El Riesgo Legal En el marco de una gestión integral

Transcripción

1 ERNESTO BAZÁN Training Corporation Presenta por primera vez en Honduras el Seminario Internacional: El Riesgo Legal En el marco de una gestión integral 14 y 15 de octubre 2015 Hotel Marriott 8:00 17:00 horas Tegucigalpa, Honduras

2 Objetivos del Seminario 1. Establecer el marco general para una adecuada gestión de riesgos legales. 2. Desarrollar criterios y ejemplos para implementar o mejorar una gestión de riesgo legal. 3. Dar las bases para identificar, medir, monitorear, prevenir y mitigar riesgos legales. A quiénes está dirigido? Vicepresidentes y Gerentes de Riesgo Gestores de Riesgo Operacional Asesores legales Miembros del Comité de Riesgos Calificadores de Riesgo Consultores de Riesgo Auditores internos de entidades financieras Auditores externos de entidades financieras Supervisores bancarios Oficiales de cumplimiento. Empresa organizadora ERNESTO BAZÁN Training Corporation es una sociedad anónima establecida en Panamá. Fundada por Ernesto Bazán, economista y financista con 14 años de experiencia como calificador de riesgo y 17 años de experiencia como facilitador. Sus primeros seminarios comenzaron a darse en Panamá en abril 2011, expandiéndose a partir del 2012 a Costa Rica, Nicaragua, Honduras, El, Guatemala, República Dominicana, Colombia, Ecuador, Perú, Bolivia y Paraguay.

3 Temario I) MARCO CONCEPTUAL Qué es riesgo legal, según los estándares internacionales y el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea? Qué no es riesgo legal?. Ejemplos. Si ya se gestiona riesgo operacional, por qué razones debe gestionarse el riesgo legal de manera específica?. II) TIPOLOGÍA Importancia de la tipología en el marco de una gestión enfocada. Riesgo de documentación. a) Incompleta. b) Inexistente. c) Inadecuada. Riesgo de contratos y normativa. a) Multas. b) Leyes que limitan o impiden. c) Controversias contractuales. d) Demandas judiciales. e) Errores de estructuración en contratos. Riesgo de incapacidad de cumplir por parte del proveedor. a) Incapacidad operativa. b) Incapacidad de poder hacer negocios. c) Incapacidad legal. III) PROCESO DE GESTIÓN Identificación: Principales herramientas de mapeo : a) Autoevaluaciones. b) Entrevistas estructuradas. c) Brainstorming. Medición: La valoración cualitativa y la asignación de colores. La estimación del impacto: los tres métodos para estimar la probabilidad y la estimación de cuantía. Monitoreo: El mapa de prioridades. Frecuencia de monitoreo. Prevención y Mitigación: a) Políticas destinadas a resguardar la confidencialidad de la información. b) La participación del área legal en algunas etapas de los procesos. c) Los acuerdos internos de servicios: El equilibrio entre gestión de riesgo y eficiencia. d) Control interno y responsabilidades asignadas. e) El rol de auditoría interna. f) El código de ética. Su rol y efectividad. g) Quiénes son los socios de la gestión de riesgo legal? h) Los reportes de incidentes. i) La inyección de cultura de riesgo. j) Colaboradores informados: el rol de la capacitación efectiva en la gestión de riesgo legal. IV) TALLER DE CONCLUSIONES Si ya estoy gestionando riesgo legal, qué más puedo hacer?, según lo aprendido en el seminario. Si no estoy gestionando riesgo legal aún, cuáles serían los pasos a seguir?, según lo aprendido en el seminario.

4 Facilitador: Ernesto Bazán, nacionalidad peruana Especialista en gestión de riesgos. Conferencista internacional. Ha realizado ponencias en más de 10 países latinoamericanos. La mayor parte de su expertise profesional la ha obtenido de su labor como calificador de riesgo en firmas independientes durante 14 años y como consultor durante tres años. En dicho lapso ha tenido la oportunidad de atender a decenas de entidades financieras en la región. Posee también amplia experiencia en análisis de una amplia gama de empresas de diferentes sectores corporativos: energía (generación, distribución y transmisión), minería, industriales (cementeras, siderúrgicas, textiles, cerveceras, entre otras), alimentos y bebidas, supermercados, tiendas por apartamentos, agroindustriales, servicios, infraestructura, telecomunicaciones, inmobiliario, automotriz y en general, el sector comercial. Además de corporate finance su experiencia también incluye project finance y structured finance, donde participó en importantes transacciones, principalmente en el mercado de capitales peruano. Experiencia profesional Socio de Advisory en BDO Panamá, desde Director de ERNESTO BAZÁN Training Corporation, desde Gerente en Panamá de Equilibrium (calificadora de riesgo afiliada a Moody s Investors Service, Inc.), Gerente de Supervisión de SUNASS, organismo regulador (Perú), Director de Proyectos de Apoyo & Asociados Internacionales (calificadora de riesgo asociada a Fitch Ratings en Perú), Antecedentes académicos MBA de INCAE Business School y Universidad Adolfo Ibáñez, Chile (EMBA Perú I) Magister en Finanzas, Universidad del Pacífico (Perú) Licenciado en Economía, Universidad del Pacífico (Perú) Experiencia como expositor y docente 17 años de experiencia como facilitador. Ha sido expositor en diversos Congresos y Seminarios Internacionales, organizados por FELABAN (CLAIN), la Asociación de Bancos de Panamá, (Convencion Bancaria Anual), la Asociación de Coaching de Panamá, la Asociación de Ejecutivos de Empresa (CADE Panamá), entre otros. Es profesor contratado (visitante) part time en el Programa de Maestría en Finanzas de la Universidad ESAN (Perú), desde el 2006 hasta la fecha. También ha ejercido docencia en la Universidad del Pacífico (Perú) y la Pontificia Universidad Católica del Perú. Es Coach Internacional, certificado por la International Coaching Community (C 7055).

5 Testimonios Del Seminario Riesgo Legal: En el marco de una gestión Integral realizado en Costa Rica (2014) Facilitador: Ernesto Bazán Me parece que Don Ernesto maneja de manera excelente el tema. Es muy claro al explicar y me ha facilitado el entendimiento de herramientas para valorar este riesgos. Sub-Directora de Riesgo Doris P. González Navarro Grupo Mutual Me gustó mucho la presentación y el uso de ejemplos. Muy preciso y entendible. Asistente de Auditoría Ana Cecilia Brenen Zúñiga Caja de Ahorros de la Ande Me pareció muy interesante el seminario ya que la mayoría a los que he asistido en temas de riesgos se enfocan en Riesgo Operativo y no en Riesgo Legal, de una forma que los abogados lo podamos aplicar. Abogada Melissa Hernández Banco BCT

6 Clientes de nuestros Seminarios Panamá Fiduciaria Lafise Sector Financiero Administradora de Inversiones de la Caja de Seguro Social All Bank Andbank Panamá Asociación Panameña de Crédito Atlantic Security Bank (Sucursal Panamá) Austrobank Overseas (Panamá) BAC International Bank Balboa Bank Banca Privada d Andorra Banco Aliado Banco Azteca (Panamá) Banco Bolivariano (Panamá) Banco Credit Andorra Banco Davivienda (Panamá) Banco de Crédito del Perú Banco de la Nación Argentina Banco del Pacífico Banco de Occidente Banco Delta Banco Ficohsa Banco General Banco G&T Continental Banco Hipotecario Nacional Banco La Hipotecaria Banco Lafise Banco Nacional de Panamá Banco Panamá Banco Pichincha Banca Privada de Andorra Banco Universal Banesco Bancolombia Banisi Bank of China Bladex Banvivienda Blue Stone Advisory Group BICSA Centro Financiero Empresarial Corporación Andina de Fomento Capital Bank Caja de Ahorros Citibank Cooperativa Profesionales Coopeve Corporación de Finanzas del País Credicorp ECG Asset Management Financiera Govimar First Central International Bank FPB Bank Global Bank GNB Sudameris Bank Inteligo Bank International Union Bank Korea Exchange Bank Mercantil Bank (Panamá) Metrobank Microserfin MMG Bank Mossfon Asset Management Multibank Panamerican Credit Corp. Popular Bank Prival Bank Profuturo Progreso Produbank SFC Investments St. Georges Bank Tag Bank Towerbank Scotiabank Superintendencia de Bancos Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá Unibank Westwood Capital Markets Sector Seguros Acerta Seguros ALICO ASSA Assicurazioni Generali Banesco Seguros Ducruet Risk Services J2L Corredores de Seguros Nacional de Seguros Seguros FEDPA Sura Técnica de Seguros, Inc. Empresas AHMNET Corp. Ace International Hardware Asea Brown Boveri (ABB) Arden & Price, Inc. Autoridad del Canal de Panamá AVIPAC Inc. Bahía Motors Bakertilly Panamá BDO Panamá Bristol Hotel Cable & Wireless Panamá Cable Onda Caja de Seguro Social CALESA CEBASA Cemento Panamá Centro Médico Paitilla Corporación La Prensa El Machetazo Empresa Panameña de Alimentos ENSA Enel Fortuna Entérate PTY EPASA EPI Avalúos ETESA Exe Marketing Gamboa Rainforest Resorts Geomedia Grupo TOVA Grupo Melo Grupo Verde Azul Holiday Inn Panamá Hotel Intercontinental Miramar Intercontinental Playa Bonita IAMC Group INDESA KPMG JA Recursos Le Meridien Panamá MEDCOM Manzanillo International Terminal MEF Mobilphone Mossack Fonseca Moore Stephens (Panamá) Nextv Panamericana de Avalúos Petróleos Delta Publi4 Rent a Car Panameña (Avis) The Westin Playa Bonita Semusa Realty Corp. Tecnoserv International Tribunal Administrativo Tributario Tryp Hotel TVN Media Sony Corporation Sucre, Arias & Reyes Swiss Sport Corp. Ueta Latinoamericana

7 Clientes de nuestros Seminarios Costa Rica BAC Credomatic San José Banco Cathay Banco Central de Costa Rica Banco BCT Banco Citibank de Costa Rica Banco de Costa Rica (BCR) Banco de Soluciones (Bansol) Banco Lafise de Costa Rica Banco General de Costa Rica Banco Hipotecario de la Vivienda Banco Nacional de Costa Rica Banco Promérica de Costa Rica Bancrédito BCR Pensiones Coopavegra Coopeamistad Coopeande 1 Coopeaserrí CoopeCaja Coopejudicial Coopemapro Coopemédicos Coopemep Coopeservidores Crédito de Pérez Zeledón Coope San Marcos Deloitte Grupo Financiero Improsa INS Valores Interbolsa Popular Bank Popular Sociedad de Fondos de Inversión S.A. Scotiabank de Costa Rica Colombia Bancamia Bancoldex Bancolombia Banco AV Villas Banco Corpbanca Banco de Bogotá Banco de la República Citibank Colombia COOFINEP HSBC (Colombia) Liberty Seguros Seguros Suramericana Superintendencia Financiera de Colombia Honduras Arrendamientos y Créditos Atlántida (ACRESA) BAC Honduras Banco Atlántida Banco Azteca de Honduras Banco Central de Honduras Banco Continental Banco de los Trabajadores Banco Davivienda Banco de Occidente Banco Ficensa Banco Lafise Honduras Banco Popular Banco Hondureño del Café (BANHCAFE) Banco Hondureño para la Producción y la Vivienda (BANHPROVI) Banco Nacional de Desarrollo Agrícola Cooperativa Sanmarqueña Crédito CACEENP Crédito del IHSS (CACIHSS) Crédito Educadores de Honduras Comisión Nacional de Bancos y Seguros Compañía Financiera S.A. (COFISA) Equidad Compañía de Seguros Instituto de Previsión Militar Financiera CODIMERSA FICOHSA 360 ODEF Financiera Mapfre Honduras Seguros Atlántida Seguros Crefisa Nicaragua ASODENIC Banco Central Banco Citibank Financiera FUNDESER BAC Banco de Finanzas (BDF) BANPRO Banco Lafise CACEENP Financiera Finca Nicaragua Fondo de Desarrollo Local - Microfinanciera Mapfre Ecuador AIG Metropolitana Banco de Guayaquil Banco de Loja Banco de Machala Banco del Pacífico Banco D-Miro Banco Finca Banco Litoral Banco Pichincha BIESS Cacpeco Coopcalceta Cooperativa Riobamba C.T.H. Equivida Compañia de Seguros Generali Proinco Sociedad Financiera Reaseguradora Ecuador Seguros Cóndor Seguros Constitución Trade Company

8 Clientes de nuestros Seminarios Perú Banco Central de Reserva del Perú Banco de Crédito del Perú Banco Financiero Banco Interamericano de Finanzas (BanBif) Banco Ripley EDPYME Alternativa CMAC Piura CMAC Sullana Crédito León XIII Crédito San Francisco Credicorp Capital Mi Banco Profuturo AFP Superintendencia de Banca, Seguros y AFP República Dominicana AFP Popular ARS Palic Asociación Cibao de Ahorros y Prestamos Asociación Bonao de Ahorros y Préstamos Asociación Duarte de Asociación La Nacional de Asociación La Vega Real de Asociación Mocana de Asociación Maguana de Asociación Peravia de Asociación Popular de Ahorros y Prestamos Asociación Romana de Ahorros y Prestamos Banco BHD Banco Central Banco Caribe Banco Fihogar Banco de Ahorro y Crédito ADEMI Banco de Reservas Banco Dominicano del Progreso, S.A. Banco León Banco López de Haro Banco Múltiple de las Américas Banco Múltiple Vimenca Banco Popular Dominicano (BPD) Banco Santa Cruz Banesco, S.A. Bellbank Citibank, N.A. Cooperativa La Candelaria Cooperativa San José Edeeste General de Seguros JMMB Puesto de Bolsa Oceanía Consultores Scotia Crecer APF Seguros SURA Superintendencia de Bancos de la República Dominicana Paraguay Agencia Financiera de Desarrollo Ara de Finanzas Banco Amambay Banco Atlas Banco Central Banco Nacional de Fomento Banco Familiar Banco Regional Bancop CEFISA Cooperativa Loma Plata Cooperativa Lambaré Cooperativa Universitaria Financiera El Comercio Financiera Río Finexpar Fondo Ganaderos Interfisa IT Consultores Solar Sudameris Bank Visión Banco El ACOPACC Asociación Azucarera eña BAC Credomatic Banco Azteca Banco Citibank de El Banco de Desarrollo El Banco Hipotecario de El Banco Davivienda eño Banco Procredit El Comedica Fondo Social para la Vivienda Prival Securities El Scotiabank El Superintendencia del Sistema Financiero Guatemala Administradora del Fondo de Garantía Micoope Aseguradora General Aseguradora La Ceiba Banco de Guatemala Banco de los Trabajadores Banco Ficohsa Banco Internacional Banco Promérica Banrural Chartis Seguros Guatemala Cooperativa José Obrero (Coosajo) Cooperativa Guayacán Cooperativa Upa Cosami Credomatic Financiera San Miguel FUNDEA Superintendencia de Bancos de Guatemala.

9 Tegucigalpa, Honduras Fechas: 14 y 15 de octubre 2015 Horario: Lugar: 8:00 am 5:00 pm Hotel Marriott Inversión: US$ 490 Tarifa promocional: US$ 390 hasta el 14 de septiembre 2015 El descuento promocional no es combinable con otros descuentos (por ejemplo, grupales) Incluye: Material didáctico Certificado Refrigerios Estacionamientos Informes / Inscripciones: / info@ernestobazan.com Trabajamos para agregar valor