NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA

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3 NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS Departamento: CONTRATOS Código No.: PAM EP-ECU-CON--NRM-2-3 Revisión: 3 Página No.: 3 de ANTECEDENTES a. La Asamblea Constituyente expidió la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública, publicada en el Registro Oficial No. 395 de 4 de agosto de 28 b. La disposición derogatoria número 9 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública establece, como excepción, que no se derogan las normas especiales de contratación en actividades de exploración y explotación de los recursos hidrocarburíferos. c. El Directorio de PETROAMAZONAS aprobó los Procedimientos para Contrataciones, de conformidad con el artículo 2 del Reglamento General a Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública, en concordancia con el artículo 2 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública. d. El numeral 4 de los Procedimientos para Contrataciones de PETROAMAZONAS EP reglamenta los Procedimientos para el Registro de Proveedores y Contratistas. e. El numeral 2.15 (NORMAS COMPLEMENTARIAS) de los Procedimientos para Contrataciones de PETROAMAZONAS EP (PAM-EP-ECU-LGL--PRC-1-7) dispone que el Gerente General, de ser necesario, dictará las normas complementarias para la aplicación de los Procedimientos para Contrataciones. f. El Gerente General de PETROAMAZONAS EP, el 29 de noviembre de 213 aprobó la NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS. g. El Gerente de Tecnología de la Información, mediante memorando No. PAM-TI-CON de 24 de abril de 214, solicitó la sustitución de la Matriz de Evaluación Técnica para la calificación de Contratistas de Obras y Servicios del área de Tecnología de la Información, que es parte del Anexo No. 5 de la Norma Complementaria indicada en el literal f de esta sección. h. El Gerente de Salud, Seguridad y Ambiente, mediante memorando No. PAM-SSA- CON de 7 de mayo de 214, remitió la matriz de Calificación de SSA para Proveedores Comunitarios, a fin de que se la incluya como parte del Anexo No. 4 de la Norma Complementaria indicada en el literal f. i. El Jefe de Aseguramiento y Control de Calidad, mediante memorando No. PAM-QAQC- CON de 8 de mayo de 214, remitió la matriz de Registro de Evaluación de Fabricantes de Equipos Locales, a fin de que se la incluya como parte del Anexo No. 5 de la Norma Complementaria para el Procedimiento para la Calificación y el Registro de Proveedores y Contratistas de Obras y Servicios. La información del presente documento es propiedad exclusiva de Petroamazonas EP y no deberá ser usada para otros propósitos distintos a los especificados.

4 NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS Departamento: CONTRATOS Código No.: PAM EP-ECU-CON--NRM-2-3 Revisión: 3 Página No.: 4 de 12 j. El Jefe de Cadena Logística y Materiales, mediante memorando No. PAM-MTL-CON de 26 de mayo de 214, remitió la matriz para la Calificación Técnica de Proveedores para Servicios Aduaneros y de Comercio Exterior, a fin de que se la incluya como parte del Anexo No. 5 de la Norma Complementaria para el Procedimiento para la Calificación y el Registro de Proveedores y Contratistas de Obras y Servicios. k. Mediante Memorandos No. 1228, 1229, 123, 1231, 1232, 1233, 1234, 1235, 1236, 1237, 1238, 1239, 124, 1241, 1242, 1243, 1244, 1245, 1246, 1247, PAM-EP- CON-214 la Jefatura de Contratos solicito a los diferentes departamentos de PAM EP (EXP, PRF, GNO, SRVG, FIC, QAQC, COM, GDP, REX, RRHH, RSRC, FIN, MNT, MTL, TI, PLN, SSA, OGE FIC, OGE MNT, SEGF) la confirmación o modificación de las matrices técnicas utilizadas para el proceso de Registro como Proveedores de Servicios. l. Mediante Memorandos No. 32 y 35 -PAM-EP-EXP-214, 136-PAM-EP-GNO-214, 351-PAM-EP-FIC-214, 52-PAM-EP-GDP-214, 41-PAM-EP-QAQC-214, 119-PAM- EP-MNT-214, 78-PAM-EP-SSA-214, 245-PAM-EP-MTL-214, 6-PAM-EP-CON- 214, 11-PAM-EP-CON-RSRC-214, 22-PAM-EP-PLN PAM-EP-RH-214, 29-PAM-EP-SEGF-214, 1-PAM-EP-REX-214, 113-PAM-EP-SRVG-214 Y 36-PAM- EP-COM-214 los diferentes departamentos de PAM EP dieron contestación. m. Mediante Memorando No PAM-EP-CON-214 la Jefatura de Contratos solicito al Departamento de Seguridad, Salud y Ambiente la confirmación o modificación de las matrices de SSA utilizadas para el proceso de Registro como Proveedores de Servicios para empresas Nacionales, Extranjeras y proveedores Comunitarios. n. Mediante Memorando No 77-PAM-EP-SSA-214 el Departamento de Seguridad, Salud y Ambiente remitió las matrices de evaluación que aplican para las empresas Nacionales y Extranjeras (Formulario 4-1 y 4-2) y para la empresas comunitarias que estén definidas como Comunitarias (formulario 4-5). 2. OBJETIVO a. Reglamentar el proceso para calificar y registrar a las personas naturales y jurídicas interesadas en proveer obras y servicios a PETROAMAZONAS EP. b. Determinar los criterios de calificación de las personas naturales y jurídicas interesadas en ser incluidas en el Registro de Proveedores y Contratistas de PETROAMAZONAS EP, para la prestación de obras y servicios. 3. ALCANCE Este procedimiento aplica para la calificación y registro de las personas naturales y jurídicas interesadas en ser incluidas en el Registro de Proveedores y Contratistas para la Provisión de Obras y Servicios a PETROAMAZONAS EP. La información del presente documento es propiedad exclusiva de Petroamazonas EP y no deberá ser usada para otros propósitos distintos a los especificados.

5 NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS Departamento: CONTRATOS Código No.: PAM EP-ECU-CON--NRM-2-3 Revisión: 3 Página No.: 5 de DEFINICIONES Las definiciones que se incluyen a continuación tienen por objetivo el facilitar la comprensión del contenido de la presente norma complementaria: Interesados: Personas naturales o jurídicas que manifiesten expresamente su interés en ser incluidos en el Registro de Proveedores y Contratistas de PETROAMAZONAS EP para la prestación de obras y servicios. Proveedor: Toda persona natural o jurídica apta para prestar los servicios y ejecutar las obras requeridas por PETROAMAZONAS EP en las condiciones exigidas por ésta y en cumplimiento de los estándares de la industria petrolera. Categoría: Servicios definidos por el Directorio de PETROAMAZONAS EP como relacionados con las actividades de exploración y explotación. Calificación de Proveedores: Proceso previo mediante el cual se determina objetiva y documentadamente el cumplimiento de los requisitos exigidos por PETROAMAZONAS EP por parte del interesado y que éste debe observar para ser incluido en el Registro de Proveedores y Contratistas de PETROAMAZONAS EP para la prestación de Obras y Servicios. Departamentos Evaluadores: Departamentos de PETROAMAZONAS EP que recomiendan al Comité de Contratos y al Gerente General la inclusión de un interesado en el Registro de Proveedores de PETROAMAZONAS EP. Son Departamentos evaluadores: Departamento Usuario, Legal, Financiero, Seguridad, Salud y Ambiente (SSA) y Relaciones Comunitarias (en los casos que aplique). Registro de Proveedores: Banco de datos de proveedores calificados por PETROAMAZONAS EP aptos para prestar servicios y ejecutar obras en las categorías definidas por el Directorio de PETROAMAZONAS EP Actualización del Registro de Proveedores: Proceso mediante el cual se verifica que los proveedores calificados por PETROAMAZONAS EP, continúan cumpliendo con los requisitos exigidos para ser incluidos en el Registro. 5. PROCESO DE CALIFICACIÓN: Los interesados en ser incluidos en el Registro de Proveedores de PETROAMAZONAS EP deberán seguir el siguiente proceso de calificación: a. Completar el Formulario de Registro de Proveedores (ANEXO 1) que se encuentra publicado en: acompañando al mismo toda la documentación requerida en dicho Formulario y en las matrices de evaluación financiera, legal, de SSA, y técnica que aplique, según la categoría de servicio para la cual se solicite la calificación y registro. Se atenderá para el efecto a la categorización de actividades aprobadas por el Directorio y que constan publicadas en (ANEXO 2) La información del presente documento es propiedad exclusiva de Petroamazonas EP y no deberá ser usada para otros propósitos distintos a los especificados.

6 NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS Departamento: CONTRATOS Código No.: PAM EP-ECU-CON--NRM-2-3 Revisión: 3 Página No.: 6 de 12 b. Remitir el referido Formulario debidamente suscrito por la persona natural o por el representante legal de la persona jurídica interesada. c. Toda la documentación solicitada deberá acompañarse en original o copia certificada y de haber sido emitida en el extranjero se remitirá debidamente legalizada por el Cónsul del Ecuador en el país de origen o apostillada y traducida al castellano. d. En los casos de solicitudes incompletas, cada departamento evaluador solicitará por una sola ocasión que la documentación sea completada en el término máximo de cinco (5) días. e. PETROAMAZONAS EP se reserva el derecho de rechazar aquellas solicitudes cuyos formularios no fueren presentados o estuvieren incompletos, o no fueren completadas con claridad y exactitud en el plazo al que se refiere el numeral anterior. f. En el caso que una solicitud de inclusión en el Registro de Proveedores fuera archivada por las causas expuestas en el literal anterior, el interesado no podrá presentar nueva solicitud de inclusión hasta que haya transcurrido el plazo mínimo de seis (6) meses contados a partir de la fecha del archivo. 6. ADMINISTRACIÓN DEL PROCESO DE CALIFICACIÓN: a. La Jefatura de Contratos receptará la documentación remitida por los interesados y la remitirá a los Departamentos Evaluadores observando el flujo de calificación adjunto a la presente Norma Complementaria. (ANEXO 3) b. Los Criterios de Evaluación que se aplicarán a las solicitudes presentadas por los interesados son aquellos determinados en las Matrices de Evaluación que se adjuntan a la presente Norma Complementaria. c. En aquellos casos en que los interesados no superen todas las fases del flujo de evaluación, no podrán presentar nueva solicitud hasta que haya transcurrido un año contado a partir de la fecha de la notificación sobre los resultados del proceso de calificación. d. En aquellos casos en que los interesados superen todas las fases del flujo de evaluación, las recomendaciones de los Departamentos Evaluadores serán puestas, a través del Jefe de Contratos, en conocimiento del Comité de Contratos. e. La recomendación del Comité de Contratos será puesta en conocimiento del Gerente General de PETROAMAZONAS EP, quien conforme lo establecido en los Procedimientos para Contrataciones de PETROAMAZONAS EP decidirá sobre la inclusión del interesado en el Registro de Proveedores y Contratistas. La información del presente documento es propiedad exclusiva de Petroamazonas EP y no deberá ser usada para otros propósitos distintos a los especificados.

7 NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS Departamento: CONTRATOS Código No.: PAM EP-ECU-CON--NRM-2-3 Revisión: 3 Página No.: 7 de BASE DE DATOS DE PROVEEDORES REGISTRADOS La Jefatura de Contratos mantendrá una base de datos en la que se incluirá la siguiente información: (1) Datos del Proveedor (2) Fecha de inclusión en el Registro de Proveedores (3) Código de la Categoría (4) Categoría (5) Departamento Usuario. 8. ACTUALIZACIÓN DE LA BASE DE DATOS DE PROVEEDORES REGISTRADOS Es responsabilidad del Comité de Contratos, en coordinación con el Jefe de Contratos, mantener actualizado el Registro de Proveedores para prestación de Obras y Servicios para PETROAMAZONAS EP. En consecuencia el Comité de Contratos, sin perjuicio de lo establecido en el Procedimiento para Contrataciones de PETROAMAZONAS EP, en cualquier tiempo, podrá solicitar se realice una actualización del registro de un proveedor calificado a fin de verificar que cumple con los requisitos establecidos en los Procedimientos para Contrataciones; así como en la presente Norma Complementaria para continuar constando como un proveedor calificado en PETROAMAZONAS EP. El proceso de actualización seguirá el mismo flujo determinado en el Anexo 3 de la presente Norma Complementaria y el de reconsideración en caso de aplicar, el determinado en este mismo numeral. Conforme a los Procedimientos para Contrataciones de PETROAMAZONAS EP un proveedor registrado será eliminado o no incluido en el Registro de Proveedores, entre otras, por las siguientes razones: a. Por haber sido declarado contratista incumplido o adjudicatario fallido en la forma y por el tiempo determinado en el Procedimiento para Contrataciones de PETROAMAZONAS EP. b. Por no haber atendido a tres (3) invitaciones consecutivas a concursos de ofertas. c. Por constar suspendido en el Registro Único de Proveedores a cargo de la Secretaria Nacional de Contratación Pública SERCOP. d. Por haber dejado de cumplir con los requisitos que hicieron posible su inclusión en el Registro de Proveedores. e. Por haber presentado documentación forjada y/o adulterada en el proceso de calificación o actualización del Registro. En tales casos PETROAMAZONAS EP se reserva el derecho de iniciar las acciones que la ley conceda por tal hecho. f. Por no superar la evaluación de desempeño en la ejecución de los contratos que le hubieren sido adjudicados. Para el efecto, PETROAMAZONAS EP podrá incluir, como parte de los Términos y Condiciones de los Concursos de Ofertas, una matriz de evaluación de desempeño para la respectiva evaluación del CONTRATISTA, una vez finalizada la ejecución del contrato del cual hubiere resultado adjudicatario. Los proveedores a los que se hubiere notificado que no han sido incluidos en el Registro de Proveedores de obras y servicios o que durante un proceso de actualización sean La información del presente documento es propiedad exclusiva de Petroamazonas EP y no deberá ser usada para otros propósitos distintos a los especificados.

8 NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS Departamento: CONTRATOS Código No.: PAM EP-ECU-CON--NRM-2-3 Revisión: 3 Página No.: 8 de 12 eliminados por no haber superado alguna de las fases de la evaluación tendrán derecho a presentar una solicitud de reconsideración en el plazo máximo de 15 días contados a partir de la fecha de notificación. El Jefe de Contratos remitirá la solicitud de reconsideración al o los Departamentos evaluadores correspondientes quienes realizarán un nuevo proceso de evaluación. La segunda evaluación por la no inclusión o por la exclusión durante un proceso de actualización la deberán realizar personas distintas a las que hicieron la primera revisión y verificación del cumplimiento de los requisitos establecidos, con el fin de brindar seguridad al recurrente de que su pedido está siendo analizado con imparcialidad, tomándose en cuenta lo siguiente: (i) Si la primera evaluación objeto de la impugnación al Gerente General fue realizada por funcionarios de PETROAMAZONAS EP, la segunda evaluación deberá ser realizada por funcionarios distintos en las áreas de PETROAMAZONAS EP que son llamadas a presentar las respectivas evaluaciones. (ii) Al haberse realizado la primera evaluación por parte una tercera compañía, la segunda evaluación deberá ser realizada por funcionarios de las áreas correspondientes de PETROAMAZONAS EP. (iii) El recurrente podrá presentar nuevos elementos de juicio que permitan a los evaluadores analizar los aspectos sobre los cuales se creyere perjudicado; (iv) Las evaluaciones consecuencia de la solicitud de reconsideración, deberán ser puestas en conocimiento del Comité de Contratos para que éste a su vez ponga en conocimiento y recomiende lo que corresponda sobre la aceptación o negativa de la solicitud de reconsideración presentada. (v) El proceso que seguirá la solicitud de reconsideración será el mismo determinado en el flujo de calificación (Anexo 3), sin embargo en caso de que PETROAMAZONAS EP solicitara completar documentación y la misma no fuere completada, el Jefe de Contratos procederá al archivo de la solicitud y no podrá presentarse nueva solicitud de registro hasta que haya transcurrido un año desde la fecha en que se notifique la resolución de archivo. 9. CONFIDENCIALIDAD Durante todo el proceso de registro y evaluación de proveedores se deberá garantizar la confidencialidad de los datos manejados por los departamentos evaluadores de PAM EP, para evitar que puedan ser utilizados por terceros. 1. SERVICIOS DE TERCEROS PARA LOS PROCESOS DE REVISIÓN Y VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN LAS NORMAS Y FORMULARIOS DE CALIFICACIÓN a. Conforme a lo establecido en los Procedimientos para Contrataciones de PETROAMAZONAS EP se podrá contar con el soporte de terceros para realizar el proceso de revisión y verificación del cumplimiento de los requisitos establecidos para el Procedimiento de Calificación y Registro de Proveedores, observando el flujo que se adjunta al presente procedimiento (ANEXO 3) b. El tercero que preste dicho soporte deberá realizar: (i) (ii) Revisión y verificación del Formulario de Registro completado por el interesado. (Formulario de Solicitud) Revisión y verificación del cumplimiento de los requisitos legales, financieros y de Seguridad, Salud y Ambiente, conforme las matrices de evaluación adjuntas a la presente norma complementaria. La información del presente documento es propiedad exclusiva de Petroamazonas EP y no deberá ser usada para otros propósitos distintos a los especificados.

9 NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS Departamento: CONTRATOS Código No.: PAM EP-ECU-CON--NRM-2-3 Revisión: 3 Página No.: 9 de 12 c. Si la solicitud presentada por el interesado estuviere incompleta o no contare con la documentación requerida en el Formulario de Registro y/o las diferentes matrices de evaluación, el tercero que esté prestando su soporte solicitará tal documentación por una sola ocasión. En caso de que la documentación no fuere completada en el término máximo de cinco (5) días o aquel que se hubiere estipulado contractualmente con el tercero que preste el soporte, este remitirá el informe correspondiente a la Jefatura de Contratos de PETROAMAZONAS EP, la cual, sobre la base de dicho informe, procederá al archivo de la solicitud de inclusión. En tales casos se estará a lo establecido en el numeral 5, literal f) del presente Procedimiento. d. Una vez revisado el Formulario de Solicitud, y verificado el cumplimiento de los requerimientos legales, financieros y de SSA, el tercero que esté prestando su soporte en el proceso de Calificación de Proveedores remitirá su informe a la Jefatura de Contratos de PETROAMAZONAS EP. PETROAMAZONAS EP podrá verificar en cualquier tiempo el informe remitido por el tercero a través de sus Departamentos Financiero, Legal y de Seguridad, Salud y Ambiente. En aquellos casos que los referidos Departamentos, al realizar la verificación, no validen el informe presentado por el tercero, deberán emitir su propia evaluación conforme a las matrices adjuntas al presente procedimiento (ANEXO 4). e. El Jefe de Contratos de PETROAMAZONAS EP, con el informe remitido por el tercero, procederá: (1) Si el informe del tercero es favorable, a remitir la documentación de carácter técnico al Departamento Técnico para la evaluación respectiva.; (2) Si el informe del tercero es desfavorable, a archivar la solicitud de inclusión. f. En caso de archivo se estará a lo determinado en el numeral 6, literal c) de la presente Norma Complementaria. g. En los casos que proceda la remisión de la solicitud de inclusión al Departamento Técnico (usuario), éste calificará la misma conforme las matrices determinadas en la presente Norma Complementaria y remitirá su recomendación a la Jefatura de Contratos. h. Con el informe del Tercero que esté prestando su soporte en el proceso de Calificación de Proveedores y con la recomendación del Departamento Técnico, el Jefe de Contratos procederá: (1) Si la recomendación del Departamento Técnico fuera desfavorable, a archivar la solicitud de inclusión. (2) Si la recomendación del Departamento Técnico fuera favorable, a remitir la solicitud de inclusión al Comité de Contratos para que formule al Gerente General la recomendación que corresponda; El Gerente General, con la recomendación del Comité de Contratos, resolverá sobre la procedencia de la inclusión del interesado en el Registro de Proveedores y Contratistas de PETROAMAZONAS EP. La información del presente documento es propiedad exclusiva de Petroamazonas EP y no deberá ser usada para otros propósitos distintos a los especificados.

10 NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS Departamento: CONTRATOS Código No.: PAM EP-ECU-CON--NRM-2-3 Revisión: 3 Página No.: 1 de 12 En caso de archivo se estará a lo determinado en el numeral 6, literal c) de la presente Norma Complementaria. 11. DISPOSICIÓN TRANSITORIA PRIMERA: La presente Disposición Transitoria será aplicable por el plazo de 18 meses contados a partir de la fecha de su aprobación. Considerando que es responsabilidad del Comité de Contratos, en coordinación con el Jefe de Contratos, mantener actualizado el Registro de Proveedores de Obras y Servicios de PETROAMAZONAS EP y en atención a que en Resolución No. DIR-PAM , el Directorio de PETROAMAZONAS EP aprobó la actualización de la Categorización de Servicios y/u obras para actividades de exploración y producción aplicable al Procedimiento para Contrataciones de PAM EP, se establece el siguiente procedimiento para homologar el Registro de Proveedores que actualmente mantiene PETROAMAZONAS EP, con la categorización actualizada. a) Respecto de los proveedores que figuran como activos en el Registro de Proveedores de Obras y Servicios que mantiene PETROAMAZONAS EP y cuyas actividades no se encuentran incluidas en la Actualización de la Categorización aprobada por el Directorio de PETROAMAZONAS EP el 14 de enero de 213, el Jefe de Contratos emitirá un informe y lo remitirá al Comité de Contratos solicitando que dichos proveedores incluidos en el Registro cuyas actividades no guardan relación con la exploración y producción de hidrocarburos sean excluidos del Registro. El Comité de Contratos en uso de su facultad de mantener actualizado el Registro resolverá sobre la pertinencia de la exclusión. b) Respecto de los proveedores que figuran como activos en el Registro de Proveedores de Obras y Servicios que mantiene PETROAMAZONAS EP y cuyas actividades se encuentran incluidas en la Actualización de la Categorización aprobada por el Directorio de PETROAMAZONAS EP el 14 de enero de 213, el Jefe de Contratos emitirá un listado y procederá a verificar: (i) En la página web de la Superintendencia de Compañías, si dichos proveedores se encuentran activos; (ii) En la página web del Servicio de Rentas Internas, si el Registro Único de Contribuyentes se encuentra activo. En el caso de que en cualquiera de las mencionadas páginas web se verifique que el proveedor no está activo, el Jefe de Contratos remitirá la respectiva solicitud al Comité de Contratos para excluir del Registro a dichos Proveedores. Si el Comité de Contratos en uso de su facultad de mantener actualizado el Registro resuelve excluirlos, los referidos proveedores serán, en lo posible, debidamente notificados sobre el hecho de la exclusión y de su derecho de solicitar un nuevo registro. En caso de que los proveedores a los cuales se notifique la exclusión conforme esta disposición transitoria decidieran en lugar de presentar una nueva solicitud de registro, presentar una solicitud de reconsideración sobre la exclusión, se seguirá el procedimiento de reconsideración detallado en el numeral 8 de la presente Norma Complementaria y en el evento de que PETROAMAZONAS EP se ratifique en la resolución de negativa, no podrán solicitar un nuevo registro hasta que haya transcurrido un año contado a partir de la fecha en la que se notifique la resolución sobre la solicitud de reconsideración. La información del presente documento es propiedad exclusiva de Petroamazonas EP y no deberá ser usada para otros propósitos distintos a los especificados.

11 NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS Departamento: CONTRATOS Código No.: PAM EP-ECU-CON--NRM-2-3 Revisión: 3 Página No.: 11 de 12 c) Respecto de los proveedores que figuran como activos en el Registro de Proveedores de Obras y Servicios que mantiene PETROAMAZONAS EP, en la Superintendencia de Compañías, en el SRI y que fueron calificados con anterioridad al 14 de enero de 213, el Jefe de Contratos: (i) Emitirá un listado de tales proveedores y requerirá de los mismos la remisión de la documentación legal que abajo se detalla, a fin de que sea evaluada por el Departamento Legal, quien remitirá informe sobre la procedencia legal de mantener a dichos proveedores incluidos en el Registro de Proveedores. Certificado de cumplimiento de obligaciones con la Superintendencia de Compañías. Certificado de cumplimiento de obligaciones con el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social. Escritura de constitución y/o de reforma de Estatuto Social en la que conste el objeto social de la compañía. Nombramiento o documento que acredite la representación legal de la compañía. Nómina de socios o accionistas, en los casos que aplique. (ii) Simultáneamente, solicitará a los Departamentos usuarios que remitan un informe especificando la categoría en la cual debe ser incluido el proveedor atendiendo a la actualización de la categorización realizada por el Directorio de PETROAMAZONAS EP el 14 de enero de 213. Con los informes del Departamento Legal y del Departamento Usuario a los que hacen referencia los numerales (i) y (ii) del presente literal, solicitará al Comité de Contratos la aprobación de la actualización del Registro de Proveedores atendiendo a la última categorización, quien recomendará al Gerente General se proceda a realizar la homologación y se notifique al proveedor sobre tal hecho. En caso de que el proveedor tuviera objeción sobre la homologación realizada, presentará la petición que corresponda al Gerente General en un plazo máximo de 15 días contados a partir de la notificación, quien con el informe previo del Departamento Técnico y la recomendación del Comité de Contratos resolverá sobre la petición formulada. Si los proveedores registrados no presentaren la documentación a la que se refiere el subnumeral (i) del presente numeral en el plazo de 3 días contados a partir de la fecha del requerimiento, el Jefe de Contratos procederá a informar del particular y recomendar al Comité de Contratos la exclusión del proveedor, quien será debidamente notificado sobre el hecho de la exclusión y de su derecho de solicitar un nuevo registro. En caso de que los proveedores a los cuales se notifique la exclusión conforme esta disposición transitoria decidieren en lugar de presentar una nueva solicitud de registro, presentar una solicitud de reconsideración sobre la exclusión, se seguirá el procedimiento de reconsideración detallado en el numeral 8 de la presente Norma Complementaria y en el evento de que PETROAMAZONAS EP se ratifique en la resolución de negativa, no podrán solicitar un nuevo registro hasta que haya La información del presente documento es propiedad exclusiva de Petroamazonas EP y no deberá ser usada para otros propósitos distintos a los especificados.

12 NORMA COMPLEMENTARIA PARA EL PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y EL REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE OBRAS Y SERVICIOS Departamento: CONTRATOS Código No.: PAM EP-ECU-CON--NRM-2-3 Revisión: 3 Página No.: 12 de 12 transcurrido un año contado a partir de la fecha en la que se notifique la resolución sobre la solicitud de reconsideración Respecto de aquellos proveedores que conforme a lo previsto en el penúltimo párrafo del numeral 6.3 de los Procedimientos para Contrataciones de PETROAMAZONAS EP han venido prestando servicios mediante contratos adjudicados a través de negociación directa y, en consecuencia, no requieren que el adjudicatario se encuentre previamente registrado como proveedor, éste será incluido en el Registro de Proveedores de PETROAMAZONAS EP siempre que se cuente, una vez transcurridos los primeros seis meses de ejecución contractual, con informe motivado del Administrador del Contrato en el que se describa el desempeño de la contratista así como la categoría en la que deber ser incluido, la recomendación del Comité de Contratos y la aprobación del Gerente General en su orden. 12. DISPOSICION TRANSITORIA SEGUNDA: Respecto de las empresas que se encuentran en proceso de calificación a las cuales PETROAMAZONAS EP haya requerido que completen información y/o documentación con anterioridad a la expedición de esta Norma Complementaria, y tal requerimiento no haya sido satisfecho en el plazo de tres meses contados a partir de que fue formulado, el Jefe de Contratos archivará el proceso y notificará a los interesados sobre tal hecho y sobre su derecho de iniciar un nuevo trámite de calificación acorde con lo establecido en los Procedimientos para Contrataciones de PETROAMAZONAS EP y la presente Norma Complementaria. 13. ANEXOS Anexo 1 Formulario de Registro de Proveedores y Contratistas de PETROAMAZONAS EP Anexo 2 Categorización de Servicios y/u Obras para Actividades de Exploración y Producción de PETROAMAZONAS EP. Anexo 3 Flujo de calificación Anexo 4 Matrices de Evaluación Legal, Financiera y SSA Anexo 5 Matrices de Evaluación Técnica. Anexo 6 Matrices de Evaluación Legal, Financiera y SSA - Proveedores Comunitarios. La información del presente documento es propiedad exclusiva de Petroamazonas EP y no deberá ser usada para otros propósitos distintos a los especificados.

13 ANEXO 1.- FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE PETROAMAZONAS EP

14 FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE PETROAMAZONAS EP (PAM EP) NOMBRE O RAZON SOCIAL DE LA SOCIEDAD O COMPAÑÍA/ NOMBRE PERSONA NATURAL Calle Ciudad/Provincia/País DOMICILIO Persona de contacto No. Teléfono 1 No. Teléfono 2 Dir. de correo electrónico Dirección Pág. Web DATOS GENERALES Estructura orgánica del proveedor ([persona natural, persona natural obligada a llevar contabilidad,, sociedad (indicar tipo), otro] Nacionalidad Fecha de constitución (aplica solo para personas jurídicas)* Fecha de Inscripción en el Registro Mercantil (aplica solo para personas jurídicas)* Valor de ventas o ingresos brutos anuales por servicio a registrar Volumen de Activos Número de RUC Número de Trabajadores (adjuntar la información de empleador datos generales de la oficina) * EN EL CASO DE PERSONAS JURÍDICAS, PARA CALIFICARSE COMO PROVEEDOR ES REQUISITO INDISPENSABLE DEMOSTRAR EXISTENCIA LEGAL MÍNIMA DE DOS (2) AÑOS. SE DEMOSTRARÁ DOCUMENTADAMENTE EL CUMPLIMIENTO DE ESTE REQUISITO ACOMPAÑANDO EL CERTIFICADO DE EXISTENCIA LEGAL EMITIDO POR LA SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑÍAS O POR LA ENTIDAD EXTRANJERA RESPECTIVA. LOS DOCUMENTOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO DEBERÁN ESTAR DEBIDAMENTE APOSTILLADOS O LEGALIZADOS POR EL CÓNSUL DEL ECUADOR EN EL PAÍS DE ORIGEN Y TRADUCIDOS AL CASTELLANO. FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

15 OBSERVACIONES (Para uso interno y exclusivo de PAM EP, el solicitante NO llenará el espacio que sigue a continuación) PROPIETARIOS PRINCIPALES/ACCIONISTAS/SOCIOS Nombre Porcentaje de Propiedad Nacionalidad Cédula de Identidad/ Pasaporte PRINCIPALES EJECUTIVOS/DIRECTORES/GERENTES Nombre Cargo Nacionalidad Cédula de Identidad/ Pasaporte Está algún propietario, director, accionista, funcionario o empleado de su firma relacionado con servidor/obrero de PETROAMAZONAS EP o sus dependientes? Si No (De ser positivo, informar el nombre del propietario, director, accionista, funcionario o empleado así como del servidor/obrero de PETROAMAZONAS EP). Está algún propietario, director, accionista, funcionario o empleado de su firma, o sus parientes cercanos, relacionado con algún funcionario del Gobierno del Ecuador o con un pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad de un funcionario? Si No (De ser positivo, informar el nombre del propietario, director, accionista, funcionario o empleado o pariente así como del funcionario o pariente del funcionario). FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

16 EXPERIENCIA PREEXISTENTE EN LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS PARA LOS CUALES SOLICITA CALIFICACIÓN Y REGISTRO.* Contratante del Servicio Objeto del Contrato bajo el cual prestó el servicio Tiempo por el cual prestó el servicio Persona de contacto (número de teléfono y correo electrónico) *ES REQUISITO INDISPENSABLE DEMOSTRAR DOCUMENTADAMENTE LA EXPERIENCIA SOLICITADA, LA MISMA QUE DEBERÁ SER DEL SOLICITANTE Y NO DE INTERPUESTA PERSONA. AQUELLOS INTERESADOS QUE NO DEMUESTREN DOCUMENTADAMENTE EL CUMPLIMIENTO DE ESTE REQUISITO SERÁN INMEDIATAMENTE DESCALIFICADOS. (Se adjuntarán originales o copias certificadas de los certificados de experiencia prexistente) OBSERVACIONES (Para uso interno y exclusivo de PAM EP, el solicitante NO llenará el espacio que sigue a continuación) REFERENCIAS DE COMPAÑIAS CON LAS QUE HA TRABAJADO Nombre Dirección Persona de Contacto Teléfono SOLICITUDES DE REGISTROS ANTERIORES Ha aplicado anteriormente para el registro de su Compañía como proveedor de servicios de PETROAMAZONAS EP? Si No Fecha de aplicación: FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

17 SERVICIOS EN LOS CUALES DESEA REGISTRARSE DEFINIR CATEGORIA DEL SERVICIO Enumerar los servicios en los cuales desea ser registrado e indicar el código de la categoría en que se inscribe el servicio (información disponible en el documento "CATEGORIZACIÓN DE SERVICIOS ). Mandatorio: Acceder al documento CATEGORIZACION DE SERVICIOS - ubicado en:..\..\..\..\políticas y Procedimientos\PETROAMAZONAS\REGISTRO DE PROVEEDORES\ CATEGORIZACION SERVICIOS.xls y definir el código de la categoría a la que el servicio ofrecido pertenece, A CONTINUACIÓN UN EJEMPLO de la forma correcta de completar la información: Favor enumerar los servicios en los cuales desea registrarse Código de la Categoría: 1. Servicios de mantenimiento de aire acondicionado Favor enumerar los servicios en los cuales desea registrarse Código de la Categoría: (De requerir mayor espacio sírvase incluirlo como adjunto al documento). CUESTIONARIO DE RESPONSABILIDAD SOCIAL (El cuestionario deberá ser completado en su totalidad, la información contenida en el mismo es para uso interno de PAM EP como parte del proceso de mejora continua) PREGUNTAS RESPUESTAS EN PROCESO SI NO LA COMPAÑÍA CUENTA CON UNA POLITICA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL? LA COMPAÑÍA CUENTA CON UNA POLITICA, PROGRAMAS O GUÍAS DE RELACIONES CON LA COMUNIDAD? LA COMPAÑÍA CUENTA CON CERTIFICACIONES ISO OHSAS 181 O SA 8 EQUIVALENTES O SIMILARES? FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

18 RESPUESTAS PREGUNTAS EN PROCESO SI NO LA COMPAÑÍA CUENTA DENTRO DE SU ESTRUCTURA ORGÁNICO - FUNCIONAL UN ÁREA RESPONSABLE DE TEMAS RELATIVOS A RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES CON LA COMUNIDAD LA COMPAÑÍA TIENE EN MARCHA PROGRAMAS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL DESTINADOS A LA MEJORA DE CAPACIDADES LOCALES DE LA POBLACIÓN UBICADA EN EL ÁREA DE INFLUENCIA DE SUS ACTIVIDADES? LA COMPAÑÍA CUENTA CON LINEAMIENTOS Y REGISTROS DETALLADOS DE CONTRATACIÓN Y CAPACITACIÓN DE MANO DE OBRA Y SERVICIOS LOCALES EN SUS ÁREAS DE OPERACIÓN? LA EMPRESA MANTIENE UN REGISTRO DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LABORALES CON SUS TRABAJADORES Y PROVEEDORES, CONFORME LA LEGISLALCIÓN VIGENTE? LA COMPAÑÍA DISPONE DE UNA POLÍTICA DE ÉTICA EMPRESARIAL Y/O PRÁCTICAS DE ANTICORRUPCIÓN PARA SUS NEGOCIOS Y HA INCLUIDO REGULACIONES EXPLÍCITAS EN SU GESTIÓN SOBRE EL TEMA? DE ACUERDO A LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE PARA LA INCLUSIÓN DE PERSONAS CON DISCAPACIDAD, SU ORGANIZACIÓN INCLUYE UN REGISTRO DEL NÚMERO DE EMPLEADOS DE LA ORGANIZACIÓN, Y EL NÚMERO DE PERSONAS CON DISCAPACIDAD LA COMPAÑÍA DISPONE DE UNA POLÍTICA DE NO DISCRIMINACIÓN CON BASE EN LA NACIONALIDAD, EDAD, CULTURA, RAZA, RELIGIÓN, ORIENTACIÓN SEXUAL, DISCAPACIDAD O AFILIACIÓN POLÍTICA, CONFORME A LOS DERECHOS ESTABLECIDOS EN LA CONSTITUCIÓN? FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

19 RESPUESTAS PREGUNTAS EN PROCESO SI NO LA COMPAÑÍA HA REALIZADO UNA DECLARATORIA DE NO ACEPTACIÓN DE TRABAJO INFANTIL Y/O FORZOSO? LA COMPAÑÍA TIENE PRÁCTICAS ORIENTADAS AL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE DESARROLLO DEL MILENIO (ODM)? DECLARACIONES: 1. El solicitante conoce y acepta que PETROAMAZONAS EP podrá llevar a cabo todas las averiguaciones necesarias para conocer los antecedentes del solicitante, sus propietarios, funcionarios o empleados, para lo cual PETROAMAZONAS EP podrá ponerse en contacto con uno o varios funcionarios del Gobierno del Ecuador o de otros Estados y en general personas, entidades y organismos que puedan aportar información. 2. El solicitante, así como como sus propietarios, funcionarios y empleados, garantizan y convienen que, con relación a cualquier actividad que ejecute en su relación comercial con PETROAMAZONAS EP, cumplirán estrictamente con las leyes ecuatorianas. 3. El solicitante declara y garantiza que toda la información proporcionada en este documento es auténtica y verdadera y que PETROAMAZONAS EP podrá verificarla como y cuando lo estime conveniente. PETROAMAZONAS EP podrá negar el registro si los datos no corresponden a la realidad. 4. El solicitante en la calidad en la que comparece, acepta y reconoce el derecho de PETROAMAZONAS EP de eliminarlo del Registro de Proveedores, si con posterioridad al registro se determinara que la documentación o información con la que respaldó la presente solicitud fuere adulterada o forjada. Lo anterior sin perjuicio de las acciones que PETROAMAZONAS EP pudiera iniciar conforme a la ley. 5. El solicitante en la calidad en la que comparece, conoce y acepta que en caso de que el presente formulario fuere presentado incompleto se le concederá un único plazo determinado y notificado por PETROAMAZONAS EP para completarlo. 6. El solicitante en la calidad en la que comparece conoce, acepta y reconoce el derecho que asiste a PETROAMAZONAS EP de archivar aquellas solicitudes cuyos formularios no fueren presentados, fueren presentados incompletos y no fueren completadas con claridad y exactitud en el plazo al que se refiere el numeral anterior. 7. En el caso de que una solicitud sea archivada por las causas expuestas en el numeral anterior, el solicitante en la calidad en la que comparece, conoce y acepta que no podrá presentar nueva solicitud hasta que haya transcurrido el plazo de seis (6) meses contados a partir de la fecha de notificación del archivo de la solicitud. 8. El solicitante en la calidad en la que comparece, conoce, acepta y reconoce el derecho que asiste a PETROAMAZONAS EP de rechazar cualquier solicitud que no cumpliera con los requisitos exigidos en los ámbitos legal, financiero, de Seguridad Salud y Ambiente y técnico; y, el derecho de no admitir nueva solicitud de calificación como proveedor hasta que haya transcurrido el plazo de un (1) año contado a partir de la fecha del rechazo de la solicitud. Fecha: Funcionario Responsable: Nombre y Firma del Representante Legal del solicitante: FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

20 DOCUMENTACIÓN QUE SE DEBE ACOMPAÑAR AL FORMULARIO DE SOLICITUD DE CALIFICACIÓN COMO PROVEEDOR DE PETROAMAZONAS EP I. DOCUMENTACIÓN INDISPENSABLE PARA LA CALIFICACIÓN: * EN EL CASO DE PERSONAS JURÍDICAS, PARA CALIFICARSE COMO PROVEEDOR ES REQUISITO INDISPENSABLE DEMOSTRAR EXISTENCIA LEGAL MÍNIMA DE DOS (2) AÑOS. SE DEMOSTRARÁ DOCUMENTADAMENTE EL CUMPLIMIENTO DE ESTE REQUISITO ACOMPAÑANDO EL CERTIFICADO DE EXISTENCIA LEGAL EMITIDO POR LA SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑÍAS O POR LA ENTIDAD EXTRANJERA RESPECTIVA. LOS DOCUMENTOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO DEBERÁN ESTAR DEBIDAMENTE APOSTILLADOS O LEGALIZADOS POR EL CÓNSUL DEL ECUADOR EN EL PAÍS DE ORIGEN Y TRADUCIDOS AL CASTELLANO. * ES REQUISITO INDISPENSABLE DEMOSTRAR DOCUMENTADAMENTE LA EXPERIENCIA DEL INTERESADO, LA MISMA QUE DEBERÁ SER DEL SOLICITANTE Y NO DE INTERPUESTA PERSONA. AQUELLOS INTERESADOS QUE NO DEMUESTREN DOCUMENTADAMENTE EL CUMPLIMIENTO DE ESTE REQUISITO SERÁN INMEDIATAMENTE DESCALIFICADOS. (Se adjuntarán originales o copias certificadas de los certificados de experiencia prexistente) II. DOCUMENTACION MANDATORIA REQUERIDA EN EL FORMULARIO DE SOLICITUD Empresas ecuatorianas o extranjeras que mantengan sucursal en el Ecuador: original o copia certificada del certificado de cumplimiento de existencia legal y cumplimiento de obligaciones emitido por la Superintendencia de Compañías. Empresas extranjeras: original o copia certificada debidamente traducida al castellano, apostillada o legalizada por el Cónsul del Ecuador en el país de origen del certificado otorgado por la entidad de control respectiva en el extranjero, que justifique la existencia legal de la compañía solicitante y su cumplimiento de obligaciones. Se aceptarán para revisión también aquellas solicitudes que en lugar del documento antes mencionado presenten el certificado de existencia legal emitido por el Cónsul del Ecuador en el país de origen Para todos los interesados en calificarse: original o copias certificadas de los documentos que acrediten su experiencia en la prestación de los servicios para los cuales requieren ser calificados. Los documentos expedidos en el extranjero serán traducidos al castellano y en el caso de las copias certificadas emitidas en el exterior deberán ser debidamente apostilladas o legalizadas por el Cónsul del Ecuador en el país de origen. FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

21 III. DOCUMENTACIÓN FINANCIERA: Empresa con Fines de Lucro: Empresa o persona natural que lleva contabilidad: la declaración de impuestos de los dos (2) años inmediatamente anteriores a la fecha de presentación de la solicitud de calificación como proveedor de PAM EP. Empresa extranjera: estados financieros auditados de los dos (2) años inmediatamente anteriores a la fecha de presentación de la solicitud de calificación como proveedor de PAM EP. Entidad sin Fines de Lucro: Institución, fundación, etc., ecuatoriana: la declaración de impuestos de los dos (2) años inmediatamente anteriores a la fecha de presentación de la solicitud de calificación como proveedor de PAM EP. Empresa extranjera: estados financieros auditados de los dos (2) años inmediatamente anteriores a la fecha de presentación de la solicitud de calificación como proveedor de PAM EP. Persona Natural sin Contabilidad: Persona natural ecuatoriana que no lleva contabilidad: la declaración de impuestos de los dos (2) años inmediatamente anteriores a la fecha de presentación de la solicitud de calificación como proveedor de PAM EP. Persona natural extranjera que no lleva contabilidad: estados financieros auditados de los dos (2) años inmediatamente anteriores IV. DOCUMENTACION SSA Empresas ecuatorianas o extranjeras que mantengan sucursal en el Ecuador: Documentos solicitados en la Evaluación de SSA. Pregunta No.1 Política de SSA Pregunta No.2 Certificado de cumplimiento de obligaciones patronales con el IESS Organigrama del Departamento de SSA, con las posiciones y nombres de las personas que las ocupan. Registro de profesionales en Seguridad y Salud del Responsable de SSA emitido por el Ministerio de Relaciones laborales Hoja de vida del personal que desempeña funciones de SSA (dentro de la Unidad o Departamento de SSA). FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

22 Pregunta No.3 Instrumento vigente de aprobación del Reglamento Interno de Seguridad y Salud emitida por Ministerio de Relaciones Laborales. Por un puntaje inferior se receptará el documento emitido por el Ministerio de Relaciones Laborales, que certifique el ingreso para la revisión del Reglamento Interno de Seguridad y Salud., Pregunta No.4 Detalle de la metodología utilizada para el análisis y evaluación de los factores de riesgos. Matriz de riesgos de la empresa, relacionada con los puestos de trabajo y actividades relacionados con el o los servicios requeridos. Pregunta No.5 Copia del (los) Certificado (s) del Sistema de Gestión Copia del Certificado ISO 141, OHSAS 181 Empresa Extranjera: Documentación solicitada para la Evaluación de Empresas Extranjeras Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y Ambiente (SSA) Pregunta No.1 Política de SSA Pregunta No.2 Certificado de registro o acreditación ante la autoridad u organismo competente en su país de origen. Organigrama del Departamento de SSA, con las posiciones y nombres de las personas que las ocupan. Registro profesional del Responsable de SSA emitido por la entidad reconocida en su país de origen. Hoja de vida del personal que desempeña funciones en el Departamento de SSA. Pregunta No.3 Instrumento vigente de aprobación del Reglamento Interno de Seguridad y Salud emitida por la entidad reguladora en su país de origen. Pregunta No.4 Detalle de la metodología utilizada para el análisis y evaluación de los factores de riesgos. Matriz de riesgos de la empresa, relacionada con los puestos de trabajo y actividades relacionados con el o los servicios requeridos. Pregunta No.5 Copia del (los) Certificado (s) del Sistema de Gestión Copia (s) del Certificado (s) ISO 141, OHSAS 181 Nota: Los documentos emitidos en el extranjero deberán ser debidamente traducidos al castellano y apostillados o legalizados por el Cónsul del Ecuador en el país de origen. FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

23 V. DOCUMENTACION LEGAL Empresas ecuatorianas o extranjeras que mantengan sucursal en el Ecuador 1. Poder o Nombramiento del Representante Legal, inscrito en el Registro Mercantil. 2. Documentación de Constitución: a. Escritura Pública de Constitución y Estatuto Social. b. Reformas al Estatuto Social. 3. Certificado de Existencia Legal y Cumplimiento de obligaciones vigente, emitido por la Superintendencia de Compañías. 4. Lista de socios y accionistas. 5. Certificado actualizado y vigente emitido por el IESS en el que conste que el solicitante se encuentra al día en el pago de sus obligaciones. 6. Certificado actualizado de cumplimiento de obligaciones emitido por el SRI. 7. Copia del RUC. Empresas extranjeras no domiciliadas en el Ecuador 1. Documento que acredite respecto de la empresa: constitución, razón social o denominación, nacionalidad, objeto social, capital social, plazo de duración, órganos de gobierno y administración y sus respectivas atribuciones. 2. Certificado de existencia legal, actualizado, emitido por: (1) la entidad de control del país de origen de la empresa solicitante; o, (2) por el Cónsul de Ecuador acreditado en el país de origen. 3. Documento que acredite que el representante legal de la empresa solicitante ejerce tal calidad. 4. Certificado que acredite que la empresa solicitante se encuentra al día en el cumplimiento de sus obligaciones con la seguridad social, emitido por la entidad de control respectiva del país de origen de la empresa solicitante. 5. Certificado que acredite que la empresa solicitante se encuentra al día en el cumplimiento de sus obligaciones tributarias, emitido por la entidad de control respectiva del país de origen de la empresa solicitante Nota 1: Los documentos requeridos deberán ser debidamente traducidos al castellano, y apostillados o legalizados por el Cónsul del Ecuador en el país de origen. Nota 2: La empresa extranjera no domiciliada en Ecuador que fuere calificada como proveedora de PAM EP y llegare a ser adjudicataria de un contrato deberá al menos, previo a la suscripción del mismo, nombrar un apoderado en el Ecuador. FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

24 Persona natural domiciliada en el Ecuador 1. Copia de la Cédula de Ciudadanía. 2. Certificado actualizado y vigente emitido por el IESS en el que conste que el solicitante se encuentra al día en el pago de sus obligaciones Certificado actualizado de cumplimiento de obligaciones emitido por el SRI. 3. Copia del RUC. Nota1: Adjuntar todos los documentos solicitados actualizados y en original o copia certificada. FORMULARIO DE REGISTRO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

25 ANEXO 2.- CATEGORIZACIÓN DE SERVICIOS Y/U OBRAS PARA ACTIVIDADES DE EXPLORACIÓN Y PRODUCCIÓN DE PETROAMAZONAS EP

26 Código PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS 1 ACTIVIDADES DE EXPLORACIÓN 1.1. SERVICIOS DE EXPLORACIÓN Sección / Categoría 2 ACTIVIDADES DE EXPLOTACIÓN (PRODUCCIÓN Y DESARROLLO) 2.1. SERVICIOS DE PERFORACIÓN 2.2. SERVICIOS DE OPERACIONES / PRODUCCIÓN 2.3. SERVICIOS DE FACILIDADES, INGENIERÍA Y CONSTRUCCIONES SERVICIOS DE GESTIÓN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO, PREDICTIVO Y CORRECTIVO, 2.4. OVERHAULS, RECONSTRUCCIÓN DE PARTES Y PIEZAS MECÁNICAS 2.5. SERVICIOS DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE SERVICIOS DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN / TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN / SERVICIOS DE 2.6. COMUNICACIONES 2.7. SERVICIOS DE MATERIALES / INVENTARIOS / LOGISTICA / TRANSPORTE 2.8. SERVICIOS FINANCIEROS Y DE SEGUROS 2.9. SERVICIOS PARA PROYECTOS COMUNITARIOS 2.1. SERVICIOS DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN SERVICIOS DE RECURSOS HUMANOS SERVICIOS DE SEGURIDAD FÍSICA SERVICIOS DE RELACIONES EXTERNAS SERVICIOS LEGALES OTROS SERVICIOS DE APOYO 1 ACTIVIDADES DE EXPLORACIÓN 1.1. SERVICIOS DE EXPLORACIÓN Servicios de Adquisición / Procesamiento / Reprocesamiento / Interpretación de Sísmica 2D / 3D Servicios de Adquisición / Procesamiento / Reprocesamiento / Interpretación de Geoquímica Servicios de Adquisición / Procesamiento / Reprocesamiento / Interpretación de Microsísmica Servicios de Adquisición / Procesamiento / Reprocesamiento / Interpretación de Magnetometría Servicios de Adquisición / Procesamiento / Reprocesamiento / Interpretación de Gravimetría Servicios de Adquisición / Procesamiento / Reprocesamiento / Interpretación de Registro de Lodos (Control litológico de Pozos o Mudlloging) Servicios de Adquisición / Procesamiento / Reprocesamiento / Interpretación de Registro Eléctricos de Pozo Servicios de Estudios Geológicos y Geofísicos Locales Servicios de Estudios Geológicos y Geofísicos Regionales Otros Servicios de Estudios de Exploración Servicios Profesionales / Geólogos / Geofísicos de Pozo 2 ACTIVIDADES DE EXPLOTACIÓN (PRODUCCIÓN Y DESARROLLO) 2.1. SERVICIOS DE PERFORACIÓN Plataformas de Perforación (Semi-Sumergibles / Autoelevadoras (Jackups) / Otras) Servicios de Cementación Servicios de Corrida de Revestimiento y Tubería Servicios de Corte de la Tubería de Revestimiento Servicios de MWD / LWD Servicios de Turbosondeos / Motores de Fondo Servicios de Pesca Servicios de Lodos / Fluidos de Perforación Servicios de Estudios Direccionales Servicios de Reductores de Torque Servicios de Renta / Provisión Brocas Servicios de Torres de Perforación Servicios de Camiones al Vacío 1

27 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Equipo Pesado / Mantenimiento de Equipos de Perforación Servicios de Perforación con tubería de Revestimiento Servicios de Registros Giroscópicos Servicios de Alquiler de Tubería de Perforación Servicios de Equipos de Perforación Servicios de Inspección y Certificación de equipos, herramientas y torres de perforación Servicios de Ingeniería de Perforación de Pozos Servicios de Alquiler de Tanqueros Servicios de Alquiler de Equipo y Herramientas para operaciones de perforación Servicios de Tratamientos de Aguas y Control de Sólidos / Afluentes Servicios de Fabricación de Herramientas y Accesorios de Perforación Servicios de Pilotaje de Conductor Servicios de Ensanchamiento de Hoyo Servicios de Flotación y Colgadores de Liner Servicios de Inspección y Reparación de tubería de Perforación y Tubería de Revestimiento Servicios de Perforación Direccional Servicios de Taponamiento de cemento para desvíos o abandonos de pozo Servicios de Limpieza de Revestidor Servicios de Control Litológico y Parámetros de perforación Servicios de Proyectos Integrados para Perforación Servicios de Transmisión de datos de perforación en tiempo real Servicios de Ingeniería de Administración de Proyectos de Perforación Otros Servicios de Perforación 2.2. SERVICIOS DE OPERACIONES / PRODUCCIÓN Servicios de Administración de Proyectos Servicios de Equipos / Mecánica Servicios Eléctricos y de Instrumentación de Control Servicios de Tuberías de Líneas de Superficie Ingeniería de Perforación / Completación Servicios de Tratamiento de Aguas Servidas Servicios de Control de Pozos Servicios de Ingeniería Petrolera / Producción Servicios de Perfilaje (Registros Eléctricos) Servicios de Extracción de Muestras de Núcleos Servicios de Reacondicionamiento Servicios de Pruebas de Pozos Servicios de Profundización de Pozos Servicios de Completación de Pozos Servicios de Estimulación y Limpieza de Pozos Servicios de Inspección y mantenimiento de Cabezales de Pozos Servicios de Registro de Pozos Entubados (Gyro. Registros de Producción e Inyección, Calibradores Mecánicos) Servicios de Cañoneo Servicios de Empaque de Gravas Servicios de Fracturamiento Servicios de Tubería Continua Servicios de Bombeo de Superficie Servicios de Muestreo de Fondos/Fluidos Servicios de unidad de Spooler (Instalación y desinstalación de cable en Operaciones de W.O para Equipos de Bombeo Eléctrico Sumergible). 2

28 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Cable de Acero Servicios de Renta, reconversión, reparación de Equipos Electrosumergibles (ESP) y provisión de partes y repuestos (ESP) para Fondo y Superficie Servicios de Renta, reparación, pruebas de BHA de Producción, instalación / desinstalación de bombas de subsuelo, provisión de partes y repuestos de Equipos de bombeo Hidráulico (Jet y Pistón) para fondo y superficie. Servicios de Renta, reparación de bombas de subsuelo, inspección, reparación varillas, componentes y provisión de equipos y software de diseño, partes y repuestos para equipos de Bombeo Mecánico Servicios de Renta, reparación y provisión de equipos, partes y repuestos para equipos de Bombeo de Cavidad Progresiva Servicios de Producción y/o Evaluación de Pozos mediante Bombeo Hidráulico (MTU) Servicio de Toma de niveles y dinamómetros para bombeo eléctrico sumergible, bombeo mecánico y PCP Servicios de reparación de protectores de cable, cable, Y-Tool Servicio de unidad de recuperación e instalación de varillas para Bombeo mecánico Servicios de Instalación / desinstalación mecánico y eléctrico de equipos de Bombeo Mecánico fondo y superficie Servicios de Máquinas y herramientas para componentes del sistema de levantamiento mecánico y hidráulico Servicios de medición de calidad de energía para pozos completados con levantamiento Artificial BES Servicios de Pruebas de Transformadores para pozos completados con Levantamiento Artificial Servicios de Tratamiento Químico de Crudo y Agua de Producción Servicios de Estudio de Emplazamientos Servicios de Estudio de Velocidad de Pozos Alquiler de Equipos Sísmicos Servicios de Interpretación Geofísica Servicios de Interpretación Petrofísica Servicios de Evaluación Geológica (Geoquímica Orgánica. Petrología. Diagénesis. Biostratigrafía. Caracterización de Fluidos. PVT. Análisis de Núcleo, Inundación) Servicios de Evaluación de Yacimientos Certificación de Reservas Hidrocarburíferas Servicios de Consultoría en simulación / caracterización de Yacimientos Servicios de Consultoría en Recuperación Mejorada (EOR) Servicios de Consultoría en Incremento del Factor de Recuperación Servicios de Consultoría en Optimización de la Producción Servicios de Consultoría en Operaciones de Producción Servicios de Gerenciamiento y Proceso de Datos de Producción Servicios de Consultoría en Sistemas de Levantamiento Artificial, análisis de fallas, monitoreo, optimización de sistemas LA Servicios de Consultoría en Tratamiento de Crudo y Aguas de Producción Servicios de Consultoría y Servicios Especializados para Gestión de Calidad para Laboratorios / Tratamiento Químico / Crudo & Agua de Producción Servicios de Gestión de Proyectos Servicios de Gestión de Desechos Servicios Legales / de Integridad Servicios de Desmantelamiento y Abandono de Facilidades de Superficie Servicios de Gestión y Suministro de toda la Ingeniería para Instalaciones Servicios de Pruebas de Pozos de Extensión / Servicios de Producción Temprana Servicios de Gestión y Suministro de todos los Servicios de Seguridad, Limpieza y Abastecimiento en Instalaciones Servicios de Inspección de Seguridad Industrial en Taladros de Reacondicionamiento Servicios de Renta de Vacuums y Tanqueros Servicios de Geomecánica 2.3. SERVICIOS DE FACILIDADES, INGENIERÍA Y CONSTRUCCIONES Servicios de Ingeniería 3

29 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Petróleo, Gas Asociado y Agua Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Acondicionamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle para Facilidades Submarinas para Producción y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle de Obras Civiles Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle de Obras Eléctricas Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle de Obras de Instrumentación y Control Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle de Obras de Líneas de Flujo, Oleoductos y Gasoductos Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle de Plantas de Generación Eléctrica Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle de Sistemas de Transformación y Distribución Eléctrica Servicios de Ingeniería de Protección Catódica Servicios de Ingeniería de Sistemas Contra Incendios Activos y Pasivos Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle de Sistemas Auxiliares para Plantas de Procesamientos y Centrales de Generación Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle para Captación, Tratamiento de Agua de Utilidades y Agua Potable Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle para Tratamiento y Disposición de Aguas Servidas Servicios de Ingeniería para Estudios de Topografía, Suelos, Geotécnica y Prospección Geofísica (SEV) Servicios de Ingeniería para Estudios Hidrológicos e Hidráulica que incluyen batimetrías Servicios de Ingeniería para Análisis Estructural Servicios de Ingeniería Arquitectónicas Servicios de Ingeniería para Análisis de Flexibilidad Servicios de Programación de PLC's Servicios de Ingeniería para Servicios Públicos Básicos (Agua Potable, Aguas Servidas, Electricidad, Telefonía, Internet) Servicios de Ingeniería para tecnología submarina, buceo Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle para Facilidades de Superficie para Captación, Transporte y/o Tratamiento de Gas Asociado / Gas Natural para Generación Eléctrica Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle para Líneas de Transmisión Eléctrica Enterradas Servicios de Ingeniería Conceptual, Básica y de Detalle para Líneas de Transmisión Eléctrica Aérea Otros Servicios de Ingeniería Servicios de Construcciones Civiles / Mecánicas / Eléctricas / Instrumentación y Control > 5.., Servicios de Construcción para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Petróleo, Gas Asociado y Agua Servicios de Construcción para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Acondicionamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Construcción para Facilidades Submarinas para Producción y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Construcción de Obras Civiles Servicios de Construcción de Obras Eléctricas Servicios de Construcción de Obras de Instrumentación y Control Servicios de Construcción de Obras de Líneas de Flujo, Oleoductos y Gasoductos Servicios de Construcción de Plantas de Generación Eléctrica Servicios de Construcción de Sistemas de Transformación y Distribución Eléctrica Servicios de Instalación de Plantas de Procesamientos y Centrales de Generación Servicios de Construcción de Perforación y Túneles Servicios de Construcción de Campamentos / Edificios / Talleres / Bodegas 4

30 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Construcción para Facilidades de Superficie para Captación, Transporte y/o Tratamiento de Gas Asociado / Gas Natural para Generación Eléctrica Servicios de Construcción para Líneas de Transmisión Eléctrica Enterradas Servicios de Construcción para Líneas de Transmisión Eléctrica Aérea Servicios de Construcción de cruces subfluviales mediante el método de perforación horizontal dirigida (HDD) Otros Servicios de Construcciones Servicios de Construcciones Civiles / Mecánicas / Eléctricas / Instrumentación y Control < 5.., Servicios de Construcción de Obras Civiles Servicios de Construcción de Obras Eléctricas Servicios de Construcción de Obras de Instrumentación y Control Servicios de Construcción de Obras de Líneas de Flujo, Oleoductos y Gasoductos Servicios de Construcción de Plantas de Generación Eléctrica Servicios de Construcción de Sistemas de Transformación y Distribución Eléctrica Servicios de Instalación de Protección Catódica Servicios de Instalación de Sistemas Contra Incendios Activos y Pasivos Servicios de Instalación de Plantas de Procesamientos y Centrales de Generación Servicios de Instalación de Plantas para Captación, Tratamiento de Agua de Utilidades y Agua Potable Servicios de Instalación de Plantas para Tratamiento y Disposición de Aguas Servidas Servicios de Instalación de Aislamiento Térmico / Acústico Servicios de Des magnetización y Tratamiento Térmico Servicios de Pilotaje Servicios de Perforación y Construcción de Pozos de Agua Dulce Servicios Sanitarios / Calentamiento / Ventilación Servicios de Construcción de Campamentos / Edificios / Talleres / Bodegas Servicios de Construcción para Facilidades de Superficie para Captación, Transporte y/o Tratamiento de Gas Asociado / Gas Natural para Generación Eléctrica Servicios de Construcción para Líneas de Transmisión Eléctrica Enterradas Servicios de Construcción para Líneas de Transmisión Eléctrica Aérea Servicios de Construcción de cruces subfluviales mediante el método de perforación horizontal dirigida (HDD) Servicios de Hot-Tap Servicios de Taponamiento y Desviación de Flujo en líneas operativas Otros Servicios de Construcciones Servicios de Instalación / Modificación / Reparación Servicios de Modificación/Reparación de Líneas de Flujo, Oleoductos, Gasoductos Servicios de Modificación/Reparación de Recipientes a Presión Servicios de Modificación/Reparación de Recipientes Atmosféricos Servicios de Modificación/Reparación de Equipos Mecánicos Estacionarios Servicios de Modificación/Reparación de Obras Civiles Servicios de Modificación/Reparación de Líneas Eléctricas Servicios de Modificación/Reparación de Generación Eléctrica Servicios de Instalación/Modificación/Reparación de Equipos Mecánicos Rotativos Servicios de Instalación/Modificación/Reparación de Tratamiento y Disposición de Aguas Servidas Servicios de Instalación/Modificación/Reparación de Tratamiento de Agua de Utilidades Servicios de Instalación/Modificación/Reparación de Estructuras Metálicas Servicios de Instalación/Modificación/Reparación de Aislamiento Térmico / Acústico Servicios de Modificación/Reparación de Apriete de Pernos Servicios de Instalación/Modificación/Reparación de Uniones Roscadas, Bridadas y Soldadas Servicios de Modificación/Reparación de Gestión de Válvulas (incluyendo Pruebas) Servicios de Tratamiento de Superficies 5

31 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Gestión de Válvulas incluyendo pruebas y reparaciones Servicios Rehabilitación / Mantenimiento de Derecho de Vía / Mantenimiento Vial / Caminos de Acceso Servicios de Modificación/Reparación de Sistemas de Instrumentación, Control y Comunicaciones Servicios de Modificación/Reparación de Sistemas de Tratamiento de Gas (Sistemas de Compresión y Tratamiento de Gas) Otros Servicios de Modificación / Reparación Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Petróleo, Gas Asociado y Agua Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Acondicionamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción para Facilidades Submarinas para Producción y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Obras Civiles Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Obras Electro-Mecánicas Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Obras Eléctricas Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Obras de Instrumentación y Control Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Líneas de Flujo, Oleoductos y Gasoductos Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Plantas de Generación Eléctrica Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Sistemas de Transformación y Distribución Eléctrica Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Campamentos / Edificios / Talleres / Bodegas Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Unidades de Proceso, Bombeo, Compresión Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Plantas de Distribución y Transformación Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de Plataformas Marinas Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción Líneas de Transporte de fluidos submarinas Desarrollo de Proyectos y Provisión de equipos paquetizados Servicios de Gerenciamiento y Fiscalización de las labores de Ingeniería, Procura y Construcción, Comisionado, Control de Calidad (QA/QC) de Facilidades de superficie y ductos Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de obras Electromecánicas de Facilidades de Superficie Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción de cruces subfluviales mediante el método de perforación horizontal dirigida (HDD). Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción para Servicios Públicos Básicos (Agua Potable, Aguas Servidas, Electricidad, Telefonía, Internet) Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción para Facilidades de Superficie para Captación, Transporte y/o Tratamiento de Gas Asociado / Gas Natural para Generación Eléctrica Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción para Líneas de Transmisión Eléctrica Enterradas Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción para Líneas de Transmisión Eléctrica Aérea Otros Servicios de Ingeniería, Procura y Construcción Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha de Equipos Eléctricos Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha de Equipos Mecánicos Estacionarios Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha de Equipos Mecánicos Rotativos Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha de Equipos de Proceso Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha de Servicios para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Petróleo, Gas Asociado y Agua Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha de Servicios para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Acondicionamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha de Servicios para Facilidades Submarinas para Producción y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha de Servicios para Plantas de Generación Eléctrica Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha de Servicios para Sistemas de Transformación y Distribución Eléctrica 6

32 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Precomisionado, Comisionado y Puesta en Marcha de Sistemas de Instrumentación, Control y Comunicaciones Servicios de Precomisionado, Comisionado y Puesta en Marcha para Facilidades de Superficie para Captación, Transporte y/o Tratamiento de Gas Asociado / Gas Natural para Generación Eléctrica Servicios de Precomisionado, Comisionado y Puesta en Marcha para Líneas de Transmisión Eléctrica Enterradas Servicios de Precomisionado, Comisionado y Puesta en Marcha para Líneas de Transmisión Eléctrica Aérea Otros Servicios de Pre comisionado, Comisionado y Puesta en Marcha Servicios de Consultoría y Servicios Especializados Servicios de Consultoría y Servicios Especializados para Gestión/ Aseguramiento de Calidad QAQC Servicios de Consultoría y Servicios Especializados para Gestión/ Análisis de Riesgos Servicios de Consultoría y Servicios Especializados para Procura y Contratación Servicios de Consultoría y Servicios Especializados para Control de Documentos Servicios de Consultoría y Servicios Especializados para la Conservación de Energía Servicios de Consultoría y Servicios Especializados para Meteorología Servicios de Consultoría y Servicios Especializados para Aseguramiento de Flujo Servicios de Consultoría y Servicios Especializados para Optimización de la Producción Servicios de Gerenciamiento, Consultoría y Servicios Especializados para Desarrollo de Proyectos de Eficiencia Energética Servicios de Consultoría y Servicios Especializados para Desarrollo de Proyectos de Mitigación para Cambio Climático Otros Servicios de Consultoría y Servicios Especializados Servicios de Fiscalización y Supervisión Servicios de Fiscalización, supervisión e Inspección de Ingeniería y Construcción Servicios de Supervisión y Control de costos, de Proyectos, de Documentación Servicios de Fiscalización para información geográfica Otros Servicios de Fiscalización y Supervisión Servicios de Estudios de Suelos, Topografía, Posicionamiento Servicios de Estudios de Topografía, Suelos, Geotécnica y Prospección Geofísica (SEV) Servicios de Estudios Hidrológicos e Hidráulica que incluyen batimetrías Servicios de Estudios/ Análisis de Fotogrametría Servicios Levantamiento /Posicionamiento/ Análisis Servicios Satelitales Imagen/Análisis Servicios de Información Geográfica Otros Servicios de Estudios de Suelos, Topografía, Posicionamiento Servicios de Ensayos no Destructivo, Destructivos, Inspección, Control y Pruebas Servicio de Análisis de Esfuerzos y Vibraciones Servicio de Metalografía Calificación de Procedimientos / Soldadores Servicios de Metalurgia Extractiva Servicios de Mecánica de Suelos y Materiales Servicios de Mecanizado de Probetas Servicios de Identificación y Caracterización de Materiales Servicios de Corrosión y Fractura de Metales Servicios de Análisis de Metales Servicios de Pruebas No Destructivas (Radiografía, Líquidos Penetrantes, Partículas Magnéticas, Ultrasonido, Arreglo de Fases) Servicios de Purga de Tubería, Inspección Externa e Interna Servicios de Inspección de Tratamientos de Superficies Servicios de Pruebas de Presión Servicios de Pruebas / Calibración de Instrumentos / Calibración de Equipos de Medición y Pruebas Servicios de Pruebas de Carga 7

33 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Pruebas / Ensayos de Laboratorio Servicios de Control / Verificación Dimensional Servicios de Tecnología de Materiales/Anticorrosión/Protección de Superficies Servicios de Certificación de Maquinaria Servicios de Certificación de Equipos Presurizados Servicios de Inspección de Oleoductos y Gasoductos con Herramienta Inteligente (Smart Pig) Servicios de Análisis de Crudo / Agua de Producción Servicios de Análisis de Gas Asociado / Gas Natural Otros Servicios de Pruebas / Certificación Servicios de Investigación y Desarrollo Servicios de (I&D) para Recuperación Secundaria Servicios de (I&D) para Optimización de la Producción Servicios de (I&D) Petroquímica Servicios de (I&D) Materiales Otros Servicios de (I&D) Servicios de Desmantelamiento y Abandono Servicios de Corte / Remoción Servicios de Gestión de Desechos Servicios de Desmantelamiento de obras Civiles Servicios de Tratamiento de Desechos Sólidos y Fluentes Líquidos Otros Servicios de Desmantelamiento y Abandono Servicios de Apoyo para Facilidades y Construcciones Servicios de Pintura y Elaboración / Mantenimiento de Señalética Servicios de Pruebas de Adherencia en Recubrimientos (Pinturas) mediante máquina de Pull Off Servicios de Limpieza con Chorro de Arena, Revestimiento y Resistencia al Fuego Servicios de Manejo/ Regeneración de Catalizadores Servicios de Alquiler de Vehículos Servicios de Alquiler de Equipos para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Petróleo, Gas Asociado y Agua Servicios de Alquiler de Equipos para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Acondicionamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Alquiler de Equipos para Facilidades Submarinas para Producción y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Operación y Mantenimiento para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Petróleo, Gas Asociado y Agua Servicios de Operación y Mantenimiento para Facilidades de Superficie para Producción, Procesamiento, Acondicionamiento, Tratamiento, Almacenamiento y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Operación y Mantenimiento para Facilidades Submarinas para Producción y Transporte de Gas Natural y Líquidos Asociados Servicios de Alquiler de Maquinaria / Equipo Pesado Servicios de Alquiler de Equipos para Facilidades de Superficie para Captación, Transporte y/o Tratamiento de Gas Asociado / Gas Natural para Generación Eléctrica Servicios de Alquiler de Equipos para Facilidades de Generación Eléctrica y/o Distribución Eléctrica Servicios de Desalojo y Disposición de Efluentes Servicios de Alquiler de Equipo de Construcción Otros Servicios de Apoyo 2.4. SERVICIOS DE GESTIÓN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO, PREDICTIVO Y CORRECTIVO, OVERHAULS, RECONSTRUCCIÓN DE PARTES Y PIEZAS MECÁNICAS, ETC Servicios de Mantenimiento Mecánico 8

34 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Inspección, control dimensional y certificación de equipos de Izaje, puentes grúa y equipos de Levantamiento Servicios de Mantenimiento Mayor, Preventivo y Correctivo de Equipos de Mantenimiento incluye Overhauls y Top Ends Servicios de Mantenimiento Menor, Preventivo y Correctivo de Equipos de Mantenimiento Servicios de Mantenimiento de Motores de Combustión Servicio de Rectificación, cambio de cigüeñales, reparación de cabezotes y demás componentes para Motores Caterpillar Servicio de Rectificación, cambio de cigüeñales, reparación de cabezotes y demás componentes para Motores Waukesha Servicio de Rectificación, cambio de cigüeñales, reparación de cabezotes y demás componentes para Motores Wartsila Servicio de Rectificación, cambio de cigüeñales, reparación de cabezotes y demás componentes para Motores Jenbacher Servicios de Engrase de partes, piezas, válvulas, rodamientos de equipos de mantenimiento Servicios de Mantenimiento de Radiadores Servicios de Mantenimiento de Pozos de agua Servicios de Mantenimiento y reparación de Equipo Rotativo: Bombas, compresores, turbinas, turbo cargadores, alternadores y transformadores de potencia etc Servicios de Mantenimiento y reparación de Elementos: actuadores, válvulas Servicios de Mantenimiento preventivo y correctivo de motores fuera de borda Servicios de Fabricación y empaquetadura de Componentes de equipos rotativos Servicios de Preservación de los Componentes Mecánicos Servicios de Reparación, construcción y mantenimiento de partes,piezas y sellos mecánicos Servicios de Trabajos Mecánico (Generales e in situ) Servicios de Mantenimiento de calderas y sistemas de vapor e intercambiadores de calor Servicios de Certificaciones de Soldadores Servicios de Mantenimiento Eléctrico / Sistemas Eléctricos de Potencia Servicios de Mantenimiento Mayor, Preventivo y Correctivo de Equipos Eléctricos incluye Overhauls y Top Ends Servicios de Mantenimiento Menor, Preventivo y Correctivo de Equipos Eléctricos Servicios de Mantenimiento de Equipos Eléctricos Servicios de Servicio de Mantenimiento Preventivo y Correctivo de UPS Servicios de Inspección, mantenimiento y rebobinaje de motores y generadores eléctricos Servicios de Calibración de Instrumentos para Patrones de Medición Servicios de Mantenimiento / Reparación / Análisis/ transformadores Servicios de Mantenimiento de HVAC Servicios de Mantenimiento de Sistemas de Ventilación, Refrigeración y Aires Acondicionados Servicios de Preservación de los Componentes Eléctricos Servicios especializados de mantenimiento eléctrico y apoyo a las operaciones Servicios de Revisión, mantenimiento, reparación y configuración de sistemas scada eléctrico Servicios de Análisis, simulación y parametrización de coordinación de protecciones eléctricas Servicios de Mantenimiento Instrumentación Servicios de Diagnostico, Calibración y Certificación de instrumentos de medición, válvulas y equipos para Mantenimiento Servicios de Mantenimiento, reparación y calibración de instrumentos de Mantenimiento Servicios de Mantenimiento, reparación y calibración de instrumentos de medición de temperatura, presión, vibración, flujo y niveles Servicios de Mantenimiento, reparación y calibración unidades multifásicas Servicios de Metrología de equipos e instrumentos Servicios de Revisión, mantenimiento, reparación y configuración de contadores de flujo Servicios de Mantenimiento Integridad Mecánica 9

35 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Andamiaje / Plataformas / Recubrimiento Servicios de Apriete de Pernos Servicios de Corte y Curvado de Tuberías Servicios de Ensayos no Destructivos Servicios de Inspección Técnica con herramienta inteligente "Smart Pig" Servicios de Protección Catódica Servicios de Tratamiento de Superficies Servicios de Unión, Soldadura y Reparación de líneas Servicios de Inspección, Mantenimiento preventivo y reparación de Equipo Estático (Tanques y Ductos) Servicios de Consultoría, Implementación y Certificación de Inspecciones basadas en riesgos y gerenciamiento de ductos Servicios de Inspección de Integridad de Ductos Submarinos Servicios de Mantenimiento de Ductos Submarinos Inspección y Mantenimiento de Estructuras de Plataformas Costa Afuera Servicios de Mantenimiento Automatización Servicios de Revisión, mantenimiento, reparación y configuración de redes Servicios de Revisión, mantenimiento, reparación y configuración de sistemas de control, plantas de proceso, planta de generación e islas de producción Servicios de Consultoría, Implementación, Certificación y Configuración de Sistemas Instrumentados de seguridad Servicios de Mantenimiento Predictivo Servicios de comprobación / calibración de equipos de análisis de vibraciones Servicios de comprobación / calibración de equipos de análisis de cámaras termo gráficas Servicios de comprobación / calibración de equipos de análisis de equipos de ultrasonido pasivo Servicios de comprobación / calibración de equipos de análisis de corrientes Servicios de comprobación / calibración de equipos de alineación Servicios de comprobación / calibración de equipos de balanceo Servicios de comprobación / calibración de equipos de aceite lubricante Servicios de diagnóstico de la gestión de lubricación e implementación de programas de lubricación Servicios de Monitoreo y diagnóstico de condición de equipos por medio de análisis de vibraciones Servicios de Monitoreo y diagnóstico de condición de equipos por medio de análisis de termografía Servicios de Monitoreo y diagnóstico de condición de equipos por medio de análisis de ultrasonido pasivo Servicios de Monitoreo y diagnóstico de condición de equipos por medio de análisis de corrientes Servicios de Alineación de equipo rotativo Servicios de Balanceo de equipo rotativo Servicios de análisis de Aceite Dieléctrico de Transformadores Servicios de capacitación y certificación de personal, Servicios de Análisis de Esfuerzos mecánicos (strain gauges) Servicios de Gestión de Mantenimiento, Confiabilidad y Riesgo Servicios de Auditorías internas de sistemas de gestión Servicios de Auditorías externas de sistemas de gestión (certificaciones) Servicios de Consultoría, Implementación y Certificación de Gerenciamiento y Análisis de riesgos operativos Servicios de Consultoría, Implementación y Certificación de Gerenciamiento y Análisis de gestión de mantenimiento Servicios de Consultoría, Implementación y Certificación de Gerenciamiento y Análisis de gestión de activos Servicios de Consultoría, Implementación y Certificación de Gerenciamiento y Análisis de ingeniería de confiabilidad Servicios de Consultoría para análisis Integrado de Información Servicios de Diagnostico, Implementación, Certificación y Consultorías de performance de Activos Servicios de Evaluación, Diagnóstico, Auditoria de procesos correspondientes a Mantenimiento Servicios de Consultoría de Sostenibilidad Energética Uso Eficiente y Racional de la Energía. 1

36 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Generación Eléctrica Servicios de Construcción de pantallas anti ruido en equipos y planta de generación eléctrica Servicios de Arranque y Puesta en marcha de compresores, motores y equipos de generación Servicios de Mantenimiento Correctivo, preventivo y programado de unidades de Generación Servicios de Mantenimiento e Inspección de Plantas de Generación Servicios de Renta de Equipos de Generación Servicios de Operación de Equipos de Generación Servicios de Renta de tanques de combustible para equipos de generación Servicios de Renta de tableros de sincronismo, distribución Servicios de Operación de Generadores Wartsila Servicios de Operación de Generadores Waukesha Servicios de Operación de Generadores Jenbacher Servicios de Operación de Generadores Caterpillar Servicios de Operación y Mantenimiento de Generadores Wartsila Servicios de Operación y Mantenimiento de Generadores Waukesha Servicios de Operación y Mantenimiento de Generadores Jenbacher Servicios de Operación y Mantenimiento de Generadores Caterpillar Diagnóstico, Inspección y asesoría de Fallas en Equipos de Generación Servicios Especializados Servicio de Operación y Mantenimiento de Sistemas de Captación, Transporte y/o Tratamiento de Gas Asociado / Gas Natural para Generación Eléctrica Servicios de Mantenimiento Automotriz Servicios de Mantenimiento Preventivo, Correctivo y Reparación de Vehículos Mazda así como sus partes y piezas Servicios de Mantenimiento Preventivo, Correctivo y Reparación de Vehículos Ford así como sus partes y piezas Servicios de Mantenimiento Preventivo, Correctivo y Reparación de Vehículos Chevrolet así como sus partes y piezas Servicios de Mantenimiento Preventivo, Correctivo y Reparación de Vehículos Toyota así como sus partes y piezas Servicios de Mantenimiento Preventivo, Correctivo y Reparación de Vehículos Multimarca así como sus partes y piezas Servicios de Mantenimiento Preventivo, Correctivo y Reparación de Vehículos de transporte de personas así como sus partes y piezas Servicios de Mantenimiento Preventivo, Correctivo y Reparación de Vehículos Hino de personas así como sus partes y piezas Servicio de reencauchado de neumáticos para vehículos y camiones Servicios de Aviación Servicios de Análisis de Integridad estructural de aeronaves Servicios de Calibración de equipos de aviónica y telecomunicaciones Servicios de Mantenimiento de equipos de aviónica y telecomunicaciones Servicios de Mantenimiento preventivo menor y mayor de la aeronave pilatus Servicios de Mantenimiento preventivo menor y mayor de la aeronave embraer Servicios de Mantenimiento preventivo menor y mayor de turbinas rolls royce Servicios de Mantenimiento preventivo menor y mayor de motores pratt & withney Servicios de Inspección y Mantenimiento de trenes de aterrizaje Servicios de Inspección de neumáticos de aeronave Servicios de Mantenimiento de equipos colaterales (auxiliares, maleteros, tractores, etc) Servicios de Mantenimiento de equipos de montaje y mantenimiento de llantas de aeronaves Servicios de Mantenimiento de laboratorio de aviónica y telecomunicaciones Servicios de Inspección y Mantenimiento de baterías de la aeronave Servicios de Inspección y Mantenimiento de instalaciones sanitarias de la aeronave Servicios de Inspección y Mantenimiento de aires acondicionados de la aeronave 11

37 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios Varios Servicios de Renta de Equipos y Herramientas para mantenimiento Servicios de Mantenimiento de Sistemas de Detección y extinción de Incendios Servicios de Renta de Bombas Servicios de Renta de Compresores Servicios de Renta de Turbinas Servicios de Renta de Intercambiadores de calor Servicios de Renta de Transformadores Servicios de Renta de Turbocargadores Servicios especializados de soporte a las Operaciones para de mantenimiento 2.5. SERVICIOS DE SEGURIDAD SALUD Y MEDIO AMBIENTE Servicios de Auditorías de Certificación Externas Servicios de Monitoreo de Emisiones Atmosféricas, Calidad de Aire y Ruido Ambiental Servicios de Estudios Ambientales / Asesoría en Proyectos Ambientales / Auditorías Ambientales Servicios de Coprosesamiento de Residuos peligrosos Servicios de Identificación, medición y evaluación de Riesgos Laborales / operacionales Servicios de Análisis de Aguas y Suelos Servicios de Levantamiento de Pasivos Ambientales Servicios de Pruebas de Eficiencia de Bombas de Sistemas contra Incendio y análisis de espuma Servicios de Eliminación, Distribución y Transporte de Desechos Servicios de Inspección, Evaluación, Mantenimiento y Reparación de equipos de Emergencia y Sistemas contra Incendios Servicios de Renta, Mantenimiento y Calibración de Equipos de Medición de factores de riesgo / Monitoreo de gases / Monitoreo ambiental Servicios Médicos Servicios de Prospección, Rescate y Monitoreo Arqueológico Servicios de Inspección, Evaluación e Ingeniería de Sistemas de Protección de Incendios Servicios de Diagnóstico y Certificación de Sistemas de Gestión del Medio Ambiente Servicios de Diagnóstico y Certificación de Sistemas de Gestión de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional Servicios de Inspección y Certificación de Maquinaria, Equipos y Elementos de Izaje de Mantenimiento Servicios de Capacitación y Certificación de Operadores y Ayudantes de Equipos de Izaje Servicios de Difusión Especializada de temática y/o programas de SSA relacionados con prevención Servicios de Tapados de Piscinas Servicios de Equipos / Control / Limpieza para Derrames de Crudo Servicios de Reforestación / Construcción Viveros Servicios de Bio-remediación Servicios de Disposición Final de Fondos de Tanque Servicios de Tratamiento de Aguas Residuales Servicios de Consultoría de Seguridad, Salud y Medio Ambiente Servicios de Vigilancia de la Salud Servicios Médicos Integrales Servicios de Alquiler de Ambulancia Terrestre Servicios de Ambulancia Aérea Servicios de Auditoria Medica Servicios de Atención Primaria de Salud SERVICIOS DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN / TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN / SERVICIOS DE COMUNICACIONES Servicios de Mantenimiento, instalación, soporte y renta de Equipos de Redes Servicios de Desarrollo, instalación y soporte de Sistemas de Computación Servicios de Mantenimiento, instalación, soporte y renta de Equipos de Computación 12

38 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Mantenimiento, instalación, soporte y renta de Servidores & Equipos de Almacenamiento Servicios de Mantenimiento, instalación, soporte y renta de Equipos de Telecomunicaciones Servicios de Mantenimiento, instalación, soporte y renta de Sistemas Eléctricos Servicios de Mantenimiento, instalación, soporte y renta de Sistemas de Data Center Servicios de Mantenimiento, instalación, soporte y renta de Equipos de impresión, Digitalización y Fotocopiado Servicios de Mantenimiento, instalación, soporte y renta de Equipos de Visualización y Salas Colaborativas Servicios de Mesa de Ayuda & Atención al Cliente Servicios Especializados en Gestión TI Servicios de Gestión de información Servicios Generales de Tecnología de Información Servicios de Mantenimiento, instalación, soporte y suministro de Cableado Estructurado Servicios de Transmisión de datos e Internet Servicios de Provisión de Infraestructura de Montaña Servicios de Acceso y uso de telefonía fija Servicios de Acceso y Uso de telefonía Móvil & satelital Servicios de Televisión Satelital & cable Servicios de Direccionamiento IP Público, Servicios de Internet y/o Servicios tipo Nube Servicios de Transportación y almacenamiento seguro de medios de información de respaldo Servicios Técnicos especializados en Sistemas Petrotécnicos Otros Servicios en Sistemas de Información (SI) / Tecnología de la Información (TI) Otros Servicios de redes & Telecomunicaciones SERVICOS DE MATERIALES / INVENTARIOS / LOGISTICA / TRANSPORTE Servicios de Transporte Pesada, Seca y Liquida ( Gabarras) Servicios de Helicóptero, Soporte en Tierra y otros Equipos Asociados Servicios de Alquiler - Contenedores, Cestas, Etc Servicios de Alquiler de Grúas y Vehículos Especiales Servicios de Inventarios Servicios de Bodegaje Servicios de Aduanas / Comercio Exterior Servicios de Transporte de Carga y Operaciones Logísticas Local Servicios de Transporte de Carga y Operaciones Logísticas Internacional Servicios Portuarios Servicios de Suministros Básicos / Almacén / Almacenaje Servicios de Transporte Terrestre de Productos a Granel Servicios de Transporte Terrestre de Productos Envasados Servicios de Renta de Camionetas Servicios de Reparación de Tubulares Servicios Especializados de Agenciamiento de Carga en el Exterior (recepción, embalaje, consolidación, despacho y seguimiento de ordenes de compra del Exterior) Servicios de Transporte de Combustibles, lubricantes y crudo Servicios Especializados de Administración de Operaciones Logísticas y Manejo de Inventarios Servicios de Almacenaje para deposito temporal para cargas de Importación en la ciudad de Quito Servicios de Calificación y Clasificación de Proveedores de Bienes Servicios de Consultoría de Aseguramiento de Calidad QA / QC - Elaboración de Manuales de Calidad Servicios de Consultoría de Administración de Materiales Servicios de Abastecimiento Servicios de Auditoria de Servicios Aéreos Servicios de Gestión de grúas Servicios de Inspección de Tuberías 13

39 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Inspección y Verificación de Casing, Tubing, Equipos y Materiales Servicios de Alojamiento Temporal / Campers Otros Servicios de Transporte / Suministro / Eliminación 2.8. SERVICIOS FINANCIEROS Y DE SEGUROS Servicios de Consultoría para el área Financiera Servicios de contabilidad - presupuestos Servicios de Auditoría Servicios de Seguros de Vida Servicios de Seguros (Ramos Técnicos y generales) Otros Servicios de Seguros (Finanzas y Garantías) Servicios de Consultoría y Asesoría Legal - Tributaria - Contable Servicios de Cursos de Entrenamiento en el área financiera Seminarios en el área financiera Servicios de avalúo, peritajes y toma física de inventarios Servicios de Impresión e imprenta Otros Servicios Bancarios y Financiera SERVICIOS PARA PROYECTOS COMUNITARIOS Servicios de Construcción para Proyectos Comunitarios hasta $5., Servicios de Diseño y/o Construcción de vías Servicios de Construcción para Proyectos Comunitarios hasta $37., Servicios de Diseño y/o Construcción de Estructuras Metálicas Servicios de Diseño y/o Construcción de Estructuras de Concreto Servicios de Diseño y/o construcción de sistemas para tratamiento de Aguas Servidas Servicios de Diseño y/o construcción de Sistema de Agua para consumo Servicios de Diseño y/o construcción de Proyectos Eléctricos Otros Servicios de Ingeniería Servicios de Mantenimiento para Proyectos Comunitarios hasta $37., Servicios de mantenimiento de equipos / bombas de agua / generadores / motores fuera de borda Servicios de mantenimiento de derecho de vía / limpieza Otros Servicios de Mantenimiento Servicios de Sistemas de Información / Tecnología de la Información / Servicios de Comunicaciones para Proyectos Comunitarios hasta $1., Servicios de Instalación / Soporte de Redes Servicios de mantenimiento, instalación y suministro de equipos de computación Provisión de servicios de internet en proyectos comunitarios Servicios de soporte técnico de Telecomunicaciones Servicios Locales de Transporte y Logística hasta $37., Servicios de Renta de camionetas locales Servicios de Renta de buses / busetas Servicios de Renta de canoas / deslizadores Servicios de Renta de Tanqueros de agua Servicios de Renta de camiones Otros Servicios de Apoyo Comunitario hasta $25., Servicios de Programas escolares 2.1. SERVICIOS DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN Servicios de Auditoría de Resultados y Respaldo de Información Servicios de Consultoría Metodológica SERVICIOS DE RECURSOS HUMANOS Servicios de Consultoría de Recursos Humanos, Competencias Técnicas y de Gestión 14

40 PETROAMAZONAS EP ACTUALIZACIÓN CATEGORIZACION DE SERVICIOS Y/U OBRAS Servicios de Capacitación y Entrenamiento Nacional e Internacional Indoors / Outdoors y Programas Nacionales e Internacionales de 4to nivel Servicios de Programas de Desarrollo, Clima Laboral, Empoderamiento Ejecutivo, Evaluación del Desempeño Servicios de Selección de Personal Servicios de Administración de Nómina Servicios de Organización de Eventos Corporativos Servicios de Alquiler de locales para Eventos Corporativos SERVICIOS DE SEGURIDAD FÍSICA Servicios de Seguridad Física Servicios de Seguridad Electrónica Servicios de Transportación en Valores Servicios de Investigaciones Especiales y Verificaciones Servicios de Monitoreo Aéreo Especializado Servicios de Consultorías y Asesorías de Seguridad Física Servicios de Auditorias de Seguridad Física Servicios de Instalación y Mantenimiento de Sistemas Especiales de Seguridad Servicios de Monitoreo Satelital para Vehículos Servicios de Vigilancia Canina SERVICIOS DE RELACIONES EXTERNAS Servicios de Asesoría / Consultoría Técnica, Operacional para trámites relacionados con la Secretaría de Hidrocarburos y ARCH Servicio de Asesoría Técnico / Económica para negociación y suscripción de Convenios con Terceros SERVICIOS LEGALES Servicios de Traducciones e Intérprete de Inglés a Español y viceversa de documentos legales, técnicos y petroleros OTROS SERVICIOS DE APOYO Servicios de Escaneo e indexación de información Servicios de Almacenamiento, Custodia y Administración de Archivo Servicios de Hospedaje Servicios de Alimentación Servicios de Mantenimiento / limpieza Servicios de Fumigación y control de Plagas Servicios de Agencia de Viajes Servicios de Alquiler de Oficinas Servicios de Adecuación de Oficinas Servicios de Transporte Terrestre de Personal Servicios de Transporte Fluvial de Personal Servicios de Alquiler de Equipos / Plantas Tratamiento Agua / Termokin Servicios de Dibujo Técnico / Levantamiento de Oficinas Servicios de Alquiler de Equipos Audiovisuales Servicios de Impresión / Copiado / Imprenta Servicios de Fotografía / Películas / Video Servicios de Diagramación / edición de textos / diseño gráfico Servicios de Diseño y Elaboración de promocionales Servicios de Transporte Aéreo de Personal Servicios de Encomiendas / Mensajería Externa Otros Servicios de Apoyo 15

41 ANEXO 3.- FLUJO DE CALIFICACIÓN

42 PROCESO DE CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES REVISIÓN: FECHA: Septiembre 213 OBJETIVO. Determinar los criterios de calificación de las personas naturales y jurídicas interesadas en ser incluidas en el Registro de Proveedores de PETROAMAZONAS EP. Registros Criterios de Control Actividades RESP. Inicio 1 Solicitudes que requerirán soporte de tercero? Si 1 (1.1) La calificación la realiza un tercero siempre que exista Contrato u Orden de Servicio para este proceso Jefe de Contratos No 2 Recibir el expediente de calificación del interesado 3 Delegar al Analista de Contratos responsable 4 Archivar el expediente y notificar al interesado 5 Verificar que el expediente contenga la información requerida 6 Completo? No 7 Notificar al interesado para que complete las secciones faltantes (2.1) (5.1) Formato de Solicitud: Verificar: Eldisponible en la red -Formulario con todos (2.2) los datos requeridos Categorías a aplicar: -Contenga Sección Especificadas de Legal acuerdo al Anexo -Contenga Sección disponible en la página Financiera Web -Contenga Sección (2.3) Técnica Firma de el expediente: -Contegna Seccion Representante Legal de SSA la empresa (Personas Jurídicas) (4.1) Tiempo mínimo para que el interesado pueda presentar otra solicitud: -Por no completar información: 6 meses -Por no aprobar puntaje mínimo de evaluación: 1 año Solicitud de Calificación de interesadoes (XX-RGT-XXX-1) Carta de notificación (XX-RGT-XXX-) FIN Solicitud de Calificación de interesadoes (XX-RGT-XXX-1) Analista de Contratos Si 8 Redireccionar el expediente al Gerente del Área usuaria (8.1) Selección del Gerente: en función de la categoría en la cual esta aplicando el interesado. Cuando el interesado aplica para varias áreas, enviar en primer lugar a aquella a la que corresponde el mayor número de servicios. Posteriormente se remitirá al resto de áreas según corresponda el servicio. Gerente de Área usuaria 9 Delegar al responsable de la calificación Si No Delegado Área usuaria 1 Verificar si la información está completa 11 Completa? No 12 Devolver el expediente al Analista de Contratos con el detalle de la información a completar 3 (12.1) Información técnica: Únicamente devolver cuando toda la sección técnica esté revisada para tener el listado de faltantes consolidado Solicitud de Calificación de interesadoes (XX-RGT-XXX-1) 13 Requerir la información al interesado 14 Interesado envió información? Analista de Contratos (13.1) Medio de comunicación: Correo electrónico (13.2) # de solicitudes para que interesado complete información: 1 sola vez por área de evaluación Caso contrario se archiva el expediente y el interesado no puede presentar otra solicitud hasta 6 meses. (14.1) Tiempo de respuesta del interesado: 5 días términoa partir de la emisión del mail de solicitud 15 Remitir al Gerente del Área usuaria el alcance de información Si Delegado Área usuaria 3 16 Revisar el cumplimiento de requisitos técnicos 17 Generar Matriz de Evaluación y validarla con Gerente del Área 18 Remitir el expediente al Analista de Contratos respectivo (17.1) La matriz debe contener la recomendación de la Gerencia usuaria con relación a la calificación Matriz de Evaluación Técnica (XX-RGT-XXX-2) No 19 Cumple puntaje mínimo? (19.1) Puntaje técnico mínimo: >75 / 1 Matriz de Evaluación Técnica (XX-RGT-XXX-2) Analista de Contratos Si 2 Redireccionar el expediente al Gerente de SSA Gerente de SSA 21 Delegar al responsable de la calificación 4 Si Delegado de SSA 6 22 Verificar si la información está completa 23 Completa? No 24 Devolver el expediente al Analista de Contratos con el detalle de la información a completar 5 (24.1) Información SSA: Únicamente devolver cuando toda la sección de SSA esté revisada para tener el listado de faltantes consolidado Matriz de Evaluación Técnica (XX-RGT-XXX-2) ELABORADO POR: María Belén Córdova La información de este documento REVISADO es propiedad POR: Pablo exclusiva Mencías de PETROAMAZONAS EP y no deberá usarse para otros propósitos distintos a los especificados APROBADO POR: Oswaldo Madrid NO. PÁGINA 1de 4

43 PROCESO DE CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES REVISIÓN: FECHA: Septiembre 213 OBJETIVO. Determinar los criterios de calificación de las personas naturales y jurídicas interesadas en ser incluidas en el Registro de Proveedores de PETROAMAZONAS EP. Registros Criterios de Control Actividades RESP. Analista de Contratos 5 25 Requerir la información al interesado 26 Interesado envió información? No (25.1) Medio de comunicación: Correo electrónico (25.2) # de solicitudes para que interesado complete información: 1 sola vez por área de evaluación Caso contrario se archiva el expediente y el interesado no puede presentar otra solicitud hasta 6 meses. (26.1) Tiempo de respuesta del interesado: 5 días términoa partir de la emisión del mail de solicitud 6 27 Remitir al Gerente de SSA el alcance de información Si Jefe de Contratos 28 Archivar el expediente y notificar al interesado (28.1) Tiempo mínimo para que el interesado pueda presentar otra solicitud: -Por no completar información: 6 meses -Por no aprobar puntaje mínimo de evaluación: 1 año Carta de notificación (XX-RGT-XXX-) Delegado de SSA 4 29 Revisar el cumplimiento de requisitos de SSA 3 Generar Matriz de Evaluación y validarla con Gerente de SSA 31 Remitir el expediente al Analista de Contratos respectivo FIN (3.1) La matriz debe contener la recomendación de la Gerencia de SSA con relación a la calificación Matriz de Evaluación SSA (XX-RGT-XXX-3) 32 Cumple puntaje mínimo? No Analista de Contratos (32.1) Puntaje SSA mínimo: 75 / 1 Si 33 Redireccionar el expediente al Gerente de Finanzas Gerente de Finanzas 34 Delegar al responsable de la calificación Si Delegado de Finanzas 35 Verificar si la información está completa 36 Completa? No 37 Devolver el expediente al Analista de Contratos con el detalle de la información a completar 7 No (37.1) Información financiera: Únicamente devolver cuando toda la sección financiera esté revisada para tener el listado de faltantes consolidado Solicitud de Calificación de Proveedores (XX-RGT-XXX-1) Analista de Contratos 38 Requerir la información al interesado 39 Interesado envió información? (38.1) Medio de comunicación: Correo electrónico (38.2) # de solicitudes para que interesado complete información: 1 sola vez por área de evaluación Caso contrario se archiva el expediente y el interesado no puede presentar otra solicitud hasta 6 meses. (39.1) Tiempo de respuesta del interesado: 5 días términoa partir de la emisión del mail de solicitud 4 Remitir al Gerente de Finanzas el alcance de información Si Delegado de Finanzas 7 41 Revisar el cumplimiento de requisitos financieros 42 Generar Matriz de Evaluación y validarla con Gerente de Finanzas 43 Remitir el expediente al Analista de Contratos respectivo (42.1) La matriz debe contener la recomendación de la Gerencia de Finanzas con relación a la calificación Matriz de Evaluación Finanzas (XX-RGT-XXX-4) 44 Cumple puntaje mínimo? No (44.1) Puntaje financiero mínimo: >7/ 1 Analista de Contratos Si 45 Redireccionar el expediente al Jefe Legal Jefe Legal 46 Delegar al responsable de la calificación 8 ELABORADO POR: María Belén Córdova La información de este documento REVISADO es propiedad POR: Pablo exclusiva Mencías de PETROAMAZONAS EP y no deberá usarse para otros propósitos distintos a los especificados APROBADO POR: Oswaldo Madrid NO. PÁGINA 2de 4

44 PROCESO DE CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES REVISIÓN: FECHA: Septiembre 213 OBJETIVO. Determinar los criterios de calificación de las personas naturales y jurídicas interesadas en ser incluidas en el Registro de Proveedores de PETROAMAZONAS EP. Registros Criterios de Control Actividades RESP. Si Delegado de Legal 47 Verificar si la información está completa 48 Completa? No 49 Devolver el expediente al Analista de Contratos con el detalle de la información a completar 9 (49.1) Información legal: Únicamente devolver cuando toda la sección Legal esté revisada para tener el listado de faltantes consolidado Solicitud de Calificación de proveedores (XX-RGT-XXX-1) Analista de Contratos 5 Requerir la información al interesado 51 Interesado envió información? (5.1) Medio de comunicación: Correo electrónico (5.2) # de solicitudes para que interesado complete información: 1 sola vez por área de evaluación Caso contrario se archiva el expediente y el interesado no puede presentar otra solicitud hasta 6 meses. (51.1) Tiempo de respuesta del interesado: 5 días términoa partir de la emisión del mail de solicitud 52 Remitir al Jefe Legal el alcance de información Si Delegado de Legal Revisar el cumplimiento de requisitos legales 54 Generar Matriz de Evaluación y validarla con el Jefe Legal 55 Remitir el expediente al Analista de Contratos respectivo (54.1) La matriz debe contener la recomendación de la Jefatura Legal con relación a la calificación Matriz de Evaluación Legal (XX-RGT-XXX-5) Analista de Contratos 56 Cumple todos los criterios? No No (56.1) Criterios legales son mandatorios y no ponderables: Aprobado todos los criterios Si 57 Aprueba todas las calificaciones? No Solicitud de Calificación de proveedores (XX-RGT-XXX-1) Matriz de Evaluación Técnica (XX-RGT-XXX-2) Matriz de Evaluación SSA (XX-RGT-XXX-3) Jefe de Contratos Comité de Contratos Gerente General Jefe de Contratos Si 58 Presentar el expediente y las evaluaciones al Comité de Contratos (58.1) Adjuntar al expediente: Evaluación Técnica Evaluación SSA Evaluación Financiera Evaluación Legal Matriz de Evaluación Finanzas (XX-RGT-XXX-4) Matriz de Evaluación Legal (XX-RGT-XXX-5) 59 Analizar la documentación y hacer la recomendación que corresponda 65 Calificado? No Solicitud de Calificación de proveedores (XX-RGT-XXX-1) Si 6 Analizar recomendacion es y tomar decisión de calificación Calificado? No Si 61 Emitir y entregar al proveedor el Certificado de Calificación 63 Archivar el expediente y notificar al interesado (63.1) Tiempo mínimo para que el interesado pueda presentar otra solicitud: -Por no completar información: 6 meses -Por no aprobar puntaje mínimo de evaluación: 1 año Certificado de Calificación (XX-RGT-XXX-7) Carta de notificación (XX-RGT-XXX-) 62 Incluir al proveedor en el Registro de Proveedores de PAM EP FIN Base de Registro de proveedores (XX-RGT-XXX-8) ELABORADO POR: María Belén Córdova La información de este documento REVISADO es propiedad POR: Pablo exclusiva Mencías de PETROAMAZONAS EP y no deberá usarse para otros propósitos distintos a los especificados APROBADO POR: Oswaldo Madrid NO. PÁGINA 3de 4

45 PROCESO DE CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES REVISIÓN: FECHA: Septiembre 213 OBJETIVO. Determinar los criterios de calificación de las personas naturales y jurídicas interesadas en ser incluidas en el Registro de Proveedores de PETROAMAZONAS EP. Registros Criterios de Control Actividades RESP Recibir el expediente de calificación directamente del interesado Solicitud de Calificación de Proveedores (XX-RGT-XXX-1) 65 Verificar si la información está completa 66 Completa? No 67 Requerir información al interesado 1 Tercero Jefe de Contratos Analista de Contratos Si 68 Analizar la información financiera, legal y SSA Si 69 Interesado envió información? No 7 Notificar al Jefe de Contratos de PAM EP (68.1) Criterios de evaluación: Los establecidos en cada una de los formatos de Evaluación entregados por PAM EP (69.1) Tiempo de respuesta del interesado: El establecido en el Contrato u Orden de Servicio 71 Emitir el informe de Calificación (71.1) Tiempo de emisión y formato de informe: Establecido en el Contrato u Orden de Servicio (71.2) Estructura del informe y documentos de respaldo dividido por secciones: Finanzas SSA Legal Solicitud de Calificación de Proveedores (XX-RGT-XXX-1) Informe Calificación Proveedores-Tercero (XX-RGT-XXX-9) No 72 Archivar el expediente y notificar al interesado (72.1) Tiempo mínimo para que el interesado pueda presentar otra solicitud: -Por no completar información: 6 meses -Por no aprobar puntaje mínimo de evaluación: 1 año Carta de notificación (XX-RGT-XXX-) 73 Cumple puntaje de cada área evaluada? Si 74 Direccionar el expediente al Gerente del Área usuaria FIN (74.1) Selección del Gerente: en función de la categoría en la cual esta aplicando el interesado. Cuando el interesado aplica para varias áreas, enviar en primer lugar a aquella a la que corresponde el mayor número de servicios. Posteriormente se remitirá al resto de áreas según corresponda el servicio. Matriz de Evaluación Finanzas (XX-RGT-XXX-4) Matriz de Evaluación Legal (XX-RGT-XXX-2) Matriz de Evaluación SSA (XX-RGT-XXX-3) Gerente de Área usuaria 75 Delegar al responsable de la calificación Si Delegado Área usuaria 76 Verificar si la información está completa 77 Completa? No 78 Devolver el expediente al Analista de Contratos con el detalle de la información a completar 1 (78.1) Información técnica: Únicamente devolver cuando toda la sección técnica esté revisada para tener el listado de faltantes consolidado Solicitud de Calificación de Proveedores (XX-RGT-XXX-1) Analista de Contratos 79 Requerir la información al interesado 8 Interesado envió información? No (79.1) Medio de comunicación: Correo electrónico (8.1) Tiempo de respuesta del interesado: 5 días términoa partir de la emisión del mail de solicitud 81 Remitir al Gerente del Área usuaria el alcance de información Si Jefe de Contratos FIN 82 Archivar el expediente y notificar al interesado (82.1) Tiempo mínimo para que el interesado pueda presentar otra solicitud: -Por no completar información: 6 meses -Por no aprobar puntaje mínimo de evaluación: 1 año Carta de notificación (XX-RGT-XXX-) Delegado Área usuaria 1 83 Revisar el cumplimiento de requisitos técnicos 84 Generar Matriz de Evaluación y validarla con Gerente del Área 85 Remitir el expediente al Analista de Contratos respectivo (84.1) La matriz debe contener la recomendación de la Gerencia usuaria con relación a la calificación Matriz de Evaluación Técnica (XX-RGT-XXX-2) Analista de Contratos 86 Aprueba calificación técnica? No (86.1) Puntaje técnico mínimo: >75 / 1 Si 11 ELABORADO POR: María Belén Córdova La información de este documento REVISADO es propiedad POR: Pablo exclusiva Mencías de PETROAMAZONAS EP y no deberá usarse para otros propósitos distintos a los especificados APROBADO POR: Oswaldo Madrid NO. PÁGINA 4de 4

46 ANEXO 4.- MATRICES DE EVALUACION LEGAL, FINANCIERA Y SSA

47 Formulario No. Estado: Revisión No. 1 SISTEMA DE REVISIÓN Y CONTROL LEGAL DE PROVEEDORES Proveedor Fecha presentación documentos: Fecha de inicio de evaluación legal: Fecha de envio a corrección: Fecha en que finaliza evaluacion legal: ** de *** de *** *** PERSONA JURÍDICA (Sección A) PERSONA NATURAL (Sección B) A. EVALUACIÓN LEGAL DE EMPRESAS ECUATORIANA o EXTRANJERA QUE MANTIENE SUCURSAL EN ECUADOR: DOCUMENTACIÓN REQUERIDA Presenta (Si o No) Vigente a la presentación (Si o No) Fecha de Emisión Original o Copia Certificada (Si o No) OBSERVACIONES fecha: mes/día/año 1 Poder o Nombramiento del Representante Legal, inscrito en el Registro Mercantil dia/mes/año 2 Documentación de Constitución a Escritura Pública de Constitución y Estatuto Social - dia/mes/año 2.b Reformas al Estatuto Social - dia/mes/año 3 Certificado de Existencia Legal y Cumplimiento de obligaciones vigente, emitido por la Superintendencia de Compañías dia/mes/año 4 Lista de socios y accionistas. - dia/mes/año 5 Certificado actualizado y vigente emitido por el IESS en el que conste que el solicitante se encuentra al día en el pago de sus obligaciones dia/mes/año 6 Certificado actualizado de cumplimiento de obligaciones emitido por el SRI dia/mes/año 7 Copia del RUC. - dia/mes/año Pág. 1/2 NOTA: Todos los documentos deberán presentarse en original o copia certificada.

48 B. EVALUACIÓN LEGAL DE PERSONA NATURALES: DOCUMENTACIÓN REQUERIDA Presenta (Si o No) Vigente (Si o No) Fecha de Emisión Copia Certificada (Si o No) OBSERVACIONES fecha: mes/día/año 1 Copia de la Cédula de Ciudadanía Certificado actualizado y vigente emitido por el IESS en el que conste que el solicitante se encuentra al día en el pago de sus obligaciones. Certificado actualizado de cumplimiento de obligaciones emitido por el SRI dia/mes/año - dia/mes/año 4 Copia del RUC. - dia/mes/año COMENTARIOS Y OBSERVACIONES: (Abogado revisor) DEPARTAMENTO LEGAL Pág. 2/2

49 Formulario No. Estado: Revisión No. 1 SISTEMA DE REVISIÓN Y CONTROL LEGAL DE PROVEEDORES Proveedor Fecha de presentación documentos: ** de *** de Fecha de inicia de evaluación legal: Fecha de envio a corrección: *** Fecha en que finaliza evaluacion legal: *** PERSONA JURÍDICA (Sección A) PERSONA NATURAL (Sección B) EVALUACIÓN LEGAL DE EMPRESA EXTRANJERA NO DOMICILIADA EN EL ECUADOR DOCUMENTACIÓN REQUERIDA Presenta (Si o No) Vigente a la presentación (Si o No) Fecha de Emisión Original o Copia Certificada (Si o No) OBSERVACIONES mes/día/año fecha: Documento que acredite respecto de la empresa: constitución, razón social o denominación, nacionalidad, objeto social, capital social, plazo de duración, órganos de gobierno y administración y sus respectivas atribuciones Certificado de existencia legal, actualizado, emitido por: a.-la entidad de control del país de origen de la empresa solicitante; o, b.-por el Cónsul de Ecuador acreditado en el país de origen. Documento que acredite que el representante legal de la empresa solicitante ejerce tal calidad. Certificado que acredite que la empresa solicitante se encuentra al día en el cumplimiento de sus obligaciones con la seguridad social, emitido por la entidad de control respectiva del país de origen de la empresa solicitante. dia/mes/año dia/mes/año - dia/mes/año 5 Certificado que acredite que la empresa solicitante se encuentra al día en el cumplimiento de sus obligaciones tributarias, emitido por la entidad de control respectiva del país de origen de la empresa solicitante dia/mes/año NOTA 1.- Los documentos requeridos deberán ser debidamente traducidos al castellano, y apostillados o legalizados por el Cónsul del Ecuador en el país de origen. Nota 2: La empresa extranjera no domiciliada en Ecuador que fuere calificada como proveedora de PAM EP y llegare a ser adjudicataria de un contrato deberá al menos, previo a la suscripción del mismo, nombrar un apoderado en el Ecuador. COMENTARIOS Y OBSERVACIONES: (Abogado revisor) DEPARTAMENTO LEGAL Pág. 1/1

50 EVALUACIÓN FINANCIERA - EMPRESA CON FINES DE LUCRO EMPRESA: RUC Tipo MICRO Estado Trib Califica NO Monto Referencial Máximo ok EVALUACIÓN FINANCIERA Razón Financiera Liquidez / Solvencia Capital de Trabajo Prueba Ácida Endeudamiento Productividad de los activos Rentabilidad sobre ventas Criterio Aceptabilidad Calificación Aceptabilidad Calificación > a 2 no FALSO no FALSO.. > a no. no... > a 1 no FALSO no FALSO.%.% < a 7% ok 1.25 ok 1.25.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Comentario Empresa sin liquidez para afrontar obligaciones en corto plazo Empresa no cuenta con capital trabajo suficiente Empresa no cuenta con capacidad de pago a corto plazo Empresa con bajo nivel de endeudamiento Empresa no cuenta con activos productivos.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Baja rentabilidad sobre las ventas Rentabilidad sobre activos.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Baja rentabilidad sobre los activos Rentabilidad sobre patrimonio.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Baja rentabilidad respecto al patrimonio Número de Empleados Empresa no recomendable Empresa no recomendable VARIACIÓN ANUAL 211 A 212 INDICES FINANCIEROS Activo corriente Pasivo corriente # DIV/! # DIV/! Indice Liquidez o solvencia Activo total Pasivo total # DIV/! # DIV/! Activo Cte.. Patrimonio # DIV/! Pasivo Cte.. Ventas # DIV/!.. Utilidad # DIV/! no ok no ok Capital de Trabajo Activo Cte - Pasivo Corriente no ok no ok Indice Prueba ácida USD 3, 24, 18, 12, 6, Activo Cte-Inventario.. Pasivo Cte.... no ok no ok Activo Cte Pasivo Cte Indice de endeudamiento 3, Pasivo Total.. Activo Total.... ok ok Productividad de los Activos USD 24, 18, 12, 6, Ventas.. Activo Total.... no ok no ok Pasivo Total Activo Total Rentabilidad Utilidad.. Ventas...%.% no ok no ok USD 45, 375, 3, 225, Utilidad.. Activos.... no ok no ok 15, 75, Utilidad Ventas Utilidad.. Patrimonio.... no ok no ok Número empleados Valor bruto de ventas anuales Valor activos totales MICRO PEQUEÑAS MEDIANAS GRANDES 1-9 Hasta Mayor a 2 1, Hasta 1'. 1'. a Mayor a 5'. 5'. Menor a 1. De 1.1 a 75.1 a Mayor a 75. 4'. 4'. Mínimo a obtener en el año inmediatamente anterior: 7% del puntaje máximo a obtener ( 7 ) Información necesaria: Empresa o persona natural que lleva contabilidad: la declaración de impuestos de los 2 años inmediatamente anteriores Empresa extranjera: estados financieros auditados de los 2 años inmediatamente anteriores Preparado Por: Fecha

51 EVALUACIÓN FINANCIERA - EMPRESA SIN FINES DE LUCRO EMPRESA: RUC Tipo MICRO Estado Trib Califica NO Monto Referencial Máximo ok EVALUACIÓN FINANCIERA Razón Financiera Criterio Aceptabilidad Calificación Aceptabilidad Calificación Comentario Liquidez / Solvencia.. > a 2 no FALSO no FALSO Empresa sin liquidez para afrontar obligaciones en corto plazo Capital de Trabajo.. > a no. no. Empresa no cuenta con capital trabajo suficiente Prueba Ácida.. > a 1 no FALSO no FALSO Empresa no cuenta con capacidad de pago a corto plazo Endeudamiento.%.% < a 7% ok 1.25 ok 1.25 Empresa con bajo nivel de endeudamiento Productividad de los activos.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Empresa no cuenta con activos productivos Número de Empleados Empresa no recomendable Empresa no recomendable VARIACIÓN ANUAL 211 A 212 INDICES FINANCIEROS Activo corriente Pasivo corriente # DIV/! # DIV/! Indice Liquidez o solvencia Activo total Pasivo total # DIV/! # DIV/! Activo Cte.. Patrimonio # DIV/! Pasivo Cte.... no ok no ok Capital de Trabajo Activo Cte - Pasivo Corriente no ok no ok Indice Prueba ácida USD 3, 24, 18, 12, 6, Activo Cte-Inventario.. Pasivo Cte.... no ok no ok Activo Cte Pasivo Cte Indice de endeudamiento Pasivo Total.. Activo Total.... ok ok Productividad de los Activos Ventas.. Activo Total.... no ok no ok USD 3, 24, 18, 12, 6, Pasivo Total Activo Total Patrimonio.. Número empleados Valor bruto de ventas anuales Valor activos totales MICRO PEQUEÑAS MEDIANAS GRANDES 1-9 Hasta Mayor a 2 1, Hasta 1'. 1'. a Mayor a 5'. 5'. Menor a 1. De 1.1 a 75.1 a Mayor a 75. 4'. 4'. Mínimo a obtener en el año inmediatamente anterior: 7% del puntaje máximo a obtener ( 4.35 ) Información necesaria: Institución, fundación, etc., ecuatoriana: la declaración de impuestos de los 2 años inmediatamente anteriores Empresa extranjera: estados financieros auditados de los 2 años inmediatamente anteriores Preparado Por: Fecha

52 EVALUACIÓN FINANCIERA - PN SIN CONTABILIDAD NOMBRE: RUC Estado Trib Califica NO EVALUACIÓN FINANCIERA Razón Financiera Rentabilidad sobre ventas Criterio Aceptabilidad Calificación Aceptabilidad Calificación Comentario.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Baja rentabilidad sobre las ventas Número de Empleados Empresa no recomendable Persona natural no recomendable INDICES FINANCIEROS VARIACIÓN ANUAL 211 A , Rentabilidad Ventas Utilidad # DIV/! # DIV/! 375, 3, Utilidad (Ventas - Gastos).. Ventas...%.% no ok no ok USD 225, 15, 75, Mínimo a obtener en el año inmediatamente anterior: 7% del puntaje máximo a obtener (.87 ) Información necesaria: Persona natural ecuatoriana que no lleva contabilidad: la declaración de impuestos de los 2 años inmediatamente anteriores Persona natural extranjera que no lleva contabilidad: estados financieros auditados de los 2 años inmediatamente anteriores Utilidad (Ventas - Gastos) Ventas Preparado Por: Fecha

53 EVALUACIÓN DE SSA PARA CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES FORMULARIO No. 4-2 (MATRIZ DE CALIFICACIÓN PARA EMPRESAS NACIONALES - SOLO PARA USO DE SSA) PUNTOS Pregunta No Ítem analizado SI NO Puntaje 3. La Política de SSA está firmada por el Gerente General? FALSO 2.25 Consta el nombre del Gerente General en el Documento? FALSO 2.25 La Política tiene fecha y periodo de vigencia? FALSO El contenido de la Política hace relación al cumplimiento de la legislación, 7.5 gestión de riesgos, capacitación, mejora continua, asignación de recursos, como mínimo, asociados con SSA? Nota: se requiere únicamente la presentación de la Política de SSA (1 sola hoja). 15. TOTAL La pregunta # 4 varía de a 7.5 puntos, en una escala de puntuación de a 4; su valor dependerá del contenido e inclusión de los requerimientos en dicho documento. PUNTAJE FINAL Objetivo: Observaciones / comentarios Pregunta No. 2 Ítem analizado 2 SI NO Puntaje 2. Número de personas (permanentes) que trabajarán en la empresa? 6. Organigrama (Quito - Campo) establecido para el proyecto, con las posiciones claramente definidas? FALSO El personal responsable de SSA cumple los requerimientos de formación y experiencia 12. necesarios para el adecuado manejo de estos aspectos durante la ejecución del servicio requerido? Observaciones / comentarios 2. La pregunta # 3 varía de a 12 puntos, en una escala de puntuación de a 4; su valor dependerá de la congruencia entre el organigrama presentado y el TOTAL personal asignado a cada posición, la formación requerida y experiencia en materia de SSA. PUNTAJE FINAL Pregunta No. 3 Ítem analizado 25 SI NO Puntaje Observaciones / comentarios Si es empresa está constituida en Ecuador, documento de aprobación del 25. FALSO Reglamento de Seguridad y Salud por el Ministerio de Relaciones Laborales? Si es empresa está constituida en Ecuador, documento de ingreso del 12.5 Reglamento de Seguridad y Salud para revisión del Ministerio de Relaciones FALSO Laborales? 25 Debe presentar el documento equivalente al Reglamento de Salud y Seguridad en el Trabajo o Manual de Seguridad Industrial, validado o aprobado por la Entidad de Control de su país de origen. TOTAL PUNTAJE FINAL Pregunta No. 4 Ítem analizado Calificación La metodología utilizada para el análisis de riesgos y niveles de riesgo son 5. coherentes con la actividad que desarrolla la empresa? 35 Puntaje Observaciones / comentarios Factores de riesgos están relacionados con la actividad específica y el puesto 5. de trabajo analizado? Las medidas de control se encuentran definidas en la fuente, en el medio, en 25. el trabajador y medidas complementarias para disminuir el riesgo? 35. La pregunta varía de a 35 puntos, en una escala de puntuación de a 4; su valor dependerá de la consistencia del análisis de riesgo, involucrando las actividades relacionadas con el servicio requerido, la determinación adecuada de los factores de riesgo, nivel de riesgo y sobre todo medidas de control que se deben implementar. TOTAL PUNTAJE FINAL Pregunta No. 5 Ítem analizado 5 SI NO Puntaje Observaciones / comentarios 1.5 La empresa tiene algún Sistema de Gestión? FALSO La empresa tiene un Sistema de Gestión para la Salud Ocupacional? Para la 2.5 FALSO Seguridad Industrial? Para el Control Ambiental?, o una integración de éstos? 1. El(los) Sistema(s) de la empresa son certificados y están vigentes? FALSO 5. PUNTAJE FINAL NOTA: El puntaje máximo posible es de 1 puntos. PUNTAJE TOTAL ALCANZADO 1. PORCENTAJE ALCANZADO.% EL PROVEEDOR APRUEBA LA EVALUACIÓN DE SSA CON UN PUNTAJE IGUAL O SUPERIOR A LOS 75 PUNTOS, DE LOS 1 POSIBLES ( 75%).

54 FORMULARIO No. 4-2 CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES EN TÓPICOS DE SSA (EMPRESAS NACIONALES) La empresa tiene una Política de SSA (1 sola hoja)? - (15 puntos) Debe: especificar el nombre de quién la aprueba, contar con la firma del Gerente General, tener fecha y periodo de vigencia y, hacer mención como mínimo al cumplimiento de la legislación, gestión de riesgos, capacitación, mejora continua y asignación de recursos asociados con SSA? Observaciones: Nota: se requiere únicamente la presentación de la Política de SSA (1 sola hoja). La empresa tiene un área responsable de los temas de SSA? - (2 puntos) 2.1 Número de personas permanentes que trabajan en la empresa: # personas Nombre Edad personas 2.2 Organigrama actual del área de SSA, con las posiciones y nombres de las personas que las ocupan, claramente definidos (1 sola hoja). 2.3 Matriz asociada con el área de SSA (adjuntar los CV s actualizados del personal de SSA) Posición Formación Profesional (Título, Universidad, año) Experiencia en la posición [años] Experiencia Total en SSA [años] Observaciones: Nota: 1-Si la empresa tiene hasta 9 trabajadores, deberá contar como mínimo con un Delegado de Seguridad y Salud, como Responsable de la Prevención de Riesgos. 2-Si la empresa tiene hasta 49 trabajadores, deberá contar como mínimo con un Responsable de la Prevención de Riesgos, con formación y experiencia en SSA. 3-Si la empresa tiene más de 5 trabajadores, deberá contar con una Unidad de Seguridad y Salud para la Prevención de Riesgos. El personal de la Unidad deberá tener formación y experiencia en SSA. 4-Si la empresa tiene más de 1 trabajadores, deberá contar con una Unidad de Seguridad y Salud para la Prevención de Riesgos. El personal de la Unidad deberá tener formación y experiencia en SSA. Adicionalmente, la empresa deberá contar con un Servicio Médico de Empresa, liderado por un Médico con formación en Salud Ocupacional. La empresa tiene su Reglamento Interno de Seguridad y Salud aprobado por la Entidad de Control respectiva? - (25 puntos) Presentar documento de aprobación, por parte del Ministerio de Relaciones Laborales del Ecuador, del Reglamento de Seguridad y Salud de la empresa (1 hoja). Observaciones: Nota: 1-Si la empresa tiene hasta 9 trabajadores, deberá contar como mínimo con un Plan de la Prevención de Riesgos. 2-Si la empresa tiene 1 o más trabajadores, deberá contar con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud. La empresa tiene una evaluación de riesgos en función de sus actividades y puestos de trabajo? - (35 puntos) 4.1 Matriz de riesgos asociada con las actividades de la empresa Metodología utilizada para el análisis de riesgos? Niveles de riesgo definidos? 4.2 Actividades realizadas por la empresa, aplicables al servicio propuesto Puesto de Trabajo Actividad específica # expuestos Factor de riesgo presente Tipo de Factor Nivel de Riesgo Medidas de control implementadas por la empresa (en la fuente, en el medio de transmisión, en el trabajador, complementarias) Observaciones: La empresa tiene Sistemas de Gestión para los temas de Salud Ocupacional, Seguridad Industrial, Control Ambiental y/o Calidad? - (5 puntos) 5.1 Matriz asociada con Sistemas de Gestión SI NO Qué aspecto(s) gestiona el Sistema (Salud, Seguridad, Ambiente, Calidad, Otro) El sistema está basado en ISO / OHSAS / OTRO: El Sistema es certificado: (adjuntar certificados) La certificación tiene vigencia hasta: La empresa cuenta con algún Sistema de Gestión: Observaciones:

55 EVALUACIÓN DE SSA PARA CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES FORMULARIO No. 4-1 (MATRIZ DE CALIFICACIÓN PARA EMPRESAS EXTRANJERAS - SOLO PARA USO DE SSA) Pregunta No. 1 Ítem analizado SI NO Puntaje 3. La Política de SSA está firmada por el Gerente General? FALSO PUNTOS Consta el nombre del Gerente General en el Documento? FALSO 2.25 La Política tiene fecha y periodo de vigencia? FALSO Objetivo: Observaciones / comentarios El contenido de la Política hace relación al cumplimiento de la legislación, 7.5 gestión de riesgos, capacitación, mejora continua, asignación de recursos, como mínimo, asociados con SSA? Nota: se requiere únicamente la presentación de la Política de SSA (1 sola hoja). La pregunta # 4 varía de a 7.5 puntos, en una escala de puntuación de a 4; su valor dependerá del contenido e inclusión de los requerimientos en dicho documento. TOTAL PUNTAJE FINAL Pregunta No. 2 Ítem analizado 2 SI NO Puntaje 2. Número de personas (permanentes) que trabajarán en la empresa? Observaciones / comentarios 6. Organigrama (Quito - Campo) establecido para el proyecto, con las posiciones claramente definidas? FALSO El personal responsable de SSA cumple los requerimientos de formación y experiencia 12. necesarios para el adecuado manejo de estos aspectos durante la ejecución del servicio requerido? La pregunta # 3 varía de a 12 puntos, en una escala de puntuación de a 4; su valor dependerá de la congruencia entre el organigrama presentado y el personal asignado a cada posición, la formación requerida y experiencia en materia de SSA. TOTAL PUNTAJE FINAL Pregunta No. 3 Ítem analizado 25 SI NO Puntaje Si es empresa extranjera y sin presencia o trabajo permanente en el país, 25. documento de aprobación de su Reglamento Interno o Manual de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional, por parte de la Entidad de gobierno respectiva en su país de origen? Observaciones / comentarios Debe presentar el documento equivalente al Reglamento de Salud y Seguridad en el Trabajo o Manual de Seguridad Industrial, validado o aprobado por la Entidad de Control de su país de origen. TOTAL PUNTAJE FINAL Pregunta No. 4 Ítem analizado Calificación 35 Puntaje Observaciones / comentarios 5. La metodología utilizada para el análisis de riesgos y niveles de riesgo son coherentes con la actividad que desarrolla la empresa? 5. Factores de riesgos están relacionados con la actividad específica y el puesto de trabajo analizado? Las medidas de control se encuentran definidas en la fuente, en el medio, en 25. el trabajador y medidas complementarias para disminuir el riesgo? La pregunta varía de a 35 puntos, en una escala de puntuación de a 4; su valor dependerá de la consistencia del análisis de riesgo, involucrando las actividades relacionadas con el servicio requerido, la determinación adecuada de los factores de riesgo, nivel de riesgo y sobre todo medidas de control que se deben implementar. TOTAL PUNTAJE FINAL Pregunta No. 5 Ítem analizado 5 SI NO Puntaje Observaciones / comentarios 1.5 La empresa tiene algún Sistema de Gestión? FALSO La empresa tiene un Sistema de Gestión para la Salud Ocupacional? Para la 2.5 FALSO Seguridad Industrial? Para el Control Ambiental?, o una integración de éstos? 1. El(los) Sistema(s) de la empresa son certificados y están vigentes? FALSO TOTAL PUNTAJE FINAL NOTA: El puntaje máximo posible es de 1 puntos. PUNTAJE TOTAL 1. ALCANZADO PORCENTAJE ALCANZADO.% EL PROVEEDOR APRUEBA LA EVALUACIÓN DE SSA CON UN PUNTAJE IGUAL O SUPERIOR A LOS 75 PUNTOS, DE LOS 1 POSIBLES ( 75%).

56 FORMULARIO No. 4-1 CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES EN TÓPICOS DE SSA (EMPRESAS EXTRANJERAS) La empresa tiene una Política de SSA (1 sola hoja)? - (15 puntos) Debe: especificar el nombre de quién la aprueba, contar con la firma del Gerente General, tener fecha y periodo de vigencia y, hacer mención como mínimo al cumplimiento de la legislación, gestión de riesgos, capacitación, mejora continua y asignación de recursos asociados con SSA? Observaciones: Nota: se requiere únicamente la presentación de la Política de SSA (1 sola hoja). La empresa tiene un área responsable para los temas de SSA? - (2 puntos) 2.1 Número de personas permanentes que trabajan en la empresa: # personas Nombre Edad personas 2.2 Organigrama actual del área de SSA, con las posiciones y nombres de las personas que las ocupan, claramente definidos (1 sola hoja). 2.3 Matriz asociada con el área de SSA (adjuntar los CV s actualizados del personal de SSA) Posición Formación Profesional (Título, Universidad, año) Experiencia en la posición [años] Experiencia Total en SSA [años] Observaciones: La empresa tiene su Reglamento Interno de Seguridad y Salud aprobado por la Entidad de Control respectiva? - (2 puntos) SI NO 3.1 La empresa tiene presencia en el Ecuador y mantiene actividad permanente en el país? 3.2 Si 3.1 es "NO", presentar documento de aprobación de su Reglamento Interno o Manual de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional por parte de la Entidad de gobierno respectiva en su país de origen (1 hoja). 3.3 Si 3.1 es "SI", presentar documento de aprobación, por parte del Ministerio de Relaciones Laborales del Ecuador, del Reglamento Interno de Seguridad y Salud de la empresa (1 hoja). Observaciones: La empresa tiene una evaluación de riesgos en función de sus actividades y puestos de trabajo? - (35 puntos) 4.1 Matriz de riesgos asociada con las actividades de la empresa Metodología utilizada para el análisis de riesgos? Niveles de riesgo definidos? 4.2 Actividades realizadas por la empresa, aplicables al servicio propuesto Puesto de Trabajo Actividad específica # expuestos Factor de riesgo presente Tipo de Factor Nivel de Riesgo Medidas de control implementadas por la empresa (en la fuente, en el medio de transmisión, en el trabajador, complementarias) Observaciones: La empresa tiene Sistemas de Gestión para los temas de Salud Ocupacional, Seguridad Industrial, Control Ambiental y/o Calidad? - (1 puntos) 5.1 Matriz asociada con Sistemas de Gestión SI NO Qué aspecto(s) gestiona el Sistema (Salud, Seguridad, Ambiente, Calidad, Otro) El sistema es basado en ISO / OHSAS / OTRO: El Sistema es certificado: (adjuntar certificados) La certificación tiene vigencia hasta: La empresa cuenta con algún Sistema de Gestión: Observaciones:

57 ANEXO 5.- MATRICES DE EVALUACION TÉCNICA

58 1.1 EXPLORACIÓN

59

60

61

62

63 2.1 PERFORACIÓN

64 FORMULARIO DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE PROVEEDORES GENERAL PARA DPTO. DE PERFORACIÓN. EMPRESA: SISTEMA DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LAS PROVEEDORAS NUNCA A VECES FRECUENTEMENTE CASI SIEMPRE SIEMPRE SISTEMA DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LAS PROVEEDORAS PUNTAJE DE LOS REQUERIMIENTOS EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN Tiene experiencia en la provisión de los servicios ofertados 1A (años) presentar certificados de las compañias contratantes minimo 1 máximo 5 dentro o fuera del pais EXPERIENCIA 2A 3A Experiencia en campos petroleros dentro o fuera del país (calificación de 1 a cinco años o más) Experiencia del personal mínimo 1 a 5 años o más EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN CAPACIDAD OPERACIONAL 1B 2B 3B Presentar certificados de propiedad de los equipos principales Minimo 1 maximo 5 o más Cantidad de equipos para realizar los servicios ofertados (se calificará dependiendo del servicio se evaluará por equipos que puedan dar a una hasta cinco o mas en torres de perforación. La contratista evidencia tener herramientas disponibles dentro del pais? Presentar documentos que certifiquen la presencia de las herramientas en las bases dentro del país. EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN La empresa mantiene vigente las certificaciones sus unidades, 1C presentar los certificados de operatividad por cada equipo.(1 % de los equipos 5 pts, 8 % = 4p, 6 % = 3pts, 4 % 2pts 2 % 1pto. CALIDAD DEL SERVICIO Y LOGISTICA 2C 3C 4C 5C Certificados de entrenamiento del personal en el área a calificarse.(de 1 a 5 o mas cursos) Dispone de las facilidades para brindar apoyo logístico dentro del distrito amazónico, presentar fotos de equipo logistico(vehiculos, montacargas, gruas,cabezales etc o contrato de transportes según el tipo de servicio a calificar. Sistema de calidad incorporado en sus actividades, independiente de operaciones o ingenieria,( si poseé el sistema de calidad 5 pts si está en proceso de incorporación 3 pts si no lo tiene pts) Infraestrutura sea acorde al requerimiento del servicio se calificará en base a la visita a la base. PORCENTAJE PUNTAJE OBTENIDO PUNTAJE POSIBLE 55 PUNTAJE OBTENIDO PUNTAJE POSIBLE 55 1 ELABORADO POR: APROBADO POR :

65 EVALUACION TECNICA PARA SERVICIOS DE COMPAÑIAS DE TORRES DE PERFORACION ELEMENTOS A VALORAR Stock de repuestos para el mantenimiento y reparación de todos los componentes del taladro (presentar plan de mantenimiento 1 preventivo) 15 NOMBRE DE CIA Torre con disponibilidad dentro y /o fuera del pais en max 9 días, 3 presentar certificados de propiedad o compromisos de adquisición 15 PONDERABLES 1 NIVEL TÉCNICO DEL PERSONAL 25 2 EXPERIENCIA GLOBAL DE LA EMPRESA 25 3 CANTIDAD Y CALIDAD DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Total 2 1% % 1.- NIVEL TECNICO DEL PERSONAL ITEM EVALUADO 1.1 PERSONAL CLAVE EN LA OPERACIÓN Experiencia del Gerente del Proyecto NPT en el último año de operaciones de perforación dentro o fuera del pais Experiencia del Jefe de Pozo Experiencia de Supervisores 25 SCORE= 25 % PUNTAJE 2.- EXPERIENCIA GLOBAL DE LA EMPRESA ITEM EVALUADO 2.1 EN TIEMPO DE EJECUCION PUNTAJE Experiencia en Perforación de Pozos en Ecuador y/o fuera del país Recomendaciones de clientes anteriores Número de pozos direccionales mayores a 6 grados 5 SCORE = 25 % 3.- CANTIDAD Y CALIDAD DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS ITEM EVALUADO 3.1 ESTADO DE LA TECNOLOGÍA EQUIPOS A INSTALAR Tecnología Manejada por el Oferente ESTADO DE LA TECNOLOGÍA EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Cantidad y Calidad de Equipos de la Empresa Diversidad y Aplicabilidad de las Herramientas Plan de Mantenimiento de los equipos del taladro 5 SCORE = 2 % PUNTAJE 1 Experiencia del Personal Gerente de Proyecto Jefe de Pozo Supervisor < 5 años 1 > 5 - < 7 años 2 > 7 - < 1 años 3 > 1 - < 12 años 4 > 15 años Años en la industria < 2.5 años 1 > < 5 años 2 > 5 - < 7.5 años 3 > < 1 años 4 > 1 años Años en la empresa Menor a 5 en los ultimos 3 años 1 Mayor a 5 en los ultimos 3 años Capacitacion Menor a 3 1 Mayor a Sotware Español Ingles 1 Idioma NPT s en el último año de operaciones de perforación dentro o fuera del pais Menos del 2 % Menos del 3 % 1 Mayor del 3 % 5 PUNTAJE MÁXIMO Equivale a 25 puntos PUNTAJE OBTENIDO Nota: En caso de tener mas de una carpeta por cada posición se tomará el puntaje promedio. 2.- EXPERIENCIA GLOBAL DE LA EMPRESA Puntaje Nombre de cia Experiencia en Perforación de Pozos en Ecuador y/o fuera del país < 3 años 3 > 3 - < 5 años 6 > 5 - < 7 años 8 > 7 - < 1 años 9

66 > 1 años 1 Puntaje Recomendaciones de clientes anteriores. < 5 1 > 5 - < 1 2 > 1 - < 15 3 > 15 - < 2 4 > 2 5 Puntaje Número de pozos direccionales mayores a 6 grados 1 a 5 pozos 1 6 a 1 pozos 2 11 a 15 pozos 3 16 a 2 pozos 4 21 o más pozos 5 Puntaje PUNTAJE MÁXIMO PUNTAJE OBTENIDO Equivale a 25 puntos 3.- CANTIDAD Y CALIDAD DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Nombre de Cia ESTADO DE LA TECNOLOGÍA EQUIPOS A INSTALAR Tecnología Manejada por el Oferente. >25 - actual 5 5 >2 - <=25 4 >199 - <=2 3 >198 - <=199 2 <198 1 Año de Fabricacion de los equipos, mast, generadores, SCR, bombas. Malacate 5 ESTADO DE LA TECNOLOGÍA EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Cantidad y Calidad de Equipos de la Empresa. malo 1 regular 2 bueno 3 muy bueno 4 excelente 5 5 Historial del equipo, testimonio de clientes anteriores 5 > Equipos trabajando en la region 5 5 DRILL PIPE SEGUN INVENTARIO DE CADA TIPO DE RIG CONDICION NUEVA O PREMIUM Si 5 5 No Certificaciones de inspeciones vigentes 5 Diversidad y Aplicabilidad de las Herramientas. Iron Roughneck, Llave neumática para BOP, Bomba para prueba BOP con documento de registro, Cellar Jet, repuestos para reparar BOP, Herramientas de pesca 5 5 Llave neumática para BOP, Bomba para prueba BOP con documento de registro, Cellar Jet, repuestos para reparar BOP, Herramientas de pesca 4 Llave neumática para BOP, Bomba para prueba BOP, Cellar Jet, Herramientas de pesca 3 Bomba para prueba BOP, Cellar Jet, Herramientas de pesca 2 Bomba para prueba BOP, Herramientas de pesca 1 Herramientas 5 Porcentaje de equipos listos para operar al momento de la inspeccion <3 % 1 <=5 % - > 3% 2 <=7 % - > 5% 3 <=9 % - > 7% 4 >9% 5 5 Puntaje 5 Main camp y mimi camp, cumple 5 5 Main camp y mimi camp, no cumple Top dive, cumple 1 1 Top dive, no cumple 3 Bombas de lodos 16 HP cumple Bombas de lodos 16 HP no cumple Tuberia de perforacion, cumple 5 5 Tuberia de perforacion, no cumple Equipo control de solidos (3 Shakers, 1 mud cleaner), cumple 5 5 Equipo control de solidos (3 Shakers, 1 mud cleaner), no cumple Skidding system, cumple 5 5 Skidding system, no cumple Especificaciones de los equipos según requerimiento por cada taladro Plan de Mantenimiento de los equipos del taladro. Si 5 5 No Plan de mantenimiento 5 5 PUNTAJE MÁXIMO PUNTAJE OBTENIDO Equivale a 2 puntos

67 FORMULARIO DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE PROVEEDORES SERVICIOS DE PERFORACION DIRECCIONAL PARA DPTO. DE PERFORACIÓN. EMPRESA: SISTEMA DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LAS PROVEEDORAS NUNCA A VECES FRECUENTEMENTE CASI SIEMPRE SIEMPRE SISTEMA DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LAS PROVEEDORAS PUNTAJE DE LOS REQUERIMIENTOS EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN Tiene experiencia en la provisión de los servicios de 1A perforacción direccional(años) presentar certificados de las compañias contratantes minimo uno máximo cinco Experiencia en perforación direccional de pozos mayores a 3 2A grados dentro o fuera del pais(calificacion de uno a cinco años o más) 3A Experiencia del personal en servicios de perforación direccional MWD o relacionados minimo uno a cinco años o más EXPERIENCIA EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN 1B Presentar certificados de propiedad de los equipos principales Minimo 1 maximo 5 o más CAPACIDAD OPERACIONAL 2B 3B 4B 5B Cantidad de equipos para realizar los servicios de perforación direccional (se evaluará por equipos que puedan dar a una hasta cinco o mas en torres de perforación. La contratista evidencia tener herramientas disponibles como son motores de fondo, dentro del pais? Presentar fotos de las herramientas en las bases dentro del pais. La contratista evidencia tener herramientas disponibles como son MWD y LWD, dentro del pais? Presentar fotos de las herramientas en las bases dentro del pais. La contratista evidencia tener herramientas disponibles como son sistemas de rotación continua dentro del pais? Presentar fotos de las herramientas en las bases dentro del pais. EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN La empresa mantiene vigente las certificaciones sus equipos, 1C presentar los certificados de operatividad por cada equipo.(1 % de los equipos 5 pts, 8 % = 4p, 6 % = 3pts, 4 % 2pts 2 % 1pto. CALIDAD DEL SERVICIO Y LOGISTICA 2C 3C 4C 5C Certificados de entrenamiento del personal en el área a calificarse.(de 1 a 5 o mas cursos) Dispone de las facilidades para brindar apoyo logístico dentro del distrito amazónico, presentar fotos de equipo logistico(vehiculos, montacargas, gruas,cabezales etc o contrato de transportes según el tipo de servicio a calificar. Sistema de calidad incorporado en sus actividades, independiente de operaciones o ingenieria,( si poseé el sistema de calidad 5 pts si está en proceso de incorporación 3 pts si no lo tiene pts) Infraestrutura sea acorde al requerimiento del servicio se calificará en base a la visita a la base. PORCENTAJE PUNTAJE OBTENIDO PUNTAJE POSIBLE 65 PUNTAJE OBTENIDO PUNTAJE POSIBLE 65 1 ELABORADO POR: APROBADO POR :

68 FORMULARIO DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE PROVEEDORES SERVICIOS DE CEMENTACIÓN PARA DPTO. DE PERFORACIÓN. EMPRESA: SISTEMA DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LAS PROVEEDORAS NUNCA A VECES FRECUENTEMENTE CASI SIEMPRE SIEMPRE SISTEMA DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LAS PROVEEDORAS PUNTAJE DE LOS REQUERIMIENTOS EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN Tiene experiencia en la provisión de los servicios de 1A cementación(años) presentar certificados de las compañias contratantes minimo uno máximo cinco EXPERIENCIA 2A 3A EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN 1B Experiencia en cementación de pozos dentro o fuera del pais(calificacion de uno a cinco años o más) Experiencia del personal en servicios de cementación o relacionados minimo uno a cinco años o más Presentar certificados de propiedad de los equipos principales Minimo 1 maximo 5 o más CAPACIDAD OPERACIONAL 2B 3B 4B 5B Cantidad de equipos para realizar los servicios de cementación (se evaluará por equipos que puedan dar a una hasta cinco o mas en torres de perforación. La contratista evidencia tener herramientas disponibles como son camiones cementadores y equipo de tratamiento, dentro del pais? Presentar fotos en las bases dentro del pais. La contratista evidencia tener herramientas disponibles como son cabezas de cementación, dentro del pais? Presentar fotos de las herramientas en las bases dentro del pais. La contratista evidencia tener herramientas disponibles como son laboratorio cemento y quimicos dentro del pais? Presentar fotos de las herramientas en las bases dentro del pais. EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN La empresa mantiene vigente las certificaciones sus equipos, 1C presentar los certificados de operatividad por cada equipo.(1 % de los equipos 5 pts, 8 % = 4p, 6 % = 3pts, 4 % 2pts 2 % 1pto. CALIDAD DEL SERVICIO Y LOGISTICA 2C 3C 4C 5C Certificados de entrenamiento del personal en el área a calificarse.(de 1 a 5 o mas cursos) Dispone de las facilidades para brindar apoyo logístico dentro del distrito amazónico, presentar fotos de equipo logistico(vehiculos, montacargas, gruas,cabezales etc o contrato de transportes según el tipo de servicio a calificar. Sistema de calidad incorporado en sus actividades, independiente de operaciones o ingenieria,( si poseé el sistema de calidad 5 pts si está en proceso de incorporación 3 pts si no lo tiene pts) Infraestrutura sea acorde al requerimiento del servicio de cementación se calificará en base a la visita a la base. PORCENTAJE PUNTAJE OBTENIDO PUNTAJE POSIBLE 65 PUNTAJE OBTENIDO PUNTAJE POSIBLE 65 1 ELABORADO POR: APROBADO POR :

69 FORMULARIO DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE PROVEEDORES SERVICIOS DE LODOS Y CONTROL DE SÓLIDOS PARA DPTO. DE PERFORACIÓN. EMPRESA: SISTEMA DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LAS PROVEEDORAS NUNCA A VECES FRECUENTEMENTE CASI SIEMPRE SIEMPRE SISTEMA DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE LAS PROVEEDORAS PUNTAJE DE LOS REQUERIMIENTOS EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN Tiene experiencia en la provisión de los servicios de lodos y 1A control de sólidos(años) presentar certificados de las compañias contratantes minimo uno máximo cinco EXPERIENCIA 2A 3A EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN 1B Experiencia en servicios de lodos y control de sólidos dentro o fuera del pais(calificacion de uno a cinco años o más) Experiencia del personal en servicios de servicios de lodos y control de sólidos o relacionados minimo uno a cinco años o Presentar certificados de propiedad de los equipos principales Minimo 1 maximo 5 o más CAPACIDAD OPERACIONAL 2B 3B 4B Cantidad de equipos para realizar los servicios de servicios de lodos y control de sólidos (se evaluará por equipos que puedan dar a una hasta cinco o mas en torres de perforación. La contratista evidencia tener disponibles Ingenieros de lodos y quimicos, dentro del pais? Presentar CV del personal y un listado de quimicos. La contratista evidencia tener disponibles equipo para control de sólidos, dentro del pais? Presentar fotos en las bases dentro del pais. La contratista evidencia tener herramientas disponibles como son centrifugas, tanques,mallas, dentro del pais? Presentar fotos de las herramientas en las bases dentro del pais. 5B La contratista evidencia tener disponibles como son laboratorio y quimicos dentro del pais? Presentar fotos de las herramientas en las bases dentro del pais. EVALUACIÓN CRITERIO INDICADOR No. INDICADORES CALIFICACIÓN La empresa mantiene vigente las certificaciones sus equipos, 1C presentar los certificados de operatividad por cada equipo.(1 % de los equipos 5 pts, 8 % = 4p, 6 % = 3pts, 4 % 2pts 2 % 1pto. CALIDAD DEL SERVICIO Y LOGISTICA 2C 3C 4C 5C Certificados de entrenamiento del personal en el área a calificarse.(de 1 a 5 o mas cursos) Dispone de las facilidades para brindar apoyo logístico dentro del distrito amazónico, presentar fotos de equipo logistico(vehiculos, montacargas, gruas,cabezales etc o contrato de transportes según el tipo de servicio a calificar. Sistema de calidad incorporado en sus actividades, independiente de operaciones o ingenieria,( si poseé el sistema de calidad 5 pts si está en proceso de incorporación 3 pts si no lo tiene pts) Infraestrutura sea acorde al requerimiento del servicio de cementación se calificará en base a la visita a la base. PORCENTAJE PUNTAJE OBTENIDO PUNTAJE POSIBLE 65 PUNTAJE OBTENIDO PUNTAJE POSIBLE 65 1 ELABORADO POR: APROBADO POR :

70 2.2 OPERACIONES / PRODUCCIÓN

71 MATRIZ EVALUACION PROVEEDORES DEPARTAMENTO DE OPERACIONES Servicio (s) ofertado (s): CODIGO REGISTRO SERVICIO DETALLE PROVEEDOR: Dependiendo del Servicio, el Evaluador deberá identificar los Items que aplican para la evaluación y eliminar los items que no aplican obteniendo el valor total de la Matriz sobre la cual se evaluará al Proveedor, no se restarán puntos por los items que no apliquen dependiendo del servicio ofertado. Items a Evaluar Puntaje asignado por item 1. Perfil de Compañía 1.1 ORGANIGRAMA GENERAL DETALLADO DE LA EMPRESA POR DEPARTAMENTOS INCLUYENDO NOMBRES DE PERSONAL CLAVES Y PERSONAL ASIGNADO A LOS SERVICIOS OFERTADOS PARA LA CALIFICACIÓN: El Proveedor deberá adjuntar el Organigrama de la empresa: Gerencia General, Gerencia de Proyectos / Operaciones, Supervisor / Jefe / Gerente de Proyectos o Servicios específicos al proceso, Gerencia SSA, Soporte Tecnico de Operaciones, con nombres de las personas a cargo de cada uno de los departamentos e indicar los cargos y posiciones de las personas asignadas a la ejecución de los servicios ofertados. El Proveedor deberá adjuntar las hojas de vida de todos los directivos de la empresa para evaluación, en las que deberá estar claramente detallado la formación profesional y los años de experiencia del personal en cargos directivos. La puntuación será ponderada en base al Anexo No En el Anexo se determina un mínimo de experiencia para el Staff de la Contratista, de no cumplir con elperfil profesional de este requerimiento elitem se puntuará con, para el caso de la experiencia se ponderará por los años de experiencia. 1.2 Organigrama del departamento Técnico: Se evaluará la conformación del Equipo del departamento técnico asignado para la Prestación del Servicio en que solicita calificarse en base al Anexo 1.2 de la Matriz de Evaluación valorando la organización, distribución funcional y formación profesional y experiencia del equipo. Los proveedores deberán adjuntar el Organigrama del Equipo del departamento técnico con descripción de Cargos y Nombres y las Hojas de Vida de todo el personal que va a estar a cargo del proyecto en las que se detalle el nivel profesional y el tiempo de experiencia expresado en años o meses y adjuntar los certificados que evidencien la experiencia. Se asignará el puntaje de acuerdo a lo indicado en el Anexo No. 1.2 PUNTAJE ASIGNADO PUNTAJE MAXIMO POSIBLE Instalaciones de la Compañía disponibles para la prestación del Servicio 2.1 Facilidades disponibles del PROVEEDOR para elalmacenamiento adecuado de los equipos y repuestos y su Logística (Oficinas, Talleres, Salas de capacitación, bodegas, medios de Transporte): Se evaluará la disponibilidad del PROVEEDOR de acuerdo a su Infraestructura, sea en Coca / Lago Agrio o en otra ciudad), para la prestación del servicio y el manejo de la logística necesaria para la entrega de los equipos, si aplica. Se realizará una inspección a las Oficinas y/o Talleres que elproveedor indique, para lo cual enla documentación para la Calificación deberá adjuntar dirección de las Oficinas, Talleres, Bodegas, Planos de distribución de las mismas en las que se pueda evaluar los talleres, equipos, etc., disponibles para la prestación del servicio Recursos Tecnológicos disponibles de la Contratista 3.1 Herramientas Disponibles para la Prestación del Servicio y software disponible para el control, manejo y asignación a cada equipo.- Se verificará que el Proveedor disponga de Herramientas necesarias para la prestación del Servicio, así como, los programas informaticos que le permitan el control, manejo y asignación de las herramientas a los equipos con los cuales ejecutará el servicio, asi como las licencias para su funcionamiento. El Proveedor deberá adjuntar en la documentación para su calificación evidencias de compra o arrendamiento de las herramientas (balances o documentos que certifiquen su propiedad), adquisición de las licencias y mantenimiento de las herramientas y del sistema informático para el proceso indicado. Si evidencia la propiedad o renta para la disponibilidad de las herramientas 6 puntos, de lo contrario, lo que se sumará a la disponibilidad de software especializado, con lo cual se asignarán 4 puntos, si lo maneja en excel o algún otro medio tecnológico se asignarán 2 puntos, si no evidencia un sistema para su manejo se asignará puntos Representación y/o Convenios suscritos con el fabricante de los equipos para la compra, Logistica y provisión de Equipos, repuestos, herramientas, suministros, materiales y EPP.- El proveedor deberá contar con la Representación, Contrato o Convenio suscrito con elfabricante de los equipos, que garantice la provisión de los equipos mismo, sus repuestos, kits de reparación, etc. originales de la marca. Adicionalmente, deberá evidenciar la disponibilidad de un Sistema de máximos y Mínimos y stock de seguridad de los repuestos y herramientas, un sistema Informático para las Compras, Control de Inventario y Reposición de los equipos, herramientas, materiales y EPP para su personal, así como un manual de procedimientos en lo referente a adquisiciones. El Proveedor deberá adjuntar en la documentación de calificación: Carta de Representación, Contrato o Convenio suscrito con el fabricante, vigente a la fecha de calificación (2 puntos, puntos si no presenta), Manual del Sistema de Máximos y Mínimos, stock de seguridad y elmanual de Procedimiento de Adquisiciones (3 puntos si presenta (15 ptos x c/u), puntos si no presenta). Adicionalmente, debe presentar evidencias de la disponibilidad de un sistema informátivo para el registro de adquisiciones, Control de inventarios y notificación de reposición de equipos, herramientas e insumos (3 puntos si presenta un Software especializado y 15 si lleva en excel o en algún otro sistema o programa informático, si no dispone ) Experiencia en la prestación de los servicios 4.1 EXPERIENCIA EN LOS ÚLTIMOS 1 AÑOS PARA PROVISIÓN DE SERVICIOS PARA LOS QUE REQUIERE CALIFICARSE. Se evaluará la experiencia del Proveedor en los servicios objeto del presente proceso, el número de equipos requeridos para el servicio y el monto del contrato o proyecto. Se ponderará dándo la máxima puntuación a la empresa que reuna los siguientes criterios: tiempo de prestación del servicio o similares de 24 meses o más, número de equipos para el servicio por sobre los 5 equipos o técnicos y reuna en montos de contrato por sobre quinientos mil dólares (USD.5.). El Proveedor deberá llenar el Anexo 4.1 de la Matriz Técnica y presentar en la documentación copias simples de los Certificados, Copias de Contratos, Cartas de Adjudicación o Actas de Entrega-Recepción de los Servicios prestados en los últimos 1 años, donde se pueda evidenciar el plazo de servicio, documentación donde se indique los equipos o técnicos requeridos para la prestación de los servicios y el monto del Contrato o Proyecto. La puntuación se determinará en Base al Anexo No. 4.1 de esta Matriz. Se deberan presentar soportes de 5 contratos Equipos requeridospara la prestacion del servicio 5.1 Procedimientos y Planes de mantenimiento de los equipos con tareas horas/hombre. Se evaluará si el proveedor tiene un adecuado servicio de mantenimiento de los equipos, materiales o repuestos (aprobado por el fabricante) y si la organización tiene procedimientos de operación y mantenimiento de los equipos debidamente documentados. (Se deberán adjuntar los procedimientos aprobados por el fabricante, manuales de equipos y procedimientos propios de la empresa) Si dispone de Procedimientos y Planes debidamente documentados y actualizados se asignarán 8 puntos, si dispone de documentación incompleta se asignarán 4 puntos, de lo contrario. 5.2 Descripción de los Equipos para la Prestación del Servicio: El Proveedor deberá adjuntar un detalle de especificaciones Tecnicas de los equipos de los que dispone para la prestación del servicio: Tipo de Equipo, Marca (fabricante), Año de Fabricación, capacidad, horas acumuladas de trabajo, número de serie y Condición (Excelente, Buena, Regular, Mala). Se ponderará en base al Anexo No Años de uso de los Equipos ofertados por el Proveedor: El Proveedor deberá incluir en el detalle del numeral 5.2 los años de uso de los equipos que oferta para el servicio, para lo cual deberá adjuntar documentación que sustente la información, como son: facturas de compra del equipo, año de registro contable, etc. El puntaje se asignará en base a la ponderación obtenida del Anexo No. 5.3 de la presente Matriz. 1 De a 2 años De 2.1 a 4 De 4.1 a 6 De 6.1 a 8 De 8.1 a 1 1 puntos 8 puntos 6 puntos 2 puntos puntos 5.4 EVALUACION DEL SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD Máximo Puntaje (1) Certificación ISO-91 o equivalente.- El Proveedor deberá presentar la Certificación de la Norma otorgada por un ente calificado vigente a la fecha de presentación de la solicitud de Calificación, si tiene la certificación se otorgarán 3 puntos, si está en proceso de certificación deberá adjuntar evidencias para comprobar que se encuentra en proceso, como facturas de pago de capacitación a Auditores Internos, Servicios de Auditoría Interna o Externa, Servicios de Consultoría, etc. Si presenta evidencia de estar en proceso se otorgarán 15 puntos. Si no está en proceso o no presenta evidencias se otorgará puntos. Registros de auditorias de seguimiento o recertificación de las Normas de Aseguramiento de la Calidad.- El Proveedor deberá adjuntar las evidencias de las auditorías internas o externas de seguimiento, certificación o recertificación, con las evidencias analizadas se otorgará 2. puntos de lo contrario se otorgará puntos. Calidad del Servicio al Cliente. Se evaluará si el Proveedor tiene un sistema de evaluación del Servicio al Cliente. El Proveedor deberá presentar registros de satisfacción del servicio mediante encuestas firmadas de Contratos Anteriores o vigentes (con sello del receptor del servicio), Planes de Acción implementados para casos en que los resultados no fueron satisfactorios. Si presenta la documentación necesaria para evidenciar que el Proveedor cuenta con este Servicio 3 puntos, no presenta evidencias cero (). Garantías Técnicas y Procedimientos de Reclamo: El Proveedor deberá adjuntar un detalle de las coberturas por garantías por los servicios (1 puntos), asi como adjuntar los procedimientos a seguir por parte del cliente para realizar reclamos de la garantía técnica de los servicios prestados (1 puntos). Adicionalmente deberá adjuntar a modelo de ejemplo un reclamo realizado por otro cliente y la documentación generada para la ejecución de la garantía (5 puntos), así como una certificación de satisfacción del cliente (5 puntos). Informes del Servicio y Cumplimiento de Plazos de Entrega del Servicio.- El Proveedor deberá adjuntar 5 certificaciones de sus clientes del cumplimiento del Servicio en los Plazos acordados con el cliente, si presenta las 5 certificaciones se otorgarán 15 puntos, sino su proporcional. Adicionalmente, deberá adjuntar como ejemplo una copia del informe del servicio entregado al cliente asociado a un Contrato, con fecha y firma de recepción a satisfacción. Si entrega la copia del informe y se evidencia su confiabilidad se asignarán 15 puntos, de lo contrario. Puntaje Mínimo para pasar al Análisis de Calificación de Proveedores (75.1) BASES DEL CONCURSO EVALUADOR: REVISADO POR: APROBADO POR: PUNTAJE OBTENIDO PUNTAJE POSIBLE FIRMA: FIRMA: FIRMA: NOMBRE: NOMBRE: NOMBRE: CARGO : CARGO : CARGO : GERENTE NACIONAL DE OPERACIONES ACTIVO: ACTIVO:

72 UBICACIÓN: Provincia, DIRECCIÓN: CALLE CALLE SECUNDARIA FECHA INSPECCIÓN PROVEEDOR DESCRIPCION DEL TRABAJO A REALIZAR: INSPECCIÓN A LAS INSTALACIONES DE LOS PROVEEDORES DE OPERACIONES EN PROCESO DE CALIFICACIÓN PARA PAM EP A. DISPONIBILIDAD /CAPACIDAD B. ESTADO C. MATERIAL / CALIDAD D. DOCUMENTACIÓN /PROCEDIMIENTOS /CERTIFICACIONES PERSONAL INSPECCIÓN COMPAÑÍA FIRMA Puntaje A. Capacidad / Disponibildad Puntaje B. Estado / Condición Puntaje C. Material / Calidad Puntaje D. Documentación / Procedimientos 2 No suficiente / No disponible 1 Muy Malo (Pésimo) Suficiente / disponible 2 Malo 2 Temporal / Semipermanente / Baja o Media Calidad Permantente / Buena - Excelente Calidad 2 No dispone / Incompleta / Versiones anteriores a May-211 Dispone/Completa/ ultima revisión en 1 año 3 Regular 4 Bueno Muy Bueno 5 (Excelente) 1. OFICINAS - INFRAESTRUCTURA GENERAL A. DISPONIBILIDAD /CAPACIDAD B. ESTADO C. MATERIAL / CALIDAD D. DOCUMENTACIÓN /PROCEDIMIENTOS /CERTIFICACIONES CRITERIO DE EVALUACION PUNTAJE Puntos / %Cumpli - miento Infraestructura de las Oficinas A. Estado de las Instalaciones, años de uso y mantenimiento. B. Distribución y espacios asignados: Oficinas, Talleres y Bodegas. C. Planos, documentos que garanticen la capacidad de las Oficinas 11 1% SUMATORIA PUNTAJE OBTENIDO SOBRE 11 PUNTOS 2. TALLERES - INFRAESTRUCTURA GENERAL A. DISPONIBILIDAD /CAPACIDAD B. ESTADO C. MATERIAL / CALIDAD D. DOCUMENTACIÓN /PROCEDIMIENTOS /CERTIFICACIONES CRITERIO DE EVALUACION % PUNTAJE Puntos / %Cumpli - miento Infraestructura física de los Talleres (Exteriores e Interiores) A. Evaluar el Tamaño de los talleres con relación al número de equipos y Personas que ejecutan los trabajos. B. Estado de los talleres, pintura en las paredes, luminosidad, techos, etc.. C. Evaluar el material y la calidad de los materiales del taller D. Procedimiento o documentación para la ubicación de los equipos y lugares de trabajo para de las personas que ejecutan los trabajos. 11 1% Equipo y Mobiliario de los Talleres A. Evaluar el número de equipos y mobiliarios para la prestación del servicio que aspira. B. Estado del mobiliario, infraestructura, pintura, años de uso (no podrá ser más de 1 años, si es más deberá ponderar con ). C. Evaluar la calidad y el material del mobiliario. D. Procedimientos de Operación de los equipos y uso de los mobiliarios. 11 1%

73 SUMATORIA PUNTAJE OBTENIDO SOBRE 22 PUNTOS 3. BODEGAS - INFRAESTRUCTURA ESPECIFICA A. DISPONIBILIDAD /CAPACIDAD B. ESTADO D. DOCUMENTACIÓN C. MATERIAL / CALIDAD /PROCEDIMIENTOS CRITERIO DE EVALUACION 22. 4% PUNTAJE Puntos / %Cumpli - Bodegas A. Evaluar el Tamaño de la bodega con relación al número de equipos, insumos y herramientas requeridas para el/los servicios que aplica. B. Estado de las instalaciones de la bodega: pintura en las paredes y luminosidad. C. Evaluar la calidad de las divisiones (aislantes al fuego) D. Procedimientos de uso de la bodega identificados. 11 1% Equipos y Mobiliario de la Bodega A. Evaluar la disponibilidad de equipos y mobiliario en la bodega en base a la capacidad indicada B. Estado de los equipos y mobiliario de la bodega, años de uso. C. Evaluar la calidad y el material del mobiliario. D. Procedimiento o documentación de mantenimiento o uso de los equipos o mobiliario. 11 1% Materiales, Repuestos y Materias Primas almacenados en la bodega A. Evaluar la disponibilidad de materiales, insumos o repuestos para la prestación del servicio, inventario mínimo requerido en base al servicio al que aspira. B. Estado de los de los materiales, insumos o repuestos, evaluar la ubicación en la bodega, años de almacenamiento. C. Evaluar el mantenimiento de los materiales, insumos o repuestos para protegerlos del daño ambiental. D. Procedimiento o documentación de mantenimiento y despacho de los insumos, materiales o repuestos almacenados en la bodega. 11 1%

74 SUMATORIA PUNTAJE OBTENIDO SOBRE 33 PUNTOS 4. MEDIOS DE TRANSPORTE - INFRAESTRUCTURA ESPECIFICA A. DISPONIBILIDAD /CAPACIDAD B. ESTADO C. MATERIAL / CALIDAD D. DOCUMENTACIÓN /PROCEDIMIENTOS /CERTIFICACIONES CRITERIO DE EVALUACION 33. 6% PUNTAJE Puntos / %Cumpli - miento Vehículos A. Suficiencia de los medios de transporte para movilizar lo requerido para la prestación del servicio: equipos, repuestos, o personal. B. Estado de los medios de transporte, años de uso (máximo 5 años de uso, si tiene más se puntuará con ) C. Material / Calidad del medio de transporte de acuerdo a su uso, Ej. balde adecuado para llevar los materiales o repuestos. D. Procedimiento para uso de los vehículos y movilización de lo requerido para la prestación del servicio. 11 1% Transporte Pesado A. Suficiencia del Transporte Pesadopara movilizar materiales, equipos, repuestos para la prestación de servicio al que aspira calificarse. B. Estado de los medios de transporte, años de uso (máximo 5 años de uso, si tiene más se puntuará con ) C. Material / Calidad de las plataformas, interiores de las cabinas, por si se requieren viajes largos. D. Procedimiento para el uso y correcta estibación y ubicación de los materiales, equipos, repuestos en las plataformasy procedimientos de inducción para operación de los medios de transporte. 11 1% SUMATORIA PUNTAJE OBTENIDO SOBRE 22 PUNTOS PUNTAJE TOTAL INSPECCION SOBRE 88 PUNTOS PROPORCIONAL PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN SOBRE 1 PUNTOS 22. 1% % 1. 67% FIRMAS DE CERTIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DE LA INSPECCIÓN EN LAS INSTALACIONES DEL PROVEEDOR EPF PCC 9 28 POR PAM EP: POR EL PROVEEDOR B B B B31 8 FIRMA: FIRMA: FIRMA: FIRMA: FIRMA: FIRMA: PERSONAS NOMBRE: NOMBRE: NOMBRE: NOMBRE: NOMBRE: NOMBRE: Personal Base permanente # REF! Personal Bajo Llamada # REF! Zona Centro Base Permanente # REF! Zona Centro Base Bajo Llamada # REF! Total Zona Centro # REF! ZonaOeste Base Permanente 198 Zona Oeste Base Bajo Llamada25 Total Zona Centro 223

75 ANEXO No DIRECCIÓN DE LA EMPRESA ITEM EVALUADO INCLUIDO EN ORGANIGRAMA 1 PUNTOS ORGANIGRAMA INDICA NOMBRE 1 PUNTOS ADJUNTA HOJA DE VIDA 1 PUNTOS TITULO PROFESIONAL (INFORMATIVO) PUNTAJE TITULO PROFESIONAL: 2 PUNTOS ** AÑOS DE EXPERIENCIA EN EL CARGO 2 PUNTOS** TOTAL PUNTAJE POSIBLE Gerencia General 35 Gerencia de Proyectos y/o Operaciones Supervisor / Jefe / Gerente de Proyectos o Servicios específicos Gerencia de SSA Soporte Tecnico de Operaciones TOTALES PARA PONDERACIÓN PONDERACIÓN PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN..... TOTAL VALOR PASA A MATRIZ DE EVALUACIÓN ** Se deberá evaluar en base a lo indicado en el Anexo No. 4 del proyecto de Contrato que indica: título profesional de tercer nivel y tres años de experiencia en cargos similares, ó una tecnología en Áreas afines y mínimo cinco años de experiencia en cargos similares. Si cuenta cumple con perfil profesional asignar 2 puntos, de lo contrario cero (), en el caso de la experiencia se deberá ponderar el número de años para asignar el puntaje. ANEXO No. 1.2 ITEM EVALUADO INCLUIDO EN ORGANIGRAMA DEL PROVEEDOR 1 PUNTOS ORGANIGRAMA INDICA NOMBRE 1 PUNTOS ADJUNTA HOJA DE VIDA 1 PUNTOS TITULO PROFESIONAL DEBE SER COMPATIBLE CON MANEJO DE RRHH (INFORMATIVO) PUNTAJE TITULO PROFESIONAL: 2 PUNTOS ** INDICADOR PARA EVALUACIÓN EXPERIENCIA AÑOS DE EXPERIENCIA EN EL CARGO 2 PUNTOS (PONDERADOS) TOTAL PUNTAJE POSIBLE Gerente de Operaciones o Dpto. Técnico >= 5 AÑOS 56 Coordinador de Departamento Técnico >= 3 AÑOS Técnico (1) indicar especialidad >= 2 AÑOS Técnico (2) indicar especialidad >= 2 AÑOS Técnico (3) indicar especialidad >= 2 AÑOS Ayudante de Técnico (1) indicar especialidad >= 1 AÑO Ayudante de Técnico (2) indicar especialidad >= 1 AÑO Ayudante de Técnico (3) indicar especialidad >= 2 AÑOS TOTALES PARA PONDERACIÓN N/A PONDERACIÓN PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN TOTAL VALOR PASA A MATRIZ DE EVALUACIÓN ** Se deberá evaluar de acuerdo título profesional de tercer nivel para Gerencias, Coordinadores y Analistas, de Segundo Nivel para Asistentes los títulos profesionales deberán tener relación con la Administración del Recurso Humano (Administración de Empresas, Administración del Talento Humano, etc.) 2 puntos si cumple de lo contrario cero (). CUADRO ANEXO MATRIZ DE EVALUACION NUMERAL 4.1 4% 3% 3% 24 2 $ 5,. NOMBRE DEL CLIENTE DESCRIPCION PROYECTO (SERVICIO) PERIODO (En meses) # EQUIPOS O PERSONAS PARA EL SERVICIO MONTO TOTAL DEL PROYECTO EN DOLARES TOTAL PUNTAJE POSIBLE 15 FORMA DE DETERMINAR PUNTAJES PARA MATRIZ DE EVALUACION 4.1 PERIODO (En meses) TOTALES PARA PONDERACION VALORACION PONDERADA TOTAL VALOR PASA A MATRIZ DE EVALUACIÓN - PUNTAJE A ASIGNARSE # EQUIPOS PARA EL SERVICIO PUNTAJE POR # DE EQUIPOS MONTO TOTAL DEL PROYECTO EN DOLARES PUNTAJE POR MONTO 18 MESES A 24 MESES >= $5, 1 12 MESES A 18 MESES A 5 5 $3, A $499, MESES A 12 MESES 5 A 2 $1, A $299, 5 MESES A 6 MESES 2.5 MENOS DE $1, 2.5 ANEXO No. 5.2 EQUIPOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO (Nombre del Equipo) CANTIDAD MODELO MARCA (Fabricante) AÑO DE FABRICACIÓN CAPACIDAD No. SERIE INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓ N (CONTABILIZAR LAS CELDAS LLENAS)* CONDICIÓN ( ESTADO DEL EQUIPO)** TOTAL PUNTAJE POSIBLE 66 TOTALES PARA PONDERACIÓN TOTALES PARA PONDERACION VALORACION PONDERADA TOTAL VALOR PASA A MATRIZ DE EVALUACIÓN * Se deberán contar las celdas que dispongan de información completa y confiable del equipo y poner el número de celdas llenas ** El estado de los Equipos se evaluará conforme la siguiente tabla, siendo el menor puntaje 1 y el mayor 5 Puntaje B. Estado / Condición 1 Muy Malo (Pésimo) 2 Malo 3 Regular 4 Bueno Muy Bueno 5 (Excelente) CUADRO ANEXO MATRIZ DE EVALUACION NUMERAL 5.3 FACTOR DE EVALUACION Cantidad de equipos % Equipos Puntos Total De a 2 años # DIV/! 16 # DIV/! De 2.1 a 4 años # DIV/! 12 # DIV/! De 4.1 a 6 años # DIV/! 8 # DIV/! De 6.1 a 8 años # DIV/! 4 # DIV/! De 8.1 a 1 años # DIV/! # DIV/! TOTAL DE EQUIPOS # DIV/! # DIV/!

76 Documentos requeridos: 1. Certificaciones de cumplimiento de sus equipos con las NORMAS API 2. Licencias actualizadas de operadores, de acuerdo al tipo de equipo pesado y/o especial. 3. Matrícula actualizada del equipo (Vacuum, grúa, plataformas, camionetas, etc ) que estará dando Servicio. Se presentarán los documentos que acrediten la propiedad o el alquiler de los equipos. 4. Certificados de trabajos realizados en otras Compañías, similares al tipo de servicio que necesite ser calificado. 5. Talleres que disponen para el mantenimiento de sus unidades (sujetos a inspección). 6. Organigramas y Planes de entrenamiento del personal 7. Hojas de vida actualizadas del personal involucrado en el Servicio 8. Certificación de Normas que posean (de Calidad, Medio Ambiente, Salud Ocupacional, etc..)

77 INFORME CALIFICACION TECNICA PROVEEDORES AREA CONTROL QUIMICOS EMPRESA: SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE 1.- Servicio de tratamiento químico del petróleo 2.- Servicio de tratamiento químico del agua de producción 3.- Servicio de tratamiento químico para gas natural 4.- Servicio de tratamiento químico para tratamiento de limpieza de incrustaciones y sistemas de calentamiento OBSERVACIONES Para determinar si esta empresa califica o no como proveedora de Servicios de Provisión de Químicos para Tratamiento de Crudo y Agua de ProducciónQuímico se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos. 1.- PERFIL DE LA EMPRESA DESCRIPCION CALIFICACION Base Puntos OSERVACIONES Presentar Organigrama de la empresa y tratamientos químicos que ha ejecutado en el area petrolera EXPERIENCIA Empresa: Presentar certificados de trabajos realizados en el país y en otros países. Personal: Hojas de vida del personal Técnico ( Ingenieros, Laboratoristas y tanqueadores) y Administrativo de acuerdo a Organigrama PRODUCTOS QUIMICOS PARA TRATAMIENTO DE CRUDO Y GAS NATURAL Presentar todos los productos que dispongan para estos tratamiento, incluyendo hojas técnicas y hojas de seguridad 4.-PRODUCTOS QUIMICOS PARA TRATAMIENTO DE AGUA DE PRODUCCION Presentar todos los productos que dispongan para estos tratamiento, incluyendo hojas técnicas y hojas de seguridad 5.-PRODUCTOS QUIMICOS PARA TRATAMIENTO DE LIMPIEZA DE INCRUSTACIONES Y SISTEMAS DE CALENTAMIENTO Presentar todos los productos que dispongan para estos tratamiento, incluyendo hojas técnicas y hojas de seguridad TOTAL PUNTAJE 1 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<7) NOTA: Elaborado por: Revisado por:

78 2.3 FACILIDADES, INGENIERÍA Y CONSTRUCCIONES

79 SERVICIOS DE INGENIERÍA PARA EL ÁREA HIDROCARBURÍFERA Y ENERGÍA ELÉCTRICA ítem ÍTEMS MANDATORIOS 1 Requerimientos Experiencia: Experiencia comprobada de mínimo 5 años en trabajos de Ingeniería en Área Hidrocarburífera y Energía Eléctrica MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA Peso OFERENTE 1 OFERENTE 2 OFERENTE 3 Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado 2 Facturación: Trabajos de Ingeniería en Área Hidrocarburífera de mínimo USD 5,, acumulables en los últimos 5 años 3 Organigrama: Cumplir mínimo con las siguientes posiciones (en nómina de la empresa): 1) Un Gerente de Proyecto, 2) Un Lider por Disciplina (Procesos, Mecánica, Tubería, Eléctrica, I&C y Civil) 4 Personal: 1) Coordinador del Proyecto: Mínimo 5 años de experiencia como Lider de Proyecto. 2) Control de Proyectos: Mínimo 3 años de experiencia como Control de Proyectos 5 Infraestructura: Oficina en Quito con puestos de trabajo para el personal del Organigrama indicado en Item 4 y 5 6 Software y Licencias: Windows, Office 23, Bentley Autoplan Piping, Autocad 21, Ceasar II: Piping Flexibility & Stress, Microsoft Project, ETAP 7.5, SAP 2/Estructural 7 Derechos de uso de las normas actualizadas: API, ASME, NEC, IEC, NFPA, ISA, IEEE Sistema de Automatización de Control de Documentos (Desarrollado por 8 el OFERENTE y / o con Licencia) y Procedimiento de Control de Documentos ÍTEMS PONDERABLES 1 EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LA EMPRESA SUBTOTAL (PUNTAJE MANDATORIO) Facturación: > $ 5,,1 - = < $7,5,: 2 puntos > $ 7,5,1- = < $1,,: 4 puntos > $1,,1: 12.5 puntos Años de Experiencia en Ingeniería en el Sector Petrolero y Energía Eléctrica: > 5 años - =< 8 años: 2 puntos > 8 años - =< 1 años: 4 puntos > 1 años: 12.5 puntos SOFTWARE Y LICENCIAS ADICIONALES Hysys. 2.5 Puntos y la no presentación Olga. 2.5 Puntos y la no presentación Pipesim: Hydraulic. 1.5 Puntos y la no presentación Optimal Power Flow (ETAP): 3 Puntos y la no presentación. Transmition Line (ETAP): 3 Puntos y la no presentación PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE CALIDAD / SISTEMA DE GESTION / CERTIFICACION 4.1 Procedimientos de Control de Calidad aplicables a trabajos de Ingenieria: 8 Puntos y la no presentacion Certificacion ISO 91 del Negocio: 4.5 Puntos y la no presentacion TOTAL (PUNTAJE PONDERADO)

80 SERVICIOS MISCELÁNEOS DE INGENIERÍA ítem ÍTEMS MANDATORIOS 1 Requerimientos MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA Formulario Experiencia: Experiencia comprobada de mínimo 5 años en el área específica Peso OFERENTE 1 OFERENTE 2 OFERENTE 3 Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado 2 Facturación: Trabajos de Ingeniería en área específica de mínimo USD 25, acumulables en los últimos 5 años 3 Personal: Un especialista en área específica con certificación nacional o internacional 4 Software y Licencias: Windows, Office 23, Microsoft Project SUBTOTAL (PUNTAJE MANDATORIO) ÍTEMS PONDERABLES 1 EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LA EMPRESA Facturación: > $ 25,1 - = < $4,: 2 puntos > $ 4,1- = < $55,: 4 puntos > $55,1: 12.5 puntos Años de Experiencia en Ingeniería en el Sector Petrolero y Energía Eléctrica: > 5 años - =< 8 años: 2 puntos > 8 años - =< 1 años: 4 puntos > 1 años: 12.5 puntos Ejecución de Proyectos en el área específica en los últimos 2 años: 5-1 proyectos: 2 puntos proyectos: 4 puntos > 15 proyectos: 12.5 puntos Experiencia del Personal Calificado en el área específica: años - 5 años: 2 puntos 5 años - 8 años: 4 puntos 8 años -1 años: 12.5 puntos TOTAL (PUNTAJE PONDERADO)

81 CONTRATOS CONSTRUCCIONES < 5,,. ítem ÍTEMS MANDATORIOS Requerimientos MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA OFERENTE 1 OFERENTE 2 OFERENTE 3 Formulario Peso Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado 2 Experiencia: Experiencia comprobada de mínimo 5 años en el área específica 3 Facturación: Trabajos de Construcciones en área específica de mínimo USD 5,, acumulables en los últimos 5 años 4 Organigrama: Cumplir mínimo con las siguientes estructura: Organigrama nivel III General de la Empresa Organigrama nivel III Administración, Finanzas y Control de Proyectos Organigrama nivel III Operaciones SUBTOTAL (PUNTAJE MANDATORIO) ÍTEMS PONDERABLES 1 CALIDAD DE CURRÍCULO VITAE DE PERSONAL CLAVE ASIGNADO POR LA CONTRATISTA EN QUITO Y CAMPO SEGÚN LAS POSICIONES REQUERIDAS EN EL ALCANCE DE TRABAJO 1.1 Gerente de Proyecto Mínimo 5 años de experiencia en la posición de gerente: 5 puntos Ingeniero/MBA/MSC/PMP: 2.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 2.5 puntos Coordinador de Proyectos Mínimo 5 años de experiencia en la posición de coordinador:5 puntos Ingeniero/MBA/MSC/PMP: 2.5 puntos Manejo de programas específicos relacionados: puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 1.5 puntos Superintendente de Construcciones Mínimo 1 años de experiencia de Superintendente de Construcciones: 5 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Electrico: 2.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 2.5 puntos Supervisor de Construcciones Mínimo 1 años de experiencia de Supervisor de Construcciones: 5 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Electrico: 2.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión Proyectos: 2.5 puntos Control de Proyectos Mínimo 5 años de experiencia como Control de Proyectos: 5 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Eléctrico: 2.5 puntos Manejo de programas específicos relacionados (Project/Primavera): 1.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 1 puntos Coordinador Control de Calidad Mínimo 5 años de experiencia de Control de Calidad: puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Eléctrico: 2.5 puntos Gestión en procesos de certificación bajo normas ISO : 1.5 puntos Cursos en normasciviles-mecánicas-eléctricas: , puntos Supervisor Seguridad Industrial Mínimo 5 años de experiencia de Seguridad Industrial: 5 puntos Ingeniero o Técnico Civl-Mecánico-Eléctrico Seguridad Industrial: 2.5 puntos Cursos en normas ISO - OSHAS: 2.5 puntos SISTEMA DE GESTIÓN PARA EL SEGUIMIENTO DE AVANCE DE PROYECTOS Formato reporte diario Formato reporte semanal Formato reporte mensual Formato curva "S" de avance Formato reporte de costos Formato cronograma de obra Procedimiento de medición de avance PLAN DE ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD DEL PROYECTO Certificación ISO Organigrama nivel III del Departamento de Calidad Plan de Aseguramiento y Control de Calidad del SISTEMA DE CONTROL DE DOCUMENTOS

82 4.1 Procedimiento de Control de Documentos Sistema de Back up automatico DESCRIPCIÓN DETALLADA DE FACILIDADES QUE DISPONE EN LA ACTUALIDAD LA CONTRATISTA EN LA CIUDAD DE QUITO 5.1 Oficinas Sala de reuniones Bodegas Listado de Equipos disponibles Listado de Sofware disponible DESCRIPCIÓN DETALLADA DE FACILIDADES Y CAMPAMENTOS QUE DISPONE EN EL ÁREA DE INFLUENCIA DE PAM EP 6.1 Disponibilidad de Campamento propio: 1.5 puntos alquilado:.75 puntos Capacidad del Campamento de 15 o más personas: 1 puntos de 1 a 149 personas:,75 puntos de 75 a 99 personas:.25 puntos de 5 a 74 personas:.25 puntos Dormitorios Baños Comedor - Lavandería Bodegas Talleres - Galpones con personal mecanico Salas de juegos - TV Canchas deportivas Dispensario Médico Planta de Agua Potable KK machine Sistema de Comunicaciones Experiencia EXPERIENCIA EN LOS ÚLTIMOS 1 AÑOS PARA PROVISIÓN DE SERVICIOS MISCELÁNEOS DE SOPORTE PARA LAS OPERACIONES (Cuadrillas de Soldadura y Grúas, Mantenimiento de Vías y/o 7.1 Plataformas, Servicios de Topografía) Servicios de Suelda y Grúas años o más de experiencia: 1 puntos de 2 a 4 años de experiencia:.75 puntos de 1 a 2 años de experiencia:.25 puntos Servicios de Topografía años o más de experiencia: 1 puntos de 2 a 4 años de experiencia:.75 puntos de 1 a 2 años de experiencia:.25 puntos Mantenimiento de Vías de 3 Km en adelante:.75 puntos de 15 Km a 299 Km:.5 puntos de 1 Km a 149 Km:.4 puntos Km o menos:.35 puntos Mantenimiento de Plataformas de 8 Ha en adelante:.75 puntos de 5 Ha a 79 Ha:.5 puntos de 2 Ha a 49 Ha:.4 puntos Ha o menos:.35 puntos EXPERIENCIA EN LOS ÚLTIMOS 1 AÑOS PARA CONSTRUCCIÓN DE VÍAS DE ACCESO, PUENTES Y PLATAFORMAS PARA OPERACIÓN DE TALADROS DE PERFORACIÓN Construcción de Vías de acceso con capa de rodadura de grava de 4 Km en adelante:.75 puntos de 25 Km a 39 Km:.5 puntos de 15 Km a 24 Km:.4 puntos Km o menos:.35 puntos Construcción de Puentes (mínimo 8m de luz) de 3 puentes en adelante: 1.5 puntos puentes o menos:.5 puntos Construcción de Plataformas para operación de taladros de 4 pozos en adelante:.75 puntos de 25 a 39 pozos:.5 puntos de 15 a 24 pozos:.4 puntos EXPERIENCIA 14 pozos o menos: EN LOS.35 ÚLTIMOS puntos 1 AÑOS PARA MONTAJE ELECTROMECÁNICO DE FACILIDADES DE SUPERFICIE EN ISLAS DE PRODUCCIÓN Y ESTACIONES DE PROCESO, GENERACIÓN E INYECCIÓN 7.3 Montaje Electromecánico de Facilidades Superficie en Islas de Producción de 4 pozos en adelante:.75 puntos de 25 a 39 pozos:.5 puntos de 15 a 24 pozos:.4 puntos pozos o menos:.35 puntos Montaje Electromecánico en Estaciones de Proceso de 4K Bls en adelante:.75 puntos de 25 a 39K Bls:.5 puntos de 15K a 24K Bls:.4 puntos K Bls o menos:.35 puntos Montaje Electromecánico para Sistemas de Generación de 25 MW en adelante:.75 puntos de 15 MW a 24 MW:.5 puntos de 5 MW a 9 MW:.4 puntos MW o menos:.35 puntos Montaje Electromecánico para Sistemas de Inyección de 4K Bls en adelante:.75 puntos de 25K a 39K Bls:.5 puntos de 15K a 24K Bls:.4 puntos K Bls o menos:.35 puntos EXPERIENCIA EN LOS ÚLTIMOS 1 AÑOS PARA CONSTRUCCIÓN DE LÍNEAS DE FLUJO Y OLEODUCTOS SECUNDARIOS SUPERFICIALES Y ENTERRADOS INCLUYENDO INSTALACIÓN DE 7.4 CABLES DE PODER Y CABLES DE FIBRA ÓPTICA Construcción de Líneas de Flujo y Oleodutos

83 de 8 Plg-Km en adelante:.75 puntos de 65 a 79 Plg-Km:.5 puntos de 5 a 64 Plg-Km:.4 puntos Plg-Km o menos: 7 puntos, menos Construcción de Líneas de Flujo y Oleodutos de 15 Plg-Km en adelante: 1 puntos de 1 a 149 Plg-Km: 9 puntos de 5 a 99 Plg-Km: 8 puntos Plg-Km o menos: 7 puntos, menos Instalación de Cables de Poder de 15 Km en adelante: 1 puntos de 1 Km a 14 Km: 9 puntos de 5 Km a 9 Km: 8 puntos Km o menos: 7 puntos, menos Instalación de Cables de Fibra Optica de 1 Km en adelante: 1 puntos de 7 Km a 9 Km: 9 puntos de 5 Km a 6 Km: 8 puntos Km o menos: 7 puntos, menos 1 puntos TOTAL (PUNTAJE PONDERADO)

84 CONTRATOS CONSTRUCCIONES > 5,,. ÍTEMS MANDATORIOS MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA ítem Requerimientos Formulario Peso OFERENTE 1 OFERENTE 2 OFERENTE 3 Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado Experiencia: Experiencia comprobada de mínimo 3 años en el área específica 2 ########## ######### ###### Facturación: 3 Trabajos de Construcciones en área específica de mínimo USD 5, ########## ######### ###### acumulables en los últimos 5 años Organigrama: Cumplir mínimo con las siguientes estructura: Organigrama 4 nivel III General de la Empresa Organigrama nivel III ########## ######### ###### Administración, Finanzas y Control de Proyectos Organigrama nivel III Operaciones ÍTEMS PONDERABLES SUBTOTAL (PUNTAJE MANDATORIO) EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LA EMPRESA Facturación: > $ 5,1 - = < $75,: 3 puntos > $ 75,1- = < $1,,: 6 puntos > $1,,1: 15 puntos Ejecución de Proyectos en el área específica en los últimos 2 años: 1-15 proyectos: 3 puntos 16-2 proyectos: 6 puntos > 2 proyectos: 15 puntos CALIDAD DE CURRÍCULO VITAE DE PERSONAL CLAVE ASIGNADO POR LA CONTRATISTA EN QUITO Y CAMPO SEGÚN LAS POSICIONES REQUERIDAS EN EL ALCANCE DE TRABAJO 2.1 Gerente de Proyecto Mínimo 3 años de experiencia como Gerente de Proyecto: 7 puntos Ingeniero/MBA/MSC/PMP: 3.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 3.5 puntos Coordinador de Proyectos Mínimo 3 años de experiencia como Coordinador de Proyectos: 5.5 puntos Ingeniero/MBA/MSC/PMP: 3 puntos Manejo de programas específicos relacionados: puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 2 puntos 2.2 Superintendente de Construcciones Mínimo 5 años de experiencia como Superintendente de Construcciones: 6 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Electrico: 3 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 3 puntos Supervisor de Construcciones Mínimo 5 años de experiencia como Supervisor de Construcciones: 6 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Electrico: 3 puntos Conocimientos de Administración y Gestión Proyectos: puntos Control de Proyectos Mínimo 5 años de experiencia como Control de Proyectos: 5.5 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Eléctrico: 3 puntos Manejo de programas específicos relacionados (Project/Primavera): 1.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 2 puntos Coordinador Control de Calidad Mínimo 3 años de experiencia como Coordinador de Control de Calidad: 5.5 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Eléctrico: 3 puntos Gestión en procesos de certificación bajo normas ISO- 9: 1.5 puntos Cursos en normasciviles-mecánicas-eléctricas: puntos Supervisor Seguridad Industrial Mínimo 3 años de experiencia como supervisor de Seguridad Industrial: 6 puntos Ingeniero o Técnico Civl-Mecánico-Eléctrico-Seguridad Industrial: 3 puntos Cursos en normas ISO - OSHAS: 3 puntos SISTEMA DE GESTIÓN PARA EL SEGUIMIENTO DE AVANCE DE PROYECTOS Formato reporte diario Formato reporte semanal Formato reporte mensual Formato curva "S" de avance Formato reporte de costos Formato cronograma de obra Procedimiento de medición de avance PLAN DE ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD DEL PROYECTO Certificación ISO Organigrama nivel III del Departamento de Calidad Plan de Aseguramiento y Control de Calidad del 4.3 Proyecto TOTAL (PUNTAJE PONDERADO)

85 ÍTEMS MANDATORIOS ITEM No: 1 Cumplimiento documentación legal INSTRUCCIONES: CRITERIOS DE EVALUACIÓN El OFERENTE que entregar toda la documentación requerida dentro del Formulario XXX se considerará apto para el proceso de Evaluación Técnica. ITEM No: 2 Experiencia: Área Petrolera y Energía Eléctrica Experiencia comprobada de mínimo 5 años en trabajos de Ingeniería en El OFERENTE debe Presentar Certificados o copias certificadas de Ordenes de Servicio y / o Contratos y / o Acta Entrega-Recepción ITEM No: 3 Facturación: Trabajos de Ingeniería en Área Petrolera de mínimo USD 5,, acumulables en los últimos 5 años El OFERENTE debe Presentar Certificados o copias certificadas de Ordenes de Servicio y / o Contratos y / o Acta Entrega-Recepción ITEM No: 4 Organigrama: Cumplir mínimo con las siguientes posiciones (en nómina de la empresa): 1) Un Gerente de Proyecto, 2) Un Lider por Disciplina (Procesos, Mecánica, Tubería, Eléctrica, I&C y Civil) El OFERENTE debe presentar ORGANIGRAMA con nombres y certificados que son de nómina y / o Acta de Compromiso de Contratación en caso de ser adjudicado el CONTRATO, hojas de vida que se detallan en el ORGANIGRAMA que deben cumplir con los siguientes requis 1) Gerente de Proyecto/Coordinador del Proyecto: Ingeniero Civil, Mecánico o Eléctrico presentado en el item 6 2) Un Líder por Disciplina (Procesos, Mecánica, Tubería, Eléctrica, I&C y Civil): Ingeniero en el área correspondiente con mínimo 5 años de expe ITEM No: 5 Personal: Coordinador de Proyecto Control de Proyecto El OFERENTE debe presentar Hoja de Vida firmada ITEM No: 6 Infraestructura: Oficina en Quito con puestos de trabajo para el personal del Organigrama El OFERENTE debe presentar certificados de Propiedad y / o Contrato de Arrendamiento y / o Carta de Compromiso de Arrendamiento ITEM No: 7 Software y Licencias: El OFERENTE debe presentar las Licencias detalladas a su nombre (de propiedad o renta durante el tiempo de duración del CONTRATO) o copia certificada. ITEM No: 8 Derechos de uso de las normas actualizadas: API, ASME, NEC, IEC, NFPA, ISA, IEEE El OFERENTE debe presentar documentos y/o carta de compromiso que certifiquen la Autorización de Uso de las Normas. ITEM No: 9 Sistema de Automatización de Control de Documentos (Desarrollado por el OFERENTE y / o con Licencia) y Procedimiento de Control de Documentos El OFERENTE debe presentar capturas de pantalla de la herramienta del Sistema de Automatización de Control de Documentos y / o Copia de la Liciencia a nombre del OFERENTE. El OFERENTE debe presentar el Procedimiendo de Control de Documentos. El Oferente d ÍTEMS PONDERABLES GENERAL Los ítems se evalúan en una escala de a 1 puntos, o de a 5 puntos, empleando para estos los criterios específicos de cada uno. El puntaje ponderado de cada ítem se obtiene de la multiplicación del puntaje por el factor de peso asignado. Se considera que un OFERENTE supera la evaluación Técnica siempre que el mismo iguale o supere los 75 puntos ponderados y el mismo cumpla con todos los requisitos mandatorios ITEM No: 1 EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LA EMPRESA ITEM No: 1.1 CAPACIDAD DE EMPRESA Para la evaluación de este punto se aplicarán los siguiente criterios: ITEM No: Facturación: El OFERENTE debe Presentar Certificados o copias certificadas de Ordenes de Servicio y / o Contratos y / o Acta Entrega-Recepción ITEM No: Años de Experiencia en Ingeniería en el Sector Petrolero y Energía Eléctrica: > 5 años =< 1 años: 2.5 puntos > 1 años: 5 puntos El OFERENTE debe Presentar Certificados o copias certificadas de Ordenes de Servicio y / o Contratos y / o Acta Entrega-Recepción ITEM No: 1.2 EXPERIENCIA EN TRABAJOS SIMILARES Trabajos de Ingeniería para Plantas de Procesamiento de crudo, gas y agua de no menos de 15 BBLs: (por cada trabajo 2.5 puntos donde el puntaje máximo serán 1 puntos) El OFERENTE debe Presentar Certificados o copias certificadas de Ordenes de Servicio y / o Contratos y / o Acta Entrega-Recepción ITEM No: 1.3 PERSONAL ITEM No: Lideres por Disciplina: Adicional al detallado en el ORGANIGRAMA del item 4: El OFERENTE debe presentar las hojas de vida por cada posición requerida ITEM No: Ingeniero Senior: Adicional al detallado en el ORGANIGRAMA del item 4 El OFERENTE debe presentar las hojas de vida por cada posición requerida ITEM No: Ingeniero Semi - Senior: Adicional al detallado en el ORGANIGRAMA del item 4 El OFERENTE debe presentar las hojas de vida por cada posición requerida ITEM No: 2 INFRA-ESTRUCTURA ITEM No: 2.1 Sala de Reuniones El OFERENTE debe presentar certificados de Propiedad y / o Contrato de Arrendamiento y / o Carta de Compromiso de Arrendamiento ITEM No: 2.2 Validacion de computadoras de maximo 3 años para personal del Organigrama indicado en Item 1.2.1: Cumple 5 puntos, caso contrario. El OFERENTE debe presentar listado con número de serie de cada máquina. ITEM No: 3 SOFTWARE Y LICENCIAS El OFERENTE debe presentar las Licencias a su nombre. En caso de no presentar la Licencia o copia certificada en la Oferta el Oferente tendra 5 dias laborables para presentarlo a partir de que PETROAMAZONAS EP lo solicite. Nota: Las Licencias poderables ITEM No: 4 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE CALIDAD / SISTEMA DE GESTION / CERTIFICACION ITEM No: 4.1 Procedimientos de Control de Calidad aplicables a trabajos de Ingenieria: 7 Puntos y la no presentacion. El OFERENTE debe incluir una copia de sus procedimientos para Aseguramiento de Calidad o manual de calidad. Se otorgarán 1 puntos a la presentación de dicho documento y puntos a la NO presentación del mismo ITEM No: 4.2 Certificacion ISO 91 del Negocio: 7 Puntos y la no presentacion. El OFERENTE debe incluir una copia de la Certificación ISO 91. Se otorgarán 1 puntos a la presentación de dicho documento y puntos a la NO presentación del mismo

86 PROYECTO OPTIMIZACION DE GENERACIÓN ELÉCTRICA

87 SERVICIOS DE INGENIERÍA PARA EL ÁREA HIDROCARBURÍFERA Y ENERGÍA ELÉCTRICA Item SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN PARA FACILIDADES DE SUPERFICIE PARA PRODUCCION, PROCESAMIENTO, TRATAMIENTO, ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE EN PETROLEO, GAS ASOCIADO Y AGUA. Item SERVICIOS DE INGENIERÍA CONCEPTUAL, BÁSICA Y DE DETALLE PARA LÍNEAS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA ENTERRADAS Item SERVICIOS DE INGENIERÍA CONCEPTUAL, BÁSICA Y DE DETALLE PARA LÍNEAS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA AÉREA Item SERVICIOS DE INGENIERÍA, PROCURA Y CONSTRUCCIÓN PARA FACILIDADES DE SUPERFICIE PARA CAPTACIÓN, TRANSPORTE Y/O TRATAMIENTO DE GAS ASOCIADO / GAS NATURAL PARA GENERACIÓN ELÉCTRICA Item SERVICIOS DE INGENIERÍA, PROCURA Y CONSTRUCCIÓN PARA LÍNEAS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA ENTERRADAS Item SERVICIOS DE INGENIERÍA, PROCURA Y CONSTRUCCIÓN PARA LÍNEAS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA AÉREA ítem ÍTEMS MANDATORIOS Requerimientos MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA OFERENTE 1 OFERENTE 2 OFERENTE 3 Peso Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado 1 Experiencia: Experiencia comprobada de mínimo 5 años en trabajos de Ingeniería en Área Hidrocarburífera y Energía Eléctrica 2 Facturación: Trabajos de Ingeniería en Área Hidrocarburífera de mínimo USD 5,, acumulables en los últimos 5 años 3 Organigrama: Cumplir mínimo con las siguientes posiciones (en nómina de la empresa): 1) Un Gerente de Proyecto, 2) Un Lider por Disciplina (Procesos, Mecánica, Tubería, Eléctrica, I&C y Civil) 4 Personal: 1) Coordinador del Proyecto: Mínimo 5 años de experiencia como Lider de Proyecto. 2) Control de Proyectos: Mínimo 3 años de experiencia como Control de Proyectos 5 Infraestructura: Oficina en Quito con puestos de trabajo para el personal del Organigrama indicado en Item 4 y 5 6 Software y Licencias: Windows, Office 23, Bentley Autoplan Piping, Autocad 21, Ceasar II: Piping Flexibility & Stress, Microsoft Project, ETAP 7.5, SAP 2/Estructural 7 Derechos de uso de las normas actualizadas: API, ASME, NEC, IEC, NFPA, ISA, IEEE Sistema de Automatización de Control de Documentos (Desarrollado por 8 el OFERENTE y / o con Licencia) y Procedimiento de Control de Documentos ÍTEMS PONDERABLES 1 EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LA EMPRESA SUBTOTAL (PUNTAJE MANDATORIO) Facturación: > $ 5,,1 - = < $7,5,: 2 puntos > $ 7,5,1- = < $1,,: 4 puntos > $1,,1: 12.5 puntos Años de Experiencia en Ingeniería en el Sector Petrolero y Energía Eléctrica: > 5 años - =< 8 años: 2 puntos > 8 años - =< 1 años: 4 puntos > 1 años: 12.5 puntos SOFTWARE Y LICENCIAS ADICIONALES Hysys. 2.5 Puntos y la no presentación Olga. 2.5 Puntos y la no presentación Pipesim: Hydraulic. 1.5 Puntos y la no presentación Optimal Power Flow (ETAP): 3 Puntos y la no presentación. Transmition Line (ETAP): 3 Puntos y la no presentación PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE CALIDAD / SISTEMA DE GESTION / CERTIFICACION 4.1 Procedimientos de Control de Calidad aplicables a trabajos de Ingenieria: 8 Puntos y la no presentacion Certificacion ISO 91 del Negocio: 4.5 Puntos y la no presentacion TOTAL (PUNTAJE PONDERADO)

88 ÍTEMS MANDATORIOS Experiencia: Experiencia comprobada de mínimo 3 años en el área específica CONTRATOS CONSTRUCCIONES < 5,,. ítem Requerimientos Formulario Peso Item SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN PARA FACILIDADES DE SUPERFICIE PARA CAPTACIÓN, TRANSPORTE Y/O TRATAMIENTO DE GAS ASOCIADO / GAS NATURAL PARA GENERACIÓN ELÉCTRICA Item SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN PARA LÍNEAS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA ENTERRADAS Item SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN PARA LÍNEAS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA AÉREA Item SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN DE CRUCES SUBFLUVIALES MEDIANTE EL MÉTODO DE PERFORACIÓN HORIZONTAL DIRIGIDA (HDD). SERVICIOS DE PRECOMISIONADO, COMISIONADO Y PUESTA EN MARCHA DE SISTEMAS DE INSTRUMENTACIÓN, CONTROL Y COMUNICACIONES Item SERVICIOS DE PRECOMISIONADO, COMISIONADO Y PUESTA EN MARCHA PARA FACILIDADES DE SUPERFICIE PARA CAPTACIÓN, TRANSPORTE Y/O TRATAMIENTO DE GAS ASOCIADO / GAS NATURAL PARA GENERACIÓN ELÉCTRICA Item SERVICIOS DE PRECOMISIONADO, COMISIONADO Y PUESTA EN MARCHA PARA LÍNEAS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA ENTERRADAS Item SERVICIOS DE PRECOMISIONADO, COMISIONADO Y PUESTA EN MARCHA PARA LÍNEAS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA AÉREA Item SERVICIOS DE INSPECCIÓN DE OLEODUCTOS Y GASODUCTOS CON HERRAMIENTA INTELIGENTE (SMART PIG) Item SERVICIO DE ANÁLISIS DE CRUDO Item SERVICIO DE ANÁLISIS DE GAS ASOCIADO / GAS NATURAL Item SERVICIOS DE ALQUILER DE MAQUINARIA / EQUIPO PESADO Item SERVICIOS DE ALQUILER DE EQUIPOS PARA FACILIDADES DE SUPERFICIE PARA CAPTACIÓN, TRANSPORTE Y/O TRATAMIENTO DE GAS ASOCIADO / GAS NATURAL PARA GENERACIÓN ELÉCTRICA Item SERVICIOS DE ALQUILER DE EQUIPOS PARA FACILIDADES DE GENERACIÓN ELÉCTRICA Y/O DISTRIBUCIÓN ELÉCTRICA MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA OFERENTE 1 OFERENTE 2 OFERENTE 3 Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado 2 ########## ########## ####### 3 Trabajos de Construcciones en área específica de mínimo USD 5, acumulables ########## ########## ####### 4 Organigrama nivel III General de la Empresa ########## ########## ####### 1 EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LA EMPRESA Facturación: en los últimos 5 años Organigrama: Cumplir mínimo con las siguientes estructura: Organigrama nivel III Administración, Finanzas y Control de Proyectos Organigrama nivel III Operaciones ÍTEMS PONDERABLES Facturación: > $ 5,1 - = < $75,: 3 puntos > $ 75,1- = < $1,,: 6 puntos > $1,,1: 15 puntos SUBTOTAL (PUNTAJE MANDATORIO) 3 Ejecución de Proyectos en el área específica en los últimos 2 años: 1-15 proyectos: 3 puntos 16-2 proyectos: 6 puntos > 2 proyectos: 15 puntos CALIDAD DE CURRÍCULO VITAE DE PERSONAL CLAVE ASIGNADO POR LA CONTRATISTA EN QUITO Y CAMPO SEGÚN LAS POSICIONES REQUERIDAS EN EL ALCANCE DE TRABAJO 2.1 Gerente de Proyecto Mínimo 3 años de experiencia como Gerente de Proyecto: 7 puntos Ingeniero/MBA/MSC/PMP: 3.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 3.5 puntos Coordinador de Proyectos Mínimo 3 años de experiencia como Coordinador de Proyectos: 5.5 puntos Ingeniero/MBA/MSC/PMP: 3 puntos Manejo de programas específicos relacionados: puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 2 puntos Superintendente de Construcciones Mínimo 5 años de experiencia como Superintendente de Construcciones: 6 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Electrico: 3 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 3 puntos Supervisor de Construcciones Mínimo 5 años de experiencia como Supervisor de Construcciones: 6 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Electrico: 3 puntos Conocimientos de Administración y Gestión Proyectos: puntos Control de Proyectos Mínimo 5 años de experiencia como Control de Proyectos: 5.5 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Eléctrico: 3 puntos Manejo de programas específicos relacionados (Project/Primavera): 1.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 2 puntos Coordinador Control de Calidad Mínimo 3 años de experiencia como Coordinador de Control de Calidad: 5.5 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Eléctrico: 3 puntos Gestión en procesos de certificación bajo normas ISO- 9: 1.5 puntos Cursos en normasciviles-mecánicas-eléctricas: puntos Supervisor Seguridad Industrial Mínimo 3 años de experiencia como supervisor de Seguridad Industrial: 6 puntos Ingeniero o Técnico Civl-Mecánico-Eléctrico-Seguridad Industrial: 3 puntos Cursos en normas ISO - OSHAS: 3 puntos SISTEMA DE GESTIÓN PARA EL SEGUIMIENTO DE AVANCE DE PROYECTOS Formato reporte diario Formato reporte semanal Formato reporte mensual Formato curva "S" de avance Formato reporte de costos Formato cronograma de obra Procedimiento de medición de avance PLAN DE ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD DEL PROYECTO Certificación ISO Organigrama nivel III del Departamento de Calidad Plan de Aseguramiento y Control de Calidad del 4.3 Proyecto TOTAL (PUNTAJE PONDERADO)

89 3.2 Organigrama nivel III del Departamento de Calidad Plan de Aseguramiento y Control de Calidad del SISTEMA DE CONTROL DE DOCUMENTOS Procedimiento de Control de Documentos Sistema de Back up automatico DESCRIPCIÓN DETALLADA DE FACILIDADES QUE DISPONE EN LA ACTUALIDAD LA CONTRATISTA EN LA CIUDAD DE QUITO 5.1 Oficinas Sala de reuniones Bodegas Listado de Equipos disponibles Listado de Sofware disponible DESCRIPCIÓN DETALLADA DE FACILIDADES Y CAMPAMENTOS QUE DISPONE EN EL ÁREA DE INFLUENCIA DE PAM EP 6.1 Disponibilidad de Campamento propio: 1.5 puntos alquilado:.75 puntos Capacidad del Campamento de 15 o más personas: 1 puntos de 1 a 149 personas:,75 puntos de 75 a 99 personas:.25 puntos de 5 a 74 personas:.25 puntos Dormitorios Baños Comedor - Lavandería Bodegas Talleres - Galpones con personal mecanico Salas de juegos - TV Canchas deportivas Dispensario Médico Planta de Agua Potable KK machine Sistema de Comunicaciones Experiencia EXPERIENCIA EN LOS ÚLTIMOS 1 AÑOS PARA PROVISIÓN DE SERVICIOS MISCELÁNEOS DE SOPORTE PARA LAS OPERACIONES (Cuadrillas de Soldadura y Grúas, Mantenimiento de Vías y/o 7.1 Plataformas, Servicios de Topografía) Servicios de Suelda y Grúas años o más de experiencia: 1 puntos de 2 a 4 años de experiencia:.75 puntos de 1 a 2 años de experiencia:.25 puntos Servicios de Topografía años o más de experiencia: 1 puntos de 2 a 4 años de experiencia:.75 puntos de 1 a 2 años de experiencia:.25 puntos Mantenimiento de Vías de 3 Km en adelante:.75 puntos de 15 Km a 299 Km:.5 puntos de 1 Km a 149 Km:.4 puntos Km o menos:.35 puntos Mantenimiento de Plataformas de 8 Ha en adelante:.75 puntos de 5 Ha a 79 Ha:.5 puntos de 2 Ha a 49 Ha:.4 puntos Ha o menos:.35 puntos EXPERIENCIA EN LOS ÚLTIMOS 1 AÑOS PARA CONSTRUCCIÓN DE VÍAS DE ACCESO, PUENTES Y PLATAFORMAS PARA OPERACIÓN DE 7.2 TALADROS DE PERFORACIÓN Construcción de Vías de acceso con capa de rodadura de grava de 4 Km en adelante:.75 puntos de 25 Km a 39 Km:.5 puntos de 15 Km a 24 Km:.4 puntos Km o menos:.35 puntos Construcción de Puentes (mínimo 8m de luz) de 3 puentes en adelante: 1.5 puntos puentes o menos:.5 puntos Construcción de Plataformas para operación de taladros de 4 pozos en adelante:.75 puntos de 25 a 39 pozos:.5 puntos de 15 a 24 pozos:.4 puntos EXPERIENCIA 14 pozos o menos: EN LOS.35 ÚLTIMOS puntos 1 AÑOS PARA MONTAJE ELECTROMECÁNICO DE FACILIDADES DE SUPERFICIE EN ISLAS DE PRODUCCIÓN Y ESTACIONES DE PROCESO, 7.3 GENERACIÓN E INYECCIÓN Montaje Electromecánico de Facilidades Superficie en Islas de Producción de 4 pozos en adelante:.75 puntos de 25 a 39 pozos:.5 puntos de 15 a 24 pozos:.4 puntos pozos o menos:.35 puntos Montaje Electromecánico en Estaciones de Proceso de 4K Bls en adelante:.75 puntos de 25 a 39K Bls:.5 puntos de 15K a 24K Bls:.4 puntos K Bls o menos:.35 puntos Montaje Electromecánico para Sistemas de Generación de 25 MW en adelante:.75 puntos de 15 MW a 24 MW:.5 puntos de 5 MW a 9 MW:.4 puntos MW o menos:.35 puntos Montaje Electromecánico para Sistemas de Inyección de 4K Bls en adelante:.75 puntos de 25K a 39K Bls:.5 puntos de 15K a 24K Bls:.4 puntos K Bls o menos:.35 puntos EXPERIENCIA EN LOS ÚLTIMOS 1 AÑOS PARA CONSTRUCCIÓN DE LÍNEAS DE FLUJO Y OLEODUCTOS SECUNDARIOS SUPERFICIALES Y ENTERRADOS INCLUYENDO INSTALACIÓN DE CABLES DE PODER Y CABLES DE FIBRA ÓPTICA Construcción de Líneas de Flujo y Oleodutos de 8 Plg-Km en adelante:.75 puntos de 65 a 79 Plg-Km:.5 puntos de 5 a 64 Plg-Km:.4 puntos Plg-Km o menos: 7 puntos, menos

90 7.4.2 Construcción de Líneas de Flujo y Oleodutos de 15 Plg-Km en adelante: 1 puntos de 1 a 149 Plg-Km: 9 puntos de 5 a 99 Plg-Km: 8 puntos Plg-Km o menos: 7 puntos, menos Instalación de Cables de Poder de 15 Km en adelante: 1 puntos de 1 Km a 14 Km: 9 puntos de 5 Km a 9 Km: 8 puntos Km o menos: 7 puntos, menos Instalación de Cables de Fibra Optica de 1 Km en adelante: 1 puntos de 7 Km a 9 Km: 9 puntos de 5 Km a 6 Km: 8 puntos Km o menos: 7 puntos, menos 1 puntos TOTAL (PUNTAJE PONDERADO)

91 CONTRATOS CONSTRUCCIONES > 5,,. Item SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN PARA FACILIDADES DE SUPERFICIE PARA CAPTACIÓN, TRANSPORTE Y/O TRATAMIENTO DE GAS ASOCIADO / GAS NATURAL PARA GENERACIÓN ELÉCTRICA Item SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN PARA LÍNEAS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA ENTERRADAS Item SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN PARA LÍNEAS DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA AÉREA Item SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN DE CRUCES SUBFLUVIALES MEDIANTE EL MÉTODO DE PERFORACIÓN HORIZONTAL DIRIGIDA (HDD). ítem ÍTEMS MANDATORIOS Requerimientos MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA OFERENTE 1 OFERENTE 2 OFERENTE 3 Formulario Peso Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado 2 Experiencia: Experiencia comprobada de mínimo 5 años en el área específica 3 Facturación: Trabajos de Construcciones en área específica de mínimo USD 5,, acumulables en los últimos 5 años 4 Organigrama: Cumplir mínimo con las siguientes estructura: Organigrama nivel III General de la Empresa Organigrama nivel III Administración, Finanzas y Control de Proyectos Organigrama nivel III Operaciones SUBTOTAL (PUNTAJE MANDATORIO) ÍTEMS PONDERABLES 1 CALIDAD DE CURRÍCULO VITAE DE PERSONAL CLAVE ASIGNADO POR LA CONTRATISTA EN QUITO Y CAMPO SEGÚN LAS POSICIONES REQUERIDAS EN EL ALCANCE DE TRABAJO 1.1 Gerente de Proyecto Mínimo 5 años de experiencia en la posición de gerente: 5 puntos Ingeniero/MBA/MSC/PMP: 2.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 2.5 puntos Coordinador de Proyectos Mínimo 5 años de experiencia en la posición de coordinador:5 puntos Ingeniero/MBA/MSC/PMP: 2.5 puntos Manejo de programas específicos relacionados: puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 1.5 puntos Superintendente de Construcciones Mínimo 1 años de experiencia de Superintendente de Construcciones: 5 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Electrico: 2.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 2.5 puntos Supervisor de Construcciones Mínimo 1 años de experiencia de Supervisor de Construcciones: 5 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Electrico: 2.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión Proyectos: 2.5 puntos Control de Proyectos Mínimo 5 años de experiencia como Control de Proyectos: 5 puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Eléctrico: 2.5 puntos Manejo de programas específicos relacionados (Project/Primavera): 1.5 puntos Conocimientos de Administración y Gestión de Proyectos: 1 puntos Coordinador Control de Calidad Mínimo 5 años de experiencia de Control de Calidad: puntos Ingeniero Civil-Mecánico-Eléctrico: 2.5 puntos Gestión en procesos de certificación bajo normas ISO : 1.5 puntos Cursos en normasciviles-mecánicas-eléctricas: 1, puntos Supervisor Seguridad Industrial Mínimo 5 años de experiencia de Seguridad Industrial: 5 puntos Ingeniero o Técnico Civl-Mecánico-Eléctrico Seguridad Industrial: 2.5 puntos Cursos en normas ISO - OSHAS: 2.5 puntos SISTEMA DE GESTIÓN PARA EL SEGUIMIENTO DE AVANCE DE PROYECTOS Formato reporte diario Formato reporte semanal Formato reporte mensual Formato curva "S" de avance Formato reporte de costos Formato cronograma de obra Procedimiento de medición de avance PLAN DE ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD DEL PROYECTO Certificación ISO

92 INSTRUCCIONES: CRITERIOS DE EVALUACIÓN ÍTEMS MANDATORIOS ITEM No: 1 Cumplimiento documentación legal El OFERENTE que entregar toda la documentación requerida dentro del Formulario XXX se considerará apto para el proceso de Evaluación Técnica. ITEM No: 2 Experiencia: Experiencia comprobada de mínimo 5 años en trabajos de Ingeniería en Área Petrolera y Energía Eléctrica El OFERENTE debe Presentar Certificados o copias certificadas de Ordenes de Servicio y / o Contratos y / o Acta Entrega-Recepción ITEM No: 3 Facturación: Trabajos de Ingeniería en Área Petrolera de mínimo USD 5,, acumulables en los últimos 5 años El OFERENTE debe Presentar Certificados o copias certificadas de Ordenes de Servicio y / o Contratos y / o Acta Entrega-Recepción ITEM No: 4 Organigrama: Cumplir mínimo con las siguientes posiciones (en nómina de la empresa): 1) Un Gerente de Proyecto, 2) Un Lider por Disciplina (Procesos, Mecánica, Tubería, Eléctrica, I&C y Civil) El OFERENTE debe presentar ORGANIGRAMA con nombres y certificados que son de nómina y / o Acta de Compromiso de Contratación en caso de ser adjudicado el CONTRATO, hojas de vida que se detallan en el ORGANIGRAMA que deben cumplir con los siguientes requis 1) Gerente de Proyecto/Coordinador del Proyecto: Ingeniero Civil, Mecánico o Eléctrico presentado en el item 6 2) Un Líder por Disciplina (Procesos, Mecánica, Tubería, Eléctrica, I&C y Civil): Ingeniero en el área correspondiente con mínimo 5 años de expe ITEM No: 5 Personal: Coordinador de Proyecto Control de Proyecto El OFERENTE debe presentar Hoja de Vida firmada ITEM No: 6 Infraestructura: Oficina en Quito con puestos de trabajo para el El OFERENTE debe presentar certificados de Propiedad y / o Contrato de Arrendamiento y / o Carta de Compromiso de Arrendamiento ITEM No: 7 Software y Licencias: El OFERENTE debe presentar las Licencias detalladas a su nombre (de propiedad o renta durante el tiempo de duración del CONTRATO) o copia certificada. ITEM No: 8 Derechos de uso de las normas actualizadas: API, ASME, NEC, IEC, NFPA, ISA, IEEE El OFERENTE debe presentar documentos y/o carta de compromiso que certifiquen la Autorización de Uso de las Normas. ITEM No: 9 Sistema de Automatización de Control de Documentos (Desarrollado por el OFERENTE y / o con Licencia) y Procedimiento de Control de Documentos El OFERENTE debe presentar capturas de pantalla de la herramienta del Sistema de Automatización de Control de Documentos y / o Copia de la Liciencia a nombre del OFERENTE. El OFERENTE debe presentar el Procedimiendo de Control de Documentos. El Oferente d ÍTEMS PONDERABLES GENERAL Los ítems se evalúan en una escala de a 1 puntos, o de a 5 puntos, empleando para estos los criterios específicos de cada uno. El puntaje ponderado de cada ítem se obtiene de la multiplicación del puntaje por el factor de peso asignado.

93 Se considera que un OFERENTE supera la evaluación Técnica siempre que el mismo iguale o supere los 75 puntos ponderados y el mismo cumpla con todos los requisitos mandatorios ITEM No: 1 EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LA EMPRESA ITEM No: 1.1 CAPACIDAD DE EMPRESA Para la evaluación de este punto se aplicarán los siguiente criterios: ITEM No: Facturación: El OFERENTE debe Presentar Certificados o copias certificadas de Ordenes de Servicio y / o Contratos y / o Acta Entrega-Recepción ITEM No: Años de Experiencia en Ingeniería en el Sector Petrolero y Energía Eléctrica: > 5 años =< 1 años: 2.5 puntos > 1 años: 5 puntos El OFERENTE debe Presentar Certificados o copias certificadas de Ordenes de Servicio y / o Contratos y / o Acta Entrega-Recepción ITEM No: 1.2 EXPERIENCIA EN TRABAJOS SIMILARES Trabajos de Ingeniería para Plantas de Procesamiento de crudo, gas y agua de no menos de 15 BBLs: (por cada trabajo 2.5 puntos donde el puntaje máximo serán 1 puntos) El OFERENTE debe Presentar Certificados o copias certificadas de Ordenes de Servicio y / o Contratos y / o Acta Entrega-Recepción ITEM No: 1.3 PERSONAL ITEM No: Lideres por Disciplina: Adicional al detallado en el ORGANIGRAMA del item 4: El OFERENTE debe presentar las hojas de vida por cada posición requerida ITEM No: Ingeniero Senior: Adicional al detallado en el ORGANIGRAMA del item 4 El OFERENTE debe presentar las hojas de vida por cada posición requerida ITEM No: Ingeniero Semi - Senior: Adicional al detallado en el ORGANIGRAMA del item 4 El OFERENTE debe presentar las hojas de vida por cada posición requerida ITEM No: 2 INFRA-ESTRUCTURA ITEM No: 2.1 Sala de Reuniones El OFERENTE debe presentar certificados de Propiedad y / o Contrato de Arrendamiento y / o Carta de Compromiso de Arrendamiento ITEM No: 2.2 Validacion de computadoras de maximo 3 años para personal del Organigrama indicado en Item 1.2.1: Cumple 5 puntos, caso contrario. El OFERENTE debe presentar listado con número de serie de cada máquina. ITEM No: 3 SOFTWARE Y LICENCIAS El OFERENTE debe presentar las Licencias a su nombre. En caso de no presentar la Licencia o copia certificada en la Oferta el Oferente tendra 5 dias laborables para presentarlo a partir de que PETROAMAZONAS EP lo solicite. Nota: Las Licencias poderables ITEM No: 4 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE CALIDAD / SISTEMA DE GESTION / CERTIFICACION ITEM No: 4.1 Procedimientos de Control de Calidad aplicables a trabajos de Ingenieria: 7 Puntos y la no presentacion. El OFERENTE debe incluir una copia de sus procedimientos para Aseguramiento de Calidad o manual de calidad. Se otorgarán 1 puntos a la presentación de dicho documento y puntos a la NO presentación del mismo ITEM No: 4.2 Certificacion ISO 91 del Negocio: 7 Puntos y la no presentacion. El OFERENTE debe incluir una copia de la Certificación ISO 91. Se otorgarán 1 puntos a la presentación de dicho documento y puntos a la NO presentación del mismo

94 PROYECTOS INGENIERÍA PROCURA Y CONSTRUCCIÓN

95 SERVICIOS DE INGENIERÍA, PROCURA Y CONSTRUCCION PARA EL ÁREA HIDROCARBURÍFERA Y ENERGÍA ELÉCTRICA MAYORES A 1 MILLONES DE USD ítem ÍTEMS MANDATORIOS 1 Requerimientos Experiencia: Experiencia comprobada de mínimo 5 años en trabajos en el área especifica de calificación MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA Peso OFERENTE 1 OFERENTE 2 OFERENTE 3 Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado 2 Facturación: Trabajos IPC en área especifica de calificación de mínimo USD 5,, acumulables en los últimos 5 años 3 Organigrama: Cumplir mínimo con la siguiente estructura nivel lll de la empresa: 1) Administración 2) Operaciones 3) Ingeniería 4) Procura y Logistica 5) Construcciones 6) Control de Calidad y Seguridad Industrial 4 Infraestructura: Oficina en Quito y/o sede con puestos de trabajo para el personal del Organigrama indicado en Item 3 (punto 1, 2, 3 y 4) y sede en el Oriente Ecuatoriano para Item 3 (punto 5) Software y Licencias: 5 Windows, Office 23, Bentley Autoplan Piping, Autocad 21, Ceasar II: Piping Flexibility & Stress, Microsoft Project, ETAP 7.5, SAP 2/Estructural ÍTEMS PONDERABLES SUBTOTAL (PUNTAJE MANDATORIO) EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LA EMPRESA Facturación: > $ 5,,1 - = < $7,5,: 4 puntos > $ 7,5,1- = < $1,,: 8 puntos > $1,,1 : 1 puntos Años de Experiencia Proyectos IPC en el Sector Petrolero y Energía Eléctrica: > 4 años - =< 5 años: 4 puntos > 5 años - =< 8 años: 8 puntos > 8 años: 1 puntos Ejecución de Proyectos en el área específica en los últimos 1 años: 2-4 proyectos: 4 puntos 5-6 proyectos: 8 puntos > 6 proyectos: 1 puntos PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE CALIDAD / SISTEMA DE GESTION / CERTIFICACION 2.1 Procedimientos de Control de Calidad aplicables a Proyectos de Ingenieria, Procura y Construcción: 7,5 Puntos y la no presentacion Certificacion ISO 91 del Negocio: 2.5 Puntos y la no presentacion POLITICA Y PROCEDIMIENTOS RELATIVOS A SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE (SSA) 3.1 El oferente deberá presentar y responder al cuestionarío de Salud, Seguridad Industrial y protección Ambiental (SSA) para evaluación de contratista de PAM TOTAL (PUNTAJE PONDERADO)

96 SERVICIOS DE INGENIERÍA, PROCURA Y CONSTRUCCION PARA EL ÁREA HIDROCARBURÍFERA Y ENERGÍA ELÉCTRICA DE HASTA 1 MILLONES DE USD ítem ÍTEMS MANDATORIOS 1 2 Requerimientos Experiencia: Experiencia comprobada de mínimo 5 años en trabajos en el área especifica de calificación Facturación: Trabajos IPC y/ o construcción en Hidrocarburífera y/o Energétrica de mínimo USD 1,, acumulables en los últimos 5 años MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA Peso OFERENTE 1 OFERENTE 2 OFERENTE 3 Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado Puntaje Ponderado 3 Organigrama: Cumplir mínimo con la siguiente estructura nivel lll de la empresa: 1) Administración 2) Operaciones 3) Ingeniería 4) Procura y Logistica 5) Construcciones 6) Control de Calidad y Seguridad Industrial 4 Infraestructura: Oficina en Quito y/o sede con puestos de trabajo para el personal del Organigrama indicado en Item 3 (punto 1, 2, 3 y 4) y sede en el Oriente Ecuatoriano Software y Licencias: 5 Windows, Office 23, Bentley Autoplan Piping, Autocad 21, Ceasar II: Piping Flexibility & Stress, Microsoft Project, ETAP 7.5, SAP 2/Estructural ÍTEMS PONDERABLES SUBTOTAL (PUNTAJE MANDATORIO) EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LA EMPRESA Facturación anual: > $ 1,,1 - = < $5,,: 4 puntos > $ 5,,1- = < $7,5,: 8 puntos > $7,5,1 -= < $ 1,,1: 1 puntos Años de Experiencia Proyectos IPC en el Sector Petrolero y Energía Eléctrica: > 4 años - =< 5 años: 4 puntos > 5 años - =< 8 años: 8 puntos > 8 años: 1 puntos Ejecución de Proyectos en el área específica en los últimos 1 años: 2-4 proyectos: 4 puntos 5-6 proyectos: 8 puntos > 6 proyectos: 1 puntos PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE CALIDAD / SISTEMA DE GESTION / CERTIFICACION 2.1 Procedimientos de Control de Calidad aplicables a trabajos de Ingenieria, Procura y Construcción: 7,5 Puntos y la no presentacion Certificacion ISO 91 del Negocio: 2.5 Puntos y la no presentacion POLITICA Y PROCEDIMIENTOS RELATIVOS A SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE (SSA) 3.1 El oferente deberá presentar y responder al cuestionarío de Salud, Seguridad Industrial y protección Ambiental (SSA) para evaluación de contratista de PAM TOTAL (PUNTAJE PONDERADO)

97 Para que las Empresas a calificarse cumplan con los puntos mandatarios, se requieren que presenten la siguiente información: 1.- Certificados de trabajo de proyectos anteriores emitidos por el Cliente, en el que se defina que tipo de trabajo se realizo, un pequeño alcance y el monto contractual. 2.- Contratos o Acta de entrega recepción de Proyectos, en lo que se indique el monto facturado. 3.- Organigramas nivel lll, de los departamentos solicitados. 4.- Una descripción de la infraestructura Quito, y Campo, acompañada de fotos y/o planos. 5.- Licencias y Software de los paquetes de computación solicitados. Para lo ítems de puntuación no mandatarios, la empresa a calificarse debe presentar Un cuadro resumen en el que se indique los volumen de facturación anual, con la descripción del Proyecto Hidrocarburifero y/o Energético, tiempo de ejecución y datos del Cliente Un cuadro resumen en el que se indiquen, los Proyectos realizados por la empresa en Proyectos Hidrocarburíferas y Energéticos en los últimos 1 años, tiempo de ejecución y datos del Cliente Un cuadro resumen en el que se indique la experiencia especifica de la empresa a calificarse en los últimos 1 años, tiempo de ejecución y datos del cliente Presentar los procedimientos de control de calidad para proyectos IPC Presentar la Certificación ISO 91 del negocio. 3.- Presentar las respuestas al cuestionario de SSA de PAM EP.

98 ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD QA/QC

99 SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD REGISTRO DE EVALUACIÓN DE FABRICANTES DE EQUIPOS LOCALES Y/O ESTRUCTURAS FECHA: REGISTRO N : 1. DATOS DEL FABRICANTE RUC / C.C.: Razón Social: Nombre Comercial: Dirección: Representante Legal: DESCRIPCIÓN DE LOS EQUIPOS FABRICADOS N CODIGO DESCRIPCIÓN MARCA N CODIGO DESCRIPCIÓN MARCA Detalle 2. INFRAESTRUCTURA (3%) 2.1 La infraestructura en la que se desarrollan los trabajos es propia? X 1 Si la respuesta es NO (factor.75), indique el nombre del taller en el cual fabrica los equipos (Taller que se considerá para la evaluación) 2.8 Cuentas con sistema de iluminación adecuada. Detalle 2.2 Área adecuada para ejecución de trabajos, dispone de ventilación. 2.3 Área para almacenamiento de materias primas. 2.4 Área de almacenamiento de productos terminados. 2.5 Área adecuada para almacenamiento de materiales peligrosos. 2.6 Área adecuada para la ejecución de trabajos de pintura. 2.7 Cuenta con equipos de izaje adecuados. 2.9 Cuenta con fuentes de alimentación industrial: agua, electricidad, aire. Sí No Sí No No aplica Subtotal X 1 X 1 X 1 X 1 X 1 X 1 X 1 X 1 Factor 2B 1. Observaciones: Subtotal 1= 3%*2A*2B= 3% Detalle 3.1 Dispone de un Jefe de Planta y de Supervisores de Producción? 3.2 Dispone de un Ingeniero QA/QC? 3.3 Dispone de personal calificado para la ejecución de ensayos? 3.4 Dispone de personal para manejo de materiales en bodega? 3. PERSONAL TÉCNICO Y MÉTODO OPERACIONAL (3%) 3.5 Son frecuentes los reprocesos debido a la no disponibilidad de equipos, documentación, etc? 3.6 Dispone de un flujo de producción adecuado (orden de ítems en producción)? Factor 2A Sí No No aplica Subtotal X 2 x 2 x 1 x 1 X 2 x 2 Factor 3A 1. Observaciones: Subtotal 2= 3%*3A= 3% 4.1 Equipos de la línea de fabricación. 4.2 Equipos de metrología. Detalle 4. EQUIPOS Y HERRAMIENTAS (15%) Cantidad suficiente? Calificación Año de fabricación Calificación Subtotal SI SI Factor 4A 1. Observaciones: Subtotal 3= 15%*3A= 15% Detalle 5.1 Realiza evaluaciones periódicas de su personal operativo? 5.2 Dispone de un sistema de gestión de los materiales utilizados? 5. SISTEMA DE GESTIÓN Y CERTIFICACIONES (15%) 5.3 Dispone de un sistema de gestión certificado (3 pts) ó sistema de gestión no certificado (2 pts)? 5.4 Dispone de certificaciones vigentes de productos? (Ejem. Estampe ASME, API, etc.) 5.5 Dispone de un control adecuado de los documentos? Sí No No aplica Subtotal X 1 X 1 X 3 X 1 x 1 Factor 5A 1. Observaciones: Subtotal 4= 15%*3A= 15% Detalle 6.1 Se han generado Productos No Conformes? 6.2 Se han generado Reportes de Novedades en la Recepción? Observaciones: 6. PRODUCTO ENTREGADO (1%) Sí No No aplica Subtotal X 1 X 1 Factor 5A 1. Subtotal 5= 1%*3A= 1% Resultado: Subtotal = Observaciones: 1% 7. RESULTADOS 8. RESPONSABILIDAD Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Nombre: Nombre: Nombre: Coordinador de Control de Calidad de Cargo: Cargo: Cargo: Materiales y Equipos Jefatura de QA/QC Fecha: Fecha: Fecha: Firma: Firma: Firma:

100 2.4. MANTENIMIENTO

101 MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE PROVEEDORES DE SERVICIOS DE MANTENIMIENTO REGISTRO DE NUEVOS PROVEEDORES DE MANTENIMIENTO PAM-EP-ECU-MNT--PRC-9-1 EMPRESA: Primera Revisión Servicio (s) ofertado (s): CÓDIGO CATEGORÍA DEL SERVICIO Items a Evaluar Puntaje 1. PERFIL DE COMPAÑÍA (Se calificará en base al Anexo 1.) 1.1 ORGANIGRAMA GENERAL DE LA EMPRESA.- La Oferente deberá adjuntar el Organigrama General de la empresa (Gerencia General, Gerencia de Operaciones / Proyectos, Gerencia de Mantenimiento / Servicio Técnico, Gerencia de Recursos Humanos, SSA, etc.) detallando los cargos y nombres de las personas asignadas a cada posición. Además se deberá adjuntar las hojas de vida actualizadas de todos los directivos de la empresa involucrados en la administración de los servicios ofertados, en las que deberá estar claramente detallada la formación profesional y los años de experiencia en cargos directivos. (9 Puntos) ORGANIGRAMA DEL DEPARTAMENTO TÉCNICO.- Se deberá adjuntar el Organigrama del departamento técnico con descripción de cargos y nombres del personal asignado a la administración y ejecución de los servicios ofertados. Además se deberá adjuntar las hojas de vida actualizadas, en las que se detalle el nivel profesional y el tiempo de experiencia dentro de la empresa solicitante expresado en años o meses. (6 Puntos) 6 2. INFRAESTRUCTURA DE LA COMPAÑÍA (Se calificará en base al Anexo 2.) 2.1 INFRAESTRUCTURA.- Se evaluará la disponibilidad de la empresa oferente de acuerdo a su Infraestructura, sea en Quito o en otra ciudad para la prestación del servicio. Para ello se deberá adjuntar información de sus instalaciones (Oficinas, Talleres, Bodegas, etc.) con la ubicación, área, distribución, planos u otros documentos que permitan evaluar su capacidad. Adicionalmente, se realizará una inspección técnica a las instalaciones que el Proveedor indique. (15 Puntos) RECURSOS DE LA COMPAÑÍA (Se calificará en base al Anexo 3.) 3.1 SISTEMAS DE ADQUISICIÓN.- El proveedor deberá contar con un Sistema Informático para las Adquisiciones (Compras, Control de Inventario y Reposición de los equipos, herramientas, materiales y EPP para su personal), así como un manual de procedimientos en lo referente a adquisiciones. El Proveedor deberá adjuntar en la documentación de calificación Evidencias de la disponibilidad de un sistema informático para el registro de adquisiciones y una copia del Procedimiento de Adquisiciones aprobado. (6 Puntos) LOGÍSTICA.- Se evaluará la manera de manejar la logística para la provisión de los servicios, entrega de materiales, repuestos, equipos, dentro y fuera del pais. Para ello, se debe presentar una descripción de las caracteristicas principales de los medios disponibles que posee para el manejo de la logística de los servicios ofertados (Vehículos, camiones, convenios, procedimientos u otros medios) junto a la documentación de respaldo. (5 Puntos) HERRAMIENTAS DE SOFTWARE.- Se evaluará si el Proveedor dispone de herramientas de software o programas informáticos especializados que permitan el manejo de la información obtenida mediante equipos electrónicos y/o de instrumentación, para el desarrollo de los servicios ofertados. Se deberá adjuntar evidencias de compra, propiedad, licencias o mantenimiento de los programas para el proceso indicado. (3 Puntos) 3 4. EXPERIENCIA EN LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS (Se calificará en base al Anexo 4.) 4.1 EXPERIENCIA EN LOS ÚLTIMOS 1 AÑOS EN LA PROVISIÓN DE SERVICIOS PARA LOS QUE REQUIERE CALIFICARSE.- Se evaluará la experiencia del Proveedor en servicios similares a los que requiere calificarse. Para ello, el Proveedor deberá presentar en la documentación para la calificación copias Notariadas de los Contratos, Cartas de Adjudicación, Actas de Entrega-Recepción o Certificados de los Servicios prestados en los últimos 1 años, donde se pueda evidenciar el tipo de servicio, eltiempo de prestación del servicio, el monto del servicio, el número de técnicos y/o equipos requeridos para la prestación de los servicios ofertados. (15 Puntos) Se ponderará dando la máxima puntuación a la empresa que reúna los siguientes criterios: Tiempo de prestación del servicio de 24 meses o más (4%); Número de técnicos y/o equipos requeridos para el servicio por sobre los 2 equipos o técnicos (3%); Que reúna en montos de contrato por sobre quinientos mil dólares $5. USD sin considerar IVA (3%) EQUIPOS REQUERIDOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO (Se calificará en base al Anexo 5.) 5.1 DESCRIPCIÓN DE LOS EQUIPOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO.- El Proveedor deberá adjuntar una breve descripción de los equipos principales que dispone para la prestación del servicio, especificando: Tipo de Equipo, Cantidad, Modelo, Marca (fabricante), Capacidad, Número de serie, Año de fabricación / Horas acumuladas de trabajo (6 Puntos). PETROAMAZONAS EP se reserva el derecho a realizar una inspección a los equipos que considere necesario durante la visita técnica a las instalaciones del Proveedor, para verificar su condición (Excelente, Buena, Regular, Mala). De dicha inspección, el evaluador podrá recomendar o no la evaluación en una categoría de servicio de mantenimiento en particular. 6 1 de 2

102 MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA DE PROVEEDORES DE SERVICIOS DE MANTENIMIENTO REGISTRO DE NUEVOS PROVEEDORES DE MANTENIMIENTO PAM-EP-ECU-MNT--PRC-9-1 EMPRESA: Primera Revisión (Continuación) TIEMPO DE USO DE LOS EQUIPOS.- El Proveedor deberá adjuntar documentación que sustente el tiempo de uso de los equipos que requerirá para la ejecución de los servicios ofertados, detallados en el numeral 5.1, como por ejemplo Registro de horómetros, facturas de compra del equipo, año de registro contable, etc. (8 Puntos) PROCEDIMIENTOS Y PLANES DE MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS.- Se evaluará si la organización tiene procedimientos de Operación y Mantenimiento de los equipos debidamente documentados y si tiene un adecuado servicio de mantenimiento de los equipos. Para ello, se deberá adjuntar: Procedimientos propios de la empresa, Procedimientos del fabricante y Planes de Mantenimiento actualizados de los equipos (Presentar por lo menos uno de cada uno). (6 Puntos) EVALUACION DEL SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD (Se calificará en base al Anexo 6.) CERTIFICACIÓN ISO-91 O EQUIVALENTE.- El Proveedor deberá presentar la Certificación de la Norma otrogada por un ente calificado vigente a la fecha de presentación de la solicitud de Calificación, o deberá adjuntar evidencias si se encuentra en proceso de certificación, como facturas de pago de capacitación a Auditores Internos, Servicios de Auditoría Interna o Externa, Servicios de Consultoría, etc. El Alcance del SGC debe cubrir la prestación de los servicios ofertados. (6 Puntos) AUDITORÍAS DEL SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD.- El Proveedor deberá adjuntar las evidencias de las auditorías internas o externas de seguimiento, certificación o recertificación. (3 Puntos) CALIDAD DEL SERVICIO AL CLIENTE.- Se evaluará si el Proveedor tiene un sistema de evaluación del Servicio al Cliente. El Proveedor deberá presentar registros de satisfacción del servicio mediante encuestas firmadas de Contratos Anteriores o vigentes (con sello del receptor del servicio), Planes de Acción implementados para casos en que los resultados no fueron satisfactorios. (3 Puntos) GARANTÍAS TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS DE RECLAMO.- El Proveedor deberá adjuntar un detalle de las coberturas por garantías por los servicios, asi como adjuntar los procedimientos a seguir por parte del cliente para realizar reclamos de la garantía técnica de los servicios prestados. Adicionalmente deberá adjuntar a modelo de ejemplo un reclamo realizado por otro cliente junto a la documentación generada para la ejecución de la garantía y una certificación de satisfacción del cliente. (6 Puntos) INFORMES DE SERVICIO.- El Proveedor deberá adjuntar a manera de ejemplo, una copia del informe de servicio entregado al cliente asociado a un Contrato, con fecha y firma de recepción a satisfacción. (3 Puntos) Puntaje Total (Sobre 1 puntos): ###. Porcentaje Obtenido (%): ###.% NOTAS: 1) El Porcentaje mínimo para continuar con el proceso de Calificación de Proveedores es 75,% del Puntaje Máximo en esta Matriz de Evaluación Técnica. 2) El Puntaje total de esta evaluación es sobre 1 puntos. Sin embargo,dependiendo de la naturaleza del Servicio ofertado, el Evaluador deberá identificar los Items que NO APLICAN (N/A) para la evaluación, lo cual debe ser debidamente JUSTIFICADO. En ese caso NO se restarán puntos por los items que no apliquen y el porcentaje será calculado en base a la suma del puntaje de los ítems que si aplican. 3) 4) REGISTRO DE SERVICIOS ADICIONALES: Si la empresa ya se encuentra registrada como PROVEEDOR DE SERVICIOS DE MANTENIMIENTO y su registro se realizó a partir de Enero 213 en adelante, deberá presentar únicamente los documentos especificados en los numerales 1.2, 4.1, 5.1, 5.2, 6.1, 6.4 y 6.5. Para el registro en servicios de inspección, ejecución de ensayos de laboratorio y calibración de instrumentos en el ámbito hidrocarburífero, se deberá adjuntar adicionalmente los siguientes documentos de manera OBLIGATORIA: a.- Certificado de Acreditación emitido por el OAE (Organismo de Acreditación Ecuatoriano) como Organismo de Inspección o Laboratorio de calibración y ensayos para las actividades ofertadas, conforme a los requisitos contenidos en la Norma NTE INEN ISO/IEC 172:213 o NTE INEN ISO/IEC 1725:26 según aplique. b.- Resolución de Calificación y Registro en la Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero (ARCH) como organismo de inspección, o laboratorio de ensayo y/o calibración para el desarrollo de sus actividades en el sector hidrocarburífero. 2 de 2

103 ANEXO No. 1. PAM-EP-ECU-MNT--PRC ORGANIGRAMA GENERAL DE LA EMPRESA CRITERIO PRESENTA? PUNTAJE Presenta Organigrama General de la Empresa (15 puntos)? Se encuentran detallados los cargos y los nombres (5 puntos)? Gerencia de Seguridad Industrial / Salud Ocupacional: NOTAS: Gerencia General: Gerencia de Operaciones / Proyectos: Gerencia de Mantenimiento / Departamento Técnico: Gerencia de Recursos Humanos Nombre (Informativo): Título (Informativo): Presenta Hoja de vida? (2 puntos, Ver Nota 1) Formación profesional? (8 Puntos, Ver Nota 2) Evidencia Experiencia en Cargos Directivos? Años de experiencia en cargos directivos? (5 puntos, Ver Nota 3) Nombre (Informativo): Título (Informativo): Presenta Hoja de vida? (2 puntos, Ver Nota 1) Formación profesional? (8 Puntos, Ver Nota 2) Evidencia Experiencia en Cargos Directivos? Años de experiencia en cargos directivos? (5 puntos, Ver Nota 3) Nombre (Informativo): Título (Informativo): Presenta Hoja de vida? (2 puntos, Ver Nota 1) Formación profesional? (8 Puntos, Ver Nota 2) Evidencia Experiencia en Cargos Directivos? Años de experiencia en cargos directivos? (5 puntos, Ver Nota 3) Nombre (Informativo): Título (Informativo): Presenta Hoja de vida? (2 puntos, Ver Nota 1) Formación profesional? (8 Puntos, Ver Nota 2) Evidencia Experiencia en Cargos Directivos? Años de experiencia en cargos directivos? (5 puntos, Ver Nota 3) Nombre (Informativo): Título (Informativo): Presenta Hoja de vida? (2 puntos, Ver Nota 1) Formación profesional? (8 Puntos, Ver Nota 2) Evidencia Experiencia en Cargos Directivos? Años de experiencia en cargos directivos? (5 puntos, Ver Nota 3) PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 9: 1. HOJA DE VIDA: Si presenta la hoja de vida Actualizada se asigna 2 puntos por cada cargo. 2. FORMACIÓN PROFESIONAL: Si evidencia formación de 4to. Nivel se asigna 8 Puntos. Si evidencia formación de 3er. Nivel se asigna 4 puntos. Si evidencia formación de Nivel Tecnológico se asigna 2 puntos. Si evidencia formación de Nivel Secundario se asigna 1 punto. Si no evidencia o no dispone se asigna puntos. 3. EXPERIENCIA EN CARGOS DIRECTIVOS: Si dispone 5 o más años de experiencia en cargos Directivos se asigna 5 puntos, de lo contrario se asigna un puntaje proporcional a los años de experiencia. 1.2 ORGANIGRAMA DEL DEPARTAMENTO TÉCNICO CRITERIO PRESENTA? PUNTAJE Presenta Organigrama del Departamento Técnico (1 puntos)? Se encuentran detallados los cargos y los nombres (5 puntos)? PERSONAL ASIGNADO NOMBRE (INFORMATIVO) TÍTULO PROFESIONAL (INFORMATIVO) ADJUNTA HOJA DE VIDA? FORMACIÓN PROFESIONAL AÑOS DE EXPERIENCIA PUNTUACIÓN Jefe o Supervisor. Coordinador. Técnico (1). Técnico (2). Técnico (3). Técnico (4). Ayudante Técnico (1). Ayudante Técnico (2). Ayudante Técnico (3). Ayudante Técnico (4). Otros. TOTAL VALOR PASA A MATRIZ DE EVALUACIÓN / 6:. NOTAS: 1. ADJUNTA HOJA DE VIDA: 1 punto. 2. FORMACIÓN PROFESIONAL: Si evidencia formación de 3er. Nivel o superior se asigna 4 puntos. Si evidencia formación de Nivel Tecnológico se asigna 2 puntos. Si evidencia formación de Nivel Secundario se asigna 1 punto. Si no evidencia o no dispone se asigna puntos. 3. EXPERIENCIA EN LA EMPRESA OFERENTE: Se considerará únicamente los años que ha laborado en la empresa que solicita la Calificación. Si dispone 4 años o más se asigna 4 puntos, de lo contrario se asigna un puntaje proporcional.

104 OFERENTE: DIRECCIÓN: CIUDAD: ANEXO No. 2. PERSONA DE CONTACTO: TELÉFONOS: FECHA INSPECCIÓN: PAM-EP-ECU-MNT--PRC INFRAESTRUCTURA DE LA EMPRESA Especifica la ubicación, área o distribución de sus instalaciones (Oficinas, Talleres y Bodegas) (15 puntos)? Presenta planos u otros documentos que permitan evaluar la capacidad de sus instalaciones (15 puntos)? Presenta? Puntaje INSPECCIÓN TÉCNICA A LAS INSTALACIONES DE LA EMPRESA INFRAESTRUCTURA GENERAL Infraestructura de las Instalaciones (Oficinas, Talleres y Bodegas) Salidas de emergencia y puntos de reunión plenamente identificados. Equipos de primeros auxilios identificados y en sitios apropiados en las instalaciones. Señalización adecuada de las Instalaciones de acuerdo al Area y su objeto. Equipo y Mobiliario de las Instalaciones (Oficinas, Talleres y Bodegas) Ventilación artificial / Aires Acondicionados Provisión de Energía Eléctrica y Equipo de Generación para situaciones de Emergencia Materiales, Repuestos y Materias Primas almacenados en la bodega NO ADECUADO, INSUFICIENTE, CRITERIO DE EVALUACIÓN MALO, NO DISPONIBLE ( Puntos) A. DISPONIBILIDAD: El Tamaño de las Instalaciones es adecuado en relación al número de personas, equipos, insumos y herramientas requeridas para los servicios que aplica. B. ESTADO O CONDICIÓN: El Estado de las Instalaciones, pintura en las paredes, luminosidad, techos, mantenimiento, etc. es adecuado. C. CALIDAD DEL MATERIAL: La Calidad de los materiales utilizados en las Instalaciones es Adecuado. D. PROCEDIMIENTOS Y DOCUMENTACIÓN: Existe documentación o procedimientos de uso de las instalaciones. A. La Cantidad de Salidas de Emergencia es adecuada en función del número de personas y extensión de las instalaciones. B. El Estado de las Salidas de Emergencia y sus identificaciones es adecuado. C. La Calidad de las identificaciones de las salidas de emergencia es adecuado. D. Existe procedimientos de uso de las salidas de emergencia o documentación de respaldo de charlas informativas. A. La cantidad de Equipos de primeros auxilios es adecuada en base al tamaño de las Instalaciones, y uso de las mismas. B. El Estado de los elementos de primeros auxilios es adecuado. C. La Calidad de los equipos de primeros auxilios es adecuado. D. Existe procedimientos de uso de los equipos de primeros auxilios o registros de capacitación para su uso. A. Existencia de señalización e Identificación de cada una de las áreas de las Oficinas, Talleres y Bodegas según su objetivo, modo de uso, exposición a niveles de ruido, señalética para la disposición desechos generados. B. Estado de los rótulos y ubicación. C. Material de las identificaciones y calidad de los rótulos. D. Procedimientos o certificaciones utilizados o seguidos para la señalización. A. Evaluar la disponibilidad de equipos y mobiliarios para la prestación del servicio que aspira. B. Estado del mobiliario, infraestructura, pintura, años de uso. D. Procedimientos de uso y mantenimiento de los equipos y de los mobiliarios. A. La cantidad de ventanas o equipos de Aire Acondicionado y extractores de aire es suficiente para garantizar la ventilación adecuada de las instalaciones. B. Estado de las ventanas, equipos de Aire Acondicionado y extractores de aire garantiza la correcta operación. C. Evaluar la calidad de la ventilación en el espacio. D. Documentación de manejo de Aires Acondicionados o extractores de aire. Sistemas para detección de B. Estado de los dispositivos de detección de incendios, comprobar su operatividad. incendio en las instalaciones y C. Evaluar la calidad y el material de los dispositivos contra incendios. asignación de Extintores D. Procedimiento / documentación / certificación / matriz de riesgos para la detección de incendios, formas de reacción, charlas de inducción. A. Evaluar la disponibilidad de Suministro de Energía Pública y la disponibilidad de equipo de generación para casos de emergencia. Instalaciones eléctricas: disposición de cables, Interruptores y Tomacorrientes C. Evaluar la calidad y el material del mobiliario. A. Disponibilidad de dispositivos para la detección de incendios en las Instalaciones. B. Estado del Equipo de generación de Emergencia o Permanente si el suministro es a través de equipos de generación, funcionamiento y años de uso. C. Calidad del Equipo de Generación de Emergencia D. Solicitar documentación que matriz de riesgos para equipo de generación de emergencia o permantente, procedimientos de operación. A. Evaluar la disponibilidad de materiales, insumos o repuestos para la prestación del servicio, inventario mínimo requerido en base al servicio al que aspira. B. Estado de los de los materiales, insumos o repuestos, evaluar la ubicación en la bodega, años de almacenamiento. C. Evaluar el mantenimiento de los materiales, insumos o repuestos para protegerlos del daño ambiental. D. Procedimiento o documentación de mantenimiento y despacho de los insumos, materiales o repuestos almacenados en la bodega. A. Suficientes toma Corrientes en la bodega para número de equipos requeridos, no se permitirá la sobrecarga de conexiones, de evidenciarse se asignará. B. Estado de las instalaciones eléctricas, disposición de los cables, instalaciones ocultas. C. Material de las Instalaciones electricas / perfiles para ocultar cables en el paso del personal. D. Procedimientos o documentación del mantenimiento de instalaciones eléctricas o instalación de nuevas. Marque con una "X". PARCIALMENTE, REGULAR, INCOMPLETO (1.5 Puntos) ADECUADO, SUFICIENTE, EXCELENTE, COMPLETO (3 Puntos) PUNTAJE PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN SOBRE 15 PUNTOS: -

105 ANEXO No. 3. PAM-EP-ECU-MNT--PRC SISTEMAS DE ADQUISICIÓN CRITERIO PRESENTA? PUNTAJE Presenta copia del Procedimiento de Adquisiciones (2 puntos)? El Procedimiento de Adquisiciones presentado se encuentra aprobado (1 puntos)? Dispone de un Sistema Informático para las Adquisiciones (Compras, Control de Inventario y Reposición de los equipos, herramientas, materiales y EPP para su personal (1 puntos)? Presenta evidencias de la disponibilidad de un Sistema Informático para las Adquisiciones (2 puntos)? La información de Aquisiciones se maneja en excel solamente (1 puntos)? PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 6: 3.2 LOGÍSTICA CRITERIO PRESENTA? PUNTAJE Presenta una descripción de las caracteristicas principales de los medios disponibles que posee para el manejo de la logística de los servicios ofertados (3 puntos)? Adjunta documentación de respaldo de los Vehículos (transporte liviano) que posee (1 puntos)? Adjunta documentación de respaldo de los Camiones (transporte pesado) que posee (1 puntos)? Adjunta documentación de respaldo de convenios, procedimientos u otros medios disponibles para el manejo de la logística de los servicios ofertados (1 puntos)? PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 5: 3.3 HERRAMIENTAS DE SOFTWARE CRITERIO PRESENTA? PUNTAJE Dispone de herramientas de software o programas informáticos especializados, para manejo de información obtenida mediante equipos (2 puntos)? Presenta evidencias de compra, propiedad, licencias o mantenimiento de los programas para el proceso indicado (1 puntos)? No dispone de programas informáticos especializados, la información se maneja en excel solamente (1 puntos)? PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 3: NOTA: Si Presenta información que evidencie el cumplimiento de lo solicitado, se asigna el puntaje especificado en cada Criterio. Si no evidencia o no dispone se asigna puntos.

106 ANEXO No. 4. PAM-EP-ECU-MNT--PRC EXPERIENCIA EN LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS CÓDIGO DEL SERVICIO NOMBRE DEL CLIENTE DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO PERIODO (En meses) 4% # EQUIPOS O PERSONAS PARA EL SERVICIO 3% (Ver NOTA 1) MONTO TOTAL DEL PROYECTO EN DOLARES 3% TOTALES $. VALORACION PONDERADA PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 15: - PUNTUACIÓN: Se ponderará dando la máxima puntuación a la empresa que reúna los siguientes criterios: Tiempo de prestación del servicio de 24 meses o más (4%); Número de técnicos y/o equipos requeridos para el servicio por sobre los 2 equipos o técnicos (3%); Que reúna en montos de contrato por sobre quinientos mil dólares $5. USD sin considerar IVA (3%) NOTAS: 1.- En caso que en los documentos presentados no se especifique el número de equipos o personas utilizados en el Servicio, se considerará como 1 por cada documento presentado. 2.- Se recomendará la Evaluación y Registro en una categoría en particular si, de acuerdo a la documentación presentada, se obtiene al menos 3 puntos por concepto de experiencia en esa categoría específica. CATEGORIA PUNTOS RECOMENDACIÓN NO se recomienda su Registro en esta categoría. NO se recomienda su Registro en esta categoría. NO se recomienda su Registro en esta categoría. NO se recomienda su Registro en esta categoría. NO se recomienda su Registro en esta categoría. NO se recomienda su Registro en esta categoría.

107 ANEXO No. 5. PAM-EP-ECU-MNT--PRC DESCRIPCIÓN DE LOS EQUIPOS DESCRIPCIÓN DEL EQUIPO CANTIDAD MODELO MARCA (Fabricante) CAPACIDAD No. SERIE AÑO DE FABRICACIÓN / HORÓMETRO PUNTAJE Total de equipos : PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 6:. NOTA: Se asignará 5 puntos por cada equipo con descripción completa. 5.2 TIEMPO DE USO DE LOS EQUIPOS FACTOR DE EVALUACIÓN De a 2 años: 1% ( ) De 2.1 a 4 años: 8% (211-21) De 4.1 a 6 años: 6% (29-28) De 6.1 a 8 años: 4% (27-26) De 8.1 a 1 años: 2% (25-24) CANTIDAD DE EQUIPOS PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 8: NOTA: El puntaje asignado a este numeral será el promedio ponderado de los equipos que presenten evidencia del tiempo de uso. 5.3 PROCEDIMIENTOS Y PLANES DE MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS CRITERIO PRESENTA? PUNTAJE Presenta procedimientos propios de la empresa (2 puntos)? Presenta procedimientos del fabricante (2 puntos)? Presenta Planes de Mantenimiento actualizados (2 puntos)? PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 6: NOTA: Si dispone de documentación completa se asignará 2 puntos; incompleta 1 puntos, de lo contrario.

108 ANEXO No. 6. PAM-EP-ECU-MNT--PRC CERTIFICACIÓN DE CALIDAD CRITERIO PRESENTA? PUNTAJE Presenta Certificación de Calidad de la Empresa? (4 puntos) El Alcance del SGC cubre la prestación de los servicios ofertados? (1 puntos) La Certificación de Calidad presentada se encuentra vigente? (1 puntos) Presenta Certificación de Calidad de la Casa Matriz? (1 puntos) Se encuentra en proceso de Certificación o Recertificación? (1 puntos) Presenta evidencia de encontrarse en proceso de Certificación (2 puntos)? PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 6: 6.2 AUDITORIAS DEL SGC CRITERIO Presenta evidencias de auditorías internas o externas de seguimiento, certificación o recertificación (3 puntos)? PRESENTA? PUNTAJE PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 3: 6.3 CALIDAD DE SERVICIO AL CLIENTE CRITERIO Presenta evidencia de la existencia de un sistema de evaluación del Servicio al Cliente (1 puntos)? Presentar registros de satisfacción del servicio(ej. Encuestas), con firma o sello del receptor del servicio? (2 puntos) Presentar Planes de Acción implementados para casos en que los resultados no fueron satisfactorios? (1 puntos) PRESENTA? PUNTAJE PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 3: 6.4 GARANTIAS Y PROCEDIMIENTOS DE RECLAMO CRITERIO PRESENTA? PUNTAJE Presenta garantías técnicas (2 puntos)? Presenta procedimientos de reclamo (3 puntos)? Presenta Ejemplo de reclamo y solución (1 puntos).? PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 6: 6.5 INFORMES DE SERVICIO CRITERIO PRESENTA? PUNTAJE Presenta Informe del servicio entregado a un cliente asociado a un Contrato (2 puntos).? Se evidencia fecha y firma de recepción a satisfacción (1 puntos)? PUNTAJE PARA MATRIZ DE EVALUACIÓN / 3: NOTA: Si Presenta información que evidencie el cumplimiento de lo solicitado, se asigna el puntaje especificado en cada Criterio. Si no evidencia o no dispone se asigna puntos.

109 2.5. SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE

110 EVALUACIÓN TÉCNICA SERVICIOS AMBIENTALES Nombre de la empresa: Servicios de la empresa Ítems ha ser evaluados Fecha de la evaluación Nombre de la Evaluador El evaluador deberá ponderar el resultado en base a la documentación solicitada en la matriz. Puntaje a. Consultoría Ambiental 1. La empresa ha realizado Estudios Ambientales y Planes de Manejo para trabajos en el sector petrolero 2. La empresa ha Auditorias en el sector petrolero 3. La empresa ha realizado estudios en sectores que intersecten con áreas protegidas 4. La empresa cuenta con la calificación máxima en el Ministerio del Ambiente INFORMACIÓN Certificados de trabajos realizados desde el 28 Certificados de trabajos realizados desde el 21 Certificados de trabajos realizados desde el 28 Calificación MAE PUNTACIÓN UNITARIA 5: En proceso 3 : Calificada MÁXIMO PONDERACIÓN MÁXIMA A El Gerente de la Consultora Ambiental tiene como mínimo 5 años brindando CV y certificados asesoría en el sector petrolero La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por ejemplo Certificado Sistema de ISO, OHSAS. gestión 1 1 SUBTOTAL 1 3 b. Monitoreos Ambientales 1. La empresa ha realizado Monitoreos Ambientales en el sector petrolero 2. La empresa ha efectuado trabajos de Arquuelogía 3. La empresa ha realizado Monitoreos Ambientales a empresas Internacionales 4. La empresa cuenta con las certificaciones de la OAE para realizar Monitoreos Ambientales 5. El Gerente de la Consultora Ambiental tiene como mínimo 5 años brindando asesoría en el sector petrolero. 6. La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por ejemplo ISO, OHSAS. SUBTOTAL INFORMACIÓN Certificados de trabajos realizados desde el 28 en adelante Certificados de trabajos PUNTACIÓN UNITARIO MÁXIMO PONDERACIÓN MÁXIMA A realizados desde el Certificados de trabajos Acreidtación para : No tiene parámetros incluidos en el 3: Tiene 3 3 CV y certificados Certificado Sistema de gestión c. Manejo de desechos 1. La empresa ha realizado trabajos en el sector petrolero INFORMACIÓN PUNTACIÓN UNITARIO MÁXIMO PONDERACIÓN MÁXIMA A Certificados de trabajos La empresa cuenta con licencias ambientales, permisos de Uso de suelo, Licencias Ambientales y 2 permiso de Uso de agua para realizar este trabajo demás permisos 3. La empresa cuenta con un plan de contingecia Plan Presentar el PMA respectivo para evaluarlo en función de las Facilidades Inspección de campo e (Inspección de Campo) informe 5. La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por ejemplo Certificado Sistema de ISO, OHSAS. gestión SUBTOTAL d. Diseño y Mantenimiento de Equipos para tratamiento de desechos (incluye plantas de tratamiento, incineradores biodigestores) 1. La empresa ha realizado trabajos en el sector petrolero 2. Indicar las empresas en donde se haya instalado sus equipos o sistemas de tratamiento 3. Indicar la garantía de los equipos para el servicio requerido INFORMACIÓN Certificados de trabajos incluyendo contactos telefónicos Certificados de trabajos realizados desde el 28 en adelante, incluyendo PUNTACIÓN UNITARIO MÁXIMO PONDERACIÓN MÁXIMA A OBTENER Garantía más de dos años La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por ejemplo ISO, OHSAS. SUBTOTAL Certificado Sistema de gestión e. Empresas Especializadas en el control de derrames 1. La empresa ha realizado trabajos en el sector petrolero 2. Presentar el listado de equipos para recuparar derrames, los cuales deben se preferentemente con años de fabricación del 21 en adelante INFORMACIÓN Certificados de trabajos realizados desde el 29 en adelante Equipos presentados son del año 21 en adelante 4.La empresa cuenta con procedmientos para operar equipos y contener procedmientos legibles y derrames, presentar el listado y procedimientos para ser evaluados. entendibles 5. La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por ejemplo Certificado Sistema de ISO, OHSAS. gestión SUBTOTAL PUNTACIÓN UNITARIO MÁXIMO PONDERACIÓN MÁXIMA A OBTENER TOTAL Puntaje mínimo de 75 puntos, sobre un total de 1 posibles.

111 EVALUACIÓN TÉCNICA SERVICIOS AMBIENTALES Nombre de la empresa: Servicios de la empresa Ítems ha ser evaluados Fecha de la evaluación Nombre de la Evaluador El evaluador deberá ponderar el resultado en base a la documentación solicitada en la matriz Servicios de Auditoría de Certificación Externas DOCUMENTACIÓN 1 La empresa ha realizado auditorías de certificación externa Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante PUNTUACIÓN MÍNIMO UNITARIA CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA 2 El Gerente cuenta con experiencia en servicios de auditoría de CV y certificados / contratos / órdenes de servicio y certificación externa similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 3 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por Certificado de Sistema de Gestión ejemplo ISO, OHSAS. SUBTOTAL Servicios de Monitoreo de Emisiones Atmosféricas, calidad de aire y ruido Ambiental DOCUMENTACIÓN 1 La empresa ha realizado Monitoreos de EE, CA, ruido Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante PUNTUACIÓN UNITARIA MÍNIMO CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA 2 La empresa cuenta con las certificaciones de la OAE para realizar Acreditación OAE para parámetros incluidos en el AM 91, monitoreo de emisiones atmosféricas, calidad del aire y ruido Anexo 4 LIBRO VI TULAS, ruido 3 SUBTOTAL La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por ejemplo ISO, OHSAS total parámetros / 5 Certificado Sistema de gestión Servicios de Estudios Ambientales / Asesoría en Proyectos PUNTUACIÓN MÍNIMO PONDERACIÓN DOCUMENTACIÓN Ambientales / Auditorías Ambientales UNITARIA CERTIFICADOS MÁXIMA 1 La empresa ha realizado Estudios Ambientales y Planes de Manejo para trabajos en el sector petrolero Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante SUBTOTAL 2 La empresa ha realizado Auditorias en el sector petrolero Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante La empresa ha realizado estudios en sectores que intersecten con Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares áreas protegidas que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante La empresa cuenta con la calificación máxima en el Ministerio del Calificación MAE 5: En proceso Ambiente 3 : Calificada 5 El Gerente de la Consultora Ambiental tiene experiencia brindando asesoría en el sector petrolero. CV y certificados / contratos / órdenes de servicio y similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en 6 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como adelante Certificado Sistema de gestión por ejemplo ISO, OHSAS Servicios de Coprocesamiento de Residuos Peligrosos DOCUMENTACIÓN SUBTOTAL PUNTUACIÓN UNITARIA MÍNIMO CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA 1 La empresa ha realizado servicios de coprocesamiento de residuos peligrosos en el sector petrolero Certificados / contratos / órdenes de servicio y documentos similares qee avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 2 La empresa cuenta con licencia ambiental para coprocesamiento de Licencia ambiental 4 4 residuos peligrosos 3 La empresa cuenta con una auditoría ambiental aprobada por la Oficio de aprobación de la auditoría ambiental / trámite entidad del control del último período de gestión 5 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por Certificado Sistema de gestión ejemplo ISO, OHSAS Servicios de Análisis de Aguas y Suelos DOCUMENTACIÓN 1 La empresa ha realizado Monitoreos de Aguas y Suelos Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante PUNTUACIÓN UNITARIA MÍNIMO CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA 2 La empresa cuenta con las certificaciones de la OAE para realizar Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares monitoreo de emisiones atmosféricas, calidad del aire y ruido que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante total parámetros / La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por Certificado Sistema de gestión 1 ejemplo ISO, OHSAS 1 1

112 SUBTOTAL Servicios de Levantamiento en Pasivos Ambientales DOCUMENTACIÓN SUBTOTAL PUNTUACIÓN UNITARIA 1 La empresa ha realizado levantamiento de pasivos ambientales Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares que avalen trabajos realizados desde el 28 en adelante 15 5 MÍNIMO CERTIFICADOS 3 El Gerente de la Consultora Ambiental tiene experiencia en la CV y certificados / contratos / órdenes de servicio y 15 prestación de servicios de consultoría para el sector petrolero similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por Certificado Sistema de gestión ejemplo ISO, OHSAS. x x x x Servicios de Eliminación, Distribución y transporte de desechos DOCUMENTACIÓN PUNTUACIÓN MÍNIMO UNITARIA CERTIFICADOS 1 La empresa ha realizado Servicios de Eliminación, Distribución y Certificados / contratos / órdenes de servicio y documentos transporte de desechos en el sector petrolero similares qee avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 2 La empresa cuenta con licencia ambiental para coprocesamiento de Licencia ambiental 4 4 residuos peligrosos SUBTOTAL 3 La empresa cuenta con una auditoría ambiental aprobada por la Oficio de aprobación de la auditoría ambiental / trámite entidad del control del último período de gestión 5 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por Certificado Sistema de gestión ejemplo ISO, OHSAS. x 75 PONDERACIÓN MÁXIMA 1 PONDERACIÓN MÁXIMA Servicios de Prospección, Rescate y Monitoreo Arqueológico DOCUMENTACIÓN PUNTUACIÓN MÍNIMO UNITARIA CERTIFICADOS 1 La empresa ha realizado trabajos de prospección, rescate y monitoreo Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares arqueológico que avalen trabajos realizados desde el 28 en adelante, incluir vistos buenos del INPC 2 El Gerente de la Consultora Ambiental tiene como mínimo 5 años CV y certificados / contratos / órdenes de servicio y brindando servicios de consultoría ambiental similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 3 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por Certificado Sistema de gestión ejemplo ISO, OHSAS SUBTOTAL PONDERACIÓN MÁXIMA Servicios de Diagnóstico y Certificación de sistemas de Gestión del medio Ambiente DOCUMENTACIÓN 1 La empresa ha realizado Servicios de Diagnóstico y Certificación de Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares sistemas de Gestión del medio Ambiente que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 2 El Gerente de la empresa tiene experiencia en la prestación de CV y certificados / contratos / órdenes de servicio y servicios de diagnóstico y certificación de sistemas de gestión del similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en medio ambiente adelante PUNTUACIÓN MÍNIMO UNITARIA CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA 3 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por Certificado de Sistema de Gestión ejemplo ISO, OHSAS. SUBTOTAL Servicios de Difusión Especializada de Temática y /o programas de SSA Relacionados con prevención DOCUMENTACIÓN 1 La empresa ha efectuado servicios de Difusión Especializada de Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares Temática y /o programas de SSA Relacionados con prevención que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante PUNTUACIÓN MÍNIMO UNITARIA CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA 2 El Gerente de la empresa tiene experiencia en servicios de Difusión CV y certificados / contratos / órdenes de servicio y Especializada de Temática y /o programas de SSA Relacionados con similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en prevención adelante 3 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como Certificado de Sistema de Gestión por ejemplo ISO, OHSAS. SUBTOTAL Servicios de Tapados de Piscinas de Ripios de Perforación DOCUMENTACIÓN 1 La empresa ha realizado servicios de taponamiento de piscinas en el Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares sector petrolero que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 2 La empresa cuenta con permisos para uso de material para Autorización / Certificado de uso de material para taponamiento taponamiento PUNTUACIÓN MÍNIMO UNITARIA CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA

113 3 El Gerente de la empresa tiene experiencia en la prestación de CV y certificados / contratos / órdenes de servicio y servicios de taponamiento de pisicnas similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 4 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como Certificado de Sistema de Gestión por ejemplo ISO, OHSAS. SUBTOTAL 1 Servicios de Equipos / Control / Limpieza para Derrames de INFORMACIÓN Crudo SUBTOTAL La empresa ha realizado trabajos de control y limpieza de derrames en el sector petrolero La empresa cuenta con manual de procedimientos para control y limpieza de derrames La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por ejemplo ISO, OHSAS. Certificados de trabajos realizados desde el 21 en adelante Procedimientos Certificado Sistema de gestión PUNTACIÓN UNITARIO MÁXIMO PONDERACIÓN MÁXIMA A OBTENER Servicios de Reforestación / Construcción viveros DOCUMENTACIÓN 1 La empresa ha realizado Servicios de Reforestación / Construcción Certificados / contratos / órdenes de servicio y similares viveros que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante PUNTUACIÓN MÍNIMO UNITARIA CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA 2 El Gerente de la Consultora Ambiental tiene experiencia en la CV y certificados / contratos / órdenes de servicio y prestación de servicios de reforestación / construcción de viveros similares que avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 3 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como Certificado de Sistema de Gestión por ejemplo ISO, OHSAS. SUBTOTAL Servicios de Bio-Remediación DOCUMENTACIÓN PUNTUACIÓN UNITARIA MÍNIMO CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA 1 La empresa ha realizado servicios de bioremediación en el sector Certificados / contratos / órdenes de servicio y documentos petrolero similares qee avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 2 La empresa cuenta con licencia ambiental para coprocesamiento de Licencia ambiental 4 4 residuos peligrosos 3 La empresa cuenta con una auditoría ambiental aprobada por la Oficio de aprobación de la auditoría ambiental / trámite entidad del control del último período de gestión 4 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por Certificado Sistema de gestión ejemplo ISO, OHSAS. SUBTOTAL 1 Puntaje mínimo de 75 puntos, sobre un total de 1 posibles Servicios de Disposición Final de Fondos de Tanque DOCUMENTACIÓN PUNTUACIÓN UNITARIA MÍNIMO CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA 1 La empresa ha realizado servicios de disposición final de fondos de Certificados / contratos / órdenes de servicio y documentos tanque para el sector petrolero similares qee avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 2 La empresa cuenta con licencia ambiental para coprocesamiento de Licencia ambiental 4 4 residuos peligrosos 3 La empresa cuenta con una auditoría ambiental aprobada por la Oficio de aprobación de la auditoría ambiental / trámite entidad del control del último período de gestión 4 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por Certificado Sistema de gestión 1 1 ejemplo ISO, OHSAS. SUBTOTAL Servicios de Tratamiento de Aguas Residuales DOCUMENTACIÓN PUNTUACIÓN UNITARIA MÍNIMO CERTIFICADOS PONDERACIÓN MÁXIMA 1 La empresa ha realizado servicios de tratamiento de aguas Certificados / contratos / órdenes de servicio y documentos residuales similares qee avalen trabajos realizados desde el 21 en adelante 2 La empresa cuenta con licencia ambiental para coprocesamiento de Licencia ambiental 4 4 residuos peligrosos 3 La empresa cuenta con una auditoría ambiental aprobada por la Oficio de aprobación de la auditoría ambiental / trámite entidad del control del último período de gestión 4 La compañía tiene implementado algún sistema de gestión, como por Certificado Sistema de gestión 1 1 ejemplo ISO, OHSAS. SUBTOTAL 1 EVALUADOR: GERENTE SSA Guido Abad

114 MATRIZ TÉCNICA DEL SERVICIO DE AUDITORIA MÉDICA Y DE GESTIÓN EN SALUD PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje AUDITOR LÍDER Profesional con título de IV Nivel en Salud Pública o afines 12 Especialidad clínica 5 Estudios en auditoria médica 12 Certificaciones clinicos diversas 5 Experiencia de 5 años en auditoria médica nacional o internacional 11 Experiencia en el desarrollo y/o manejo de tarifarios a nivel público o privado 5 Experiencia de trabajo en el sector publico o privado en el campo de calidad y sistemas de salud 5 Trabajo en asistencia profesional de la salud (Medicina, Odontología, Enfermería, etc.) 5 Puntaje Máximo 6 PUNTAJES A CALIFICAR EQUIPO DE AUDITOR Profesional con título de IV Nivel en Salud Pública o afines 1 Especialidad clínica 3 Estudios en auditoria médica 9 Certificaciones clinicos diversas 3 Experiencia de 3 años en auditoria médica nacional o internacional 9 Experiencia de trabajo en el sector publico o privado en el campo de calidad y sistemas de salud 3 Trabajo en asistencia profesional de la salud (Medicina, Odontología, Enfermería, etc.) 3 Puntaje Máximo 4 PUNTAJES A CALIFICAR METODOLOGÍA TÉCNICA CIENTÍFICA A EVALUAR mandatorio Organización del Servicio Administrativa Planificación y Cronograma de actividades Permisos de funcionamiento Sistemas de información, sistematización de la información. Historias Clínicas (electrónicas, físicas). Epidemiología y estadística de morbilidad. Perfil epidemiológico de EP PEC. Reporte de enfermedades de obligatoriedad de notificación al MSP. Encuestas de satisfacción del personal atendido. Encuestas de satisfacción del personal atendido. Indicadores de Gestión Objetivos y Metas del Servicio Médico Plan de mejora continua Recursos humanos (Listado, organigrama, instrucción formal, experiencia). Planes de capacitación y adiestramiento para el Recurso Humano. Protocolos médicos vigentes de emergencias y patologías más frecuentes. Recursos económicos y presupuesto aprobado. Ejecución del presupuesto. Planes de emergencia Planes de evacuación médica Puntaje MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO MANDATORIO Protocolos de bioseguridad. (Disposición de desechos y manejo de exposición a fluidos corporales). MANDATORIO Organización de brigadas de primeros auxilios MANDATORIO Gestión de medicinas y suministros MANDATORIO Cadena de abastecimiento y dotación. MANDATORIO Realización de auditorias médicas internas del servicio médico. MANDATORIO Realización de auditorias del sistema de gestión de SSO en cuanto al Servicio Médico de Empresa de MANDATORIO acuerdo a los cuerpos legales vigentes. (Calificaciones). CALIDAD DE ATENCION MANDATORIO Racionalidad Clínica MANDATORIO Continuidad MANDATORIO Calidad del Registro MANDATORIO Riesgo legal asistencial MANDATORIO CALIDAD DE SERVICIO MANDATORIO Permanencia MANDATORIO Infraestructura MANDATORIO Accesibilidad MANDATORIO CALIDAD DE RED MANDATORIO Calidad de la Referencia MANDATORIO Gestión de los traslados de pacientes MANDATORIO MAPEO DE ACTORES MANDATORIO Convenio de Actores MANDATORIO EQUIPAMIENTO MANDATORIO Estado MANDATORIO Instrumental MANDATORIO Laboratorio MANDATORIO Fisioterapia MANDATORIO Psicología MANDATORIO Ocupacional MANDATORIO Gabinete MANDATORIO Odontología MANDATORIO Calibraciones MANDATORIO Repetibilidad MANDATORIO Mantenimiento (Preventivo, Predicativo, Correctivo). MANDATORIO Ambulancias Terrestres (estado, mantenimiento, año de fabricación, equipamiento, norma técnica que MANDATORIO cumplen). INFRAESTRUCTURA MANDATORIO Instalaciones Físicas MANDATORIO Tecnología MANDATORIO Equipos de lucha contra incendios en los Dispensarios Médicos MANDATORIO Área de manejo de quemados. MANDATORIO Área Limpieza y duchas oculares. MANDATORIO Área de limpieza y manejo de pacientes con contacto químico. MANDATORIO Manejo de desechos normales, biológicos y especiales. MANDATORIO Laboratorio MANDATORIO Odontología MANDATORIO Nutrición MANDATORIO Fisioterapia MANDATORIO VIGILANCIA DE LA SALUD MANDATORIO Programa de Salud Ocupacional vigente. MANDATORIO Matriz de Vigilancia de la Salud realizada de manera técnica y aprobada. MANDATORIO Grado de cumplimiento de la matriz de vigilancia de la Salud. MANDATORIO Valoraciones Pre empleo (realización efectiva). MANDATORIO Valoraciones de inicio. MANDATORIO Valoraciones Periódicas (realización efectiva). MANDATORIO Valoraciones de Retiro (realización efectiva). MANDATORIO Valoraciones Especiales (realización efectiva). MANDATORIO Valoraciones de reintegro. MANDATORIO Seguimiento de casos médicos problema. MANDATORIO Cuentan con un procedimiento técnico y sistemático de investigación de enfermedades ocupacionales. MANDATORIO Ejecución efectiva del procedimiento efectivamente. MANDATORIO Tasa de enfermedades ocupacionales. MANDATORIO Enfermedades ocupacionales efectivamente calificadas por el órgano rector pertinente (Riesgos del MANDATORIO trabajo del IESS). Problemas judiciales por enfermedades ocupacionales o accidentes del trabajo. MANDATORIO Puntaje Máximo Mínimo 75/1

115 PONDERACIÓN PARÁMETROS AUDITOR LÍDER 6 A verificar con documentación y visita técnica Profesional con título de IV Nivel en Salud Pública o afines 12 A verificar con documentación y visita técnica PUNTUACION A verificar con documentación y visita técnica (Profesional en salud Pública o afines) 12 A verificar con documentación y visita técnica (Profesional en salud) 11 A verificar con documentación y visita técnica (otras profesiones) 1 A verificar con documentación y visita técnica Especialidad clínica 5 A verificar con documentación y visita técnica Estudios en auditoria médica 12 A verificar con documentación y visita técnica Certificaciones clinicos diversas 5 A verificar con documentación y visita técnica Experiencia de 5 años en auditoria médica nacional o internacional 11 A verificar con documentación y visita técnica PUNTUACION A verificar con documentación y visita técnica (5 O MÁS años de experiencia) 11 A verificar con documentación y visita técnica (3 a 4años de experiencia) 1 A verificar con documentación y visita técnica (MENOS de 3 años de experiencia) 9 A verificar con documentación y visita técnica Experiencia en el desarrollo y/o manejo de tarifarios a nivel público o privado 5 A verificar con documentación y visita técnica Experiencia de trabajo en el sector publico o privado en el campo de calidad y sistemas de salud 5 A verificar con documentación y visita técnica Trabajo en asistencia profesional de la salud (Medicina, Odontología, Enfermería, etc.) 5 A verificar con documentación y visita técnica EQUIPO DE AUDITORES 4 Profesional con título de IV Nivel en Salud Pública o afines 1 A verificar con documentación y visita técnica PUNTUACION A verificar con documentación y visita técnica (profesional en salud ) 1 A verificar con documentación y visita técnica (otras profesiones) 9 A verificar con documentación y visita técnica Especialidad clínica 3 A verificar con documentación y visita técnica Estudios en auditoria médica 9 A verificar con documentación y visita técnica Certificaciones clinicos diversas 3 A verificar con documentación y visita técnica Experiencia de 3 años en auditoria médica nacional o internacional 9 A verificar con documentación y visita técnica PUNTUACION A verificar con documentación y visita técnica (3 O MÁS años de experiencia) 9 A verificar con documentación y visita técnica (1 a 2 años de experiencia) 8 A verificar con documentación y visita técnica (MENOS de 1 año de experiencia) 7 A verificar con documentación y visita técnica Experiencia de trabajo en el sector publico o privado en el campo de calidad y sistemas de salud 3 A verificar con documentación y visita técnica Trabajo en asistencia profesional de la salud (Medicina, Odontología, Enfermería, etc.) 3 A verificar con documentación y visita técnica METODOLOGIA MANDATORIO PUNTAJE 1 Mínimo puntaje 75/1

116 CALIFICACIÓN DE OFERTAS SERVICIO DE ALQUILER DE AMBULANCIA TERRESTRE PUNTAJES A CALIFICAR Ambulancia Disponible 24 Horas Ambulancia 213 Ambulancia 212 Puntaje Con cumplimiento de norma técnica INEN para ambulancias terrestres u otras internacionales Con cumplimiento de norma técnica INEN para ambulancias terrestres u otras internacionales 5 Con cumplimiento de norma técnica INEN para Ambulancia 211 ambulancias terrestres u otras internacionales Puntaje Máximo 2 Puntaje PUNTAJES A CALIFICAR Personal de la Ambulancia Paramédico 2 Paramédico titulado con licencia tipo E 1 Conductor tipo E con instrucción formal y experiencia de Chofer entrenado en emergencias al menos 3 años en primeros auxilios Puntaje Máximo 2 PUNTAJES A CALIFICAR Equipamiento Básico Puntaje Equipo de Oxigenoterapia Kit de Trauma Camilla A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. Equipo de Diagnóstico 5 A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. Fonendoscopio Tensiómetro Desfibrilador Oxímetro de pulso A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. Laringoscopio 5 A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. Succionador Manual 5 A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. Medicamentos para accidentes ofidios 5 A verificar en la inspección técnica en la base de la empresa y luego en periódicamente en campo. A verificar en la inspección técnica en la base de la 5 empresa y luego en periódicamente en campo. Maletín de RCP Puntaje Máximo 6 PARÁMETROS PONDERACI ÓN SERVICIO DE ALQUILER DE AMBULANCIA PARA Ambulancia Disponible 24 Horas 2... Matrícula, Seguros contra Todo riesgo y SOAT Mandatorio Personal de la Ambulancia 2... Equipamiento Básico 6... PUNTAJE... Puntaje mínimo 75/1 CALIFICACIÓN 1 NO CALIFICA TÉCNICAMENTE NO CALIFICA TÉCNICAMENTE NO CALIFICA TÉCNICAMENTE

117 PARÁMETROS PUNTAJE VALOR PUNTAJE PONDERADO OBSERVACIONES Médicos Especialistas en Medicina Crítica, Cuidados Intensivos o Medicina de Emergencias y Desastres 5 AMBULANCIA AÉREA Seguridad de la aeronave donde se realiza la evacuación. Medicamentos e Insumos Médicos M M Contar con las certificaciones, licencias y resto de requisitos que los órganos de control (DAC) solicitan a fin de poder operar. Presentar los documentos al día. Medicamentos y suministros de acuerdo a los protocolos de manejo de mergencias médicas del MSP y/o internacionales vigentes. Respaldar con el cuadro de prrestaciones y protocolos en trauma, RCP, soporte vital avanzado Certificaciones de calidad, garantía y calibración de los equipos a utilizarse en las evacuaciones médicas aéreas 5 TOTAL 1 Puntaje mínimo 75/1 PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje Valor Responsables médicos especialistas Medicina Crítica, Cuidados Intensivos o Medicina de Emergencias y Desastres Al menos dispone de 5 Médicos especialistas distintos simultáneos Todos los médicos al menos una experiencia de 3 años como especialistas Título de médico. Inscrito en SENESCYT Título de especialista en Medicina Crítica, Cuidados Intensivos o Emergencias y Desastres. Inscrito en SENESCYT Todos los médicos al menos una experiencia de 3 años en evacuaciones aéreas y transporte de pacientes en estado 1 crítico TOTAL 5 PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje Valor Seguridad de la aeronave donde se realiza la evacuación. (MANDATORIO) Todas las aeronaves cuentan con las certificaciones, licencias y resto de requisitos que los órganos de control (DAC) solicitan a fin de poder operar. Que garanticen la seguridad de la aeronave TOTAL PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje Valor Medicinas y Suministros Médicos Las medicinas y suministros se encuentran vigentes y con un período de caducidad prudente y seguro (mínimo 3 meses de vigencia) Cuentan con cantidad suficiente de medicinas y suministros médicos para tratar y estabilizar a un paciente en estado crítico TOTAL M M M M M Hojas de vida, SENESCYT,certificados de empleo. Presentar evidencia objetiva que respalde el requisito. Presentar evidencia objetiva que respalde el requisito. Presentar evidencia objetiva que respalde el requisito. Presentar evidencia objetiva que respalde el requisito. Presentar evidencia objetiva que respalde el requisito. Presentar evidencia objetiva que respalde el requisito. De acuerdo a protocolos del MSP y/o internacionales vigentes De acuerdo a protocolos del MSP y/o internacionales vigentes PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje Valor Certificaciones de calidad, garantía y calibración de los equipos a utilizarse en las evacuaciones médicas aéreas 2 Cuenta con un departamento de mantenimiento 3 Certificados de gestión de calidad de la Institución 1 Garantía de servicio y soporte técnico de los equipos inmersos en los procesos de atención médica 2 Cerificados de calibración y mantenimiento de acuerdo a lo recomendado por los fabricante. TOTAL 35 Contrato del encargado de mantenimiento o estructura del departamento de mantenimiento. Contrato de mantenimiento externo Certificados reconocidos por órganos competentes y calificados Plan de mantenimiento, cumplimiento del plan. Certificados o facturas del proceso de todos los equipos sujetos a mantenimiento y calibración. PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje Valor Equipos médicos a utilizarse: Desfibrilador externo automático, ventilador, bombas de infusión, monitores multiparámetro Cuentan con equipos de mas de 1 años Cuentan con equipos entre 5 a 9 años Cuentan con equipos con menos de 5 años 15 MÁXIMO PUNTAJE Facturas, datos técnicos de fabricación Facturas, datos técnicos de fabricación Facturas, datos técnicos de fabricación

118 PARÁMETROS PUNTAJE VALOR PUNTAJE PONDERADO OBSERVACIONES PROVISIÓN DE RECURSO HUMANO TÉCNICO COORDINADOR MÉDICO DE CAMPO 2 COORDINADOR MÉDICO DE COMUNIDADES 2 MÉDICO DE DISPENSARIO 1 MÉDICO COMUNITARIO 1 TECNÓLOGO MÉDICO DE LABORATORIO 5 ENFERMERA 5 Formación, experiencia, competencias técnicas y genéricas Formación, experiencia, competencias técnicas y genéricas Formación, experiencia, competencias técnicas y genéricas Formación, experiencia, competencias técnicas y genéricas Formación, experiencia, competencias técnicas y genéricas PROVISIÓN DE EQUIPOS, MEDICAMENTOS, INSUMOS Y SUMINISTROS EQUIPOS MÉDICOS INSUMOS Y SUMINISTROS MÉDICOS MEDICAMENTOS M M M En función de los requerimientos técnicos Y autorizados por los órganos pertinentes En función de los requerimientos técnicos Y autorizados por los órganos pertinentes En función de los requerimientos técnicos Y autorizados por los órganos pertinentes HOSPITAL BASE DE ESPECIALIDAD PARA ATENCIÓN DE EMERGENCIAS 4 TO NIVEL DE ESPECIALIDAD Y COMPLEJIDAD PARA ATENCIÓN DE PACIENTES 2 SEGURIDAD Y COMODIDAD DE LAS INSTALACIONES FÍSICAS DEL HOSPITAL BASE 5 CERTIFICACIONES DE CALIDAD, CALIBRACIONES Y MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS e INFRAESTRUCTURA CON LOS QUE CUENTA EL HOSPITAL BASE TOTAL 1 5 En función de los requerimientos técnicos. Y autorizado por los órganos pertinentes En función de los requerimientos técnicos. Y autorizado por los órganos pertinentes En función de los requerimientos técnicos. Y autorizado por los órganos pertinentes Todos los elementos serán verificados mediante los documentos y visita técnica en las instalaciones de la empresa contratista. Puntaje mínimo 75/1 PUNTAJES A CALIFICAR Coordinador Médico de Campo Experiencia ( al menos 3 años) y formación en Proyectos de Salud Ocupacional 5 Título de Médico 5 Experiencia en la industria al menos 3 años 5 Experiencia en atención de emegencias al menos 3 años 5 TOTAL 2 Coordinador Médico de Comunidades Experiencia ( al menos 3 años) y formación en Proyectos de Salud Comunitaria 5 Título de Médico 5 Experiencia en la industria al menos 3 años 5 Experiencia en atención de emegencias al menos 3 años 5 TOTAL 2 Medico de Dispensario Médico Título de Médico 5 Experiencia en la industria al menos 3 años 5 TOTAL 1 Medico de Comunidades Título de Médico 5 Experiencia en la industria al menos 3 años 5 TOTAL 1 Tecnólogo Médico Título de Tecnólogo Médico 2.5 Experiencia en la industria al menos 3 años 2.5 TOTAL 5 Enfermera Título de Enfermera 2.5 Experiencia en la industria al menos 3 años 2.5 TOTAL 5 4 TO NIVEL DE ESPECIALIDAD Y COMPLEJIDAD PARA ATENCIÓN DE PACIENTES Servicio de Imagen Diagnóstica las 24 H los 365 D 5 Servicio de Laboratorio Diagnóstico las 24 H los 365 D 5 Cirujano y Anestesiólogo 24 H los 365 D. Quirófanos, emergencia Cuidados Intensivos. 5 Contar con todas las especialidades médicas de llamada 24 H los 365 D 5 TOTAL 2 SEGURIDAD Y COMODIDAD DE LAS INSTALACIONES FÍSICAS DEL HOSPITAL BASE Parquederos 1 Guardianía y seguridad física 1 Habitaciones de hospitalización suficientes al menos 7 camas hospitalarias 2 Sistemas de Seguridad Industrial y Control de Incendios en sus instalaciones 1 TOTAL 5 CERTIFICACIONES DE CALIDAD, CALIBRACIONES Y MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS e INFRAESTRUCTURA CON LOS QUE CUENTA EL HOSPITAL BASE Certificaciones de Calidad 1 Certificaciones de Calibración de Equipos 2 Certificaciones de Mantenimiento de Equipos e Infraestructura 2 TOTAL 5 TOTAL 1

119 PARÁMETROS PUNTAJE VALOR PUNTAJE PONDERADO OBSERVACIONES VIGILANCIA DE LA SALUD Informe médico sistematizado y digitalizado con enfoque Ocupacional. 1 Curriculum Vitae, responsables médicos de las distintas especialidades involucradas en las valoraciones. Nombre, especialidad, formación, teléfonos de contacto, años de experiencia Seguridad y comodidades de las instalaciones donde se realizarán los chequeos médicos. 2 Certificaciones de calidad, garantía y calibración de los equipos a utilizarse en las distintas valoraciones 2 Equipos y softwares a utilizarse 2 TOTAL 1 3 Acceso por vía remota electrónica de todos los médicos a información médica. Emisión de datos epidemiológicos y estadísticos permanente A verificar con documentación objetiva y visita técnica A verificar con documentación objetiva y visita técnica A verificar con documentación objetiva y visita técnica A verificar con documentación objetiva y visita técnica 75/1 mínimo PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje Valor Informe médico sistematizado y digitalizado con enfoque Ocupacional. Herramienta validada previamente en otras empresas y trabajos. (2 años) 2 Abordaje ocupacional y de medicina del Trabajo. De acuerdo a Organismos de Control e Instituciones reconocidas 2 Acceso de manera digital en línea al sistema herramienta por parte de los médicos de Petroamazonas para consulta de Historia Clínica 2 Actualizaciones y soporte técnico permanente del sistema y herramienta 2 Herramienta y Sistema estandarizado (TODOS LOS MÉDICOS ENCARGADOS DEL CHEQUEO LA USARAN) 2 TOTAL 1 PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje Valor Responsables médicos especialistas Al menos cuenta con 4 Médicos especialistas por cada rama de la medicina correspondiente con las valoraciones solicitadas 2 Al menos una experiencia de los médicos de 5 años como especialistas 2 Al menos 5 cubículos para toma de muestras biológicas (sangre, heces y orina) 2 Dispone al menos de 3 enfermeras o auxiliares para toma de signos vitales simultánea 2 Dispone al menos 2 oftalmólogos para valoración oftalmológica completa de manera simultánea 2 Dispone al menos de 2 optómetras para valoraciones optométricas y visiométricas con dos especialistas en optometría 2 Dispone al menos de 2 técnicos o neumólogos para realización de espirometría con espirómetros independientes 2 Dispone al menos de 1 Otorrinolaringólogo y/o Fonoaudiólogo para la realización de Audiometría 2 Dispone al menos de 1 especialista para valoración postural 2 Dispone al menos de 2 tecnólogos o cardiólogos para valoración cardiológica con EKG de manera simultánea 2 Dispone al menos de 2 ginecólogos para valoración ginecológica de manera simultánea 2 Dispone al menos de 4 tecnólogos de Rx para realizar las valoraciones de imagen de manera simultánea 2 Dispone al menos de 1 tecnólogo para la realización de densitometría ósea 2 Dispone al menos de 1 médico especialista en laboratorio clínico 2 Dispone al menos 2 médicos internistas para la valoración integral clínica de manera simultánea 2 TOTAL 3 PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje Valor Calidad, Seguridad y Comodidad de las instalaciones. Infraestructura Capacidad para atender simultaneamente y de manera segura y confortable a 2 pacientes de Petroamazonas 1 Las instalaciones fueron diseñadas para un centro médico. Mas no es una adaptación de otro tipo de infrestructura. 1 Al menos 3 ventanillas para recepción de datos 1 Al menos 5 cubículos para toma de muestras biológicas (sangre, heces y orina) 1 Dispone al menos de 3 cubículos para toma de signos vitales simultánea 1 Dispone al menos 2 consultorios para valoración oftalmológica completa de manera simultánea 1 Dispone al menos de 2 consultorios para valoraciones optométricas y visiométricas con dos especialistas en optometría 1 Dispone al menos de 2 consultorios para espirometría con espirómetros independientes y 2 técnicos en la realización de la prueba 1 Dispone al menos de 1 consultorio con 1 audiómetro con cabina sono amortiguada 1 Dispone al menos de 1 consultorio para valoración postural 1 Dispone al menos de 2 consultorios para valoración cardiológica con EKG de manera simultánea 1 Dispone al menos de 2 consultorios para valoración ginecológica de manera simultánea 1 Dispone al menos de 2 cubículos con equipos de Rx 1 Dispone al menos de 1 cubículo con equipo de densitometría ósea 1 Dispone al menos 2 consultorios para la valoración por los médicos internistas de manera simultánea 1 Cuenta con un departamento de seguridad física 1 Cuenta al menos con 3 sitios de estacionamiento para los vehículos propio y dentro de sus instalaciones 1 Cuenta con un departamento formal y funcionando de mantenimiento de infraestructura física 1 Cuenta con sistemas de lucha contra incendio automatizados en sus instalaciones 1 Cuenta con un departamento formal y funcionando de seguridad industrial 1 TOTAL 2 PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje Valor Certificaciones de calidad, garantía y calibración de los equipos a utilizarse en las distintas valoraciones Cuenta con un departamento de mantenimiento 5 Certificados de gestión de calidad de la Institución 5 Garantía de servicio y soporte técnico de los equipos inmersos en los procesos de chequeos médicos 5 Cerificados de calibración y mantenimiento de acuerdo a lo recomendado por los fabricante. 5 TOTAL 2 PUNTAJES A CALIFICAR Puntaje Valor Equipos y softwares a utilizarse en audiometría, RX, espirometría, electrocardiografía y oftalmología Los equipos a utilizarse en las distintas valoraciones médicas que tengan mas de 1 años 5 Los equipos a utilizarse en las distintas valoraciones médicas que tengan entre 5 a 9 años 1 Los equipos a utilizarse en las distintas valoraciones médicas deberán tener menos de 5 años 2 MÁXIMO PUNTAJE

120 2.6. TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN

121 MATRIZ DE EVALUACIÓN TÉCNICA No. Empresa Requerimientos técnicos Criterio de evaluación Ponderación (%) Puntaje 1 La empresa presenta certificaciones oficiales de la(s) marca(s) y/o fabricante(s) a la(s) que representa para la prestación de los servicios técnicos (mínimo 1 por cada marca y/o fabricante al que representa en Ecuador) Mandatorio M "Nombre de la empresa que está solicitando ser calificada" La empresa presenta certificaciones actualizadas de sus Ingenieros y Técnicos que serían asignados para la prestación de los servicios (mínimo 1 por cada Ingeniero o Técnico y las mismas deben estar relacionadas con las marcas y/o fabricantes a los que representa en Ecuador) La empresa presenta certificados de clientes o al menos referencias de servicios que hayan sido prestados en dichas empresas (mínimo 5 certificados o referencias) y que tengan relación con las categorías de servicios seleccionadas para solicitar ser calificada La empresa presenta información suficiente que confirma un nivel de experiencia de mínimo 3 años en la prestación de servicios correspondiente a las categorías seleccionadas para solicitar ser calificada La empresa presenta información sobre su estructura organizacional, especialmente de su área técnica, como mínimo: organigrama de la empresa incluyendo el área técnica, número de Ingenieros con experiencia para la prestación de los servicios, ubicación geográfica de los recursos (local, regional o internacional), nivel de supervisión, centro de soporte y niveles de servicio Mandatorio M Mandatorio M Ponderado ( - 3) 3. Ponderado ( - 3) 3. 6 La empresa presenta información que confirma que cuenta con experiencia e infraestructura técnica y logística para la prestación de servicios en locaciones de PAM EP, especialmente cuando los servicios sean prestados en las locaciones de Campo, como mínimo: listado de equipos a ser asignados para la prestación de servicio, incluida movilización propia u otros que se consideren importantes describir Ponderado ( - 3) La empresa (o sus empleados) presenta certificaciones en áreas complementarias, como mínimo: PMI (o equivalente en proyectos) y adicionales como por ejemplo: ISO, ITIL, COBIT y seguridad informática Ponderado ( - 3) 1. 8 La empresa presenta información sobre proyectos y/o servicios que hayan sido considerados casos de éxito o que hayan recibido premios y/o reconocimientos (mínimo 1) Ponderado ( - 3) 5. P U N T A J E S T O T A L E S 1. a.- b.- b.- c.- INSTRUCCIONES En caso de no cumplir cualquiera de los requerimientos técnicos "mandatorios", la empresa no podrá ser calificada para la prestación de los servicios. Todos los requerimientos "ponderados" serán evaluados de " - 3" en base a los criterios abajo indicados. El parámetro "mínimo" indicado asignará un valor igual a 2 (ver abajo). Cada uno de los requerimientos "ponderados" tienen un % de la calificación total. Las empresas que cumplan todos los requerimientos "mandatorios" y alcancen al menos el 75% de los ponderados se considerará apta para ser calificada para prestar servicios. CRITERIOS DE EVALUACIÓN - PONDERADOS Valor M Criterio No responde al requerimiento técnico Respuesta deficiente ó incompleta Respuesta que cubre el requerimiento mínimo Respuesta que excede el requerimiento Mandatorio. Si no cumple un ítem mandatorio la empresa no puede ser calificada para la prestación del servicio RESULTADOS Empresa / Resultado Puntaje %.. 9/2/214 Página 1 de 1 Evaluado por:

122 2.7. CADENA DE LOGISTICA Y MATERIALES

123 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE MATERIALES TIPO DE SERVICIO: TRANSPORTE TERRESTRE Y DE CARGA SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para determinar si esta empresa califica ó no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos. * Es obligatorio realizar la inspección física a la Empresa., previo a la calificación. DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) Sistemas de gestión (normas ISO, OSHAS etc.) (1 puntos) Plan de Contingencia(5 puntos) Plan de Mantenimiento(5 puntos) 2.- EXPERIENCIA Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 1 años (25 puntos) Entre 7 y 9 años (22 puntos) Entre 4 y 6 años (18 puntos) Entre 1 y 3 años (15 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA * Oficinas y/o campamentos y/o instalaciones y comunicaciones (radios/internet) Quito y/o Campo (1 puntos). En la calificación se verificará que las oficinas y o campamentos cuenten con contratos de servcios de comunicaciones y que las áreas de trabajo y/o alojamiento de personal sean adecuadas Talleres y/o áreas de mantenimiento y repuestos ( 1 puntos) 4.- LISTA DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Equipo Transporte Equipo Carga Plataformas Grúas Cama baja con cabezal Camión grúa Cama baja Excavadoras Winche Cargadoras. Volquetas Montacargas Camiones Tractores. Camionetas Tanquero agua Si Equi. Transporte > 25 ítems y > año 21 y Equi. Carga > 15 ítems y > año 25 (excepto grúas > año 1997) (35 puntos) Si Equi. Transporte entre (15 y 24) ítems y > año 21 y Equi. Carga entre (1 y 14) y > año 25 (excepto grúas > año 1997) (3 puntos) Si Equi. Transporte entre (5 y 14) y > año 21 y Equi. Carga entre (5 y 9) y > año 25 (excepto grúas > año 1997) (25 puntos) Si Equi. Transporte entre 4 y > año 21 y Equi. Carga 4y > año 25 (excepto grúas > año 1997) (2 puntos) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN TOTAL PUNTAJE 1 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

124 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE MATERIALES TIPO DE SERVICIO: TRASPORTE FLUVIAL SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para determinar si esta empresa califica ó no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos. * Es obligatorio realizar la inspección física a la Empresa, previo a la calificación DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) Sistemas de gestión (normas ISO, OSHAS etc.) (1 puntos) Plan de Contingencia(5 puntos) Plan de Mantenimiento(5 puntos) 2.- EXPERIENCIA Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 1 años (25 puntos) Entre 7 y 9 años (22 puntos) Entre 4 y 6 años (18 puntos) Entre 1 y 3 años (15 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA * Oficinas y/o campamentos y/o instalaciones y comunicaciones (radios/internet) Quito y/o Campo (1 puntos). En la calificación se verificará que las oficinas y o campamentos cuenten con contratos de servicios de comunicaciones y que las áreas de trabajo y/o alojamiento de personal sean adecuadas Talleres y/o áreas de mantenimiento y repuestos ( 1 puntos) 4.- LISTA DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Equipos de transporte fluvial Gabarras Motochatas Canoas Botes de pasajeros CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN 35 Si los equipos son > 15 ítems (35 puntos) Si los equipos están entre 5 a 14 ítems (3 puntos) Si los equipos son 4 ítems ( 2 puntos) TOTAL PUNTAJE 1 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

125 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE MATERIALES TIPO DE SERVICIO: TRANSPORTE DE HELICÓPTEROS SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para determinar si esta empresa califica ó no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos. * Es obligatorio realizar la inspección física a la Empresa, previo a la calificación 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) DESCRIPCIÓN CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN Sistemas de gestión (normas ISO, OSHAS etc.) (5 puntos) SMS Safety Management System (Sistema de Gestion de Seguridad de Aviación) (5 puntos) Plan de Contingencia de la base principal de operaciones (5 puntos) Programa de Mantenimiento del helicóptero ofertado (5 puntos) 2.- EXPERIENCIA Referencias de las compañías con las que ha trabajado (área petrolera o actividades similares) Más de 1 años de experiencia (2 puntos) Entre 7 y 9 años de experiencia (15 puntos) Entre 4 y 6 años de experiencia (1 puntos) Entre 1 y 3 años de experiencia (5 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA * Oficinas y/o campamentos y/o instalaciones, hangares y comunicaciones (radios/internet) Quito y/o Campo (5 puntos) En la calificación se verificará que las oficinas y o campamentos cuenten con contratos de servicios de comunicaciones y que las áreas de trabajo y/o alojamiento de personal sean adecuadas Certificados de operación 133 ó 135 otorgado por la autoridad aeronáutica local actualizados (según el servicio que solicita) ( 5 puntos) Talleres, áreas de mantenimiento y listado de repuestos del equipo ofertado repuestos ( 1 puntos) 4.- LISTA DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Lista de los equipos y/o servicios y/o herramientas y/o instalaciones con año de fabricación y/o construcción (Verificar documentación entregada) Helicópteros de pasajeros Helicópteros de carga externa Línea Larga Año mínimo de fabricación 199 (1 puntos) 1.- Capacidad de carga externa a y no menos de 22, lbs (Bimotor) Capacidad a 6 pasajeros. (Bimotor) (1 puntos) 2.-Capacidad de carga externa a y no menos de 8, lbs (Bimotor) (2 puntos) Capacidad de carga externa a 15 lbs (Línea larga Referencia Vertical) (1 puntos) Horas de vuelo mínima del personal pilotos mínimo 3 horas, listado de pilotos/técnicos de mantenimiento y experiencia (1 puntos) Horas de vuelo mínima del personal de pilotos 3 horas, listado de pilotos/técnicos de mantenimiento y experiencia (2 puntos) NOTA: NO SE ACEPTARÁ HELICÓPTEROS QUE HAYAN TENIDO ACCIDENTES GRAVES, DEBEN SER EMITIDOS POR LA AUTORIDAD AERONAUTICA CON LA QUE TENGA EL REGISTRO DE MATRÍCULA TOTAL PUNTAJE LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO(>75) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

126 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE MATERIALES TIPO DE SERVICIO: TRANSPORTE DE COMBUSTIBLES Y DERIVADOS DE PETROLEO SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para determinar si esta empresa califica ó no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos. * Es obligatorio realizar la inspección física a la Empresa. previo a la calificación 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) Sistemas de gestión (normas ISO, OSHAS etc.) (1 puntos) Plan de Contingencia(5 puntos) Plan de Mantenimiento(5 puntos) 2.- EXPERIENCIA Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 1 años (25 puntos) Entre 7 y 9 años (22 puntos) Entre 4 y 6 años (18 puntos) Entre 1 y 3 años (15 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA * Oficinas y/o campamentos y/o instalaciones y comunicaciones (radios/internet) Quito y/o Campo (1 puntos). En la calificación se verificará que las oficinas y o campamentos cuenten con contratos de servicios de comunicaciones y que las áreas de trabajo y/o alojamiento de personal sean adecuadas Talleres y/o áreas de mantenimiento y repuestos ( 1 puntos) 4.- LISTA DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Equipo de Transporte Tanquero de 1. gls acero al carbon Tanquero de 1. gls acero inoxidable Tanquero de 6. gls acero al carbon Tanquero de 6. gls acero inoxidable Tanquero de 3. gls acero inoxidable Tanquero de 6. gls acero al carbon Tanquero de 2. gls acero inoxidable Tanquero de 2. gls acero al carbon DESCRIPCIÓN > 1 y < 2 Tanqueros, año 21 en adelante, 2 puntos CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN >2 y < 3 Tanqueros, año 21 en adelante, 25 puntos > 3 y < 4 Tanqueros, año 21 en adelante, 3 puntos > 4 Tanqueros, año 21 en adelante, 35 puntos TOTAL PUNTAJE 1 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

127 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE MATERIALES TIPO DE SERVICIO: SERVICIO DE INSPECCIÓN SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para determinar si esta empresa califica ó no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos. * Es obligatorio realizar la inspección física a la Empresa DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) Requisitos para personas jurídicas y naturales (4 puntos) Sistemas de gestión (normas ISO, OHSAS, etc.) (3 puntos) Certificaciones internaciones de organismos acreditadores (API, etc) (7 puntos) Plan de Contingencia(3 puntos) Plan de Mantenimiento(3 puntos) 2.- EXPERIENCIA Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 1 años (2 puntos) Entre 7 y 9 años (15 puntos) Entre 4 y 6 años (1 puntos) Entre 1 y 3 años (5 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA Oficinas y/o campamentos y/o instalaciones y comunicaciones (radios o celulares/internet) Quito y/o Campo (5 puntos) Certificados de operación y/o funcionamiento actualizados (según el servicio) ( 5 puntos) Talleres y/o áreas (1 puntos) 4.- LISTA DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Lista de los equipos y/o servicios y/o herramientas y/o instalaciones con año de fabricación y/o construcción Equipos y herramientas Unidades de inspección electromagnética tubing Equipos de medición de espesores Unidades completas para pruebas de presión en tuberías Calibradores de roscas API, de fracturas, traslados, fisuras internas, externas Calibradores internos y externos diferentes tipos y capacidades Unidades para limpieza interna y/o externa de tubería Unidad enderezadora de tubería, unidad magnetizadora Herramientas de inspección de áreas terminadas Optioscopes, equipo de inspección de luz negra, Motor tools Unidad móvil para remover e instalar acoples en tubería Equipo de torque+computador+programa +torquímetro. Equipos y herramientas para refacing Si equipos y herramientas son >25 ítems (4 puntos) Si equipos y herramientas se encuentran entre 2 y 25 ítems (2 puntos) Si equipos y herramientas se encuentran entre 15 y 2 ítems (1 puntos)) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN TOTAL PUNTAJE 1 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<7) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

128 INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE MATERIALES TIPO DE SERVICIO: SERVICIO DE REPARACIÓN DE TUBERÍAS EMPRESA: SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para determinar si esta empresa califica ó no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos. * Es obligatorio realizar la inspección física a la Empresa 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) Requisitos para personas jurídicas y naturales (5 puntos) Sistemas de gestión (normas ISO, OHSAS, etc.) (5 puntos) Certificaciones internaciones de organismos acreditadores (API, etc) Plan de Contingencia(5 puntos) Plan de Mantenimiento(5 puntos) 2.- EXPERIENCIA Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 1 años (2 puntos) Entre 7 y 9 años (15 puntos) Entre 4 y 6 años (1 puntos) Entre 1 y 3 años (5 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA Oficinas y/o campamentos y/o instalaciones y comunicaciones (radios o celulares/internet) Quito y/o Campo (5 puntos) Certificados de operación y/o funcionamiento actualizados (según el servicio) ( 5 puntos) Talleres y/o áreas (1 puntos) 4.- LISTA DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Lista de los equipos y/o servicios y/o herramientas y/o instalaciones con año de fabricación y/o construcción Equipos y herramientas Equipos y herramientas para movilizacion de tuberia Equipos y herramientas para ranurar y perforar tuberia Instrumentos de medicion (reglas, pies de rey, etc) Sierra eléctrica Fresadora Taladro estacionario DESCRIPCIÓN Calibradores de roscas API, de fracturas, traslados, fisuras internas, externas Calibradores internos y externos diferentes tipos y capacidades Unidades para limpieza interna y/o externa de tubería y de protecccion Tornos convencionales y/o CNC Equipo de torque+computador+programa +torquímetro. Si equipos y herramientas son >2 ítems (4 puntos) Si equipos y herramientas se encuentran entre 15 y 2 ítems (2 puntos) Si equipos y herramientas se encuentran entre 1 y 15 ítems (1 puntos)) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN TOTAL PUNTAJE 1 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<7) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

129 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE CADENA LOGÍSTICA Y MATERIALES TIPO DE SERVICIO: SERVICIOS ADUANEROS Y DE COMERCIO EXTERIOR SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE SERVICIOS ADUANEROS Y DE COMERCIO EXTERIOR DE PETROAMAZONAS EP LOCALIDAD: N/A DIRECCIÓN: N/A TELÉFONOS: N/A REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: PRINCIPALES DATOS N/A Para determinar si esta empresa califica ó no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos. * Es obligatorio realizar la inspección física a la Empresa. 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) Requisitos para personas jurídicas y naturales (2 puntos) Plan de Contingencia (2 puntos) Representación Legal de una empresa debidamente registrada como agente de Aduana en la SENAE Certificado del representante legal de que la empresa que no posee problemas legales aduaneros (Certificación SENAE) Certificado de no haber sido multado o sancionado por las autoridades competentes, por malas prácticas como: soborno, narcotráfico, tráfico de armas o cualquier otro delito, emitido por las autoridades competentes. Certificados de gestión/calidad (ISO, OHSAS, EPA, CNS, TAPA o similares) 2.- EXPERIENCIA Referencias de las compañías petroleras y/o de servicios petroleros con las que ha trabajado Más de 5 años (6 puntos) Entre 3 y 4 años (5 puntos) Entre 2 y 3 años (4 puntos) Entre 1 y 2 años (3 puntos) Inferior a 1 año ( puntos) 3.- INSTALACIONES EMPRESA Oficinas propias en los principales distritos aduaneros donde desarrolla actividades PETROAMAZONAS EP. (Quito, Esmeraldas, Guayaquil, Tulcan). Certificados de operación y/o funcionamiento actualizados DESCRIPCIÓN CALIFICACIÓN Base Puntos SI / NO 4 OB OB OB OB 6 OB OB JUSTIFICACIÓN Personal propio en todos los distritos en los que operen con su respectivo equipo de comunicación (Radio - Celular - Internet). 4.- SISTEMA INFORMATICO Sistema informático especializado para manejo de trámites Aduaneros Reportes en Línea TOTAL PUNTAJE 1 NO OB OB LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO(>75) NO CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Andrés Estupiñan Aprobado por: Augusto Gortaire

130 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE MATERIALES TIPO DE SERVICIO: AGENTE EMBARCADOR INTERNACIONAL SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE SERVICIOS DE TRANSPORTE DE CARGA Y OPERACIONES LOGÍSTICAS SERVICIOS ESPECIALIZADOS DE AGENCIAMIENTO DE CARGA EN EL EXTERIOR LOCALIDAD: DIRECCIÓN: TELÉFONOS: REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: PRINCIPALES DATOS Para determinar si esta empresa califica ó no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos. * Es obligatorio realizar la inspección física a la Empresa. DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) Requisitos para personas jurídicas y naturales (2 puntos) Plan de Contingencia (2 puntos) Representación Certificado del representante Legal de una legal empresa de que debidamente la empresa establecida no tiene ningún en el vínculo país. directo con compañías navieras ni aerolíneas Certificado de no haber sido multado o sancionado por las autoridades competentes, por malas prácticas como: soborno, narcotráfico, tráfico de armas o cualquier otro delito, emitido por las autoridades competentes. Certificados de gestión/calidad (ISO, OSHAS, EPA, CNS, TAPA o similares) 2.- EXPERIENCIA Referencias de las compañías petroleras y/o de servicios petroleros con las que ha trabajado Más de 5 años (6 puntos) Entre 3 y 4 años (5 puntos) Entre 2 y 3 años (4 puntos) Entre 1 y 2 años (3 puntos) Inferior a 1 año ( puntos) 3.- INSTALACIONES EMPRESA Oficinas propias en los principales países del mundo, que permitan cubrir el servicio a nivel mundial. CALIFICACIÓN Base Puntos SI / NO 4 OB OB OB OB 6 OB JUSTIFICACIÓN Certificados de operación y/o funcionamiento actualizados OB Bodegas propias en Houston que cuenten con un áera cubierta mínima de 1, m2 y descubierta de 2, m SISTEMA INFORMATICO - BODEGA HOUSTON Sistema informático especializado para manejo de bodegas y logística Interface a Oracle VR12 Emisión de todo tipo de reportes e indicadores de gestión TOTAL PUNTAJE 1 OB OB LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Andrés Estupiñan Aprobado por: Augusto Gortaire

131 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE MATERIALES TIPO DE SERVICIO: SERVICIO DE BODEGAJE SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para determinar si esta empresa califica ó no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos. * Es obligatorio realizar la inspección física a la Empresa, previo a la calificación 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) Sistemas de gestión (normas ISO, OSHAS etc.) (1 puntos) Plan de Contingencia(1 puntos) 2.- EXPERIENCIA Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 1 años (3 puntos) Entre 7 y 9 años (25 puntos) Entre 4 y 6 años (2 puntos) Entre 1 y 3 años (15 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA * Oficinas y/o campamentos y/o instalaciones y comunicaciones (radios/internet) Quito y/o Campo (5 puntos). En la calificación se verificará que las oficinas y o campamentos cuenten con contratos de servicios de comunicaciones y que las áreas de trabajo y/o alojamiento de personal sean adecuadas Estructura de las instalaciones (concreto, piso de cemento compactado para transito de vehiculos pesados y montacargas) (1 puntos) Patio de maniobras (concreto, piso de cemento compactado para transito de vehiculos pesados y montacargas) (1 puntos) 4.- LISTA DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Lista de equipos y/o herramientas con año de fabricación 5.- ÁREA DE CONSTRUCCIÓN DE LAS INSTALACIONES Espacios solicitados: Oficinas (línea telefónica e internet banda ancha y aire acondicionado) Área de parqueadero para vehículos livianos, pesados y trailers Espacios físico para estanterías de almacenamiento Espacios físico libre de polvo DESCRIPCIÓN Espacios físicos en áreas cubiertas y no cubiertas * Equipos de izaje y carga utilizados según la operación * Seguridades y garantías (guardias de seguridad, alarma electrónica y cámaras de seguridad) Si las instalaciones son > 4 m2 (2 puntos) Si las instalaciones se encuentran entre 2 y 4 m2 (15 puntos) Si las instalaciones se encuentran entre 1 y 2 m2 (1 puntos) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN TOTAL PUNTAJE 1 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

132 2.8. FINANZAS

133 INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES EMPRESA: SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS 1 LOCALIDAD: 2 DIRECCIÓN: 3 TELÉFONOS: REPRESENTANTE 4 LEGAL: 5 CONTACTO: Para determinar si esta empresa califica o no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos: Organigrama general detallado de la empresa por departamento incluyendo nombres de personas claves (hasta un tercer nivel) * Presenta completo 3 niveles con nombre * Presenta menos de 3 niveles con nombre * Presenta solo 3 niveles *Si no cumple cualquiera de las anteriores Lista de equipos de computación y software que serán usados en la prestación del trabajo/servicio. * Los equipos de computación menores a 3 años * Los equipos de computación mayores a 3 años * Si no cumple cualquiera de las anteriores Experiencia en Trabajos Similares durante los últimos cinco años * Presenta más de 1 certificados * Presenta más de 7 certificados * Presenta más de 4 certificados * Si no cumple cualquiera de las anteriores Sistemas de gestión de la calidad * Presenta certificado de gestión de la calidad * Presenta evidencias que se encuentra en proceso de certificación o cuenta con un sistema de gestión de calidad * Si no cumple cualquiera de las anteriores Calidad del servicio al cliente * Presenta procedimiento del sistema servicio al cliente y registros (encuestas debidamente firmadas) * Presenta procedimiento del sistema servicio al cliente y no registros * Presenta solo registros (encuestas debidamente firmadas) * Si no cumple cualquiera de las anteriores TOTAL PUNTOS * Mínimo a obtener 75% equivalente a 37.5 puntos 37.5

134 2.9. RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES COMUNITARIAS

135

136

137 2.1. PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN

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140 2.11. RECURSOS HUMANOS

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146 2.12. SEGURIDAD FÍSICA

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153 2.13. RELACIONES EXTERNAS

154 INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS ASESORÍA / CONSULTORÍA EMPRESA: TIPO DE SERVICIO: ASESORÍA / CONSULTORIA TÉCNICA, OPERACIONAL SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE LOCALIDAD: DIRECCIÓN: TELÉFONOS: REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: PRINCIPALES DATOS Para determinar si esta empresa califica o no como proveedora de servicios en los servicios mencionados se ha procedido a revisar y analizar los siguientes requisitos: DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) Sistemas de gestión de la calidad (Norma ISO 91) (1 puntos) Tecnología Disponible (5 puntos) 2.- EXPERIENCIA DE LA EMPRESA Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 1 años (3 puntos) Entre 7 y 9 años (25 puntos) Entre 4 y 6 años (2 puntos) Entre 1 y 3 años (15 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN Y APRENDIZAJE Organigrama por procesos (1) Organigrama por funciones (1) Benchmarking (5) 4.- EXPERIENCIA DEL EQUIPO CONSULTOR DE NÓMIMA Más de 1 años (3 puntos) Entre 7 y 9 años (25 puntos) Entre 4 y 6 años (2 puntos) Entre 1 y 3 años (15 puntos) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN TOTAL PUNTAJE 1 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por: Norma ISO 9:28, adjuntar la copia del Certificado otorgado Adjuntar certificados de experiencia, emitidos por clientes a quienes hayan prestado servicios de consultoría Adjuntar certificados de la empresa con la que mantenga contratos de Benchmarking Adjuntar organigramas y CV del equipo consultor de nómina.

155 2.15. SERVICIOS GENERALES

156 EMPRESA: Fecha: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE ADMINISTRACION TIPO DE SERVICIO: SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD: DIRECCIÓN: TELÉFONOS: REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para los servicios puntuales de Administracion y Servicios Generales las empresas deberan acreditar su experiencia y estar alineadas a las normativas que PAM EP establece. Se evaluara de acuerdo al servicio solicitado y se establecera un valor total correspondiente a 1 La calificacion se remite exclusivamente a los docuemntos recividos. 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (Se adjuntará documentación) Sistemas de Gestión (Normativas) (5 puntos) RUC de la personal natural (5 puntos) DESCRIPCIÓN Certificado de cumplimiento de obligaciones patronales emitido por el IESS(actualizado) (5 puntos) Declaración del Impuesto a la Renta (5 puntos). Mínimo 2 referencias bancarias y 3 referencias comerciales (5 puntos). 2.- EXPERIENCIA. Se adjuntarán certificaciones en trabajos similares. Referencias de las compañías con las que ha trabajado 3 certificados que acrediten trabajos similares (1 puntos). Entre 2 y 1 certificado que acrediten trabajos similares (5 puntos) 1 años de experiencia o más (1 puntos). Entre 9 y 5 años de experiencia (mínimo) (5 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- DOCUMENTACIÓN HABILITANTE, Presentar soportes documentales Oficinas (6 puntos) Bodegas (6 puntos) Software de digitalizacion Licencnias. (3 puntos). 4.- LISTA DE EQUIPOS. Listado de los equipos y herramientas operativas (1 puntos) Plan de mantenimiento de los equipos (5 puntos). 5.- AÑOS DE FABRICACIÓN DE LOS EQUIPOS Si el 1% de equipos tiene un año (1) de fabricación (25 puntos) Si el 1% de equipos tiene 2 años de fabricación, (15 puntos) Si el 1% de equipos está entre 3 y 4 años de fabricación, (5 puntos) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN TOTAL PUNTAJE 1 PUNTAJE REQUERIDO SUPERAR 75 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA INCLUIR LISTADO Elaborado por: Aprobado por:

157 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE SERVICIOS GENERALES TIPO DE SERVICIO: LIMPIEZA DE OFICINAS Y CAMPAMENTOS SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: PRINCIPALES DATOS Para los servicios puntuales de Administración y Servicios Generales las empresas deberan acreditar su experiencia y estar alineadas a las normativas que PAM EP establece. Se evaluará de acuerdo al servicio solicitado y se establecerá un valor referencial total correspondiente a 1 Los estados Financieros y documentación Legal sera responsabilidad de los departamentos responsables. DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) Sistemas de gestión (5 puntos) Sistemas de gestión Normas ISO (5 puntos) Plan de contingencias (5 puntos). 2.- EXPERIENCIA -certificación Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 15 años (45 puntos) Desde 1 años (35 puntos) Desde 5 años (3 puntos) 3 años (25 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- RECURSOS DE LA EMPRESA ( ADMIN - TECNICOS) Valoracion en base a la documentacion presentada Certificado de operación y/o funcionamiento actualizado (1 puntos) Procedimientos operativos (1 puntos) 4.- LISTA DE EQUIPOS MATERIALES Y HERRAMIENTAS CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN Equipos propios Hidrolavadora aspiradora tipo raimbow abrillantadoras motoguadañas bomba nebulizadora herramientas de jardinería arnes, línea de vida equipo de protección personal listado de químicos a usar biodegradables (mínimo 5) 2 puntos 2 puntos 2 puntos 2 puntos 2 puntos 2 puntos 2 puntos 2 puntos 4 puntos 2 TOTAL PUNTAJE PUNTAJE REQUERIDO SUPERAR 75 1 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

158 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE SERVICIOS GENERALES TIPO DE SERVICIO: MANTENIMIENTO SERVICIO PARA CAMPAMENTOS SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: PRINCIPALES DATOS Para los servicios puntuales de Administracion y Servicios Generales las empresas deberan acreditar su experiencia y estar alineadas a las normativas que PAM EP establece. Se evaluara de acuerdo al servicio solicitado y se establecera un valor total correspondiente a 1 Los estados Financieros y documentacion Legal sera responsabilidad de los departamentos responsables. DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) (Presentar documentación de respaldo) Sistemas de gestión (normas ISO, OSHAS ) (1 puntos) Plan de Contingencia, MEDEVAC(1 puntos) Plan de Mantenimiento(15 puntos) 2.- EXPERIENCIA DE LA EMPRESA Adjuntar certificados de las compañías con las que ha trabajado Más de 15 años (15 puntos) Desde 1 años (1 puntos) Desde 5 años (5 puntos) 3 años (5 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA- Presentar documentos soporte Certificados de operación y/o funcionamiento actualizados (según el servicio) ( 15 puntos) Talleres (5 puntos) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN 4.- LISTA DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Listado de los equipos y herramientas operativas (1 puntos) EXPERIENCIA DEL PERSONAL Nómina del personal calificado con el que cuenta para la ejecución de las actividades Experiencia en trabajos similares, mínimo 2 años, certificados de trabajo Hojas de Vida desde nivel de Sueprvisores TOTAL PUNTAJE 1 PUNTAJE REQUERIDO: SUPERAR 75 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

159 INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE RRHH-ADMINISTRACION EMPRESA: TIPO DE SERVICIO: SERVICIO DE REMODELACIONES SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: PRINCIPALES DATOS Para los servicios puntuales de Administracion y Servicios Generales las empresas deberan acreditar su experiencia y estar alineadas a las normativas que PAM EP establece. Se evaluara de acuerdo al servicio solicitado y se establecera un valor total correspondiente a 1 Los estados Financieros y documentacion Legal sera responsabilidad de los departamentos responsables. DESCRIPCIÓN 1. PERFIL DE LA EMPRESA - ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Sistemas de gestión (normas ISO, OSHAS ) (1 puntos) Plan de Contingencia (5 puntos) Capacidad de respuesta (5 puntos) - (Organigramas departamentales) (Verificar referencias entregadas) 2.- EXPERIENCIA EN LA INDUSTRIA PETROLERA (Adjuntar certificaciones de las compañías con las que ha trabajado) Más de 15 años (45 puntos) Desde 1 años (35 puntos) Desde 5 años (3 puntos) 3 años (25 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA- Infraestructura que posee. (Adjuntará documentación de respaldo) Oficinas (2 puntos) Campamentos (2 puntos) Bodegas (2 puntos) Equipos de Comunicación (2 puntos) Listado de herramientas (2 puntos) Certificados de operación y/o funcionamiento actualizados ( 1 puntos) 4.- Estructura organizacional (Adjuntará documentación de respaldo) Organigrama funcional de la empresa (1 Puntos) Nómina del personal del organigrama con experiencia en trabajos similares, mínimo 3 años (5 puntos) Hojas de vida de personal desde nivel de Supervision y Jefaturas CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN TOTAL PUNTAJE 1 PUNTAJE REQUERIDO: SUPERAR 75 CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

160 EMPRESA: Fecha: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS DE HOSPEDAJE DEPARTAMENTO DE SERVICIOS GENERALES TIPO DE SERVICIO: HOSPEDAJE SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para los servicios puntuales de Administracion y Servicios Generales las empresas deberan acreditar su experiencia y estar alineadas a las normativas que PAM EP establece. Se evaluara de acuerdo al servicio solicitado y se establecera un valor total correspondiente a 1 Los estados Financieros y documentacion Legal sera responsabilidad de los departamentos responsables. DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) documentacion certificada Sistemas de gestión (normativas) (5 puntos) Normativas ambientales (5 puntos) Manual de procedimientos, políticas, planes de emergencia (1 puntos) 2.- CONDICIONES DE LA INFRAESTRUCTURA, presenten documentos soporte La infraestructura se encuentra en óptimas condiciones (1 puntos) Plan de mantenimiento preventivo de las instaciones (1 puntos) 3.- INSTALACIONES EMPRESA, presentar documentos soporte Permisos de funcionamiento y operación actualizados (según el servicio) (1 puntos) Tiene calificación 5 estrellas en la industria hotelera (3 puntos) Tiene calificación 4 estrellas en la industria hotelera (2 puntos) Tiene calificación 3 estrellas en la industria hotelera (1 puntos) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN 4.- SERVICIOS DE RESTAURANTE Y LIMPIEZA Presentar los procedimientos del servicio de alimentacion en el restaurate (1 puntos) Presentar los procedimientos del servicio de impieza en las instalaciones (1 puntos) Espacios solicitados. *Habitaciones simples, dobles, triples (línea telefónica e internet banda ancha y aire acondicionado, televisión con señal de cable o satelital, agua caliente) *Área de parqueadero para vehículos *Comedor, cocina, servicio de restaurant Espacios físicos en áreas cubiertas y no cubiertas Áreas de recreación * Seguridades y garantías (guardias de seguridad, alarma electrónica y cámaras de seguridad) 2 obligatorio * Ítems de cumplimiento obligatorio TOTAL PUNTAJE 1 PUNTAJE REQUERIDO: SUPERAR 75% proporcional LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

161 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE SERVICIOS GENERALES TIPO DE SERVICIO: CATERING - ALIMENTACION SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para los servicios puntuales de Administracion y Servicios Generales las empresas deberan acreditar su experiencia y estar alineadas a las normativas que PAM EP establece. Se evaluara de acuerdo al servicio solicitado y se establecera un valor referencial total correspondiente a 1 Los estados Financieros y documentacion Legal sera responsabilidad de los departamentos responsables. DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN) (Adjuntar documentación de respaldo) Sistemas de gestión (normas ISO, BPM, HACCP ) (1 puntos) Plan de Contingencia (5 puntos) CALIFICACIÓN Base Puntos 15 JUSTIFICACIÓN 2.- EXPERIENCIA EN SERVICIOS SIMILARES: Adjuntar certificación Referencias de servicios entregados A mas de 3 empresas y servicios diarios mayores a 3 (3 puntos) 3 A mas de 3 empresas y servicios diarios mayores a 2 (25 puntos) A mas de 1 empresa y servicios diarios mayores a 1 (2 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA. Se realizará inspeccion Infraestructura instalada-certificaciones de funcionamiento ( 1 puntos) 1 Instalaciones de infraestructura almacenaje cuartos frios y abastos capacidad (1 1 puntos) Gestion de cadena de frio para envio de alimentos-infraestructura y transporte (1 puntos) 1 4. GESTION DE ENTREGA DE SERVICIO. (alimentación, limpieza, lavandería) Brinda servicio de alimentación con menús con valoración nutricional 5 Tiene establecido procedimientos operativos del del servicio 5 Tiene un proceso de control en la entrega del servicio, automatizado software 5 Tiene establecido procedimientos de manejo de químicos 5 Tiene establecido encuesta de satisfaccion del servicio 5 TOTAL PUNTAJE 1 PUNTAJE REQUERIDO: SUPERAR AL 75% CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

162 EMPRESA: Fecha: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE RRHH-ADMINISTRACION TIPO DE SERVICIO: Transporte SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para los servicios puntuales de Administracion y Servicios Generales las empresas deberan acreditar su experiencia y estar alineadas a las normativas que PAM EP establece. Se evaluara de acuerdo al servicio solicitado y se establecera un valor total correspondiente a 1 Los estados Financieros y documentacion Legal sera responsabilidad de los departamentos responsables. DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN)(Se adjuntará documentación) Sistemas de gestión (normativas) (5 puntos) Normativas ambientales (5 puntos) Manual de procesos(5 puntos) Plan de mantenimiento de los vehículos y botes (5 puntos) Plan de contigencia en caso de daño de vehiculos o botes (5 puntos) Polizas de seguros de vehículos, botes, accidentes. (5 puntos) 2.- EXPERIENCIA. Se adjuntarán certificaciones en trabajos similares. Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 5 años (2 puntos) Entre 3-4 años (15 puntos) Entre 1 y 2 años (1 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- DOCUMENTACIÓN HABILITANTE, Presentar soportes documentales Copias de matrícula y Soat actualizados (1 puntos) Certificados de operación y/o funcionamiento actualizados (según el servicio) ( 5 puntos). (Se adjuntará documentación de respaldo) 4.- LISTA DE EQUIPOS Lista de los vehículos y certificacion de estado actual (1 puntos) Plan de mantenimiento de los vehículos y/o botes (5 puntos). 5.- AÑOS DE FABRICACIÓN DE LOS EQUIPOS Si el 1% de equipos está entre 1 y 3 años de fabricación (2 puntos) Si el 75% de equipos está entre 1 y 3 años de fabricación, (15 puntos) Si el 25% de equipos tiene más 3 años de fabricación, (5 puntos) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN TOTAL PUNTAJE 1 PUNTAJE REQUERIDO SUPERAR 75 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA INCLUIR LISTADO Elaborado por: Aprobado por:

163 EMPRESA: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE RRHH-ADMINISTRACION TIPO DE SERVICIO: SERVICIO DE FUMIGACION SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: PRINCIPALES DATOS Para los servicios puntuales de Administracion y Servicios Generales las empresas deberan acreditar su experiencia y estar alineadas a las normativas que PAM EP establece. Se evaluara de acuerdo al servicio solicitado y se establecera un valor total correspondiente a 1 Los estados financieros y documentacion Legal sera responsabilidad de los departamentos responsables. 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN). (Se adjuntará documentación de respaldo) Sistemas de gestión (normas ISO, OSHAS ) (5 puntos) Plan de Contingencia (5 puntos) Manual de procesos (5 puntos) 2.- EXPERIENCIA (Se adjuntarán certificaciones de las compañías con las que ha trabajado) Más de 1 años (4 puntos) Entre 7 y 9 años (3 puntos) Entre 4 y 6 años (2 puntos) Entre 1 y 3 años (1 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- INSTALACIONES EMPRESA, presentar soporte documental Oficinas y/o campamentos y/o instalaciones y comunicaciones (radios/internet) Quito y/o Campo (5 puntos) Talleres y/o áreas (5 puntos) 4.- EQUIPOS Y HERRAMIENTAS Máquinas moto aspersoras, con certificación de funcionamiento 7 puntos Bombas manuales, funcionales 5 puntos Vehiculos (Camionetas) 8 puntos 5.- CANTIDAD DE EQUIPOS De 1 equipos en adelante, 15 puntos DESCRIPCIÓN CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN De 5 a 9 equipos, 1 puntos 15 De 1 a 4 equipos, 5 puntos TOTAL PUNTAJE PUNTAJE REQUERIDO: SUPERAR 75 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) 1 CALIFICA NO CALIFICA Elaborado por: Aprobado por:

164 EMPRESA: Fecha: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE RRHH-ADMINISTRACION TIPO DE SERVICIO: Alquiler de Vehículos (Camionetas) SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para los servicios puntuales de Administracion y Servicios Generales las empresas deberan acreditar su experiencia y estar alineadas a las normativas que PAM EP establece. Se evaluara de acuerdo al servicio solicitado y se establecera un valor total correspondiente a 1 Los estados Financieros y documentacion Legal sera responsabilidad de los departamentos responsables. DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN)(Se adjuntará documentación) Sistemas de gestión (normativas y políticas) (5 puntos) Normativas ambientales y de Seguridad Industrial (5 puntos) Organigrama general de la Empresa (5 puntos) Polizas de seguros de acuerdo a lo establecido por PAM EP. (1 puntos) 2.- EXPERIENCIA. Se adjuntarán certificaciones en trabajos similares. Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 4 años (15 puntos) Entre 2-3 años (1 puntos) Entre 1 y 2 años (5 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- DOCUMENTACIÓN HABILITANTE, Presentar soportes documentales Estar constituida para el Servicio Ofertante - RUC SRI (1 puntos) Certificados de operación y/o funcionamiento actualizados (según el servicio) ( 1 puntos). (Se adjuntará documentación de respaldo) 4.- LISTA DE EQUIPOS Lista de equipos (camionetas), con el estado actual (1 puntos) Plan de mantenimiento de los equipos ofertados. (1 puntos). 5.- AÑOS DE FABRICACIÓN DE LOS VEHICULOS Si el 1% de equipos está entre 1 y 3 años de fabricación (2 puntos) Si el 75% de equipos está entre 1 y 3 años de fabricación, (15 puntos) Si el 25% de equipos tiene más 3 años de fabricación, (5 puntos) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN TOTAL PUNTAJE 1 PUNTAJE REQUERIDO SUPERAR 75 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA INCLUIR LISTADO Elaborado por: Aprobado por:

165 EMPRESA: Fecha: INFORME CALIFICACIÓN TÉCNICA PROVEEDORES DE SERVICIOS TÉCNICOS DEPARTAMENTO DE RRHH-ADMINISTRACION TIPO DE SERVICIO: Alquiler de Campers y Plantas de tratamiento de agua SERVICIOS EN LOS CUALES SOLICITA CALIFICARSE PRINCIPALES DATOS LOCALIDAD DIRECCIÓN: TELÉFONOS REPRESENTANTE LEGAL: CONTACTO: Para los servicios puntuales de Administracion y Servicios Generales las empresas deberan acreditar su experiencia y estar alineadas a las normativas que PAM EP establece. Se evaluara de acuerdo al servicio solicitado y se establecera un valor total correspondiente a 1 Los estados Financieros y documentacion Legal sera responsabilidad de los departamentos responsables. DESCRIPCIÓN 1.- PERFIL DE LA EMPRESA (SISTEMA DE GESTIÓN)(Se adjuntará documentación) Sistemas de gestión (normativas y políticas) (5 puntos) Normativas ambientales y de Seguridad Industrial (5 puntos) Manual de procesos(5 puntos) Organigrama general de la Empresa (5 puntos) Experiencia de Personal (Personal destinado al Campo) (5 puntos) Polizas de seguros de acuerdo a lo establecido por PAM EP. (5 puntos) 2.- EXPERIENCIA. Se adjuntarán certificaciones en trabajos similares. Referencias de las compañías con las que ha trabajado Más de 5 años (15 puntos) Entre 3-4 años (1 puntos) Entre 1 y 2 años (5 puntos) (Verificar referencias entregadas) 3.- DOCUMENTACIÓN HABILITANTE, Presentar soportes documentales Estar constituida para el Servicio Ofertante - RUC SRI (1 puntos) Certificados de operación y/o funcionamiento actualizados (según el servicio) ( 5 puntos). (Se adjuntará documentación de respaldo) 4.- LISTA DE EQUIPOS Lista de equipos (campers y plantas de tratamiento), con el estado actual (1 puntos) Plan de mantenimiento de los equipos ofertados. (1 puntos). 5.- AÑOS DE FABRICACIÓN DE LOS EQUIPOS Si el 1% de equipos está entre 1 y 3 años de fabricación (2 puntos) Si el 75% de equipos está entre 1 y 3 años de fabricación, (15 puntos) Si el 25% de equipos tiene más 3 años de fabricación, (5 puntos) CALIFICACIÓN Base Puntos JUSTIFICACIÓN TOTAL PUNTAJE 1 PUNTAJE REQUERIDO SUPERAR 75 LA EMPRESA CON PORCENTAJE REQUERIDO (<75) CALIFICA NO CALIFICA INCLUIR LISTADO Elaborado por: Aprobado por:

166 COMUNICACIÓN

167

168 ANEXO 6.- MATRICES DE EVALUACIÓN LEGAL, FINANCIERA Y SSA PROVEEDORES COMUNITARIOS

169 Formulario No. Estado: Revisión No. 1 SISTEMA DE REVISIÓN Y CONTROL LEGAL DE PROVEEDORES Proveedor Fecha presentación documentos: Fecha de inicio de evaluación legal: Fecha de envio a corrección: Fecha en que finaliza evaluacion legal: ** de *** de *** *** PERSONA JURÍDICA (Sección A) PERSONA NATURAL (Sección B) A. EVALUACIÓN LEGAL DE EMPRESAS ECUATORIANA o EXTRANJERA QUE MANTIENE SUCURSAL EN ECUADOR: DOCUMENTACIÓN REQUERIDA Presenta (Si o No) Vigente a la presentación (Si o No) Fecha de Emisión Original o Copia Certificada (Si o No) OBSERVACIONES fecha: mes/día/año 1 Poder o Nombramiento del Representante Legal, inscrito en el Registro Mercantil dia/mes/año 2 Documentación de Constitución a Escritura Pública de Constitución y Estatuto Social - dia/mes/año 2.b Reformas al Estatuto Social - dia/mes/año 3 Certificado de Existencia Legal y Cumplimiento de obligaciones vigente, emitido por la Superintendencia de Compañías dia/mes/año 4 Lista de socios y accionistas. - dia/mes/año 5 Certificado actualizado y vigente emitido por el IESS en el que conste que el solicitante se encuentra al día en el pago de sus obligaciones dia/mes/año 6 Certificado actualizado de cumplimiento de obligaciones emitido por el SRI dia/mes/año 7 Copia del RUC. - dia/mes/año Pág. 1/2 NOTA: Todos los documentos deberán presentarse en original o copia certificada.

170 B. EVALUACIÓN LEGAL DE PERSONA NATURALES: DOCUMENTACIÓN REQUERIDA Presenta (Si o No) Vigente (Si o No) Fecha de Emisión Copia Certificada (Si o No) OBSERVACIONES fecha: mes/día/año 1 Copia de la Cédula de Ciudadanía Certificado actualizado y vigente emitido por el IESS en el que conste que el solicitante se encuentra al día en el pago de sus obligaciones. Certificado actualizado de cumplimiento de obligaciones emitido por el SRI dia/mes/año - dia/mes/año 4 Copia del RUC. - dia/mes/año COMENTARIOS Y OBSERVACIONES: (Abogado revisor) DEPARTAMENTO LEGAL Pág. 2/2

171 EVALUACIÓN FINANCIERA - EMPRESA CON FINES DE LUCRO EMPRESA: RUC Tipo MICRO Estado Trib Califica NO Monto Referencial Máximo ok EVALUACIÓN FINANCIERA Razón Financiera Liquidez / Solvencia Capital de Trabajo Prueba Ácida Endeudamiento Productividad de los activos Rentabilidad sobre ventas Criterio Aceptabilidad Calificación Aceptabilidad Calificación > a 2 no FALSO no FALSO.. > a no. no... > a 1 no FALSO no FALSO.%.% < a 7% ok 1.25 ok 1.25.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Comentario Empresa sin liquidez para afrontar obligaciones en corto plazo Empresa no cuenta con capital trabajo suficiente Empresa no cuenta con capacidad de pago a corto plazo Empresa con bajo nivel de endeudamiento Empresa no cuenta con activos productivos.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Baja rentabilidad sobre las ventas Rentabilidad sobre activos.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Baja rentabilidad sobre los activos Rentabilidad sobre patrimonio.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Baja rentabilidad respecto al patrimonio Número de Empleados Empresa no recomendable Empresa no recomendable VARIACIÓN ANUAL 211 A 212 INDICES FINANCIEROS Activo corriente Pasivo corriente # DIV/! # DIV/! Indice Liquidez o solvencia Activo total Pasivo total # DIV/! # DIV/! Activo Cte.. Patrimonio # DIV/! Pasivo Cte.. Ventas # DIV/!.. Utilidad # DIV/! no ok no ok Capital de Trabajo Activo Cte - Pasivo Corriente no ok no ok Indice Prueba ácida USD 3, 24, 18, 12, 6, Activo Cte-Inventario.. Pasivo Cte.... no ok no ok Activo Cte Pasivo Cte Indice de endeudamiento 3, Pasivo Total.. Activo Total.... ok ok Productividad de los Activos USD 24, 18, 12, 6, Ventas.. Activo Total.... no ok no ok Pasivo Total Activo Total Rentabilidad Utilidad.. Ventas...%.% no ok no ok USD 45, 375, 3, 225, Utilidad.. Activos.... no ok no ok 15, 75, Utilidad Ventas Utilidad.. Patrimonio.... no ok no ok Número empleados Valor bruto de ventas anuales Valor activos totales MICRO PEQUEÑAS MEDIANAS GRANDES 1-9 Hasta Mayor a 2 1, Hasta 1'. 1'. a Mayor a 5'. 5'. Menor a 1. De 1.1 a 75.1 a Mayor a 75. 4'. 4'. Mínimo a obtener en el año inmediatamente anterior: 7% del puntaje máximo a obtener ( 7 ) Información necesaria: Empresa o persona natural que lleva contabilidad: la declaración de impuestos de los 2 años inmediatamente anteriores Empresa extranjera: estados financieros auditados de los 2 años inmediatamente anteriores Preparado Por: Fecha

172 EVALUACIÓN FINANCIERA - EMPRESA SIN FINES DE LUCRO EMPRESA: RUC Tipo MICRO Estado Trib Califica NO Monto Referencial Máximo ok EVALUACIÓN FINANCIERA Razón Financiera Criterio Aceptabilidad Calificación Aceptabilidad Calificación Comentario Liquidez / Solvencia.. > a 2 no FALSO no FALSO Empresa sin liquidez para afrontar obligaciones en corto plazo Capital de Trabajo.. > a no. no. Empresa no cuenta con capital trabajo suficiente Prueba Ácida.. > a 1 no FALSO no FALSO Empresa no cuenta con capacidad de pago a corto plazo Endeudamiento.%.% < a 7% ok 1.25 ok 1.25 Empresa con bajo nivel de endeudamiento Productividad de los activos.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Empresa no cuenta con activos productivos Número de Empleados Empresa no recomendable Empresa no recomendable VARIACIÓN ANUAL 211 A 212 INDICES FINANCIEROS Activo corriente Pasivo corriente # DIV/! # DIV/! Indice Liquidez o solvencia Activo total Pasivo total # DIV/! # DIV/! Activo Cte.. Patrimonio # DIV/! Pasivo Cte.... no ok no ok Capital de Trabajo Activo Cte - Pasivo Corriente no ok no ok Indice Prueba ácida USD 3, 24, 18, 12, 6, Activo Cte-Inventario.. Pasivo Cte.... no ok no ok Activo Cte Pasivo Cte Indice de endeudamiento Pasivo Total.. Activo Total.... ok ok Productividad de los Activos Ventas.. Activo Total.... no ok no ok USD 3, 24, 18, 12, 6, Pasivo Total Activo Total Patrimonio.. Número empleados Valor bruto de ventas anuales Valor activos totales MICRO PEQUEÑAS MEDIANAS GRANDES 1-9 Hasta Mayor a 2 1, Hasta 1'. 1'. a Mayor a 5'. 5'. Menor a 1. De 1.1 a 75.1 a Mayor a 75. 4'. 4'. Mínimo a obtener en el año inmediatamente anterior: 7% del puntaje máximo a obtener ( 4.35 ) Información necesaria: Institución, fundación, etc., ecuatoriana: la declaración de impuestos de los 2 años inmediatamente anteriores Empresa extranjera: estados financieros auditados de los 2 años inmediatamente anteriores Preparado Por: Fecha

173 EVALUACIÓN FINANCIERA - PN SIN CONTABILIDAD NOMBRE: RUC Estado Trib Califica NO EVALUACIÓN FINANCIERA Razón Financiera Rentabilidad sobre ventas Criterio Aceptabilidad Calificación Aceptabilidad Calificación Comentario.%.% > a 1% no FALSO no FALSO Baja rentabilidad sobre las ventas Número de Empleados Empresa no recomendable Persona natural no recomendable INDICES FINANCIEROS VARIACIÓN ANUAL 211 A , Rentabilidad Ventas Utilidad # DIV/! # DIV/! 375, 3, Utilidad (Ventas - Gastos).. Ventas...%.% no ok no ok USD 225, 15, 75, Mínimo a obtener en el año inmediatamente anterior: 7% del puntaje máximo a obtener (.87 ) Información necesaria: Persona natural ecuatoriana que no lleva contabilidad: la declaración de impuestos de los 2 años inmediatamente anteriores Persona natural extranjera que no lleva contabilidad: estados financieros auditados de los 2 años inmediatamente anteriores Utilidad (Ventas - Gastos) Ventas Preparado Por: Fecha

174 FORMULARIO No. 4-5 CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES EN TÓPICOS DE SSA (2.9. SERVICIOS PARA PROYECTOS COMUNITARIOS) Nombre : Dirección : Nombre del Representante Legal: Fecha: 1. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN 1.1 La empresa cuenta con una persona en el campo responsable de los asuntos relacionados con SSA? SI NO Si la respuesta es SI, indicar: Nombre: Teléfono: Posición: 1.2 El personal de la empresa o Contratista está afiliado al Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social (I.E.E.S.).? SI NO Si la respuesta es SI, adjuntar el siguiente documento de respaldo: Certificado de cumplimiento de obligaciones patronales emitido por el IESS 2. PROGRAMAS Y PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON SSA 2.1 El personal del contratista cuenta con capacitación en temas referentes de Seguridad Salud y Ambiente (SSA)? SI NO Si la respuesta es SI, indicar la fecha y el proyecto en que realizó la capacitación. Adjuntar documento de verificación. 2.2 El contratista conoce los procedimientos para desarrollo de actividades inherentes a los trabajos a ejecutarse? Página 1 de 3

175 FORMULARIO No. 4-5 CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES EN TÓPICOS DE SSA (2.9. SERVICIOS PARA PROYECTOS COMUNITARIOS) SI NO Si la respuesta es SI, indicar brevemente el procedimiento para realizar la actividades relacionada con la categorización para la cual esta solicitando al calificación El contratista realiza mantenimiento permanente de sus equipos y herramientas? SI NO Si la respuesta es SI, indique cada que tiempo lo realiza. Preferentemente adjuntar certificado del taller donde se realiza el mantenimiento de maquinaria HERRAMIENTA: EQUIPO: 2.4 El contratista entrega dotación de Equipo de Protección Personal (EPP) a sus empleados. SI NO Si la respuesta es SI, indicar brevemente el procedimiento para la entrega, frecuencia de cambio y formato de registro de la entrega y cambio de dotación. Página 2 de 3

176 FORMULARIO No. 4-5 CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES EN TÓPICOS DE SSA (2.9. SERVICIOS PARA PROYECTOS COMUNITARIOS) 3. PLANES DE SSA 3.1 El contratista conoce procedimientos sobre el manejo de desechos sólidos? SI NO Si la respuesta es SI, adjuntar el procedimiento por escrito con firma de responsabilidad sobre el manejo de los desechos. 4. EXPERIENCIA 4.1 El contratista tiene experiencia demostrada en las actividades que realiza? SI NO Si la respuesta es SI, especificar y el tiempo de experiencia Adjuntar tres certificados de trabajos similares realizados. FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL CONTRATISTA 8 respuestas afirmativas corresponden al 1% La empresa que conteste 6 respuestas afirmativas pasará la evaluación de SSA con 75% Página 3 de 3