ÓRGANO DE FISCALIZACIÓN SUPERIOR DEL ESTADO CUADRO GENERAL DE CLASIFICACIÓN ARCHIVÍSTICA AÑO 2018

Transcripción

1 Nivel de Descripción Clave Nombre Fondo FOOA02 Subfondo AG Sección ST Secretaria Técnica Sección CI Contraloría Interna Sección UT Unidad de Transparencia Sección SP Secretario Particular Sección UCI Unidad de Comunicación e Imagen Sección AELD Auditoría Especial de Legalidad y de Desempeño Subsección DAL Dirección de Auditoría de Legalidad Subsección DADET Dirección de Auditoría de Desempeño y Evaluación de Transparencia Sección AEFCP Auditoría Especial de Fiscalización a Cuentas Públicas Subsección DATOP Dirección de Auditoría Técnica a la Obra Pública Subsección DAPE Dirección de Auditoría a Poderes Estatales Subsección DAM Dirección de Auditoría a Municipios Sección AEFIPC Auditoría Especial de Fortalecimiento Institucional y Participación Ciudadana Subsección DFGP Dirección de Fortalecimiento de la Gestión Pública Subsección DPPC Dirección de Promoción de la Participación Ciudadana Sección DGTI Dirección General de Tecnologías de la Información Subsección SDSI Subdirección de Desarrollo de Sistemas Informáticos Subsección SESEF Subdirección de Estudios Sociales, Económicos y Financieros Subsección SSI Subdirección de Servicios Informáticos Sección DGAJ Dirección General de Asuntos Jurídicos Subsección SAA Subdirección de Asuntos Administrativos Subsección SAP Subdirección de Asuntos Penales Sección DGAYF Dirección General de Administración y Finanzas Subsección SF Subdirección de Finanzas Subsección SRH Subdirección de Recursos Humanos Subsección SRM Subdirección de Recursos Materiales Sección DGEP Dirección General de Evaluación y Planeación Subsección SEFP Subdirección de Evaluación Financiera y Programática Subsección SP Subdirección de Planeación

2 SECCIÓN: ST Secretaria Técnica ST -1A Auditoría Superior de la Federación (ASF). Documentación recibida y atendida derivada del convenio de coordinación e intercambio de información. ST -1 Relaciones Interinstitucionales con la ASF y ASOFIS. ST -1B Asociación Nacional de Organismos de Fiscalización Superior y Control Gubernamental A.C. (ASOFIS). ST -2 ST -3 Sistema de Fiscalización de Veracruz (SEFISVER). Pliegos e Informes a Cuentas Públicas. ST-2A ST-2B ST-2C ST -3A ST -3B Datos Generales. Informes de Evaluaciones Internos. Seguimientos. Pliegos. Informes a Cuentas Públicas. Datos Generales = Información derivada de las Actas de Cabildo y Oficios. Informe de Evaluaciones Interno = Información que se recibe de los informes de los Órganos de Control Interno de los Municipios. Seguimientos = Información del seguimiento a la evaluación que realizan los Contralores Internos. Expedientes relacionados con la elaboración y notificación a funcionarios públicos de los pliegos de observaciones, y con la integración de los informes del resultado.

3 SECCIÓN: CI Contraloría Interna CI-1 Control Interno y Seguimientos CI-1A CI-1B Auditorías Evaluaciones Documentos relacionados con las auditorías, revisiones y evaluaciones internas que realiza la Contraloría Interna a las Áreas Administrativas del ORFIS; seguimiento de atención a las observaciones y recomendaciones determinadas en las auditorías externas realizadas al Órgano; así como seguimientos al uso de papel seguridad y a los procedimientos de adquisiciones. CI-1C Seguimientos CI-2 Mecanismos de Prevención y Responsabilidades Administrativas CI-2A CI-2B CI-2C Mecanismos de Prevención Quejas y sugerencias Procedimientos de Responsabilidad Administrativa Documentos relacionados con las quejas, sugerencias y denuncias recibidas, mecanismos implementados para prevenir la comisión de faltas administrativas y hechos de corrupción, Procedimientos de Responsabilidad Administrativa incoados en contra de ex servidores públicos, servidores públicos del ORFIS, y de particulares; así como la información relacionada con las Declaraciones de situación patrimonial y de intereses. CI-2D Declaraciones de Situación Patrimonial y de intereses CI-3 Actos de Entrega Recepción CI-4 Otras Intervenciones CI-4A Acta de Hechos Documentos relacionados con las Actas de Entrega-Recepción de los servidores públicos del ORFIS. Documentos relacionados con la intervención de la CI en las actas administrativas efectuadas por las áreas administrativas.

4 SECCIÓN: UT Unidad de Transparencia UT-1 Solicitudes de Acceso a la Información Pública UT-1A Informe semestral Respuesta a las solicitudes de acceso a la información pública recibidas por oficio, correo electrónico, Plataforma Nacional de Transparencia antes Sistema INFOMEX-Veracruz y Sistema de Solicitudes de Información (En cumplimiento al transitorio octavo de la Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública, el Sistema de Solicitudes de Información fue dado de baja desde el pasado 06 de mayo de 2016). UT-2 Expedientes de Recursos de Revisión Expedientes de los Recursos de Revisión interpuestos ante el Instituto Veracruzano de Acceso a la Información y Protección de Datos Personales en contra del Órgano de Fiscalización Superior del Estado. UT-3 UT-4 Comité de Transparencia (CT) Protección de Datos Personales UT-3A UT-3B UT-3C UT-4A UT-4B UT-5A Rubros Temáticos Acuerdos Actas de las sesiones ordinarias y extraordinarias que celebre el Comité, así como los Acuerdos de clasificación de la información reservada y confidencial y los reportes correspondientes. Actas Informe anual Informe sobre las acciones para el resguardo y tratamiento de los datos personales recabados. Acuerdo Informe General, Minutas, Portal Modelo de Transparencia. Plan de Acción Local UT-5 Gobierno Abierto UT-5B UT-5C Evidencia del ejercicio Informe General

5 SECCIÓN: AELD SUBSECCIÓN: DAL Auditoría Especial de Legalidad y de Desempeño Dirección de Auditoría de Legalidad. DAL-1 Evaluación de Cumplimiento Normativo a Municipios Evaluación de cumplimiento legal a los siguientes servidores públicos municipales: Secretarios, Contralores, Tesorero, Síndico y Titulares de la Unidad de Transparencia y Acceso a la Información, que componen los 212 Municipios del Estado, así como los informes finales de los resultados obtenidos. DAL-2 Auditoría de Legalidad y Dictámenes. DAL-2A DAL-2B DAL-2C Auditoría de Legalidad a Municipios. Auditoría de Legalidad a Entes Estatales. Dictámenes de Legalidad. DAL-3 Atención y Asesoría Legal. DAL-3A Quejas de Ediles. Ordenes de auditoría, requerimientos de documentación, determinación de observaciones, opinión técnica jurídica, pliego de solventación de observaciones, papeles de trabajo y Dictámenes de Legalidad. Oficios de quejas y de asesorías legales que solicitan los entes fiscalizables, oficio de respuesta.

6 SECCIÓN: AELD SUBSECCIÓN: DADET Auditoría Especial de Legalidad y de Desempeño Dirección de Auditoría de Desempeño y Evaluación de Transparencia. DADET-1 Auditoría de Desempeño DADET-1A DADET-1B Auditoría de Desempeño a Municipios. Auditoría de Desempeño a Poderes Estatales Papeles de trabajo, soporte documental de los resultados de la revisión.

7 SECCIÓN: AEFCP Auditoría Especial de Fiscalización a Cuentas Públicas AEFCP-1 Auditoría Superior de la Federación (ASF) AEFCP-1A AEFCP-1B Auditorías Coordinadas Seguimientos Corresponde a las auditorías realizadas en coordinación por la ASF y el seguimiento de la misma, así como la información que se recibe y realiza en cumplimiento a las reglas de operación del PROFIS. AEFCP-1C PROFIS AEFCP-2 Despachos Externos. Documentos de inscripción y refrendo en el Padrón de Despachos Externos y Prestadores de Servicios Profesionales de Auditoría Gubernamental, contratos de municipios, paramunicipales y entes que pagan con recursos propios a despachos externos, contratos certificados traídos por despachos, contratos de entes estatales, constancias de registro de padrón de despachos, cédulas de evaluación de expedientes de registro o refrendo, evaluaciones de desempeño, actas del Comité para el Registro y Contratación de Despachos y Prestadores de Servicios Profesionales de Auditoría Gubernamental, oficios de habilitación de despachos o prestadores de servicios a municipios, paramunicipales y entes estatales, oficios internos y externos.

8 SECCIÓN: AEFCP SUBSECCIÓN: DATOP Auditoría Especial de Fiscalización a Cuentas Públicas Dirección de Auditoría Técnica a la Obra Pública DATOP-1A Auditoria a Municipio Documentación correspondiente a las etapas de planeación, programación, presupuestación, contratación, ejecución y cierre administrativo de la obra pública. DATOP-1 Auditorias y Documentación Administrativa DATOP-1B Auditoria a Entes Estatales. DATOP-1C Documentación Administrativa

9 SECCIÓN: AEFCP SUBSECCIÓN: DAPE Auditoría Especial de Fiscalización a Cuentas Públicas Dirección de Auditoría a Poderes Estatales DAPE-1 Auditorías de Entes Estatales Verificación de la gestión financiera de los entes fiscalizables respecto del ejercicio fiscal auditado.

10 SECCIÓN: AEFCP SUBSECCIÓN: DAM Auditoría Especial de Fiscalización a Cuentas Públicas Dirección de Auditoría a Municipios DAM-1 Auditorías a Municipios Verificación y evaluación de la gestión financiera de los entes fiscalizables respecto del ejercicio fiscal auditado.

11 SECCIÓN: AEFIPC SUBSECCIÓN: DFGP Auditoría Especial de Fortalecimiento Institucional y Participación Ciudadana Dirección de Fortalecimiento de la Gestión Pública DFGP-1 DFGP-2 DFGP-3 Capacitación a Entes Fiscalizables Guías, manuales y metodologías de apoyo a Entes Fiscalizables. Actas y Anexos del Proceso de Entrega y Recepción. DFGP-1A DFGP-1B Capacitación a Entes Municipales Capacitación técnica en materia de recursos públicos que contiene: Listas de asistencia, evaluaciones de reacción y de aprendizaje, informes ejecutivos y otros documentos administrativos derivados de la misma. Capacitación a Entes Estatales Guías, manuales y metodologías acerca de temáticas asociadas con la mejora de la gestión municipal como organización, planeación, administración de recursos humanos, cumplimiento de obligaciones municipales, fondos federales. Actas Circunstanciadas del Proceso de Entrega y Recepción, con anexos como documentación soporte, así como los reportes e informes generales.

12 SECCIÓN: AEFIPC SUBSECCIÓN: DPPC Auditoría Especial de Fortalecimiento Institucional y Participación Ciudadana Dirección de Promoción de la Participación Ciudadana. DPPC-1A Capacitación a Servidores Públicos y Órganos de Participación Ciudadana. Registro de Asistencia a las Capacitaciones, Listado de Comités, Programas Generales de Inversión, Documental Fotográfico, Informes de Comisión, Actas Circunstanciadas, Oficios de Concertación, Información General del Municipio, Evaluaciones de Aprendizaje y de Reacción. DPPC-1 Capacitación Social. DPPC-1B Orientación a Planteles Educativos. DPPC-2 Evaluación de la Participación Ciudadana. DPPC-1C DPPC-2A Orientación a Organizaciones Empresariales y de la Sociedad Civil. Informes de Resultados y de Seguimiento a Evaluaciones de OPC. Cuestionarios de Evaluación, Registro de Asistencia, Actas Circunstanciadas, Evidencias Documentales Recibidas, Actas de Instalación de los OPC, Oficios de Notificación, Informe de Resultados de la Evaluación y Cédula Analítica por OPC.

13 SECCIÓN: DGTI Dirección General de Tecnologías de la Información DGTI-1 Banco de Información para la Fiscalización Superior DGTI-1A DGTI-1B Directorio de Funcionarios Municipales Sistema de Información Municipal de Veracruz (SIMVER) Actas de sesiones ordinarias y extraordinarias de cabildo, informando cambios en los integrantes de la comuna. Solicitudes de los ayuntamientos y entidades paramunicipales, para la asignación o cancelación de las claves de acceso al Sistema, así como de corrección, modificación o eliminación de la información cargada por éstos en el sistema. Informe del Resultado de las Cuentas Públicas (Versión ciudadana)

14 SECCIÓN: DGAJ Dirección General de Asuntos Jurídicos DGAJ-1 Procedimiento de Determinación de Responsabilidades y Fincamiento de Indemnizaciones y Sanciones, de los Entes Fiscalizables. DGAJ-1A DGAJ-1B DGAJ-1C Recurso de Reconsideración Juicio Contencioso Administrativo Juicio de Amparo La serie se integra por documentación relativa a los expedientes concluidos del Procedimiento de Determinación de Responsabilidad y Fincamiento de Indemnizaciones y Sanciones, de los Entes Fiscalizables, así como los expedientes que derivan de los mismos; es decir, Recurso de Reconsideración, Juicio Contencioso Administrativo y Juicio de Amparo, en su caso. DGAJ-2 DGAJ-3 Juicio Contencioso Administrativo en donde Orfis tiene el carácter de tercero perjudicado. Juicio de Amparo Administrativo DGAJ-2A DGAJ-3A Entes Fiscalizables Promoventes Entes Fiscalizables Promoventes, en donde Orfis es tercero La serie se integra por documentación relativa a los expedientes concluidos, del Juicio Contencioso Administrativo, que interponen diversos Entes Fiscalizables, los cuales no derivan directamente de un procedimiento del Orfis. La serie se integra por documentación relativa a los expedientes concluidos del Juicio de Amparo Administrativo, que interponen de diversos Entes Fiscalizables, en los que Orfis tiene el carácter de tercero interesado. DGAJ-3B Tercero Interesado DGAJ-4 Procedimiento Laboral DGAJ-4A DGAJ-4B Expedientes concluidos Expedientes en donde ORFIS tiene el carácter de tercero llamado a Juicio La serie se integra por documentación relativa a los expedientes concluidos en materia laboral de Ex Trabajadores del Órgano de Fiscalización Superior en el carácter de autoridad demandada, o como terceros llamados a juicio.

15 SECCIÓN: DGAJ Dirección General de Asuntos Jurídicos DGAJ-5 Procedimiento Penal DGAJ-5A DGAJ-5B Denuncias Penales Requerimientos de la Fiscalía General del Estado La serie se integra por documentación relativa a las denuncias presentadas ante la Fiscalía Especializada en Delitos Relacionados con Hechos de Corrupción y Cometidos por Servidores Públicos, así como los requerimientos, Apelaciones y Juicios de Amparo que deriven de ellas. DGAJ-5C Apelaciones DGAJ-6 Contratos y convenios celebrados con despachos externos DGAJ-5D DGAJ-6A Juicio de Amparo en materia penal Nombre de los Despachos externos La serie se integra por documentación relativa a los contratos y convenios celebrados con los diversos despachos externos, que realizan auditorías a los Entes Fiscalizables. DGAJ-7 Trámite de Registro de Derechos de Autor La serie se integra por documentación relativa a la gestión del trámite llevado a cabo para registrar los derechos de autor de obras, manuales, programas, entre otros, realizados por parte del personal del Órgano de Fiscalización Superior.

16 SECCIÓN: DGAYF SUBSECCIÓN: SF Dirección General de Administración y Finanzas Subdirección de Finanzas SF-1 Presupuesto de Egresos Autorizado SF-1A SF-1B Proyecto de Presupuesto de Egresos Ministraciones de recursos Presupuesto de egresos proyectado y autorizado y solicitudes de recursos. SF-2A Pólizas Información Contable, Presupuestal y Programática de la Institución SF-2B Conciliaciones Bancarias SF-2 Estados Financieros SF-2C Informe Trimestral del Ejercicio del Gasto SF-2D Informe de la Cuenta Pública SF-2E Disposiciones Presupuestales SF-3 Reporte de Retenciones SF-3A SF-3B Cinco al Millar Uno al Millar para la Fiscalización Retenciones por concepto del Cinco al Millar cubiertas por los Ayuntamientos respecto de las obras que realicen por Contrato bajo normatividad estatal, Pagos del Uno al Millar para la Fiscalización cubiertas por las Dependencias

17 SECCIÓN: DGAYF SUBSECCIÓN: SF Dirección General de Administración y Finanzas Subdirección de Finanzas SF-4A Dictamen de estados financieros Información Contable y Presupuestal revisado por un auditor externo o interno y valorada con una opinión. SF-4B Dictamen del impuesto sobre erogaciones al personal subordinado SF-4C Dictamen IMSS SF-4 Información Contable y Presupuestal Dictaminada SF-4D SF-4E Dictamen contraloría interna Activo no circulante SF-4F Contratos cuentas bancarias SF-4G Actas ordinarias y extraordinarias del comité técnico del fideicomiso sar-bancomer-orfis

18 SECCIÓN: DGAYF SUBSECCIÓN: SRH Dirección General de Administración y Finanzas Subdirección de Recursos Humanos SRH-1 Incidencias Justificantes de incidencias por número consecutivo del personal en días hábiles. (Con excepción de incapacidades). SRH-2 SRH-3 Prestaciones Sistema de Gestión de la Calidad del ORFIS SRH-2A SRH-2B Económica Seguros Las prestaciones consisten en estímulos que se otorgan al personal, como son: Ayuda Matrimonial, Útiles Escolares, Anteojos, Vales de Despensa, Vales de Alimentos, Ayuda para Funeral, Incentivo del Día de las Madres, Gratificación por el Día de la Secretaria, Seguro de Vida, Seguro de Gastos Funerarios. Control de la información documental generada del Sistema de Gestión de la Calidad del ORFIS. SRH-4 SRH-5 SRH-6 Contratos Individuales de Trabajo Integración de Expediente de Personal Nóminas SRH-6A SRH-6B SRH-6C SRH-6D SRH-6E SRH-6F Operativo Funcionario Eventual Honorarios Asimilables PROFIS Cuotas Obrero Patronales Declaraciones Informativas de Sueldos Contratos individuales que contienen información del personal contratado como: nombre, domicilio, RFC, profesión, periodo de contratación, puesto y unidad administrativa a la que está adscrito. Realizar la integración, actualización y resguardo de los expedientes de personal del Órgano para su adecuado control. Calculo de la remuneración del personal que integra la plantilla y el cálculo de Cuotas Obrero Patronales del personal y pago a terceros SRH-7 Incapacidades Justificantes de incidencias por concepto de incapacidad del personal del Órgano para su control.

19 SECCIÓN: DGAYF SUBSECCIÓN: SRM Dirección General de Administración y Finanzas Subdirección de Recursos Materiales SRM-1 Planos del Edificio Planos arquitectónicos y de instalaciones del inmueble SRM-2 Sesiones del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos, Servicios y Enajenaciones de Bienes Muebles del Órgano de Fiscalización Superior SRM-2A SRM-2B Sesiones Ordinarias Sesiones Extraordinarias Llevar un calendario y proponer los asuntos en materia de adquisiciones, arrendamientos, baja y enajenación de bienes muebles, así como llevar a cabo las sesiones ordinarias y extraordinarias del Comité SRM-3 Contrataciones Gubernamentales y Enajenación de Bienes Muebles SRM-3A SRM-3B SRM-3C Licitaciones Adjudicaciones directas Adjudicaciones excepción de Ley Adquisición, Contratación de Bienes y Servicios y Enajenación de Bienes Muebles. SRM-4 Control y actualización de inventarios SRM-3D SRM-4A SRM-4B SRM-4C Subastas Bajas Altas Actualización Control y actualización de los bienes propiedad del Órgano.

20 SECCIÓN: DGEP Dirección General de Evaluación y Planeación DGEP-1A Información Financiera de Entes Fiscalizables Municipales Documentos que contienen información complementaria presentada por los Entes Fiscalizables Municipales. Documentos que contienen la información sobre el inicio, avance o conclusión de cada obra. Informes Trimestrales sobre el Ejercicio del Gasto Público de los Entes Estatales. DGEP-1 Información Financiera y de Obra de los Entes Fiscalizables. DGEP-1B Estados de Obra de Entes Fiscalizables Municipales DGEP-1C Información Financiera de Entes Fiscalizables Estatales