Taller SMS del 19 al 23 de enero de Instructor. Leonardo Martínez Bautista

Transcripción

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2 Taller SMS del 19 al 23 de enero de 2015 Instructor Leonardo Martínez Bautista ENERO 2015

3 Modulo Requerimientos de un SSP establecidos por OACI 1.1 Documentos de referencia 1.2 Marco de Trabajo OACI 1.3 Análisis de Brechas 1.4 Plan de Implementación 1.5 Estructura del SSP 1.6 Manual SSP 1.7 Contenido del Manual SSP 1.8 Organigrama SSP 1.9 Objetivos 1.10 Política de estado 1.11 Procesos del SSP

4 1.1 Documentos de referencia 1) Anexo 19 al Convenio sobre Aviación Civil de OACI GESTION DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL Aplicable a partir del 14 de noviembre de ) Documento 9859 de OACI MANUAL DE GESTION DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMM) Tercera edición 2013

5 1.2 Marco de trabajo Por sus iniciales en ingles: State Safety Programme (SSP) OACI lo interpreta en español de la siguiente manera: Programa Estatal de Seguridad Operacional Un SSP es un sistema de gestión de la regulación y administración de seguridad operacional por parte de un Estado y requiere coordinación entre múltiples autoridades responsables de las funciones de aviación del mismo.

6 1.2 Marco de trabajo del SSP Se divide en 4 componentes los cuáles se subdividen en 11 elementos que conforman los procesos o las actividades que realiza el Estado para gestionar la seguridad. El conjunto de estos combinan enfoques que se basan en el rendimiento y los cuáles respaldan la implementación del SMS. Este marco de trabajo facilita la implementación y vigilancia del SMS por parte de la Industria.

7 1. Política y Objetivos de la seguridad operacional 2. Gestión de riesgos de seguridad operacional estatal 3. Aseguramiento de la seguridad operacional estatal 4. Promoción de la seguridad operacional estatal 1.1 Marco de trabajo legislativo de seguridad operacional estatal 1.2 Responsabilidades de seguridad operacional estatal 1.3 Investigación de accidentes e incidentes 1.4 Política de cumplimiento 2.1 Requisitos de seguridad operacional para el SMS del proveedor de servicios 2.2 Acuerdo sobre el rendimiento en materia de seguridad operacional del proveedor de servicios 3.1 Vigilancia de la seguridad operacional 3.2 Recopilación, análisis e intercambio de datos de seguridad operacional 3.3 Enfoque basado en datos de seguridad operacional de la vigilancia de áreas de mayor preocupación o necesidad 4.1 Capacitación interna, comunicación y distribución de información de seguridad operacional 4.2 Capacitación externa, comunicación y distribución de información de seguridad operacional

8 1.3 Análisis de Brechas La base para la implementación del SSP es el análisis de brechas de las estructuras y los procesos del Estado existentes dentro de la organización en comparación con el marco de trabajo del SSP de la OACI, para la evaluación y existencia de los 4 componentes y 11 elementos que lo conforman.

9 1.3 Análisis de Brechas La DGAC a través de la Subdirección del SSP esta analizando las carencias del sistema y así poder identificar los elementos en los cuales sea necesario realizar mejoras para cumplir con lo establecido en el Anexo 19. Esto se realiza con la lista de verificación que se encuentra en el Doc tercera edición, en el apéndice 7 del capitulo 4.

10 1.4 Plan de implementación La DGAC a través de la Subdirección del SSP esta realizando el plan de implementación el cual se esta generando a través del análisis de brecha del sistema para cumplir con lo establecido en el Anexo 19. Esto con el fin de establecer los tiempos en los cuales la organización cubrirá estas brechas para cumplir con lo que establece el Anexo. 19. Uno de los puntos mas importantes de este plan es crear el Comité de Implantación del SSP, el cual deberá de tomar las decisiones y el rumbo que tomara el SSP.

11 1.5 Estructura del SSP La DGAC cuenta con el siguiente marco de trabajo para darle cumplimiento a los 4 componentes y 11 elementos que la OACI solicita para la implantación de un SSP.

12 1.5 Estructura del SSP

13 1.6 Manual SSP Con el fin de dejar registro de los procesos que la DGAC realiza para dar cumplimiento a la implantación de un SSP se creó el manual del SSP, el cuál fue publicado y autorizado el 25 de Septiembre de 2012 y el cual se encuentra publicado en la siguiente liga: El contenido del presente manual es el que a continuación se muestra:

14 1.7 Contenido del Manual SSP

15 1.7 Contenido (continuación)

16 1.8 Organigrama

17 Los objetivos del SSP son: 1.9 Objetivos 1. Revisar el funcionamiento de los Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), de los operadores aéreos, asegurando el cumplimiento con las disposiciones aplicables vigentes para su Aceptación. 2. Apoyar de modo sistemático a la mejora continua de los sistemas de gestión de la seguridad operacional a través del seguimiento continuo de los SMS aceptados y la verificación al cumplimiento de la Norma Oficial Mexicana relativa al SMS. 3. Estandarizar y documentar las actividades para la comunicación interna y externa (divulgación) de las regulaciones disposiciones aplicables, políticas e información de seguridad operacional; estableciendo los canales de comunicación al interior de la DGAC y hacia y desde el exterior de tal forma de facilitar la concientización, sensibilización y el mejoramiento continuo en materia de seguridad operacional.

18 1.9 Objetivos (continuación) 4. Generar, aprobar, distribuir y controlar los documentos que están asociados a los procesos de la Dirección General de Aeronáutica Civil. 5. Asegurar las competencias del personal mediante la gestión de la capacitación, que les permita cumplir las responsabilidades y realizar las tareas inherentes a los perfiles de puestos basados en competencias e instruir sobre materias de seguridad operacional a los proveedores de servicios para ayudar a crear en ellos cultura de seguridad operacional. 6. Procesar datos de seguridad operacional con el fin de evaluar riesgos e implementar medidas de control o mitigación.

19 1.9 Objetivos (continuación) 7. Establecer los medios para reportar los Peligros, Eventos o Sucesos que afecten o puedan afectar la Seguridad Operacional y No Conformidades Reales o Potenciales que afecten o puedan afectar el cumplimiento de requisitos asociados al producto o procesos, para gestionar el riesgo y tomar acciones correctivas y/o preventivas en forma oportuna. 8. Aplicar acciones correctivas y preventivas a las No Conformidades Reales y Potenciales y Oportunidades de Mejora detectadas en el Sistema de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional que permitan eliminar la o las causas que las ocasionan. 9. Identificar, definir y mejorar los requisitos y las responsabilidades relativos a la creación y el mantenimiento del SSP, con la finalidad de controlar y mejorar permanentemente el SSP y el cumplimiento de los objetivos de seguridad operacional, considerando la provisión de los recursos necesarios para ello.

20 1.10 Política de Estado La política y los objetivos de seguridad operacional estatal proporcionan a la administración y al personal: Las políticas Las instrucciones Los procedimientos Los controles de gestión La documentación y Los procesos de medidas correctivas explícitos que mantienen los esfuerzos de gestión de la seguridad operacional de la autoridad de aviación civil del Estado.

21 Entre otras cosas la política incluye: 1.10 Política de Estado (continuación) a) Elaborar la formulación de reglamentos, procedimientos, guías y políticas operacionales específicas, fundadas en principios de gestión de la seguridad operacional. b) Apoyar la implantación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la DGAC (SSP) c) Interactuar eficazmente con los proveedores de servicio para la resolución de problemas de seguridad operacional; d) Asegurar que dentro de la DGAC, se asignan los recursos necesarios y que el personal cuenta con las competencias y la instrucción adecuadas para realizar sus tareas. e) Vigilar la implantación de SMS dentro de los proveedores de servicio

22 1.11 Procesos del SSP El SSP esta conformado por 12 procesos: Reglamentación Certificación SMS Vigilancia SMS Control de Documentos y Registros Planificación y Revisión del Sistema Comunicación Interna y Externa Gestión de Competencias y Capacitación Auditoria Interna Identificación de Peligros y No Conformidades Implementación de Acciones Gestión de Riesgos Investigación de Accidentes e Incidentes

23 Proceso de Gestión de Competencias y Capacitación Proceso de Comunicación Interna y Externa Promoción Política y Objetivos NOM-064-SCT Política y Objetivos del SSP Proceso de Inv. Accidentes e Incidentes Proceso de Planificación y Revisión del Sistema Proceso de Reglamentación Proceso de Auditoría Interna Proceso de Vigilancia SMS Proceso de Planificación y Revisión del Sistema Proceso de Comunicación Interna y Externa Proceso de Investigación de Accidentes e Incidentes Garantía Gestión de Riesgo Proceso de Detección, análisis e implementación de acciones Procesos de Certificación y Vigilancia SMS NOM-064-SCT Reporte Voluntario Entre otros

24 Control de Documentos y Registros Objetivo: Generar, aprobar, controlar y publicar los documentos externos en el SGSO de la DGAC, para asegurar su correcta identificación, actualización, almacenamiento y acceso, con el fin de evitar el uso de documentos obsoletos. Responsable: Subdirección de SSP.

25 Control de Documentos y Registros Actualmente el proceso Control de Documentos y Registros cuenta con la Biblioteca SSP en la cual se encuentran todos los documentos que se desprenden del SSP y pueden ser consultados en la siguiente dirección de red de la DGAC: \\ \biblioteca Una vez que se encuentre en la carpeta de la red local donde se encuentra la Biblioteca SSP se deberá de abrir el archivo Biblioteca SSP.pdf Adicional mente se cuenta con el manual LINEAMIENTOS PARA LA CREACIÓN O MODIFICACIÓN DE DOCUMENTOS con el fin de estandarizar toda la documentación que se desprenda de los procesos del SSP.

26 Planificación y Revisión del Sistema Objetivo: Identificar, definir y mejorar los requisitos y las responsabilidades relativos a la creación y el mantenimiento del SSP, con la finalidad de controlar y mejorar permanentemente el SSP y el cumplimiento de los objetivos de seguridad operacional, considerando la provisión de los recursos necesarios para ello. Responsable: Dirección de Seguridad Aérea.

27 Comunicación Interna y Externa Objetivo: Estandarizar y documentar las actividades para la comunicación interna y externa de las regulaciones disposiciones aplicables, e información de seguridad operacional, estableciendo los canales de comunicación al interior de la DGAC y hacia y desde el exterior de tal forma de facilitar la concientización, sensibilización y el mejoramiento continuo. Responsable: Dirección de Desarrollo Estratégico.

28 Comunicación Interna y Externa Actualmente este proceso se encarga de publicar la información que los procesos del SSP requieren que se encuentre disponible a el publico en la pagina de la DGAC en el siguiente link: En donde encontraras: Boletines Carteles Trípticos Informativos Reporte Voluntario Programa de Talleres Plantillas

29 Gestión de Competencias y Capacitación Objetivo: Asegurar las competencias del personal mediante la gestión de la capacitación que les permita cumplir las responsabilidades y realizar las tareas inherentes a los perfiles de puestos basados en competencias e instruir sobre materiales de seguridad operacional a los proveedores de servicio para ayudar a crear en ellos cultura de seguridad operacional. Responsable: Centro Internacional de Adiestramiento de Aviación Civil

30 Auditoría Interna Objetivo: Contribuir de manera sistemática e independiente a la mejora del sistema de gestión, evaluando la conformidad con los requisitos establecidos y la eficacia para cumplir con los objetivos definidos por la organización. Responsable: Subdirección de SSP

31 Auditoría Interna El proceso de auditoria interna cuenta con un programa anual de auditorías internas:

32 Auditoría Interna El proceso de Auditoría Interna cuenta con 28 auditores que pertenecen a los procesos del SSP, de los cuales 3 son de la Dirección de Control, estos se capacitan de acuerdo a el formato OJT de Auditoría Interna.

33 Identificación de Peligros y No Conformidades Objetivo: Identificar, analizar y clasificar los Peligros o Sucesos que afecten o puedan afectar la Seguridad Operacional y No Conformidades Reales o Potenciales que afecten o puedan afectar el cumplimiento de requisitos asociados al producto o procesos. Así como distribuir dichos reportes a las áreas y procesos responsables de gestionar el riesgo para que apliquen las acciones correctivas preventivas en forma oportuna. Responsable: Subdirección de SSP

34 Identificación de Peligros y No Conformidades Algunos ejemplos de los reportes que se han recibido:

35 Implementación de Acciones Objetivo: Aplicar acciones correctivas y preventivas a la No Conformidades Reales y Potenciales y Oportunidades de Mejora detectadas en el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional que permitan eliminar la causa o las causas que las ocasionan. Responsable: Subdirección de SSP

36 Implementación de Acciones Actualmente el proceso de Implementación de Acciones le esta dando seguimiento a las solicitudes de acción, levantadas por el proceso de Auditoría Interna para que estas sean cerradas mediante acciones efectivas. Para esto se cuenta con el Instructivo de Llenado de Solicitudes de Acción (AA-PT-06-02), en el cual se indica la manera en que deben de ser llenadas las solicitudes da acción A continuación se muestra el estatus por año de las solicitudes de acción.

37 Gestión del Riesgo Objetivo: Análisis e Identificación de las consecuencias de los peligros detectados en los proveedores de servicio y el los procesos del SSP de la DGAC y de las No Conformidades que generen o puedan generar peligros adicionales o peligros intrínsecos a la No Conformidad, evaluar las consecuencias en términos de probabilidad de ocurrencia y gravedad para determinar el nivel de riesgo. Implementar medidas de mitigación eficaces que permitan eliminar los riesgos o llevarlos a un nivel aceptable. Monitoreo y control de los riesgos para mantener en la situación aceptable determinada y así poder contar con procesos y condiciones de operación seguras. Responsable: Subdirección de SSP

38 Investigación de Accidentes e Incidentes Objetivo: Disponer de la información primaria que permita iniciar el proceso de investigación de campo. Responsable: Dirección de Análisis de investigación de Accidentes e Incidentes.

39 Reglamentación Objetivo: Desarrolla, publica y mantiene las disposiciones del sector aeronáutico, derivadas de las recomendaciones recibidas por los usuarios y las partes interesadas. Responsable: Dirección de Ingeniería de Normas y Certificación.

40 Certificación SMS Objetivo: Revisar el funcionamiento de los Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional, asegurando el cumplimiento con las disposiciones aplicables vigentes para su aceptación. Responsable: Subdirección de Certificación SMS

41 Vigilancia SMS Objetivo: Apoyar de modo sistemático a la mejora continua de los sistemas de gestión de la seguridad operacional de los proveedores de servicio, a través del seguimiento de los SMS aceptados y la verificación al cumplimiento de la NOM-064- SCT3-2012, Que establece las especificaciones del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional. Responsable: Subdirección de Vigilancia SMS.

42 Modulo Requerimientos para los SMS de proveedores de servicios aéreos 2.1 Sistema de Gestión de Seguridad Operacional. 2.2 Requisitos de Seguridad Operacional. 2.3 Objetivos. 2.4 Fases de Certificación. 2.5 Vigilancia.

43 2.1 Sistema de Gestión de Seguridad Operacional Por sus siglas en ingles: Safety Management System (SMS) De acuerdo a la OACI se traduce como: Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional Un SMS es un sistema que sirve para garantizar la operación segura de la aeronave mediante una gestión de riesgos de seguridad operacional eficaz.

44 2.2 Requisitos de Sistemas de Seguridad Operacional Ley de Aviación Civil, Capitulo XV bis denominado Seguridad Operacional Norma Oficial Mexicana NOM- 064-SCT Circulares CA SA-064/10 R1 CO SA-01/14

45 2.3 Objetivos Busca mejorar continuamente la seguridad operacional mediante la Identificación de peligros, la recopilación, el análisis de datos y la evaluación continua de los riesgos de seguridad operacional, así como contener o mitigar proactivamente los riesgos antes de que ocasionen un accidente o incidente.

46 2.4 Fases de Certificación - Gestión de Riesgos -Gap Análisis -Plan de Implementación -Manual SMS -Manual Respuesta a la Emergencia - Gestión de Riesgos - Capacitación en materia de Seguridad Operacional - Auditorias Internas - Comunicación - Documentación - Efectividad en Control de Riesgos - Supervisión del Desempeño - Gestión del Cambio - Capacitación en materia de Seguridad Operacional - Comunicación - Mejora Continúa - Gestión del Cambio - Comunicación - Documentación - Documentación Fase I Fase II Fase III Fase IV

47 2.5 Vigilancia Las obligaciones de vigilancia del Estado se aplican mediante auditorías e inspecciones para garantizar que los proveedores de servicios mantienen un nivel suficiente de cumplimiento reglamentario y que las actividades relacionadas con la aviación respectivas se llevan a cabo de forma segura. El Estado debe incorporar la vigilancia del SMS de los proveedores de servicios como parte del programa de vigilancia de rutina que incluye: a) Configurar la revisión periódica de los requisitos del SMS de los proveedores de servicios y el material guía relacionado, para garantizar que sigan siendo pertinentes y adecuados para ellos.

48 2.5 Vigilancia (continuación) b) Medir el rendimiento en materia de seguridad operacional del SMS del proveedor de servicios individual mediante revisiones periódicas del rendimiento en materia de seguridad operacional acordado y garantizar que los SPI (Indicador de rendimiento en materia de seguridad operacional)y la configuración de objetivos y alertas sigan siendo pertinentes para el proveedor de servicios. c) Garantizar que los procesos de identificación de peligros y gestión de riesgos de la seguridad operacional del proveedor de servicios sigan requisitos reglamentarios establecidos y que los controles de riesgos de seguridad operacional se integren adecuadamente en el SMS del proveedor de servicios.

49 Puntos clave de la NOM-064-SCT Entró en vigencia el 07 de Marzo de 2013, 60 días posteriores a su publicación en el Diario Oficial de la Federación la cuál fue el 07 de Enero de Objetivo y campo de aplicación El objetivo de la presente Norma Oficial Mexicana, es establecer las especificaciones del sistema de gestión de seguridad operacional por los concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de servicio al público, los concesionarios aeroportuarios, ASA, los permisionarios de talleres aeronáuticos, las organizaciones responsables del diseño de tipo y las organizaciones responsables de la fabricación de aeronaves, los prestadores de servicios de tránsito aéreo, los centros de formación o de capacitación y adiestramiento que cuenten con aeronaves y los operadores aéreos de aeronaves de Estado distintas de las militares, que en lo sucesivo y para efectos de esta Norma Oficial Mexicana serán llamados «Proveedores de Servicio».

50 Puntos clave de la NOM-064-SCT La presente NOM, cuenta con los siguientes puntos: 1. Objetivo y Campo de aplicación 2. Referencias 3. Definiciones y abreviaturas 4. Disposiciones generales 5. Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS) 6. Componentes y elementos del SMS 7. Grado de concordancia con normas y lineamientos internacionales y con las normas mexicanas tomadas como base para su elaboración 8. Bibliografía 9. Observancia de esta norma 10.De la evaluación de la conformidad 11.Vigencia Apéndice «A» Normativo «Contenido del Manual» Apéndice «B» Normativo «Plan de Implementación del SMS» Apéndice «C» Normativo «Reporte voluntario de seguridad operacional»

51 Puntos clave de la NOM-064-SCT Grado de concordancia con normas y lineamientos internacionales y con las normas mexicanas tomadas como base para su elaboración La presente Norma Oficial Mexicana concuerda en forma equivalente con los anexos al Convenio sobre Aviación Civil Internacional siguientes: Anexo 1, Capítulo 1, numeral , Apéndice 2, numeral 4 y Apéndice 4; Anexo 6, Parte I, Capítulo 3, numeral 3.3, Capítulo 8, numeral 8.7.3; Anexo 6, Parte II, Sección 3, numeral 3.3.2; Anexo 6, Parte III, Sección II, numeral 1.3, Apéndice 4; Anexo 8, Parte II, Capítulo 5; Anexo 11, Capítulo 2, numeral 2.27, Apéndice 6; Anexo 14, Volumen I, Capítulo 1, numeral 1.5 y Apéndice 7, en relación con el artículo 37 del referido Convenio.

52 Puntos clave de la NOM-064-SCT De la evaluación de la conformidad Es facultad de la Autoridad Aeronáutica verificar el cumplimiento de las disposiciones administrativo normativas, tanto nacionales como internacionales, que garanticen la seguridad operacional de las aeronaves civiles, así como también es su facultad verificar que se cumplan las especificaciones y procedimientos técnicos de la presente norma, que establece las especificaciones que debe tener un sistema de gestión de seguridad operacional.

53 Modulo Promoción de la Seguridad Operacional. 3.1 Reporte Voluntario. 3.2 Promoción de la Seguridad Operacional por parte de la DGAC.

54 3.1 Reporte Voluntario Es uno de los objetivos del SSP, el cuál busca promover una cultura de reporte voluntario para establecer los medios de informar: Peligros Eventos Sucesos No conformidades Hallazgos Mejoras Que puedan afectar la seguridad Operacional, esto es aplicable en todos los niveles de esta organización (Direcciones Adjuntas, Direcciones, Subdirecciones, Jefaturas, Inspectores)

55 3.1 Reporte Voluntario El formato de Reporte voluntario interno es el siguiente, una vez llenado lo debes enviar a la siguiente dirección: reporte_voluntario@sct.gob.mx Estos reportes son de carácter Esto quiere decir que para la persona que reporta no habrá ninguna sanción ya que sus datos son confidenciales, pero si lo que se haya reportado es una violación de acuerdo a las Normas y Leyes establecidas, se sancionara a la organización involucrada.

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57 3.2 Promoción de la seguridad por parte de la DGAC Asegurar que se realice la instrucción en la seguridad operacional mediante la comunicación y difusión de la información de seguridad operacional Elaboración de promocionales Qué se ha hecho? Talleres de SMS Básico para la Industria Talleres de interpretación de la NOM-064-SCT Talleres de Gestión de Riesgos Trípticos Talleres internos para incrementar competencias 57

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