PROCEDIMIENTO ESPECÍFICO

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1 Página : 1 de 10 Elaborado por: Severo Buenalaya Cangalaya [sbuenalaya] Revisado por: Jaime Raúl Mendoza Gacon [jmendoza] Especialista Senior en Generación y Transmisión Eléctrica Gerente de Generación y Transmisión Eléctrica Elaborado por: Paolo Chang Olivares Aprobado por: Víctor Manuel Ormeño Salcedo [vormeno] Gerente de Regulación de Tarifas

2 Página : 2 de OBJETIVO: Conducción del proceso de Subasta de Suministro de Electricidad con Recursos Energéticos Renovables (Subasta RER) desde su convocatoria hasta la fecha de cierre. 2. ALCANCE: Se inicia con la convocatoria para la Subasta RER y creación de sistema de información de registro de participantes; y culmina con la gestión de fecha de cierre de la subasta RER. 3. DEFINICIONES Y TÉRMINOS: 1. AA Asistente Administrativo 2. Adjudicatario Postor que participó en el acto de la Buena Pro y se adjudicó un proyecto ofertado 3. AE Asistente Ejecutivo 4. Bases Bases que incluyen los requisitos para participar en la Subasta RER; así como, el cronograma de la misma. 5. Bases Consolidadas Bases definitivas como consecuencia de la recepción y evaluación de sugerencias y consultas a Bases. 6. CD Consejo Directivo 7. CG Coordinador de Gestión 8. COES de Operación Económica del Sistema 9. conformado por dos (2) miembros de Osinergmin, designado por Resolución de Consejo Directivo, y un (1) miembro del MINEM. Los puestos elegibles que pueden formar parte del son: Gerente GTE, E, ELS, EL-II, EL-III, ES, ET-I, ET-II, ET-II, ET-III o según designación por el titular de la entidad. 10. E Especialista en Generación y Transmisión Eléctrica 11. ELS Especialista Legal Senior 12. EL-II Abogado DGTE 13. EL-III Especialista legal III 14. ES Especialista Senior en Generación y Transmisión Eléctrica 15. ET-I Especialista Técnico I - DGTE 16. ET-II Especialista Técnico II- DGTE 17. ET-III Especialista Técnico III- DGTE 18. DGTE División de Generación y Transmisión Eléctrica 19. Gerente GTE Gerente de Generación y Transmisión Eléctrica 20. MP Mapa de Procesos 21. MGPP Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos 22. MINEM Ministerio de Energía y Minas 23. Participantes Interesado que cumple los requisitos de Bases/Bases Consolidadas para ser calificado como Participante de la Subasta RER 24. PE Procedimiento Específico 25. Postor Participante que cumple los requisitos de Bases/Bases Consolidadas para ser calificado como Postor de la Subasta RER 26. Soporte GSTI Soporte de la Gerencia de Sistemas y Tecnología de Información (conformado por un equipo designado por dicha gerencia: Gestor de sistemas y analista programador ) 27. Subasta RER Subasta de Suministro de Electricidad con Recursos Energéticos Renovables 4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA: a. Ley N 28832, Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación Eléctrica, Capitulo Segundo. b. Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General c. Ley N 27838, Ley de Transparencia y Simplificación de los Procedimientos Regulatorios de Tarifas d. Decreto Legislativo N 1002, Ley de Promoción de la Inversión en Generación de Electricidad con el uso de Energías Renovables e. Decreto Supremo N EM, Reglamento de la Generación de Electricidad con Energías Renovables

3 Página : 3 de DESARROLLO: (se adjunta diagrama de flujo en el Anexo.1) Entradas/quien lo brinda Aviso Previo y Bases de la Subasta (MINEM) ACTIVIDAD (del diagrama de flujo) 1. Convocatoria para la Subasta RER y creación de sistema de información Descripción (Quién lo hace, que se hace, cómo se hace, cuándo, dónde plazos) a. CD designa 2 miembros titulares y 2 miembros suplementes para conformar el. El MINEM es encargado de designar un (1) miembro titular y un (1) miembro suplente del. b. elabora Convocatoria incluyendo Cronograma. c. AA gestiona la publicación de la convocatoria en por lo menos, un diario de circulación nacional y en un medio especializado internacional d. Soporte GSTI publica la convocatoria en la Web de Osinergmin. e. El en coordinación con Soporte GSTI diseña el Sistema de Información para el registro de participantes. f. CG coordina con AA la venta de bases y registro de participantes Plazo: de acuerdo con el Cronograma Resultados (Salidas/Registr os) a. Designación como Participante de la Subasta RER b. Publicación de la convocatoria c. Sistema de Información habilitado para el registro de Participante s d. Registro de participante s Destinatarios - Partes interesadas Sugerencias y Consultas sobre Bases (Participantes) 2. Análisis de Sugerencias y Consultas sobre Bases a. El analiza sugerencias y consultas a la Bases realizados por los Participantes. b. El elabora el circular que incluye análisis de sugerencias y consultas a Bases.; y coordina con Soporte GSTI su publicación en la Web de Osinergmin. Plazo: de acuerdo con el Cronograma de circular con respuestas a sugerencias y consultas - Partes Interesadas Respuestas a Sugerencias y Consultas sobre Bases 3. Elaboración de Bases Consolidadas a. El en base a respuestas a Sugerencias y Consultas sobre Bases, si fuera el caso, elaborará Bases Consolidadas b. El gestiona con Soporte GSTI la publicación en el portal de internet de Osinergmin, Bases Consolidadas de Bases Consolidadas - Partes Interesadas Plazo: de acuerdo al Cronograma Precio Máximo de Adjudicación por Tecnología (CD) 4. Publicación del Precio Máximo de Adjudicación por Tecnología a. El recibe del CD el Precio Máximo de Adjudicación por Tecnología subastada. b. El elabora una circular indicando el horario para la presentación de ofertas técnica y económica del(los) proyecto(s) para participar en la Subasta RER c. El gestionará con Soporte GSTI la publicación en la Web de Osinergmin el Precio Máximo de Adjudicación por Tecnología subastada Plazo: de acuerdo con el Cronograma en el portal de internet del Precio Máximo de Adjudicación por Tecnología b. Publicación en el portal de internet la circular indicando el horario para presentar ofertas. - Partes Interesadas

4 Página : 4 de 10 Entradas/quien lo brinda Ofertas técnica y económica por proyectos (Participantes) ACTIVIDAD (del diagrama de flujo) 5. Recepción de Ofertas Descripción (Quién lo hace, que se hace, cómo se hace, cuándo, dónde plazos) a. El en acto privado y en presencia de un Notario Público, realiza la recepción de ofertas (técnico y económico) de los proyectos de los Participantes. El Notario Público mantendrá en custodia la Oferta económica y elabora el acta de recepción de ofertas. Resultados (Salidas/Registr os) de Acta de Recepción de Ofertas Destinatarios Plazo: de acuerdo con el Cronograma Ofertas técnica y económica de los proyectos () Subsanación de Observaciones (Participantes) 6. Evaluación de Ofertas Técnica y económicas de los proyectos y formulación de 7. Evaluación de la subsanación de a. El evalúa ofertas técnicas y económicas de los proyectos a fin de verificar cumplimiento de requisitos de Bases Consolidadas b. El notifica a los Participantes que calificaron como Postores. c. En caso corresponda, el realiza el listado de por cada proyecto de los Participantes, elabora oficios y notifica a cada Participante. Plazo: de acuerdo con el Cronograma a. El, en acto privado y en presencia de un Notario Público, realiza la recepción de subsanaciones de. b. El evalúa la subsanación de presentadas, a fin de verificar el cumplimiento de los requisitos de la Bases Consolidadas. c. El notifica a los Participantes que calificaron como Postores. Caso contrario notifica a los Participantes que no calificaron como Postores. Plazo: de acuerdo con el Cronograma a. Notificación de los Participantes que califican como Postores b. Oficios con la relación de observacione s. a. Notificación de los Participantes que califican como Postores b. Notificación de los Participantes que no califican como Postores Listado de los Participantes que cumplieron requisitos para ser Postores ( ) 8. Elaboración de Relación de Postores a. De la Actividad 6, el obtendrá el listado de los Participantes que cumplieron los requisitos para obtener la calificación de Postor. b. De la Actividad 7, en caso se presente, se obtendrá el listado de los Participantes que cumplieron los requisitos para obtener la calificación de Postor. c. El, en presencia del Notario Público elabora la relación de los Participantes que calificaron como Postores de Acta Notarial de Relación de Postores - Postores Plazo: de acuerdo con el Cronograma Impugnaciones a la calificación como no postor(participa ntes) 9. Elevación de Impugnaciones al CD para su resolución a. En caso de presentarse impugnaciones, el eleva impugnaciones mediante oficio al CD para su análisis y resolución. b. El CD resuelve impugnaciones y notifica al y al Participante, resoluciones de mismas si los Participantes que impugnaron calificaron como Postores. Plazo: de acuerdo con el Cronograma a. Oficio al CD adjuntado impugnacion es b. Resolución de impugnacion es - CD - comité

5 Página : 5 de 10 Entradas/quien lo brinda Resoluciones de impugnaciones (CD) ACTIVIDAD (del diagrama de flujo) 10. Análisis de Resoluciones que resolvieron impugnaciones Descripción (Quién lo hace, que se hace, cómo se hace, cuándo, dónde plazos) a. El realizará la recepción de resoluciones que resolvieron impugnaciones para su respectivo análisis. b. El en base al análisis de resoluciones que resolvieron impugnaciones y en caso corresponde modifica el listado de Postores y elabora la relación definitiva de los Participantes que calificaron como Postores, en presencia del Notario Público. Plazo: de acuerdo con el Cronograma Resultados (Salidas/Registr os) a. Análisis de Resoluciones b. Publicación del Acta Definitiva de Postores, en caso corresponda Destinatarios - Postores Ofertas Técnicas y económicas ( y Notario Público) 11. Adjudicación de la Buena Pro a. De la actividad 8 y la actividad 11, en caso no se modifique el Acta de Postores, el separa ofertas técnicas de los proyectos de los Postores. b. El, caso contrario a lo anterior, separa ofertas técnicas de los proyectos de los Postores del Acta Definitiva de Postores. c. El en acto público y en presencia de un Notario Público realizarla adjudicación de la buena pro de la Subasta RER. del Acta de Adjudicación de la Buena Pro de la Subasta RER. - Postores Impugnaciones a la Adjudicación de la Buena Pro/Postores 12. Elevación de Impugnaciones al CD y resolución. Plazo: de acuerdo con el Cronograma a. En caso de presentarse impugnaciones, el elevará impugnaciones presentadas al CD para su análisis y resolución b. El CD resolverá impugnaciones y notificará al y el Postor resoluciones de mismas si los Postores que impugnaron calificaron como Adjudicatario. Plazo: de acuerdo con el Cronograma a. Oficio al CD adjuntado impugnacion es b. Resolución de impugnacion es - CD - comité Resoluciones de impugnaciones (CD) 13. Análisis de Resoluciones que resolvieron impugnaciones y adjudicación a. El realizará la recepción de resoluciones que resolvieron impugnaciones para su respectivo análisis. b. El en base al análisis de resoluciones que resolvieron impugnaciones y en caso corresponde modifica el listado de Adjudicatarios. c. El considerando lo anterior y en caso corresponda, elabora la relación definitiva de los Adjudicatarios, en presencia del Notario Público. Plazo: de acuerdo con el Cronograma a. Análisis de Resolucione s b. En caso corresponda, Publicación del Acta Definitiva de Adjudicación de la Buena Pro - Adjudicatarios - Interesados Garantías de Fiel Cumplimiento (Adjudicatarios) 14. Gestión de Fecha de Cierre de la Subasta RER a. De la actividad 11 y 13, en caso no se modifique el Acta de Adjudicatarios, el separa los contratos y cartas de garantías los proyectos adjudicados. b. El, caso contrario a lo anterior, separa los contratos y cartas de garantías los proyectos adjudicados según la relación del Acta Definitiva de Adjudicación. c. El realiza un acto público y en presencia de un Notario Público, a fin de que el Ministerio de Energía y Minas realice la firma de contrato; así como, el intercambio de Garantías de Seriedad de Oferta por Garantías de Fiel Cumplimiento y la firma del Contrato. d. El elabora el acta de fecha de Cierre del Acta de Fecha de Cierre - Adjudicatarios - Interesados - MINEM

6 Página : 6 de 10 Entradas/quien lo brinda ACTIVIDAD (del diagrama de flujo) Descripción (Quién lo hace, que se hace, cómo se hace, cuándo, dónde plazos) Plazo: de acuerdo con el Cronograma Resultados (Salidas/Registr os) Destinatarios Indicadores 1. % Cumplimiento de plazos 2. N de Fe de erratas 6. ANEXOS: a. Anexo.1: Diagrama de flujo del procedimiento específico b. Anexo.2: Ficha de indicadores c. Anexo.3: Resumen del procedimiento específico 7. CONTROL DE CAMBIOS: Nueva versión del PE, alineado al MP y MGPP.

7 Página : 7 de 10 ANEXO.1: Diagrama de Flujo del Procedimiento Específico INICIO 1. Convocatoria para la Subasta RER y creación de sistema de información Sugerencias y consultas a bases? si no 2. Análisis de Sugerencias y Consultas sobre Bases 3. Elaboración de Bases Consolidadas 4. Publicación del Precio Máximo de Adjudicación por Tecnología 5. Recepción de Ofertas. 6. Evaluación de Ofertas Técnica y económicas de los proyectos y formulación de subsanación de 7. Evaluación de la subsanación de 8. Elaboración de Relación de Postores Impugnación a la relación de postores si no 9. Elevación de Impugnaciones al CD para su resolución 11. Adjudicación de la Buena Pro 10. Análisis de Resoluciones que resolvieron impugnaciones 12. Elevación de Impugnaciones al CD y resolución. 13. Análisis de Resoluciones que resolvieron impugnaciones y adjudicación 14.Gestión de Fecha de Cierre FIN

8 Página : 8 de 10 ANEXO.2: Ficha Técnica de Indicadores 1. Nombre del Procedimiento Conducción de subastas de s renovables Código PO11-4-PE Nombre del Indicador % de Cumplimiento de plazos 3. Descripción del indicador El indicador mide la eficacia del cumplimiento del plazo establecido en Bases/Bases Consolidadas 4. Objetivo del Indicador Medir el grado de cumplimiento del plazo para la publicación de resultados del proceso. 5. Forma de Cálculo Plazo promedio ejecutado para la publicación de resultados /Plazo promedio establecido para publicar resultados ) x Fuentes de Información 7. Periodicidad de la Información 8. Responsable de la medición Resoluciones e informes Bases consolidadas Bianual Miembro titular 9. Meta Que el porcentaje de cumplimiento de plazo para la publicación de resultados del proceso sea igual a 100%

9 Página : 9 de 10 Anexo.3: Resumen del procedimiento específico Responsable del PE Miembro titular de Osinergmin Actividad Responsable (puesto) Registros Plazos (días hábiles) 1. Convocatoria para la Subasta RER y creación de sistema de información CD,, AA, CG, Soporte GSTI a. Designación como Participante de la Subasta RER b. Publicación de la convocatoria c. Sistema de Información habilitado para el registro de Participantes d. Registro de participantes 2. Análisis de Sugerencias y Consultas sobre Bases, Soporte GSTI de circular con respuestas a sugerencias y consultas 3. Elaboración de Bases Consolidadas Soporte GSTI de Bases Consolidadas 4. Publicación del Precio Máximo de Adjudicación por Tecnología, Soporte GSTI en el portal de internet del Precio Máximo de Adjudicación por Tecnología b. Publicación en el portal de internet la circular indicando el horario para presentar ofertas. 5. Recepción de Ofertas de Acta de Recepción de Ofertas 6. Evaluación de Ofertas Técnica y económicas de los proyectos y formulación de a. Notificación de los Participantes que califican como Postores b. Oficios con la relación de. 7. Evaluación de la subsanación de a. Notificación de los Participantes que califican como Postores b. Notificación de los Participantes que no califican como Postores 8. Elaboración de Relación de Postores de Acta Notarial de Relación de Postores 9. Elevación de Impugnaciones al CD para su resolución CD, a. Oficio al CD adjuntado impugnaciones b. Resolución de impugnaciones 10. Análisis de Resoluciones que resolvieron impugnaciones a. Análisis de Resoluciones b. Publicación del Acta Definitiva de Postores, en caso corresponda 11. Adjudicación de la Buena Pro del Acta de Adjudicación de la Buena Pro. 12. Elevación de Impugnaciones al CD y resolución. CD, a. Oficio al CD adjuntado impugnaciones b. Resolución de impugnaciones

10 Página : 10 de 10 Actividad Responsable (puesto) Registros Plazos (días hábiles) 13. Análisis de Resoluciones que resolvieron impugnaciones y adjudicación a. Análisis de Resoluciones b. En caso corresponda, Publicación del Acta Definitiva de Adjudicación de la Buena Pro 14. Gestión de Fecha de Cierre de la Subasta RER del Acta de Fecha de Cierre