01 QUÉ ES ALERT? ALERT es el sistema integral de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo diseñado por Dominion Digital para

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1 Keep it safe Sistema de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo PBCyFT FATCA CRS

2 01 QUÉ ES ALERT? ALERT es el sistema integral de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo diseñado por Dominion Digital para ayudar a los sujetos obligados en el cumplimiento eficaz de la ley. ÁGIL ESCALABLE FLEXIBLE ALTAMENTE CONFIGURABLE Altamente configurable y adaptable a las políticas en materia de PBCyFT de cada entidad sin altos costes de personalización. SISTEMA MODULAR Posibilidad de elegir los módulos que necesitan hoy y poder crecer en base a sus necesidades, en un entorno escalable, que facilita la integración entre los módulos de la solución, con aplicaciones propias o con otros entornos externos. TECNOLOGÍA DE VANGUARDIA Basada en la robustez del dato único integrado, una información fiable y accesible, altamente parametrizable que facilita una rápida adaptación a los cambios normativos. ALERT integra toda la gestión de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo en un único sistema, dando cobertura a las diferentes normativas existentes y haciendo posible una gestión eficiente y eficaz del cumplimiento normativo en materia de PBCyFT/ FATCA / CRS. BUSCA BUSCA en listas estándares internacionales de sancionados y PEP s. MONITORIZA la operativa detectando con gran precisión actividades sospechosas. EVALÚA Y CALIFICA EVALÚA Y CALIFICA el riesgo de clientes y operaciones, empleados, agentes y mediadores en materia de PBCyFT. MONITORIZA SUMINISTRA REPORTA SUMINISTRA toda la información a las diferentes áreas involucradas. REPORTA en base a los requerimientos que el regulador tiene establecidos.

3 02 QUÉ OFRECEMOS? BÚSQUEDA EN LAS LISTAS Identificación de sancionados u otras personas designadas entre los clientes existentes, los clientes potenciales y los intervinientes de las operaciones, con asignación de riesgo extra en base al análisis de otros factores. CONTROL INTERNO Herramientas para vigilar y controlar toda la actividad realizada, procedimientos de conoce a tu empleado, agente y mediador. CONOCE A TU CLIENTE Metologías de KYC avanzadas, basadas en criterios dinámicos y parametrizables, que garantizan un completo conocimiento de los clientes y de la relación de negocios establecida con ellos. REPORTING Detección de la información a reportar y preparación de la comunicación según especificaciones de las diferentes autoridades competentes: PBCyFT, FATCA y CRS UNA GESTIÓN INTEGRADA DE LOS RIESGOS EN MATERIA DE PBCYFT Con un único aprovisionamiento se solucionan todas las necesidades, funcionales y normativas, sin largos y costosos procesos de adaptación y transformación interna SEGURIDAD PERSONALIZACIÓN Y SENCILLEZ Un alto grado de parametrización en la definición de las políticas y reglas a aplicar en materia de PBCyFT por parte del usuario del sistema, permitiendo a la entidad una rápida adaptación a los cambios sin la necesidad de involucrar al área tecnológica. FOCO EN LA PREVENCIÓN Control de accesos. Restricciones en funcionalidad y contenido según rol y usuario. Gestión integrada de alertas con flujos de trabajo definidos para asegurar un tratamiento eficiente de las mismas, ofreciendo, en todo momento, una visión unificada del cliente y de su operativa.

4 03 CÓMO PODEMOS AYUDAR? FOCO EN LA EFICIENCIA Y LA EFICACIA Automatizamos los procesos de PBCyFT, eliminando posibles procesamientos manuales de información para aumentar el rendimiento operativo y reducir el consumo de recursos. REDUCIENDO EL TIEMPO DE ANÁLISIS Mediante un enfoque basado en riesgo, permitimos dedicar un mayor esfuerzo y/o detenimiento en aquellos clientes y/o casuísticas que comporten una mayor contingencia, aportando mecanismos configurables para reducir el esfuerzo dedicado al análisis de falsos positivos. CONSERVANDO LA INFORMACIÓN Registramos toda la actividad, tanto de los clientes y su operativa, como de los análisis realizados, garantizando la completa trazabilidad de la relación establecida con el cliente y de las políticas en materia de PBCyFT aplicadas y permitiendo a la entidad dar una respuesta rápida a las autoridades competentes ante posibles requerimientos de información. INTEGRÁNDONOS CON LISTAS ESTÁNDARES INTERNACIONALES DE SANCIONADOS U OTRAS PERSONAS DESIGNADAS Y LISTAS PROPIAS. Integramos listas internacionales de personas designadas (UE, OFAC, ONU, Dow Jones-Factiva, World Check...) y listas propias. Analizamos los clientes potenciales y existentes, comunicándonos con los Front End de la entidad, para determinar si proceder o no con la admisión/contratación. PROPORCIONANDO UNA GESTIÓN DE ALERTAS EFICAZ Monitorizamos, de una forma ágil y sencilla, toda la operativa, generando alertas para aquellos casos susceptibles de ser analizados, controlados y/o comunicados. FACILITANDO LA TOMA DE DECISIONES Facilitamos información estadística de toda la actividad de PBCyFT realizada, posibilitando a la alta dirección conocer los riesgos en cada momento y asegurar que se toman las medidas necesarias en cumplimiento de PBCyFT. TODO EN UN ENTORNO DE TRABAJO MULTIENTIDAD, MULTIPAÍS Y MULTILENGUAJE.

5 DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO A LA VENTAJA COMPETITIVA A través de su línea de soluciones RegTech, Dominion Digital hace posible una gestión eficiente y eficaz del cumplimiento normativo, proporcionando una rápida adaptación a los cambios normativos, una mayor automatización de los procesos y una reducción drástica de los costes derivados. Concebidas por expertos internacionales en Cumplimiento Normativo e implementadas en las tecnologías más avanzadas, proporcionan una forma innovadora y creativa de afrontar los nuevos retos y convierten el Cumplimiento Normativo en una ventaja competitiva. AGILIDAD Los conjuntos de datos se organizan con mayor facilidad con el apoyo de tecnologías innovadoras. VELOCIDAD Los informes pueden parametrizarse y generarse con mayor rapidez. INTEGRACIÓN Plazos cortos de implantación y puesta en marcha. ANÁLISIS Empleo de herramientas analíticas para sacar el máximo potencial a los datos y presentarlos de una manera sencilla y fácil de entender. EXPERIENCIA INNOVACIÓN HOLISTIC PORFOLIO Soluciones concebidas por expertos internacionales en Cumplimiento Normativo. Soluciones innovadoras en todo el amplio espectro del Cumplimiento Normativo. Software & Servicios (Implantación, consultoría, soporte, formación). Regulation as a Service (RaaS).

6 ALERT RULE SELF RECORD PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES, FATCA Y CRS REPORTING REGULATORIO ON BOARDING REGISTRO DE COMUNICACIONES (MIFID II) POWERED BY compliance@dominion-global.com