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Responsabilidad, ética y transparencia como valor esencial de los negocios Herbert Stegemann (RCO AAN) Octubre 2012 Protection notice / Copyright notice Confidential / Siemens AG 2008. All rights reserved
15.11.2006 160 años de historia en peligro de desaparecer Página 3 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
Alcance del escándalo de corrupción Alrededor de 4.283 pagos para 332 proyectos con un volumen total de aproximadamente 1 306 millones fueron determinados para ser no deducibles por razones fiscales. Entre estas transacciones estaban Diseño y construcción de líneas de tránsito de metro en Venezuela Trenes metro y sistemas de señalización en China Centrales eléctricas en Israel Líneas de trasmisión de alto voltaje en China Redes de telefonía móvil en Bangladesh Proyectos de telecomunicación en Nigeria Documentos de identificación nacional en Argentina Aparatos médicos en Vietnam, Rusia y China Sistemas de control de tráfico en Rusia Refinerías en México Redes de comunicación móvil en Vietnam Pagos indebidos a ministros Iraquíes en conexión con la venta de plantas eléctricas y equipos dentro del programa de Naciones Unidas Oil for Food Page 4 December 2010 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
Principales lecciones aprendidas 1 2 3 4 Establecer una Organización de Compliance independiente Implementar un programa de compliance que enlace prevención y sanción Conseguir que las personas entiendan porqué los únicos negocios sostenibles son los negocios limpios Hacer de compliance un severo componente del sistema de incentivos 5 Acciones Colectivas Encontrar aliados para nivelar el campo de juego Mantener siempre el impulso y nunca estar satisfecho Página 5 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
Alcance de Compliance: Compliance en Siemens Qué es exactamente Compliance? Compliance consiste en actuar de acuerdo con las reglas que gobiernan el modo en que nos comportamos. Esas reglas pueden ser impuestas externamente a través de leyes o regulaciones, o definidas internamente a través de políticas, procedimientos y controles. Las reglas internas se regirán por las leyes externas pero también tendrán en consideración los valores de la organización. Vivenciar estos valores también nos traerá ventajas competitivas. Los valores de Siemens: Responsable Excelente Innovador Compliance con qué? Legislación anti-corruption Legislación anti-trust Legislación Anti-discriminación Legislación Medioambiental Legislación Laboral Legislación en Derechos Humanos Derecho privado. Código de Conducta Comercial Web-based training está disponible en 16 idiomas Página 6 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
En el proceso de cambio, varios elementos fueron cruciales para ser reconocidos como líderes en integridad Acciones inmediatas Implementacion Apoyo a negocios sustentables! 2006 2007 2008 2009 2010 Intercambio de Equipo de Liderazgo Programa de Compliance Acuerdo DoJ/SEC Continuous Improvement Acuerdo con el Banco Mundial Mejora Contínua El tono desde arriba Organización de Compliance Valores & Integridad Investigación independiente Entrenamiento de Compliance Acciones colectivas Centralización de cuentas contables Herramientas de Compliance Desarrollo sustentable Página 7 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
El mensaje en relación a Compliance es auténtico, claro y sin concesiones Ser una compañía responsable esos son los cimientos sobre los que la compañía fue creada, es un elemento principal de nuestros valores. Alto rendimiento con alta ética Peter Löscher, Presidente y Director Ejecutivo de Siemens AG Source: P. Löscher; September 2010 Página 8 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
La corrupción bloquea el desarrollo sustentable de las naciones 1 2 La corrupción conduce a malas decisiones y al mal uso de los recursos Incapacita a las economías nacionales, especialmente a aquellas de los países en desarrollo 3 Distorsiona la competencia y afecta el desarrollo económico Página 9 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
La corrupción mata a nuestros mercados 1 Una cultura corporativa corrupta reduce la transparencia y la credibilidad 2 Con menores incentivos para competir sobre la base de la calidad y el precio, la calidad de los productos sufre 3 La contabilidad inadecuada (libros y registros) lleva a la pérdida de control Página 10 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
Índice de Transparencia 2011 (Fuente: Transparencia Internacional) GER: 8,0 / (7,9) USA 7,1 / (7,1) COL: 3,4 / (3,5) ECU: 2,7 / (2,5) VEN: 1,9 / (2,0) BRA: 3,8 / (3,7) SOM: 1,0 PRU: 3,4 / (3,5) BOL: 2,8 / (2,8) CHL: 7,2 / (7,2) PAR 2,2 / (2,2) URU: 7,0 / (6,9) ARG: 3,0 / (2,9) Página 11 2011 Siemens Colombia 2011, Compliance Office
El Sistema de Compliance de Siemens Prevenir Detectar - Responder Prevenir Detectar Responder Responsabilidad de la Gerencia Compliance Risk Managment Políticas, Procedimientos Entrenamiento y comunicación Integración con procesos de personal Acciones Colectivas Mejora continua Canales de denuncia y Ombudsman Controles de Compliance Monitoreo y revisiones de Compliance Auditorias de Compliance Investigaciones de Compliance Consecuencias por incumplimientos Remediaciones Registro global de casos Page 12 December 2010 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
Hemos hecho más simples y eficientes nuestros controles y procesos de Compliance, 11 áreas foco 1 'Tone from the Top' Implementation of Policies and Procedures Implementación de Políticas y Procedimientos 5 Socios de Negocios 2 Organización de Compliance 6 7 8 9 Regalos & Hospitalidad Integración Finance & con Accounting Procesos de Personal 10 Antitrust Integration with Personnel Processes 11 Ofertas y Contratos en Negocios de Proyecto Contabilidad & Finanzas Fusiones & Adquisiciones, JVs e Inversiones Minoritarias 4 Políticas & entrenamiento 3 Registro de Casos El nuevo Compliance Control Framework (CCF) refleja mejores prácticas de implementación y evaluación Page 13 December 2010 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
pero, el tono desde arriba" debe ser impulsado y comunicado a lo largo de todos los niveles de gerenciamiento Anclar compliance en toda la cadena de valor Promover las herramientas de compliance de Siemens Explicar y demostrar los temas relacionados con compliance Compromiso total en relación a Compliance y a los Negocios Limpios Motivar y alentar a los empleados Comunicaciones regulares con los empleados Mostrar la prioridad de compliance todo el tiempo Page 14 December 2010 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
sin embargo, al final, los controles no son suficiente. Necesitamos continuar impulsando una cultura de integridad Preguntas para guiar a los empleados de Siemens en el comportamiento responsable y cumplidor 1 Es lo correcto para Siemens? 2 Es coherente con los principales valores de Siemens y con los míos? 3 Es legal? Es ético? 4 Es algo por lo que estoy dispuesto a asumir responsabilidad? Si la respuesta a todas las preguntas es afirmativa, NO SE PREOCUPE, SIENTASE SEGURO Página 15 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
La Mesa de Ayuda de Compliance tiene cinco partes "Ask Us" "Tell Us" La función Tell Us del Compliance HelpDesk provee servicios globales, durante todo el día para hacer declaraciones sobre infracciones relacionadas con Compliance. Approve It" Tiene alguna pregunta sobre Compliance? A través del servicio de asistencia Ask Us de Compliance Usted puede consultarnos en cualquier momento. Mesa de Ayuda & Monitoreo de Compliance Find It" Improve It" Partly available Utilice Find It" para buscar información relacionada con Compliance, como por ejemplo preguntas frecuentes, políticas & lineamientos o material de entrenamiento. Approve It es la plataforma para las solicitudes de autorización de regalos y hospitalidad. Con Improve It Usted puede ayudar a mejorar el programa de Compliance aportando sus ideas y sugerencias. Page 16 December 2010 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
Conjuntamente con nuestros proveedores, combatimos la corrupción a lo largo de nuestra cadena de suministro Código de conducta para proveedores de Siemens Cumplimiento de las leyes y regulaciones Prohibición de la corrupción y el soborno Respeto por los derechos fundamentales de los empleados Prohibición del trabajo infantil Salud y seguridad ocupacional Protección al medio ambiente Los proveedores de nuestros proveedores Página 17 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
Acciones Colectivas" fomentan altos estándares en compliance para todos los participantes del mercado Combatir la corrupcion en conjunto con competidores y otros participantes Clientes Gobierno Crear altos estandares de compliance a través del concepto de prevención ONG 1) Acciones Colectivas Integrar a instituciones independientes en la promoción y monitoreo Definir sanciones en caso de violaciones Competidores Sociedad 1) Organizaciones no gubernamentales tales como Transparencia Internacional Página 18 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
Siemens Integrity Initiative Trabajo en conjunto con el Banco Mundial Objetivo: Combatir la Corrupción y el Fraude a través de acciones colectivas, educación & entrenamiento USD 100 millones a lo largo de 15 años Financieros Contenido Proceso Se anunciarán por separado las rondas de financiamiento adicionales Financiamiento de hasta USD 5 millones por propuesta de proyecto, minimo de USD 50,000 2 categorías de proyecto: Acciones Colectivas, Educación & Entrenamiento Foco en un claro impacto en los negocios y en los mercados y sectores de Siemens Objetivo: Crear condiciones de mercado justas para todos sus participantes Crear conciencia respecto a temas de compliance y de integridad Crear una plataforma común para el diálogo entre los sectores privado y público Reforzar el imperio de la ley Invitación pública a presentar propuestas Pago de fondos sujeto a alcanzar los milestones (Acuerdo de Financiamiento) Organizaciones Elegibles: organizaciones sin fines de lucro Rol del Banco Mundial Derecho de veto sobre la selección de las organizaciones Derecho de auditoría sobre el uso de los fondos Obligación de reporte anual para Página 19 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
Siemens con el mejor desempeño en las tres categorías del sector Industrias Diversificadas Siemens is included for the 13 th time in a row in the DJSI World Index Labor Practice Indicators Human Capital Development Talent Attraction & Retention Corporate Citizenship and Philanthropy Occupational Health and Safety Social Reporting Average Score 1) 47% Supersector Leader Industrial Goods & Services" Corporate Governance Risk & Crisis Management Codes of Conduct/ Compliance/ Corruption&Bribery Innovation Management Customer Relationship Management Supply Chain Management 2) Strategy for Emerging Markets 2) Average Score 1) 50% Siemens Score Average Score 1) Siemens Score 41% 88% 96% Siemens Score 92% Siemens Score Environmental Policy / Management System Operational Eco-Efficiency Product Stewardship Climate Strategy Water Related Risks Environmental Reporting 94% 1) Average score of all assessed companies in the Diversified Industrials sector 2) New categories in 2012 Source: SAM, Sustainability Office Page 20 Confidential / Siemens AG 2012. All rights reserved
Que queremos? Que podemos hacer por Colombia? Reiterar nuestro firme compromiso en la lucha contra la corrupción y la garantía de la transparencia organizacional. Unirnos en la construcción de espacios que fortalezcan la institucionalidad. Comprometernos a realizar un trabajo activo de cooperación y colaboración para la implementación de buenas prácticas de ética. Propiciar y promover la ética individual y colectiva. Trabajar de manera coordinada y eficiente para lograr un objetivo común: "la transparencia en los negocios". Página 21 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
Back Up Página 22 Agosto 2011 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office
A los empleados de Siemens se les han realizado entrenamientos específicos acorde con sus roles y responsabilidades Entrenamientos presenciales Tipo de entrenamiento Entrenamiento Básico y Refresher en Anti-Corrupción Antitrust Entrenamiento en Herramientas de Compliance Tools 1) Programa Introductorio para Compliance Officers y para Leaders@Compliance GrupoTarget Senior Management Funciones Sensibles 2) Compliance Organization Grupos específicos de Negocios/regionales (ej. project management, compras, asistentes) Entrenados al momento ~1,400 Senior Managers ~91,000 empleados de Funciones Sensibles ~ 260 Compliance Officers/miembros de equipos Entrenamientos en la web Anti-Corrupción Competencia Global (antitrust) Lineamientos de Conducta Comercial Su firma Su responsabilidad Empleados con poder de firma ~188,000 empleados con poder de firma 1) Limites de Autoridad (LoA, proceso de aprobación para proyectos comerciales), Business Partner Due Diligence, regalos & hospitalidad 2) Manager / staff que interactúan con oficiales gubernamentales ( funciones sensibles ), personal involucrado en ventas, project management, quienes interactúan regularmente con el gobierno (como impuestos, Importaciones) Page 23 December 2010 Siemens AG 2010, Corporate Compliance Office