CURSO AUDITOR INTERNO LIDER DE SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD GESTION DE PROGRAMAS DE AUDITORIA NORMA ISO 19011:2011 JUNIO DEL 2012

Transcripción

1 CURSO AUDITOR INTERNO LIDER DE SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD GESTION DE PROGRAMAS DE AUDITORIA NORMA ISO 19011:2011 JUNIO DEL 2012

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3 PROPOSITO GENERAL Formar Auditores que administren un programa de Auditoria con base a directrices norma ISO 19011:2011 Mejorar la Eficacia de Sistemas de Gestión implementados a través del ejercicio efectivo de auditorias internas. Administrar Programa de Calificación y Mantenimiento de la competencia de Auditores internos.

4 OBJETIVOS ESPECIFICOS

5 ALCANCE DEL CURSO HABILIDADES PARA AUDITAR NORMA ISO 9001:2008 PROGRAMA DE DESARROLLO DE AUDITORES A AUDITOR LIDER ADMINISTRACION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA DE GESTION

6 METODOLOGIA HABILIDADES AUDITANDO

7 NORMA ISO 19011:2011

8 Proceso de trabajo de la norma ISO 19011:2011 Diseño de Especificación Borrador de Trabajo (WD) Borrador de Comité (CD) Borrador de Norma Internacional (DIS) Borrador Final de Norma Internacional (FDIS) Norma Internacional (ISO) Julio 2011 Octubre 2011 Febrero 2012 Col.

9 Motivación de la actualización

10 Sumario de Cambios

11 Sumario de Cambios

12 Conceptos y definiciones relativos a AUDITORIAS

13 Auditor Auditado Evidencia Criterios No conformidad

14 Auditor Persona que lleva a cabo auditoria Auditado Organización que es Auditada.

15 EXPERTO TECNICO

16 Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría (3.3) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría (3.2). Auditoría * Se redefinieron [ ] Nuevos Conceptos

17 Auditoría- notas* * Se redefinieron [ ] Nuevos Conceptos

18 Auditoría- notas* 3.1*Auditoría. Nota 2: Las auditorías externas incluyen auditorías de segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización, tal como los clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes, tales como las autoridades reglamentarias o aquellas que proporcionan certificación. * Se redefinieron [ ] Nuevos

19 Auditoría- notas* * Se redefinieron [ ] Nuevos Conceptos

20 AUDITORIAS INTERNAS EVIDENCIA REGISTRO, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER OTRA INFORMACION QUE SON PERTINENTES PARA LOS CRITERIOS DE AUDITORIA Y QUE SON VERIFICABLES.

21 HALLAZGOS DE AUDITORIAS Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.

22 DECLARACION HALLAZGO NO CONFORMIDAD El no cumplimiento de un requisito especifico CONFORMIDAD Cumplimiento de un requisito

23 OBSERVADOR * Se redefinieron [ ] Nuevos

24 [Guía] Persona designada por el auditado (3.7) para asistir al equipo auditor (3.9).

25 [Competencia]. Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados pretendidos. Nota: La capacidad implica la aplicación apropiada del comportamiento personal durante el proceso de auditoría

26 Hallazgos de auditoría * Se redefinieron [ ] Nuevos Conceptos

27 Hallazgos- Notas Nota 1: Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no conformidad. Nota 2: Los hallazgos de la auditoría pueden conducir a la identificación de oportunidades para la mejora o el registro de buenas prácticas. Nota 3: Si los criterios de auditorías se seleccionan de entre los requisitos legales u otros requisitos, el hallazgo de la auditoría se denomina cumplimiento o no cumplimiento. Nota 4: Adaptado de la norma ISO 9000:2005, definición

28 RIESGO

29 REQUISITOS DE AUDITORIAS

30 PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA

31 INTEGRIDAD Hace referencia a un individuo correcto, educado, atento, probo e intachable. Algo íntegro es una cosa que posee todas sus partes intactas

32 PRESENTACION IMPARCIAL

33 IMPARCIALIDAD Me dieron la responsabilidad de elegir al mejor jugador del torneo ya que creen que mi decisión estará basada en la imparcialidad

34 CUIDADO PROFESIONAL

35 INDEPENDENCIA

36 GESTION DE LA AUDITORIA

37 5. Gestión de Programa de Auditoria EFICACIA Competencia y Evaluación de Auditores (Sección 7.) Realización de la Auditoría (Sección 6.)

38 Realización de las actividades de auditoría Preparación de las actividades de auditoría Finalización de la auditoría Realización de la auditoría de seguimiento

39 OBJETIVOS DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

40 MANUAL DE FUNCIONES RESPONSABLE DE LA GESTION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

41 TIENE DEFINIDO UN PERFIL PARA LA PERSONA (S) QUE GESTIONA EL PROGRAMA DE AUDITORIA? P H V A

42 FACTORES AFECTAN EL PROGRAMA Y SU ALCANCE Criterios Numero de Auditorias Importancia Complejidad Ubicación Cambios operaciones Tecnologías información y comunicación para la Auditoria Incidentes Seguridad, información, salud, ambientales Contexto Social Responsabilidad social Quejas Incumplimientos legales

43 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS

44 COMPETENCIA GLOBAL Identificación de conocimientos y habilidades necesarias para alcanzar los objetivos de la auditoria. Si no es posible cubrir las competencias se debe incluir a un Experto Técnico.

45 SELECCIÓN MIEMBROS EQUIPO AUDITOR

46 LIDER DEL EQUIPO AUDITOR Establecerlo en cada auditoria Canal de comunicación de los auditados Tiene la máxima autoridad entre los miembros de la auditoria.

47 GESTION DEL RESULTADO DE AUDITORIA H REVISION DE HALLAZGOS V ACCIONES A AUDITORIA A SEGUIMIENTO

48 SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA

49 REALIZACION DE AUDITORIA

50 CONTACTO INICIAL COMUNICACION ALCANCE REQUISITOS

51 VIABILIDAD DE LA AUDITORIA

52 LISTAS DE VERIFICACION VENTAJAS Ayuda a la Preparación Indica la duración de la auditoria Controla la profundidad y ritmo de la auditoria Ayuda a asegurar que todos los puntos planeados son cubiertos Medio para registrar las respuestas de auditados.

53 Planeación la auditoria

54 Tareas equipo auditor Independencia Competencia Responsabilidades Auditar Procesos Actividades Funciones Lugares Reuniones equipo

55 Preparación Documentos Trabajo Manuales Procedimientos Legislación Quejas Auditorias Previas Fuente Información Preparación Seleccionar actividades, procesos sensibles Formular preguntas Especificaciones Producto Listas Verificación Formularios hallazgos Planes Muestreo Documentación

56 PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO -

57 AUDITORIA proceso PHVA Ejecutar auditoria siguiendo el ciclo phva

58 ASPECTOS POR VERIFICAR Suficiencia del personal competente Seguimiento del desempeño del proceso y control de no conformidades

59 ASPECTOS POR VERIFICAR

60 Paradoja del Iceberg

61 Comportamiento del auditor (entrevistas)

62 ESCUCHA ACTIVA VENTAJAS Evitar malos entendidos Registrar lo esencial PROTOCOLO Y CIERRE Realizar conclusiones

63 Como evitar agresiones

64 Retroalimentación No se debe elogiar exageradamente Criticar o elogiar el hecho- gestión, los procesos, no la persona Critica de manera colaboradora ( como se puede evitar, como se puede mejorar. )

65 ENTREVISTAS

66 DETERMINACION HALLAZGOS

67 COMPETENCIA EVALUACION DE AUDITORES

68 COMPETENCIA COMPORTAMIENTO PERSONAL EXPERIENCIA TECNICA / GESTION COMPE TENCIA HABILIDADES CONOCIMIENTOS

69 COMPORTAMIENTO/ CONDUCTA

70 7.3 Definición de los Criterios de Evaluación de los Auditores CRITERIOS DE EVALUACIÓN CRITERIOS CUANTITATIVOS

71 METODOS DE EVALUACION COMPETENCIA AUDITOR REVISION DE REGISTROS EXAMEN ENTREVISTAS REVISION DESPUES DE LA AUDITORIA PERFIL DESEMPEÑO

72 TALLERES ANEXOS Competencias Por Disciplina de Auditorias

73 GESTIÓN DE LA SEGURIDAD EN LOS TRANSPORTES Seguridad Procesos Logísticos La evaluación y mitigación del riesgo Control desde Generador Carga y cadena logística medidas del desempeño proactivas y reactivas Requisitos terceros, patios, controladores Agencias Aduanas

74 DISCIPLINA ESPECÍFICA DE GESTIÓN AMBIENTAL

75 GESTIÓN DE LA RESILIENCIA, LA SEGURIDAD, EL ESTADO DE PREPARACIÓN Y LA CONTINUIDAD

76 GESTIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN. Las leyes y reglamentos La ciencia y la tecnología Métodos Propiedad intelectual, contenido Tendencias en tecnología, amenazas y vulnerabilidades Integridad y confidencialidad de la seguridad de la información Comercio electrónico; firma electrónica y digital