Intervención General

Transcripción

1 Intervención General ADVISORY Servicios de consultoría en seguros y Mercados de Capitales (Wholesale Banking, Riesgos, Finance, Asset Management y Banca Privada)

2 Entidad bancaria privada más antigua de Andorra. Implantación de modelo de reporting contable global. La Entidad solicita la colaboración de Nfq para realizar la definición y desarrollo de un modelo de reporting contable que le permita reportar los estados solicitados por BdE inicialmente a nivel sucursal y posteriormente a nivel filial. Nfq permite automatizar el reporte contable a realizar por la Entidad Entidad Bancaria y Financiera Multinacional Tier 1. Adaptación a normativa regulatoria MiFID. En la Entidad se dispone de un aplicativo in-house específico para el tratamiento y gestión de los diferentes requisitos de la normativa MiFID. Encargándose las diferentes áreas del banco de la cesión de información a este nuevo aplicativo. Nfq ha colaborado con la Entidad en la cesión de información de la tesorería a través de su aplicativo de Back Office. A su vez ha colaborado en la implantación de controles MiFID en Back Office sobre la operativa contratada. Entidad Bancaria y Financiera Multinacional Tier 1. Adaptación a normativa regulatoria EMIR. En Febrero de 2014 entra en vigor la normativa EMIR teniendo la Entidad que adaptar sus sistemas a esta nueva normativa. Nfq se está encargando de adaptar el aplicativo de Back Office a esta normativa en cuanto a tratamiento de información EMIR (y DFA) por el Back Office y envío de esta información en las confirmaciones. Nfq colabora en la definición del modelo tecnológico objetivo de la Entidad y realizar una selección de herramientas que permitan alcanzarlo 1 Nfoque Advisory Services 2015

3 Grupo bancario español con sede en el área mediterránea. PROYECTO Definición e implantación del modelo de reporting de riesgos integrado. SERVICIO PRESTADO Nfq realiza la definición y desarrollo de un Cuadro de Mando de Reporting para la gestión del Riesgo que cubra los siguientes tipo de riesgos; Riesgo de Crédito, Tipo de Interés, Mercado y Liquidez, y que permita la generación tanto de informes Regulatorios (Reporte BdE) como internos (COAP, Comité de Dirección, etc. ). Nfq es hoy la consultora de referencia del grupo la Entidad a nivel de riesgos Grupo bancario español con sede en el área mediterránea. Implantación de reporting de ratios de BIS III. La Entidad solicita a Nfq la evolución del modelo de reporting para la generación de los ratios de liquidez de BISIII (LCR & NSFR), integrando la generación dichos informes en circuito de riesgos integral desarrollado previamente en la entidad. Nfq da soporte continuado al departamento de riesgos para la generación y validación y defensa de informes ante reguladores Grupo bancario español con sede en el área mediterránea. Evolución del modelo de reporting conforme a requerimientos del BCE. Nfq colabora con la Entidad para realizar toda la adaptación de su modelo de reporting de riesgos para dar cobertura a los requerimientos del BCE y en línea con el nuevo reglamento en materia de riesgos (CRR). Nfq también realiza el desarrollo de los nuevos informes solicitados en el Risk Assessment (RAS) del BCE para los ámbitos de liquidez y tipo de interés. Nfq lidera el análisis de la nueva regulación y realiza el desarrollo de las adaptaciones y nuevos desarrollos en el modelo existente, cumpliendo con los requerimientos del BCE en tiempo y forma 2 Nfoque Advisory Services 2015

4 Entidad bancaria financiera con sede en USA. PROYECTO Soporte funcional para la generación de ratios BISIII. SERVICIO PRESTADO Nfq colabora con la Entidad dando soporte funcional a los equipos involucrados para la implantación de la solución de reporting de BISIII. Nfq aporta a la entidad bancaria perfiles mixtos con un profundo conocimiento funcional complementado con capacidad para trasladar requerimientos a áreas técnicas Entidad bancaria privada más grande de Ecuador. Revisión de la metodología de contabilización, del registro de movimientos y del reconocimiento de pérdidas relativas a Activos Adjudicados. Nfq realizó las siguientes tareas: análisis normativo, revisión del modelo AS IS de activos adjudicados, elaboración del modelo TO BE de activos adjudicados, cálculo del impacto en P&G, Nfq colaboró con el banco en la revisión de la valoración de los activos adjudicados, realizándoles un estudio de la situación de sus cuentas, la correcta valoración que se debería haber realizado y del modo óptimo en el que incluir las pérdidas para ajustar la contabilidad. Grupo bancario español Tier 1, más grande de la eurozona. Elaboración de un Plan de Proyecto para la implantación del Modelo de Integridad y Completitud Contable (MICC) en Alemania y USA. Dar cobertura a los principios fundamentales de integridad del dato y completitud contable para dar cumplimiento a RDA: Revisión Funcional y Modelo IT. Nfq ha iniciado colaboración en este ámbito con la elaboración de un Plan de Proyecto para la implantación del MICC en Alemania y USA 3 Nfoque Advisory Services 2015

5 Grupo bancario español Tier 1, más grande de la eurozona. Modelo de implementación de tipos de transferencia (FTP). Análisis y diagnóstico del modelo de políticas y procesos de fijación de los tipos de transferencia (FTP). Definición del marco operativo y organizacional para que las reponsabilidades se asignen al expertise de cada una de las unicades de negocio. Nfq implementa un modelo que permite la asignación y distribución del coste de financiación de la entidad con el objetivo de medir la actual contribución de cada una de las unidades al margen financiero. Banco multinacional francés considerado Toma de requerimientos y desarrollo de MAGRITTE (MAnagement of Group Reporting with an Integrated and Transversal Tool-set for Europe) dentro de Finance Europe. Nfq participa en el análisis de las necesidades, diseño funcional y técnico de los diferentes módulos, diseño de la interfaz de usuario, y las pruebas integradas y de usuario.. Nfq ayuda a la entidad en la definición, pruebas e implementación de los distintos módulos de Magritte para la generación de informes y automatización de procesos de reconciliación. Banco multinacional francés considerado PMO en el área Regulatory Projects de nueva creación dentro del equipo de Financial Reportig en el hub CIB Finance Europe. Nfq participa en la creación del área y en el control y gestión de los proyectos que caen dentro de la misma: nuevos proyectos regulatorios (FINREP, IFRS, RDA, Liquidity Reporting) Disminución del Gap en ARR (Accounting to Risk Reconciliation). Nfq colaboro con la Entidad en la creación del área, participando en la definición y traspaso de funciones y en la conducción de todos los proyectos dentro del alcance del área. 4 Nfoque Advisory Services 2015

6 Banco multinacional francés considerado Soporte en la gestión de los proyectos relacionados con el área de Liquidez dentro del hub CIB Finance Europe de la Entidad. Nfq colabora en el análisis y definición de nuevos desarrollos, mejora de la calidad del dato y testing del nuevo sistema fuente utilizado para la gestión interna de la liquidez. Nfq ha colaborado en la gestión de los proyectos que implican mejora de los procesos y sistemas utilizados para la monitorización y reporte interno de la liquidez. Banco multinacional francés considerado CIB Data Quality Project PMO en iniciativa para la mejora de la calidad del dato en el área de Finanzas Europa. Nfq asumió el rol de PMO en las siguientes iniciativas relevantes:homogeneización de las reglas y valores de FTP, definición de una mayor granularidad del dato en los reportes de gestión, estandarización de distintos procesos contables, Nfq ayudó a la entidad bancaria en la definición y puesta en marcha de la oficina de proyecto para la planificación y control de las distintas iniciativas que aseguren la calidad y la consistencia de la información a las líneas de negocio. Grupo bancario andorrano especializado en gestión de activos y banca privada. Definición e implantación del Modelo de Planificación Financiera de la Entidad. Nfq participa en las siguientes tareas: presupuestación del margen de intereses 2013, Revisión y propuesta de Políticas y Procesos de fijación de Tasas de Transferencia, Ejecución de ciclo de simulaciones a partir de diferentes escenarios sobre tasas de transferencias. Nfq define e implanta un modelo de Planificación Financiera y Presupuestación de las Entidades, incluyendo la generación del presupuesto Nfoque Advisory Services 2015

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