOR El pasado 11 de mayo de 2015, la Sala Tercera de lo Contencioso Administrativo y Laboral de la Corte Suprema de Justicia, profirió decisión en torno a una demanda contenciosa administrativa de plena jurisdicción, por medio de la cual declaró legal la Resolución N del 19 de noviembre de 2009, por la que se impone multa administrativa respecto al asesor de inversiones SAAM Investments, Inc. (licencia cancelada) y personas naturales. Refirió la Sala Tercera al declarar legal el acto atacado, que: La potestad sancionadora de la Administración, es la facultad o competencia de las autoridades administrativas, desarrollada en aplicación del ius punendi, para fiscalizar los comportamientos de los administrados y el personal de servicio adscrita a ella, y para imponer medidas restrictivas de derecho ante la inobservancia de las reglas que prescribe. Se considera una garantía del cumplimiento del derecho positivo administrativo y como una función instrumental cuyo objeto es proteger los bienes e intereses definidos por el ordenamiento en cada materia o sector. Esta potestad está sujeta al principio de legalidad, por lo que es atribuida a determinados órganos del Estado por medio de ley, con la finalidad de imponer sanciones a los particulares y a los funcionarios que infringuen (sic) sus disposiciones. Fuente: Dirección de Investigaciones Administrativas y Régimen Sancionador. En consecuencia, es evidente que el acto administrativo impugnado no ha sido expedido en violación de la legislación, sino con apego a la misma. Por tanto, estima lasalaconsiderademostradalalegalidaddelaresolución No del 19 de noviembre de Fuente: Dirección de Investigaciones Administrativas y Régimen Sancionador. Pag. 5

6 1 al 15 de julio 2015 Emisiones Registradas (en millones de dólares) Emisores Registradas Fuente: Unidad de Estudios Financieros Pag.

7 1 al 15 de junio de 2015 Recomendaciones para el Inversionista La Unidad de Educación al Inversionista (UEI) de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), busca proveer herramientas e información para una mejor comprensión del funcionamiento del mercado de valores en Panamá. Igualmente, brinda recomendaciones y aspectos a tener en cuenta antes de realizar una inversión en el mercado de valores. Lo que debe tomar en cuenta al momento de realizar una inversión en instrumentos financieros no tradicionales: Protección del Capital: El objetivo principal o primordial del inversionista es la preservación del capital. Ingresos Corrientes: Desea obtener ingresos fijos Inversionistas Rentistas. Crecimiento del Capital: Aumento de la Inversión en el transcurso del tiempo. Beneficios Fiscales: Los inversionistas buscan alternativas que le permiten obtener ciertos beneficios de esta índole. Diversificación de Cartera: Los inversionistas con carteras concentradas en un solo título, están expuestos a mayores riesgos. Liquidez: Algunas inversionistas desean tener acceso inmediato a su dinero. Riesgo: Cuanto puede permitirse correr (Aversión). Activos Financieros: Corto o largo plazo, definir horizonte de Inversión. Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI). uei@supervalores.gob.pa

8 1 al 15 de Julio de 2015 SMV y Universidad de Panamá, Firman Convenio de Cooperación y Asistencia Técnica Con el objetivo de unir esfuerzos para la ejecución de un proyecto en materia de educación y capacitación sobre fundamentos del Mercado de Valores, autoridades de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) y de la Universidad de Panamá (UP), firmaron un Convenio de Cooperación y Asistencia Técnica. Conscientes de la importancia que tiene la educación en cuanto al Mercado de Valores como factor generador de riqueza y de su potencial para el progreso y desarrollo del recurso humano panameño, ambas autoridades sustentaron el compromiso mutuo en promover a nivel nacional el desarrollo del Mercado de Valores y las actividades que realiza la SMV como ente regulador. El acuerdo fue sellado con la firma de la nueva Superintendente del Mercado de Valores, Licda. Marelissa Quintero de Stanziola y por parte de la casa de Méndez Pereira, el Rector Magnífico, Dr. Gustavo García De Paredes, comprometiéndose así a desarrollar anualmente un programa de capacitaciones, talleres, seminarios, congresos, encuentros, servicios y programas, sobre Fundamentos y Actividades del Mercado de Valores nacional, dirigido a estudiantes de esta casa de estudios superiores. De acuerdo con la Superintendente, la firma de este convenio se reviste de especial importancia, toda vez que se intercambian la experiencia reguladora y académica de la SMV y la UP respectivamente, para beneficio de un mercado de valores que cada día exige de más profesionales capacitados en los temas bursátiles. La idea es que los estudiantes desde las universidades sientan un interés sobre esos temas en donde hay posibles plazas de trabajo y donde pueden salir profesionales que laboren posteriormente en algún área del Mercado de Valores, indicó. Este convenio será un importante complemento en la formación de nuestros estudiantes, añadió el Dr. García de Paredes. Esta acción forma parte de los compromisos asumidos por la SMV, para fortalecer los sectores de interés a través de la firma de acuerdos que permiten estrechar lazos de amistad y de cooperación educativa interinstitucional en aras de una cultura bursátil en Panamá. Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI).

9 1 al 15 Julio de 2015 Mírate en Acción: SMV y Universidad de Panamá Firman Convenio De Iz a Der: Dr. Gustavo García de Paredes, Rector Magnífico de la Universidad de Panamá y la Licda. Marelissa Quintero de Stanziola, Superintendente del Mercado de Valores (SMV). Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI).

10 SMV Educa: Pregunte por nuestro Plan de Capacitación Campaña: Educando al Inversionista por una Inversión Inteligente Junto a nuestros sectores de interés fortalecemos la Cultura del Mercado de Valores en Panamá uei@supervalores.gob.pa Teléfonos: / 68. Julio 21: SMV brinda Taller de Capacitación a ULACEX. Hora: 10:30a.m. Como parte de su compromiso de educar y en seguimiento al Convenio de Cooperación institucional, la Superintendencia del Mercado del Valores (SMV), a través de la Unidad de Educación al Inversionista (UEI), estará brindando el segundo taller que se realiza con esta casa de estudios superiores. Agosto 11: Seminario de Normativa del Mercado de Valores SMV & Ministerio Público Hora: 10:00a.m. El evento de actualización estará presidido por altas autoridades de la Superintendencia del Mercado de Valores SMV y del Ministerio Público de Panamá, así como de expertos del mercado de valores, entre otros importantes invitados del sector financiero. Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI) uei@supervalores.gob.pa 13 Julio de 2015