MINISTERIO DE GOBERNACIÓN Y POLICÍA INFORME DE EVALUACIÓN ANUAL EJERCICIO ECONÓMICO Dirección General de Presupuesto Nacional

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1 MINISTERIO DE GOBERNACIÓN Y POLICÍA INFORME DE EVALUACIÓN ANUAL EJERCICIO ECONÓMICO 2016 Dirección General de Presupuesto Nacional

2 1. ANÁLISIS INSTITUCIONAL El Ministerio de Gobernación y Policía (MGP), es la institución que se encarga de articular esfuerzos para promover la gobernanza territorial, que garanticen la seguridad en los diferentes sitios de entrada y salida del país, la creación de territorios indígenas, generación de nuevos distritos, cantones, y resolución de conflictos limítrofes internos, mediante recursos de apelación interpuestos contra resoluciones dictadas por la Dirección General de Migración y Extranjería en materia de permanencia legal. Se encarga de promover el desarrollo comunal, fomentando, coordinando y evaluando la organización de las comunidades del país, incentivando la participación ciudadana en pos de la mejora de la calidad de vida de los pobladores. Se encarga de la prevención de la violencia mediante el control de la propaganda comercial, velando para que no se ofendan los valores de la familia y no se utilice impúdicamente la imagen de la mujer, más recientemente se le dió la función de coordinar y realizar las declaratorias de zonas urbanas litorales en el ámbito nacional. 1

3 2. GESTIÓN FINANCIERA El siguiente cuadro contiene los datos de los recursos autorizados y ejecutados para 2016, con ingresos corrientes y de financiamiento (001, 280). Partida Cuadro 2.1 Ministerio de Gobernación y Policía Comparativo del Monto Autorizado y Ejecutado por Partida Presupuestaria 2016 AUTORIZADO (Ley No y Modif.) 2016 EJECUTADO 1/ % EJECUCIÓN 0-Remuneraciones 16,583,466,973 15,145,097, Servicios 652,594, ,150, Materiales y Suministros 69,016,975 52,708, Bienes Duraderos 83,744,141 59,402, Transferencias Corrientes 18,465,777,708 17,776,866, Transferencias de Capital 9,404,036,062 8,826,309, TOTAL GENERAL 45,258,636,265 42,461,534, / Ejecutado: corresponde al devengado que es el reconocimiento del gasto por la recepción de bienes y servicios a conformidad, por parte del órgano respectivo, independientemente de cuándo se efectúe el pago de la obligación. F uente: Elaboración propia con base en datos suministrados por la institución. 2

4 Cuadro 2.2 Ministerio de Gobernación y Policía Factores que incidieron en la ejecución presupuestaria en partidas con ejecución igual o menor a 90% Partidas Presupuestarias 2-Materiales y Suministros 5-Bienes Duraderos al 31 de diciembre de 2016 Factores que incidieron en la ejecución Incumplimiento en el contrato de entrega de mercancías adjudicadas. Se realizaron algunas previsiones en respuestos y accesorios que no se utilizaron. Carencia de personal para giras (chofer). No se adquirieron tintas ya que los cartuchos originales de una nueva multifuncional han dado muy buen rendimiento. Se compraron los útiles y materiales de oficina realmente necesarios. Quedaron recursos remanentes en Papel y cartón debido a que no se logró pagar la totalidad del año de la suscripción de periódicos por problemas con el nuevo sistema de contratación a inicios del año. Los montos subejecutados corresponden a remanentes que resultaron de la adjudicación de los diferentes procesos de contratación que se tramitaron en estas partidas y que por factores de tiempo no fue posible utilizarlos para otra contratación. Se presentaron varias líneas infructuosas dentro de la Licitación Abreviada para la adquisición de equipo y programas de cómputo, (instalación de redes, laptops y actualización de software), siendo estos trámites tan complejos, los tiempos para generar nuevas acciones no fueron suficientes. Los montos sub ejecutados corresponden a remanentes de las contrataciones efectuadas durante el año. Observaciones Estos factores que inceden en que la ejecución sea efectiva de los recursos y lograr mas del 90%, son reincidentes con las del informe semestral, tal como lo es el inclumplimiento de los contratos, sin embargo y pese a los esfuerzos realizados dentro de algunas de las acciones correctivas se proponen darle seguimiento a las contrataciones, revisar inventarios contra las necesidades reales, realizar un monitoreo constante para adaptarse a cualquier situación nueva que pueda presentarse, todo esto realizarlo ante la proverduría del ministerio, hacen que logren un avance en la ejecución a fin de garantizar la eficiencia en el transcurrir del procedimiento de contratación, lo cual tiene un impacto directo en la ejecución presupuestaria. Es necesario que el ministerio revice sus procesos, para que implemente acciones que realmente tengan un efecto positivo en los niveles de ejecución. Fuente: Elaboración propia con base en datos suministrados por la institución. 3

5 Cuadro 2.3 Ministerio de Gobernación y Policía Razones por las que no funcionaron las acciones correctivas en partidas con ejecución semestral menor a 45% y anual igual o menor a 90% al 31 de diciembre de 2016 Partidas Presupuestarias Razones por las que no funcionaron las acciones correctivas aplicadas Observaciones Falta de un chofer para realizar las giras y no hubo necesidad de comprar tintas. 2-Materiales y Suministros A pesar de los esfuerzos realizados durante el segundo semestre, en algunas partidas hay remanentes de dinero de las compras realizadas, que no pudieron gastarse, en su totalidad, debido a la carga de trabajo y a la falta de personal en las áreas que hacen las compras. El consumo de gasolina se vio afectado debido a que las proyecciones variaron en las tarifas de los hidrocarburos. En algunas de las licitaciones para la compra de equipo informático, los proveedores no participaron y en otras líneas de la misma licitación los proveedores no cumplieron con los requisitos legales, esto ocasionó que se declararan infructuosas; y no se dispuso de más tiempo para volver a tramitar el concurso. 5- Bienes Duraderos Se realizó la compra del extintor y se tramitó en tiempo la compra de los routers, pero por atraso de entrega del proveedor del bien, no se logró pagar la factura en el período 2016, de igual forma se dio infructuosa por parte del proveedor la adqusición de un escritorio, hechos que afectaron en gran medida la ejecución de esta partida. Fuente: Elaboración propia con base en datos suministrados por la institución. A grandes rasgos se evidencia que dentro de las razones por las que no funcionaron las acciones correctivas para el segundo semestre, resalta el tema de los atrasos en los trámites con las contrataciones efectuadas, que por una u otra manera se declaran infructuosas; por lo que se debe dar énfasis y seguimiento y realizar controles eficientes para que dichas contrataciones se hagan, tener una mayor comunicación con la oficina de proveeduría del ministerio para realizar las compras de manera más ágil y eficiente. 4

6 Sobre transferencias La dirección financiera del Ministerio, para cumplir con las acciones de dirección, coordinación y vigilancia sobre los recursos que se transfieren a los órganos desconcentrados e instituciones descentralizadas, realiza una solicitud, con una serie de requisitos para poder proceder al giro de dichos recursos asignados, por ejemplo, presentar una declaración jurada indicando los compromisos contraídos y el monto requerido de la transferencia asignada, un informe de ejecución de los fondos transferidos del periodo anterior y un informe de la liquidación presupuestaria anual de los fondos transferidos. A las municipalidades se les solicita que aporten una nota dirigida al Director Financiero del Ministerio, solicitando los recursos, la cual deberá ser firmada por la alcaldía municipal, copia del último estado de cuenta de caja única, copia de la aprobación de la Contraloría General de la Republica de los recursos asignados, copia del detalle de origen y aplicaciones de recursos específicos, presentación del Informe de Ejecución Presupuestario con su liquidación presupuestaria del periodo anterior transferido. Con respecto a los saldos en caja única que mantienen las entidades para 2015, el Departamento Financiero no tiene esa información, para los datos del 2016, les está solicitado a cada municipalidad las justificaciones de los fondos sin ejecutar que se encuentra en caja única, por lo que no se tiene mayor información que pueda incluirse en el presente informe. 5

7 3. RESULTADOS DE LA GESTIÓN 3.1. Programas con producción cuantificable Los grados de cumplimiento de las unidades de medida de los productos se clasificaron de acuerdo con los siguientes parámetros: Cumplido 100% Parcialmente cumplido 76% - 99% No cumplido 0% - 75% Cuadro Ministerio de Gobernación y Policía Cantidad de productos y unidades de medida por programa presupuestario y grado de cumplimiento Al 31 de diciembre de 2016 Programa Tribunal Adm. Migratorio Productos Cantidad Unidad de medida Grado de cumplimiento de las unidades de medida Desarrollo de la Comunidad 2 - Programación Publicitaria 1 - F uente: Elaboración propia con base en datos suministrados por la institución

8 Del cuadro anterior, se desprende que en relación con las unidades de medida parcialmente cumplidas del programa Tribunal Administrativo Migratorio, se logró un porcentaje del 79% de la meta y corresponde a los recursos atendidos en materia de Extranjería, obedeciendo a que la cantidad de expedientes que ingresaron en esta materia al Tribunal, es mayor que los expedientes de refugio, derivado de diversos factores cambiantes en los flujos migratorios regionales. A pesar de esto, se realizarán acciones de distribución de expedientes para resolver de una manera más equitativa ambas áreas, y procurar avanzar de manera congruente, siempre dejando claro que el ingreso de expedientes en materia de refugio viene siendo muy superior a los de extranjería, afectado por los comportamientos de los flujos migratorios en respuesta de diferentes factores de orden geopolítico y económico que se den en la región y otras partes del mundo y por el envío de las apelaciones que hace la primera instancia para su resolución por parte del Tribunal. De igual forma, estas acciones estarán ejecutadas y coordinadas por parte del cuerpo colegiado del Tribunal y su Jefe Jurídico, con el fin de conseguir el cumplimiento total de las metas y una mejor gestión en los próximos años. Los Programas Desarrollo de la Comunidad y Programación Publicitaria no cuentan con unidades de medida debido a la complejidad de las labores que realizan, ya que dependen de la demanda del usuario; en el caso de Desarrollo de la Comunidad, depende de las Asociaciones de Desarrollo y público en general que solicitan recursos para realizar proyectos y en el caso de Programación Publicitaria, depende de las quejas que se presenten en cuanto a las demandas de la publicidad ya sea que no es apta para menores de edad, dañan la imagen de la mujer, etc. La efectividad de los indicadores de producto se catalogó según los siguientes parámetros: Efectividad Cumplimiento del indicador Ejecución de recursos Efectivo ( E ) Cumplido 100% 90%- 100% Parcialmente Parcialmente 76% - 99% 51%-89% Efectivo ( PE ) cumplido No Efectivo ( NE ) No cumplido 0% - 75% 0%-50% 7

9 Cuadro Ministerio de Gobernación y Policía Cantidad de productos e indicadores por programa presupuestario y efectividad Al 31 de diciembre de 2016 Programa Productos Cantidad Indicadores Efectividad Tribunal Adm. Migratorio Desarrollo de la Comunidad Programación Publicitaria F uente: Elabo ració n pro pia co n base en dato s suministrado s po r la institució n. El Programa Tribunal Administrativo Migratorio, cuenta con dos indicadores, de los cuales el indicador de porcentaje de resoluciones emitidas y notificadas en materia de refugio, sobrepasó en gran medida la meta planteada, esto crea un gran beneficio para toda la población refugiada en el país y los solicitantes de refugio, ya que se les brinda una justicia pronta y cumplida como lo indica la normativa. Se consiguió este nivel de avance en el indicador, gracias al trabajo arduo por parte de todo el Tribunal, así como la colaboración del Proyecto de atención de la mora, el cual ha dotado de equipo y personal al Tribunal, y ha facilitado la agilización en el conocimiento de los expedientes y de los demás trámites que se realizan en esta instancia. Algunas acciones que se presentaron a mediados del año 2016 para mejorar los índices, fueron muy buenas, debido a que se aumentó la resolución de expedientes de extranjería de junio a diciembre, pasando de 186 expedientes resueltos a 349, lo cual es un aumento por mes de 27 expedientes. Asimismo, en materia de refugio, en junio del 2016, se habían resuelto 246 expedientes y se cerró el año con 767 expedientes, representando esto un aumento en 6 meses de 521 expedientes, para un total de 1116 expedientes resueltos y notificados en el 2016, una cifra nunca antes alcanzada por este Tribunal, lo cual indica que se está trabajando de mejor forma en 8

10 los temas de planificación, tanto administrativa como financiera, sin embargo, es consciente que los números y porcentajes se puedan mejorar, con el fin de tener una productividad más alta, en materia de resolución y ejecución presupuestaria. Por otra parte, las gestiones realizadas por el Programa Desarrollo de la Comunidad, muestran cómo se realizan esfuerzos para que las liquidaciones que han sido presentadas en la institución sean procesadas para su aprobación final, se proyecta que se finalicen en los dos primeros meses del año 2017, de manera que al 31 de marzo del 2017 este requisito esté cumplido y no sea un impedimento para que dichas asociaciones tengan acceso a los fondos públicos que les corresponde. Estas liquidaciones no han sido aprobadas totalmente debido a que la fecha en que fueron entregadas en la institución hace que la finalización del trámite respectivo se concluya hasta el próximo año, en este sentido la medida correctiva prevista para el 2017 es canalizar la labor institucional respecto de esta meta para que las asociaciones de desarrollo presenten las liquidaciones a más tardar al 31 agosto del El seguimiento de las medidas será llevado por la Dirección Técnica Operativa. Para la consecución de la meta del indicador número de proyectos de desarrollo inclusivo, ejecutado en territorios priorizados, los recursos ejecutados en materia de operación, se refieren a los costos por concepto de servicios, materiales y suministros, bienes duraderos y remuneraciones. En cuanto a los fondos destinados, cabe destacar que el promedio de recursos por proyecto (46,8 millones de colones) fue superior a los recursos estimados, con lo cual en este caso se destinaron mayores fondos a una prioridad establecida en el Plan Nacional de Desarrollo, que se traduce en obras de mayor envergadura para población de distritos prioritarios ya que se lograron culminar más proyectos de infraestructura, el promedio de proyectos liquidados fue de 46.8 millones de colones por proyecto, superior a los 40 millones de colones estimados como meta proyecto. En el caso del indicador de Número de proyectos de desarrollo ejecutados en territorios indígenas, en el informe semestral, se indicaba que la principal amenaza para el cumplimiento de esta meta, radicaba en la posibilidad de que las Asociaciones de Desarrollo de estos territorios, no presentaran la documentación de liquidación. 9

11 Como acción correctiva, DINADECO buscó incidir mediante mecanismos de promoción a través de las direcciones regionales, tendientes a generar la presentación de las liquidaciones, lo que permitió el cumplimiento de la meta, la relevancia de este indicador reside en la evidencia de que los fondos son destinados para el desarrollo de los proyectos conforme el perfil aprobado, y que están orientados al fortalecimiento de las organizaciones de desarrollo. Por su parte el Porcentaje de proyectos de infraestructura que cumplan su etapa de ejecución; presentó un cumplimiento del 100% de la meta anual de 2016, que fue realizar una inspección de campo a 27 proyectos de infraestructura presentados por organizaciones comunales, para verificar que cumplen su etapa de operación. Esta etapa en el ciclo de proyectos, corresponde al periodo de vida útil en que el proyecto cumple la función o el servicio para el cual fue concebido. La importancia de este resultado reside en que se constata que los proyectos están cumpliendo con los objetivos para los cuales fueron concebidos, y que en caso de que se presente alguna inconsistencia, se comunican a la Dirección Nacional para que tome las medidas del caso. Para el Porcentaje de proyectos liquidados, la meta asociada a este indicador, busca que cada año más proyectos en condición de aprobados, cumplan con su etapa de liquidación, evidenciando así el uso adecuado de los fondos girados. La meta en cuestión para el 2016, era tener liquidados al menos el 75% de los proyectos aprobados durante el año Conforme lo establecido en el indicador 4, la meta anual para 2016, es que el 75% (105 de un total de 140) de estos proyectos alcanzaran la condición de liquidados. Al 31 de diciembre 2016, 112 de estos proyectos ya habían alcanzado la condición de liquidados, lo que representó un 80% de avance de la meta anual programada. Un proyecto liquidado o ejecutado es aquel que se puede demostrar mediante documentos (facturas, informe del ingeniero) que se realizó conforme al perfil de proyecto aprobado por el Consejo Nacional de Desarrollo de la Comunidad (CNDC) y que para la culminación del mismo se invirtieron la totalidad de los recursos públicos asignados. Por tanto, a través de su ejecución las organizaciones comunales llevaron a cabo los objetivos propuestos, beneficiando a la población meta identificada en el perfil. 10

12 Por otro lado, el porcentaje de uniones cantonales con conocimientos adquiridos en seguridad ciudadana, mediante las capacitaciones recibidas, cabe señalar que en el 2015, se impartió la capacitación a representantes de 37 uniones cantonales, de 38 que se tenía programado en el acumulado de Para mejorar el cumplimiento se tiene como acción correctiva que, desde el último trimestre del 2016, se ha estado en coordinación con el Viceministerio de Paz, para que brinden la capacitación para el Se han reservado fondos para garantizar la ejecución de la capacitación a representantes de uniones cantonales, de forma que se cumpla el 100% de la meta del 2017, en el segundo trimestre. Respecto al Programa Programación Publicitaria, se concluyó el período con el 103% de cumplimiento en el indicador de resoluciones emitidas. Esta variable realmente no depende en su totalidad del trabajo de la Oficina sino que responde a las acciones que se generan a partir de las gestiones que inician otros actores vinculados con la publicidad comercial en el país: agencias, empresas, medios de comunicación y otras personas interesadas que presentan denuncias a lo largo del año. Mediante las resoluciones emitidas se aprobaron, improbaron o se plantearon modificaciones a los diferentes anuncios evaluados por la Oficina en el De esta manera se cumple con el objetivo de evitar que mediante la publicidad comercial se proyecten mensajes que atenten contra la dignidad o el pudor de la familia en general, o se haga un uso impúdico e inadecuado de la imagen de la mujer solo para promover las ventas de productos y servicios; velando de esta forma por la generación de condiciones de respeto a la dignidad de las personas, como variable que identifique cotidianamente el entorno en el que se desenvuelve la vida nacional. Es importante destacar que durante el 2016, el Consejo Asesor de Propaganda aprobó un nuevo documento de criterios utilizados para evaluar la publicidad comercial de acuerdo con la Ley N 5811, los que sirvieron de base para la emisión de las resoluciones a partir de su publicación y divulgación. Documento en el cual, se desarrollan nuevos criterios en materia de lucha contra la discriminación, contra la violencia en todas sus manifestaciones, contra una sexualización exagerada e inapropiada, contra la promoción de estereotipos sociales y de género; así como criterios específicos de defensa de las personas menores de edad; entro otros componentes de este nuevo instrumento. 11

13 Se cumplió el 100% del indicador relativo a actividades de formación y divulgación de la Ley N Mediante estas actividades, la Oficina cumplíó su cometido de dar a conocer la ley y sus métodos de trabajo, con el fin de concientizar a los diferentes actores sobre la importancia de evitar que la publicidad trasgreda los límites legales establecidos y promover, por el contrario, que se aproveche el poder de la publicidad comercial para transmitir mensajes que refuercen valores positivos que ayuden a mejorar las condiciones de convivencia en la sociedad actual. Estas actividades se dirigen a diferentes grupos de actores vinculados directa o indirectamente con la publicidad, como es la industria publicitaria y los medios de comunicación en primer lugar, las instituciones educativas en todos sus niveles, así como las Municipalidades y el movimiento comunal. Como se indicó en el informe de seguimiento, la cantidad de resoluciones tiende a aumentar en el segundo semestre del año, lo que es consecuencia del comportamiento cíclico que muestra la generación de anuncios remitidos a evaluación de la Oficina de Control de Propaganda; tal como sucedió efectivamente en el Las gestiones realizadas durante el periodo 2016 contribuyeron enormemente en la misión institucional, el trabajo desarrollado tiene relación directa con cuatro de los conceptos que conforman la misión institucional: gobernanza, participación ciudadana, calidad de vida y enfoque de derechos humanos, se han creado nuevos esfuerzos para el fortalecimiento de la democracia y el mejoramiento de la calidad de vida de la población migrante y refugiada, mediante la aplicación de políticas y acciones estratégicas en materia de migración y extranjería, dando la posibilidad a la población objeto de nuestra competencia, de regularizar su condición migratoria en el país. De la misma manera se da el fortalecimiento de las organizaciones de desarrollo en la canalización de fondos para proyectos de obras al servicio de las comunidades. La publicidad comercial tiene una gran influencia sobre la vida de las personas en las sociedades modernas, por lo tanto, la regulación y el control que se efectúe para evitar excesos que denigren la dignidad de las personas, viene a ser un elemento positivo para la gobernanza, valorado desde 12

14 el punto de vista de evitar reacciones colectivas ante eventuales anuncios que produzcan enfado o insatisfacción en distintos grupos de la sociedad. Igualmente hay relación con el componente de participación ciudadana, dada la posibilidad que tienen todas las personas y grupos de la sociedad civil de presentar denuncias ante la Oficina de Control de Propaganda, para solicitar la revisión y eventual retiro de publicidad que atente contra la dignidad de las personas en general. Durante el 2016 se tomaron acciones para flexibilizar los requisitos y habilitar más medios disponibles para la presentación de denuncias por parte de la ciudadanía. La regulación y control de los mensajes emitidos por la publicidad comercial, busca en última instancia mejorar las condiciones de vida de las personas en la sociedad, lo que se logra como consecuencia de evitar que los anuncios publicados por cualquier medio atenten contra la dignidad y la imagen de las personas, el trabajo se efectúa desde una perspectiva de defensa de los derechos humanos, enfoque que se hace explícito en el nuevo documento de criterios para evaluar la publicidad comercial, incorporada como pauta orientadora del quehacer de esa dependencia en el cumplimiento de sus objetivos y funciones. A continuación se presenta los indicadores de producto de la institución clasificados como no efectivos Cuadro Ministerio de Gobernación y Policía Indicadores de producto no efectivos Al 31 de diciembre de 2016 Producto Capacitaciones Indicador Porcentaje de Uniones Cantonales con conocimientos adquiridos en seguridad ciudadana, mediante capacitaciones recibidas. F uente: Elaboración propia con base en la información suministrada por la institución. 13

15 4. OBSERVACIONES Con el fin de mejorar la gestión institucional, así como los procesos de planificación y ejecución presupuestaria se realizan las siguientes observaciones y recomendaciones: 1. Tal y como se le solicitó en el informe de evaluación anual 2015, el Ministerio debería utilizar el Decreto de Reprogramación 2017, para hacer el esfuerzo y plantear unidades de medida, para los productos de los programas Desarrollo de la Comunidad y Programación Publicitaria. 2. Además, se solicita revisar los procesos de la Proveeduría Institucional, para que las contrataciones administrativas sean más eficientes y la compra y adquisición de bienes sea oportuna y así la ejecución de los recursos sea superior al 90%. 3. El ministerio debe informar a la Dirección General de Presupuesto Nacional, para los siguientes informes las acciones de vigilancia, coordinación y dirección que realiza sobre los recursos transferidos a instituciones, pero no solamente lo relacionado con la ejecución financiera, sino también, sobre el cumplimiento de objetivos y metas, así como del beneficio que recibió la población a la que las instituciones entregaron el bien o servicio con los recursos recibidos. 14