> Realización de investigaciones internas. Platinum Sponsor. Madrid 22 de SEPTIEMBRE de 2016

Transcripción

1 Ideado y desarrollado por 3ª EDICIÓN El evento de los profesionales que lideran y aseguran el cumplimiento normativo de las empresas españolas Intervención Especial Eloy Velasco Núñez MagistradoJuez AUDIENCIA NACIONAL 23 Compliance Officers de empresas líderes VEOLIA SGS MONEYTRANS WORLD ALLIANZ AIRBUS CITI MAPFRE AZKAR DACHSER GROUP ASTRAZENECA ABERTIS INFRAESTRUCTURAS ALCATELLUCENT GROUP BRISTOLMYERS SQUIBB TOKYOMITSUBISHI UFJ GE POWER MUTUA MADRILEÑA BANCA FARMAFACTORING UNIVERSAL PAY NOKIA NETWORKS GRUPO DEGROOF PETERCAM VODAFONE ESPAÑA CARL ZEISS IBERIA Conoce todas la novedades en materia de Compliance > Primeras sentencias sobre responsabilidad penal > Checklist de requisitos para la exención de responsabilidad penal según la Circular 1/20 de la Fiscalía > Impacto del nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos en el Cumplimiento Normativo Descubre las best practices para hacer más ágil y eficaz tu Programa de Cumplimiento > Compliance en tus relaciones con proveedores y terceras partes > Realización de investigaciones internas > Diseño de un sistema de Compliance bajo un Deffered Prosecution Agreement 20 > Adaptación de los programas de cumplimiento a un Compliance by Design Platinum Sponsor Madrid 22 de SEPTIEMBRE de 20 #iircompliance Llámanos ahora l l info@iirspain.com l

2 20 23 Compliance Officers de empresas líderes Escúchalos y descubre con ellos todas las dimensiones del Corporate Compliance Eloy Velasco Núñez MagistradoJuez AUDIENCIA NACIONAL Hernan Huwyler Risk Management and Internal Controls Director VEOLIA Félix Muelas Compliance Officer MONEYTRANS WORLD Antonio Sampedro Vice President Legal & Compliance Nuria Sobrino Lajo Directora Legal & Compliance ALLIANZ Antonio Piñas Compliance Operations AIRBUS Arturo Cuerda PérezZamora EMEA Corporate Compliance Officer CITI Lorena López Laray Especialista de Cumplimiento Normativo MAPFRE Victoria de la Fuente GómezGuillamón Chief Compliance Officer AZKAR DACHSER GROUP Juan Canosa Compliance Officer ASTRAZENECA Anabel Casahuga Montserrat Legal Compliance ABERTIS INFRAESTRUCTURAS David Campos Pavon Chief Compliance Officer & Data Privacy Officer ALCATELLUCENT GROUP Bella Rafael Spain & Portugal Compliance & Ethics Lead BRISTOLMYERS SQUIBB Lucía Suárez DH Compliance at Bank TOKYOMITSUBISHI UFJ Berta Balanzategui Privacy Counsel GE POWER Ignacio Bruna LópezPolín Resp. de Compliance, Blanqueo de Capitales y Protección de Datos BANCA FARMAFACTORING Sucursal en España Diego Llavero Secretario Consejero del Consejo de Administración. Legal & Corporate Compliance Manager SGS Eduardo Pinedo Responsable Cumplimiento Normativo & LOPD MUTUA MADRILEÑA Llámanos info@iirspain.com

3 María EcheverríaTorres B. Directora Legal & Cumplimiento Europa Oeste y Países Nórdicos NOKIA NETWORKS Xabier Macon Garitaonandia Head of Legal and Compliance Secretario del Consejo UNIVERSAL PAY Elisabet Escayola i Maranges Compliance Officer en España GRUPO DEGROOF PETERCAM Ana Pérez Escudero Responsable Área Societaria y Cumplimiento Normativo VODAFONE ESPAÑA Ana de Nardiz Álvarez de Toledo Legal Manager & Local Compliance Officer CARL ZEISS IBERIS

4 20 El evento think tank para los profesionales del Compliance Estimado profesional, Quién debe asistir El año pasado celebramos nuestro 2º Compliance Day. Fue un encuentro 100% interactivo donde asistentes y ponentes resolvieron dudas y compartieron las mejores prácticas para desarrollar y gestionar sus programas de Cumplimiento Normativo. Este año mejoramos el formato y ampliamos contenidos. Una cita imprescindible para los Responsables y Técnicos del Área de Cumplimento Normativo Corporate Compliance Officer Director de Asesoría Jurídica Una vez que los sistemas de cumplimiento empiezan a estar operativos, el desafío está en hacer más ágiles y efectivos estos sistemas. > Cómo lo están haciendo tus colegas? > Qué resultados están obteniendo? > Qué puedes aprender de ellos? Te espero el 22 de Septiembre en Compliance Day. Director General Secretario General Director de Riesgos Resp. de Control Interno Resp. de Auditoría Forense Resp. de Auditoría Interna Iván Cortés Content & Programme Manager iir ESPAÑA Y todos aquellos profesionales de Despachos de Abogados, Asesorías y Consultoras que aconsejan habitualmente a las corporaciones en sus planes de Cumplimiento Normativo Llámanos info@iirspain.com

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7 Analice con nuestros expertos los 9 pasos para diseñar, implementar y gestionar un Sistema de Cumplimiento Normativo 1 Evaluar el riesgo de cumplimiento 2 Definir la estructura organizativa y sus responsabilidades 3 Crear políticas y manuales de conducta 4 Difundir el sistema entre los empleados 5 Aplicar técnicas de monitorización y control 6 Fijar alertas y gestionar incidencias 7 Establecer avisos y sanciones 8 Documentar el modelo y asegurar la trazabilidad de las actuaciones realizadas 9 Medición de la efectividad del programa

8 Patrocinadores Platinum Sponsor Grant Thornton es una firma de servicios de consultoría, auditoría y asesoramiento legal, fiscal y financiero. Pertenecemos a una de las organizaciones mundiales líderes en servicios profesionales, con más de personas presentes en 130 países. En España contamos con un equipo de más de 700 profesionales multidisciplinar, transversal, con experiencia y visión empresarial, que da servicio a más de clientes en 9 oficinas repartidas por el territorio nacional: Madrid, Barcelona, Alicante, Bilbao, Castellón, Málaga, Murcia, Pamplona y Zaragoza. Nuestros profesionales en Grant Thornton proporcionan servicios basados en la calidad, la eficiencia y el talento, siempre orientados a la excelencia apoyados en la innovación. Nuestro modo de entender la tecnología, no es simplemente conocer las últimas tendencias, sino ser parte de ellas. Tenemos partnerships estratégicos tanto a nivel nacional como internacional con las empresas más relevantes del mundo fintech. Este trabajo conjunto con empresas innovadoras y startups nos permite hacer uso de las mejores prácticas tecnológicas a nivel internacional. Blockchain, business intelligence, big data, cyberseguridad, agilidad y movilidad son algunas de las áreas tecnológicas en las que se focaliza nuestra experiencia, nuestro conocimiento en transformación digital y en las que ofrecemos servicios de consultoría. Agradecimiento a: Media Partners

9 20 Conoce las best practices para hacer más ágil y eficaz tu Programa de Cumplimiento Novedades en Compliance Day 20 Analiza las primeras sentencias sobre responsabilidad penal Repasa el checklist de requisitos para la exención de responsabilidad penal según la Circular 1/20 de la Fiscalía Conoce cómo gestionar el Compliance en tus relaciones con proveedores y terceras partes Aprende a diseñar y realizar investigaciones internas Analiza los métodos para la obtención y preservación de pruebas Descubre cómo adaptar tus programas a un Compliance by Design Evalúa el impacto del nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos en el Cumplimiento Normativo + Taller Práctico Fases de implantación de un Sistema de Cumplimento Llámanos info@iirspain.com

10 20 Los mejores contactos y contenidos para l@s Director@s de Cumplimiento iir España es, desde hace más de 15 años, compañero de viaje de los Compliance Officers españoles Muy clarificador y didáctico Gonzalo Echenique. GAS NATURAL FENOSA Buenos ponentes y con origen multidisciplinar Álvaro Ibáñez. AXA SEGUROS Me parece muy interesante de cara a compartir las diferentes experiencias de compañías pertenecientes a múltiples sectores Pablo Miranda. BANCO INVERSIS Llámanos info@iirspain.com

11 20 El portal de los Responsables de Cumplimiento Normativo de habla hispana Un espacio único que nace en 2014 para ofrecer, intercambiar y facilitar información a los Responsables de Cumplimiento Normativo. Artículos, entrevistas, noticias y las principales empresas, instituciones y personalidades más innovadoras nos cuentan en primera persona las tendencias y novedades del sector del Compliance. Un equipo multidisciplinar con abogados, auditores, expertos financieros, consultores de procesos y expertos tecnológicos permite disponer de un Up to Date legislativo para dar respuesta a las dudas y consultas a las que se enfrenta el Compliance Officer en su trabajo diario. Nuestro Advisory Board está constituido por representantes de diversos sectores, que colaboran habitualmente con iir España, ayudándonos al desarrollo del área de COMPLIANCE. Noticias Entrevistas Informes Agenda Networking Opinión Usuarios Sesiones Mantente informado sobre todas las novedades, entra y participa! NUESTRA COMUNIDAD EN LINKEDIN iir Legal & Compliance Network Únete y participa SÍGUENOS EN Hashtag: #iircompliance Llámanos info@iirspain.com

12 20 Te asesoramos sobre CÓMO IMPLANTAR un Sistema de Cumplimiento Normativo en tu empresa Tras la Reforma del Código Penal las empresas pueden ser responsables criminales en la comisión de determinado número de delitos, especialmente en aquellos de naturaleza patrimonial y socioeconómica. Estás dispuesto a evitar: el daño reputacional, las multas y sanciones y la pérdida de oportunidades de negocio en tu compañía? A través de los servicios de consultoría de iir España y nuestros expertos en implantar Sistemas de Compliance, ayudamos a las empresas a implementar un Sistema de Cumplimiento en todas sus fases, para dotar de eficacia su sistema de prevención y gestión del riesgo penal y garantizar el debido control ante posibles procesos judiciales. FASE INICIAL FASE INTERMEDIA > Análisis de tus necesidades en función de tus actividades y elaboración de un mapa de riesgo penal > Diseño de la Estrategia FASE IMPLEMENTACIÓN > Trabajos preliminares > Diagnóstico y Mapa de Riesgos > Sistema de Compliance > Formación > Puesta en marcha > Establecimiento de un plan de seguimiento PLAN DE ACCIÓN > Estatuto del Compliance, Mapa de Riesgos, Código Ético y de Conducta, Modelo de Prevención y Canal de Denuncias Implementa un Sistema de Compliance y consigue los siguientes beneficios: Prevención de la comisión de delitos y conductas delictivas Disfrutar en el futuro de una razonable seguridad de adecuación de tus prácticas comerciales al régimen de responsabilidad penal previsto para las personas jurídicas Acreditar la diligencia de la compañía y su compromiso con el Buen Gobierno Empresarial, asegurando el mantenimiento de una buena reputación y salvaguardando la imagen corporativa Promover prácticas lícitas, transparentes y éticas en el mercado, favoreciendo la imagen externa de la entidad Mejorar tus opciones de defensa y atenuar las penas o sanciones Nuestro VALOR DIFERENCIAL Todos los Consultores de Compliance de iir España son expertos en implantación real de Sistemas de Cumplimiento en grandes empresas y, por tanto, no sólo conocen la teoría legal. Han ocupado puestos de Compliance Officer en distintas organizaciones españolas e internacionales y con mucha experiencia real. Contacta con nuestro Equipo de Consultores Tel Llámanos info@iirspain.com

13 20 Conviértete en protagonista de este evento Por qué patrocinar nuestros eventos Trabajamos para reunir la audiencia, el momento y el lugar perfecto para proponer Soluciones y Servicios de alto valor. Generamos las mejores oportunidades de negocio para nuestros patrocinadores Los profesionales líderes de cada sector participan activamente en nuestros eventos. En ellos descubren contenidos exclusivos y viven experiencias únicas. Juntos, se plantean retos y encuentran nuevos caminos para alcanzar sus metas profesionales y las de sus empresas. Y para que consigas cumplir tus objetivos, hemos diseñado una gran variedad de herramientas. BRANDiNG PARTICIPACIÓN EN PROGRAMA Posicionamiento colaborativo y Networking de Precisión SOLUCIONES DE NETWORKING Viralizando el face 2 face y provocando el negocio SOLUCIONES DE IMAGEN Destaca y diferénciate de tu competencia Además, estamos seguros de que si conocemos tus necesidades y expectativas, juntos podemos diseñar nuevas herramientas para que alcances el éxito en un evento de iir Llámanos ahora Nacho Flores nflores@iirspain.com iirspain iirespana Llámanos info@iirspain.com

14 Planifica tu agenda Por qué elegir iir Desde hace más de 25 años, somos el referente en España, en el ámbito de la formación y eventos de networking para las empresas y sus profesionales. Nuestro compromiso con su desarrollo profesional nos mantiene siempre a la vanguardia y es motor para la innovación en la creación de novedosos formatos de cursos, seminarios, jornadas, conferencias y congresos con la máxima calidad y actualización que necesitas. La oferta formativa de iir España incluye la realización de nuestros cursos y seminarios tanto en abierto como a medida para empresas y abarcamos todos los sectores y áreas de actividad profesional. iir España es partner de Informa plc, el mayor especialista en contenidos académicos, científicos, profesionales y comerciales a nivel mundial. Cotizado en la Bolsa de Londres, el grupo cuenta con empleados en 40 países, 150 unidades operativas y más de 120 líneas de negocio distintas. Especialmente recomendados para ti Programa Superior de Protección de Datos Madrid, 2, 3, 29 y 30 de Junio de 20 Legal & Contracting de Servicios Cloud Madrid, 14 y 15 de Junio de 20 Legal & Compliance en SGIIC/IIC s Madrid, 28 y 29 de Junio de 20 Prevención de Fraude en Seguros Madrid, 28 y 29 de Junio de 20 Forum AML 20 Prevención del Blanqueo de Capitales Madrid, 5 de Julio de 20 Abogado in House Madrid, 6, 7, 27 y 28 de Octubre de 20 Agenda 20 Documentación ONLINE No puedes asistir a nuestros eventos pero estás interesado en adquirir la documentación? Accede a la agenda más completa de formación para directivos enfocada a todas las áreas de la empresa. Si no encuentras el curso que necesitas, llámanos Contamos con más de documentaciones de los eventos celebrados por iir, dispón de toda la información pertinente y necesaria para tu sector profesional, una herramienta útil de consulta y trabajo. Formación A MEDIDA en tu empresa > INNOVACIÓN > AGILIDAD > RESULTADOS Nuestro equipo de consultores y expertos formadores te asesoran incompany@iirspain.com Tel Uno de los programas formativos estrella de nuestro Plan Anual [ ] Lo mejor de todo es la calidad del equipo humano que está detrás Trabajar con vosotros resulta más fácil Fernando Rambla Robles. Gestor Operaciones Mundial E&P. REPSOL Contacta con nosotros para más información:

15 Inscríbete ahora Contacta con Iván Cortés a través de estas opciones info@iirspain.com Núñez de Balboa, Madrid Nos pondremos en contacto contigo para confirmar tu #iircompliance facebook.com/ iirspain Empresa iir España youtube.com/ iirespana flickr.com/photos/ iirspain Compliance Day 20 Madrid, 22 de Septiembre de 20 BF233 PRECIO % IVA * Si efectúas el pago Hasta el 8 de Julio % IVA Div.B/PV * Oferta no acumulable a otras promociones o descuentos Beneficios adicionales Alojamiento Benefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotel correspondiente y en los Hoteles de la Cadena NH haciendo su reserva a través de B de Travel Brand, eventos.corporate@bthetravelbrand.com o Tel , indicando que está Vd. inscrito en un evento de iir España. Más información Transportista Oficial Los asistentes a los eventos que iir España celebre obtendrán un descuento del 45% en Business y del 50% en Turista sobre las tarifas completas en los vuelos con Iberia e Iberia Express. En los vuelos operados por Air Nostrum obtendrán un 30% de descuento sobre tarifas completas Business y Turista. La reserva y emisión se puede hacer en: SERVIBERIA ( ), Oficinas de Ventas de IBERIA, y/o B de Travel Brand, indicando el Tour Code BT5IB21MPE0006. Cancelación Si Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes del inicio del evento. Se le enviará la documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio de la inscripción en concepto de gastos administrativos. Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. irr le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada si el pago del evento es realizado antes de la fecha de su celebración. Hasta 5 días antes de la celebración del evento, irr se reserva el derecho de modificar la fecha del curso o anularlo. En estos casos se emitirá un vale por valor del importe abonado aplicable a futuros cursos. En ningún caso irr se hará responsable de los gastos incurridos en desplazamiento y alojamiento contratados por el asistente. (** En caso de cancelación del evento por parte de irr el asistente podrá elegir la documentación de otro evento) Contacta con nosotros para más información: