ACTIVIDADES EN UNA AUDITORIA Y EN UN DIAGNOSTICO AMBIENTAL

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2 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 2 DE 23 1 OBJETIVO Definir las actividades y responsabilidad de la Organización que se incorpora voluntariamente al Programa Nacional de Auditoría Ambiental o pretenda prorrogar su Certificado 2 CAMPO DE APLICACION Para uso de la Organización en proceso de auditoría ambiental o de diagnóstico ambiental 3 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS Además de las contenidas en la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente y, los Reglamentos y Normas que de ella emanan, se considerarán las siguientes: Auditado: Organización que se incorpora voluntariamente al Programa Nacional de Auditoría Ambiental de la PROFEPA Auditor: El Auditor Coordinador Delegación: La Delegación de la Procuraduría en el Estado Organización: La Compañía, corporación, operación, firma, entidad, empresa, autoridad o institución, cualquier parte o combinación de ellas, constituida o no como tal, ya sea pública o privada que tenga funciones y administración propias PNAA: El Programa Nacional de Auditoría Ambiental POA, Programa de Obras y Actividades: El documento que el Auditado conviene con la Delegación para resolver los incumplimientos detectados en la auditoría o en el diagnóstico ambiental PROFEPA o Procuraduría: La Procuraduría Federal de Protección al Ambiente Reglamento (RLGEEPAMAA): El Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en Materia de Auditoría Ambiental Reporte de trabajo: El documento que contiene de manera estructurada el resultado de las evaluaciones y análisis de la información recabada durante el desarrollo de una auditoría ambiental o de un diagnóstico ambiental Subdelegado: El Subdelegado de Auditoría Ambiental en el Estado Subprocuraduría: La Subprocuraduría de Auditoría Ambiental ALCANCES Y LIMITACIONES 1 La Organización deberá observar las disposiciones de la Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente, el Reglamento y demás disposiciones estatales o municipales en materia ambiental 2 Cuando los trabajos de campo de la auditoría ambiental abarquen más de un Estado de la República Mexicana, la Organización deberá realizar todos los trámites con la Delegación que corresponda al domicilio postal de sus instalaciones 3 Personal de la Subprocuraduría y de la Delegación podrán supervisar el desarrollo de los trabajos de campo y, en su caso, emitir recomendaciones para su desarrollo, a fin de dar cumplimiento a los términos de referencia y plan de trabajo DGO-03 rev 0

3 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 3 DE 23 Los trabajos de campo de una auditoría o de un diagnóstico ambiental que se inicien con desconocimiento de la Delegación no serán reconocidos por ésta 5 Los trabajos de campo de una auditoría o de un diagnóstico ambiental se considerarán concluidos cuando el Auditor presente a la Organización las deficiencias o incumplimientos identificados, para su reconocimiento y firma 6 A la entrega del reporte de la auditoría o del diagnóstico ambiental a la Delegación se entenderá que la Organización acepta todos los términos del documento 7 La Organización es responsable de la elaboración del Programa de Obras y Actividades, resultante de la auditoría o del diagnóstico ambiental 5 RESPONSABILIDADES La Organización 6 ACTIVIDADES: 61 Para una auditoría ambiental, manifestar por escrito a la Delegación de la entidad federativa correspondiente su ingreso al PNAA, mediante el aviso de incorporación y la información requerida, conforme al RLGEEPAMAA 62 Para un diagnóstico ambiental, remitir a la Delegación, por lo menos cuatro meses previos al término de la vigencia del certificado, la información requerida conforme al RLGEEPAMAA Para la elaboración del plan de auditoría o de diagnóstico ambiental ver procedimiento DGO-2 63 Para una auditoría o para un diagnóstico ambiental: 631 En caso de contar con procedimientos administrativos instaurados por la Procuraduría, acordar con la Delegación los términos para su resolución definitiva 632 En caso de contar con procedimientos administrativos en materia ambiental instaurados por dependencias estatales o municipales, presentar cuando menos, la solicitud de acuerdo a la autoridad ordenadora para su resolución definitiva 633 Cuando la Delegación objete el desarrollo de la auditoría por incumplimiento de los requisitos documentales o de la información presentada, complementar o realizar las adecuaciones 6 Notificar al Auditor la aprobación de la Delegación para iniciar los trabajos de campo de la auditoría o del diagnóstico ambiental 65 Acordar con el Auditor el lugar y la hora para celebrar el protocolo de inicio y firma de la minuta 66 Notificar por escrito a la Delegación el período de los trabajos de campo y la fecha de entrega del informe, así como la hora y lugar del protocolo de inicio y firma de la minuta, (ver Formato 8 e Instructivo) DGO-03 rev 0

4 NO DGO-03 REV 0 HOJA: DE Cuando el período de los trabajos de campo o la fecha de entrega del informe presentados difieran de los establecidos en el plan de trabajo, entregar el nuevo programa de actividades y el Formato TR-A para la auditoría, o el Formato TR-G para el diagnóstico ambiental, siempre que observe las disposiciones reglamentarias que en materia ambiental se expidan 662 Solicitar, asimismo, los nombres de los representantes de la Delegación que asistirán al evento, con el propósito de incluirlos en la minuta, a cargo del Auditor 67 Participar en el protocolo de inicio de la auditoría o del diagnóstico ambiental, con la presentación de la Organización y del personal 671 Designar a un responsable de la Organización, encargado de proporcionar al grupo de trabajo la información solicitada, acompañarlos en los recorridos, asignarles una área para las actividades de escritorio e informarles de las normas de seguridad internas y de los horarios de labores 68 Firmar la minuta de inicio, preparada por el Auditor 681 Cuando por consenso de los participantes decidan incluir en la minuta acuerdos y compromisos específicos, revisar que estos se asientan con la debida claridad y amplitud necesaria para evitar ambigüedad o mala interpretación 6 Asistir al grupo de trabajo para el desempeño de sus labores 61 Asistir al personal de la Delegación que supervisa los trabajos de campo 62 Cuando el Auditor identifica una situación crítica de riesgo, ver procedimiento DGO Revisar con el Auditor las deficiencias o incumplimientos identificados durante los trabajos de campo para su reconocimiento y firma Usar el Formato Acordar con el Auditor la fecha y hora para el protocolo de cierre de los trabajos de campo 612 Notificar por escrito a la Delegación la fecha, lugar y hora del cierre de actividades de campo 6121 Cuando la fecha de cierre de las actividades de campo difiera de la establecida en la minuta de inicio, comunicarlo a la Delegación en el término de tres días hábiles previos a la fecha de compromiso original, siempre que observe las disposiciones reglamentarias que en materia ambiental se expidan 6122 Solicitar, asimismo, los nombres de los representantes de la Delegación que asistirán al evento, con el propósito de incluirlos en la minuta de cierre, (ver Formato e Instructivo) 613 Participar en el protocolo de cierre de los trabajos de campo de la auditoría o del diagnóstico ambiental DGO-03 rev 0

5 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 5 DE Cuando por consenso de los participantes decidan incluir en la minuta acuerdos y compromisos específicos, revisar que estos se asientan con la debida claridad y amplitud necesaria para evitar ambigüedad o mala interpretación 61 Firmar la minuta de cierre de los trabajos de campo, preparada por el Auditor 615 Revisar el reporte de los trabajos elaborados por el Auditor, para la auditoría, de acuerdo con los lineamientos determinados por la DGO 6151 Cuando exista inconformidad, la Organización podrá solicitar al Auditor aclaraciones o modificaciones en el contenido de los documentos, sin omitir las deficiencias o incumplimientos identificados, ya sea, durante los trabajos de campo o de gabinete 616 Elaborar un Programa de Obras y Actividades (POA), en el formato establecido, para corregir las deficiencias o incumplimientos a la normatividad ambiental, en caso de existir, con el nombre y firma del Representante Legal de la Organización, (ver Formato 1) 617 Presentar en la Delegación el reporte de los trabajos y la propuesta del POA, previa cita acordada una semana antes de la fecha comprometida en la minuta de cierre de los trabajos de campo, en compañía del Auditor 618 Modificar, los plazos de cumplimiento del POA con acuerdo de la Delegación, si ésta así lo solicita DGO-03 rev 0

6 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 6 DE 23 PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE SUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL DELEGACION EN EL ESTADO DE <1> Formato 8 ASUNTO: MINUTA DE INICIO DE LA (DEL) <2> A LAS INSTALACIONES DE "<3>", UBICADA EN <> N de registro: <21> Fecha: <5> Lugar: <6> Hora: <7> A S I S T E N T E S REPRESENTANTES DEL AUDITADO <8> <> REPRESENTANTES DE LA DELEGACION <10> <11> AUDITOR COORDINADOR Y GRUPO DE TRABAJO <12> <13> A C U E R D O S Los participantes en esta reunión establecen los siguientes acuerdos para dar inicio a los trabajos de(l) <2>, cumplir con los lineamientos establecidos en los Términos de Referencia, el Plan de <1> y con las políticas y requisitos establecidos por la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente: DGO-03 rev 0

7 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 7 DE 23 1 El inicio de los trabajos de campo tendrá lugar el día de hoy, con apego al Plan de <1> y al formato de registro <20> 2 Si como resultado de los trabajos de campo y con acuerdo del Auditado, Delegación y Auditor Coordinador, se requiere y justifica incorporar actividades o efectuar modificaciones en el Plan de <1> estas deberán realizarse y posteriormente integrarse al mismo, como Anexo de Modificaciones, en tal caso, el Auditor sustituirá el disco del plan de <1> entregado previamente en la Delegación 3 El Auditor Coordinador conservará al personal registrado en el Plan de <1> en número y con las funciones establecidas, tanto en trabajos de campo como de gabinete, con excepción de los siguientes casos: 31 Si el personal incurre en falta de observancia a lo establecido en el Plan de <1> y en los Términos de Referencia 32 Por causas de fuerza mayor 33 En ambos casos, el Auditado comunicará inmediatamente y por escrito a la Delegación de los cambios acordados con el Auditor Coordinador, con la justificación de los motivos Anexará el curriculum vitae del personal suplente En caso de detectarse una situación crítica de riesgo durante los trabajos de campo: 1 El Auditor Coordinador comunicará de inmediato al Auditado, quien a su vez aplicará medidas de control urgentes, a fin de evitar accidentes o daños ambientales Este comunicará a la Delegación por escrito la situación prevaleciente, igualmente de forma inmediata 2 El Auditado, además de aplicar las medidas urgentes, establecerá un programa calendarizado con medidas correctivas y/o preventivas para su atención prioritaria Presentará dicho programa al Auditor Coordinador para su visto bueno y lo entregará a la Delegación para su seguimiento 3 El hallazgo se incluirá en el Plan de Acción, independientemente de que se haya resuelto durante los trabajos de la(del) <1> 5 Personal de la Delegación o la Subprocuraduría de Auditoría Ambiental, podrán supervisar los trabajos de la(del) <2>, previa identificación ante el Auditado 6 Los trabajos de campo se concluirán el día <16> <17> de <18> de <1> y se firmará la minuta correspondiente 7 En la reunión de cierre de trabajos de campo, el Auditor Coordinador hará una presentación de los aspectos relevantes de la (del) <1> ambiental, así como de los principales hallazgos 8 Para la elaboración del informe final el Auditor deberá apegarse a los requisitos que para tal efecto emita la Procuraduría El Auditado entregará a la Delegación la documentación final el día <16> <17> de <18> de <1>, <15> DGO-03 rev 0

8 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 8 DE Como parte de los trabajos, el Auditor Coordinador evaluará la operabilidad del Sistema de Gestión Ambiental del Auditado, que en caso de no tenerlo lo incluirá como deficiencia en el Reporte de Trabajo, excepto en las auditorías de cumplimiento ambiental, donde sólo se identificará la existencia de dicho sistema SE FIRMA DE CONFORMIDAD <8> <> <10> <11> <12> <13> (Ver Instructivo para el llenado de la minuta de inicio de auditoría o diagnóstico ambiental) DGO-03 rev 0

9 NO DGO-03 REV 0 HOJA: DE 23 PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE SUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL DELEGACION EN EL ESTADO DE (NOMBRE DEL ESTADO CORRESPONDIENTE) INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA MINUTA DE INICIO DE AUDITORÍA O Este instructivo tiene como propósito orientar a los participantes de las auditorias o diagnósticos ambientales en el llenado de las minutas de inicio de los trabajos de campo El responsable de este ejercicio deberá sustituir en la minuta los números insertos en los paréntesis <n>, columna 1, por el enunciado correspondiente de la columna 2 No DESCRIPCION <1> Nombre del Estado donde se ubica el Auditado <2> Auditoría Ambiental ó Diagnóstico Ambiental, según corresponda <3> Nombre o razón social del Auditado Especificar entre paréntesis si a sus instalaciones, actividades o servicios se les distingue con un nombre en particular de otros similares o, en su caso, los sitios y rutas que serán auditados <> Localidad, Municipio y Estado donde se ubica el Auditado En caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo <5> Fecha en la que se levanta y firma la minuta <6> Lugar en donde se firma la minuta <7> Hora en que comienza el acto de inicio de la auditoría o diagnóstico ambiental <8> Nombre(s) del (de los) representante(s) del Auditado <> Cargo del(de los) representantes del Auditado <10> Nombre(s) del (de los) representante(s) de la Delegación <11> Cargo del(de los) representante(s) de la Delegación <12> Nombre del Auditor Coordinador y los miembros del equipo de trabajo <13> Funciones que tiene cada uno de los miembros del equipo de trabajo <1> Auditoría o Diagnóstico, según corresponda <15> En caso de Auditoría: En cumplimiento a lo estipulado en el artículo 17 del Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente en Materia de Auditoría Ambiental En caso de Diagnóstico: De acuerdo al programa <16> Día de la semana (lunes, martes, miércoles, etc) DGO-03 rev 0

10 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 10 DE 23 <17> Día del mes (1, 2, 3, etc) <18> Nombre del mes <1> Año <20> Formato TR-A <21> Número de registro de la auditoría inscrita en el PNAA OTRAS CONSIDERACIONES 1 En caso de que la auditoría sea de cumplimiento ambiental, sólo se identificará la existencia del sistema de gestión ambiental 2 El tipo de letra utilizado es Arial con tamaño del Nº 11 Los cuatro márgenes son de 2 cm 3 La minuta sólo podrá ser firmada por los asistentes al acto de inicio de trabajos de campo, en ningún caso se deberá firmar extemporáneamente En caso de que el Auditado hubiere sido inspeccionado por la autoridad ambiental, o sea que se encuentra en el supuesto del artículo séptimo del Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en Materia de Auditoría Ambiental, que a la letra dice: "Cuando una empresa que pretenda ser sometida a una auditoría ambiental hubiera sido inspeccionada por la autoridad ambiental, no podrán modificarse los plazos, condiciones y medidas impuestas en las autorizaciones ambientales o aquellas que se hubieran ordenado durante el desahogo del procedimiento respectivo, salvo que dichos términos y condiciones tengan que ajustarse para la realización de actividades que produzcan mayores beneficios al ambiente, los ecosistemas o a la salud pública En todo caso se deberán observar las disposiciones legales y reglamentarias que regulan los procedimientos administrativos de inspección que aplican las autoridades ambientales" Se deberá incluir como punto 11 de la minuta: <<11 Debido a que la empresa cuenta con procedimientos administrativos, no podrán modificarse los plazos, condiciones y medidas impuestas en las autorizaciones ambientales o aquellas que se hubieran ordenado durante el desahogo del procedimiento respectivo, salvo que dichos términos y condiciones tengan que ajustarse para la realización de actividades que produzcan mayores beneficios al ambiente, los ecosistemas o a la salud pública>> 5 En caso de desearse se podrá modificar la palabra Auditado por el nombre o razón social de este, siempre y cuando se realice a lo largo de toda la minuta 6 Se podrán anexar los acuerdos que consideren las partes, siempre y cuando se incluyan al final de la minuta y no contravengan a los ya establecidos En ningún caso la fecha de entrega de los documentos finales podrá exceder el plazo de 20 días hábiles después de concluir trabajos de campo, conforme a lo establecido en el artículo 17 del citado Reglamento, en caso de auditoría ambiental DGO-03 rev 0

11 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 11 DE 23 PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE SUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL "REGISTRO DE LA AUDITORIA AMBIENTAL" FORMATO: TR-A Fecha de recepción del aviso: (1) Nº de Registro: (2) USO EXCLUSIVO DE LA DELEGACION DATOS GENERALES DEL AUDITADO Nombre o Razón Social: (3) RFC: () CURP: (5) Dirección: (6) calle y número colonia (7) (8) () Población Deleg o Mpo Estado (10) (11) (12) CP Teléfonos Fax Correo Electrónico: (13) Representante legal: (1) Nombre del designado para la atención de la auditoría Clasificación económica especifica de las instalaciones (giro): CMAP: SCIAN: (15) (16) Código Nombre (17) (18) Código Productos principales: (1) Principales materias primas: (20) Nombre Tipo de residuos: (21) (cantidad y nombre) Maquila: (22) Exporta: (23) Superficie Total: (2) m 2 Superficie ocupada: SI NO SI NO Riesgo: (27) Observaciones: (28) (25) m 2 Total de Personal: (26) Alto Medio Bajo DATOS DEL AUDITOR Nombre: (2) No De Acreditamiento: (30) Dirección: (31) calle y número colonia (32) (33) (3) Población Deleg o Mpo Estado (35) (36) (37) CP Teléfonos Fax DGO-03 rev 0

12 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 12 DE 23 FORMATO TR-A Continuación EQUIPO AUDITOR AUDITORES ESPECIALIZADOS Auditor en Nombre No de Acreditamiento Materia de contaminación del agua (38) (3) Materia de contaminación de aire y ruido Materia de contaminación del suelo y subsuelo Materiales y residuos peligrosos y no peligrosos Riesgo y respuesta a emergencias ambientales (38) (3) (38) (3) (38) (3) (38) (3) Recursos naturales (38) (3) Legislación ambiental (38) (3) Nombre EQUIPO DE APOYO Area (0) (1) PROGRAMACION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL Tiempo de ejecución de la auditoría ambiental: (2) Días hábiles Fecha de inicio de trabajos en campo: (3) Fecha de conclusión de trabajos en campo: () Fecha de entrega de documentos finales a la Delegación: (5) RESPONSIVA (6) (7) Auditor: Fecha: DGO-03 rev 0

13 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 13 DE 23 SECRETARÍA DE MEDIO AMBIENTE, RECURSOS NATURALES PROCURADURÍA FEDERAL DE PROTECCIÓN AL AMBIENTE SUBPROCURADURÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL GUIA PARA LLENADO DEL FORMATO TR-A "DATOS DE REGISTRO DE LA AUDITORIA AMBIENTAL" NUMERO DESCRIPCION (1) Fecha en que el aviso de incorporación sea entregado a la Delegación Area de uso exclusivo de la Delegación (2) Número de registro correspondiente asignado por la Dirección General de Operación Area de uso exclusivo de la PROFEPA (3) Nombre de la Organización Especificar entre paréntesis si la instalación tiene algún nombre que la distinga de otras similares y en su caso, los sitios y rutas que serán auditados () Registro Federal de Contribuyentes de la Organización (5) Cédula Unica de Registro de Población, en su caso (6) Calle, número y colonia de las instalaciones a auditar En caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones (7) Población o ciudad donde se ubiquen las instalaciones a auditar En caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones (8) Delegación o Municipio en que se ubiquen las instalaciones a auditar En caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones () Entidad Federativa en donde se ubiquen las instalaciones a auditar En caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones (10) Código postal del lugar donde se ubiquen las instalaciones a auditar En caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones (11) Teléfono (s) de las instalaciones a auditar, anotando entre paréntesis la clave lada del lugar En caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones (12) Fax de las instalaciones a auditar, anotando entre paréntesis la clave lada del lugar En caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones (13) Correo electrónico de las instalaciones a auditar, o en su caso al que se le puede enviar información En caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones (1) Nombre del representante legal de la Organización o de las instalaciones a auditar, considerando que a éste se le harán llegar los oficios o escritos que sea necesario enviarles por parte de la Delegación (15) Código de la actividad económica específica (giro) de las instalaciones a auditar, de acuerdo a la Clasificación Mexicana de Actividades y Productos 1 (CMAP) (16) Nombre de la actividad económica específica (giro) de las instalaciones a auditar, de acuerdo a la Clasificación Mexicana de Actividades y Productos 1 (CMAP) (17) Código de la actividad económica específica (giro) de las instalaciones a auditar, de acuerdo al Sistema de Clasificación Industrial de América del Norte (SCIAN) (18) Nombre de la actividad económica específica (giro) de las instalaciones a auditar, de acuerdo al Sistema de Clasificación Industrial de América del Norte (SCIAN) (1) Principales productos que se generan en las instalaciones a auditar, en caso de las Organizaciones que prestan servicios se anotará de que tipo se trata (20) Principales materias primas que se utilizan en las instalaciones a auditar, en caso de las Organizaciones que prestan servicios se anotará de que tipo se trata DGO-03 rev 0

14 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 1 DE 23 (21) Cantidad y nombre de los residuos generados en las instalaciones a auditar, principalmente aquellos que se consideren peligrosos (22) Se anotará una "X" para especificar si las instalaciones a auditar maquilan o no (23) Se anotará una "X" para especificar si las instalaciones a auditar exportan o no (2) Se anotará la superficie total, en metros cuadrados, del predio en donde se ubiquen las instalaciones a auditar (25) Se anotará la superficie ocupada, en metros cuadrados, de las instalaciones a auditar (26) Se anotará la cantidad de personal que labora en las instalaciones, teniendo en cuenta personal sindicalizado y de confianza (27) Se anotará una "X" para especificar si en las instalaciones a auditar el riesgo ambiental existente es alto, medio o bajo (28) Observaciones que desee hacer el Auditor sobre las instalaciones a auditar (2) Nombre completo del Auditor (30) Número de acreditamiento con el que se le comunicó su acreditación como Auditor (31) Calle, número y colonia de la oficina del Auditor (32) Población donde se ubica la oficina del Auditor (33) Delegación o Municipio donde se ubica la oficina del Auditor (3) Entidad Federativa donde se ubica la oficina del Auditor (35) Código Postal de la oficina del Auditor (36) Teléfono (s) de la oficina del Auditor, anotando la clave lada entre paréntesis (37) Fax de la oficina del Auditor, anotando la clave lada entre paréntesis (38) Nombre completo de los auditores acreditados, por área de especialidad, participantes en la auditoría (3) Número del acreditamiento con el que se les comunicó su acreditación como Auditores en una determinada especialidad (0) Nombre completo de los auditores no acreditados de apoyo o en entrenamiento, participante en la auditoría ambiental (1) Area de especialidad en que laborarán los auditores no acreditados o en entrenamiento (2) Número total de días hábiles en que se realizará la auditoría a las instalaciones (3) Fecha en que se tiene programado iniciar los trabajos de campo de la auditoría a las instalaciones () Fecha en que se tiene programado concluir los trabajos de campo de la auditoría a las instalaciones (5) Fecha en que se tiene programado entregar a la Delegación, los productos de la auditoría a las instalaciones (6) Firma original del Auditor haciéndose responsable de la información vertida en esta Formato y comprometiéndose a la entrega de las minutas en el tiempo establecido en la misma (7) Fecha en que este Formato fue firmado por el Auditor Esta fecha puede ser diferente de la entrega OBSERVACIONES GENERALES a) Esta Forma no deberá modificarse, en su formato no adicionar logotipos, leyendas, nombres, etc En caso de requerir mayores espacios para describir rutas, localidades y estados, nombres, personal, etc deberán usarse anexos b) Esta Forma no se recibirá si no se encuentra completa la información ni está firmada por el Auditor c) En caso de que algún dato no exista se deberá anotar "NO APLICA" y esto sólo será valido para casos como el CURP, colonia, Fax, correo electrónico, etc PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE SUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL FORMATO: TR-G DGO-03 rev 0

15 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 15 DE 23 "REGISTRO DEL " Fecha de recepción de información para prórroga: Nº de Registro: USO EXCLUSIVO DE LA DELEGACION Nombre o Razón Social: RFC: Dirección: calle y número DATOS GENERALES DEL AUDITADO CURP: colonia Población Deleg o Mpo Estado CP Teléfonos Fax Correo Electrónico: Representante legal: Fecha del primer Certificado como Industria Limpia: Fecha del último Certificado como Industria Limpia: CMAP: SCIAN: Productos principales: Código Código Principales materias primas: Nombre Nombre Modificaciones en: Proceso: Actividades: Instalaciones: Breve descripción de las modificaciones: SI NO SI NO SI NO DATOS DEL AUDITOR COORDINADOR Nombre: Oficio de Acreditamiento: Correo Electrónico: Empresa con que se efectúa el diagnóstico: Dirección: calle y número colonia Población Deleg o Mpo Estado CP Teléfonos Fax Formato TR-G Continuación DGO-03 rev 0

16 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 16 DE 23 EQUIPO AUDITOR AUDITORES ESPECIALIZADOS Auditor en Nombre Oficio de Acreditamiento Materia de contaminación del agua Materia de contaminación de aire y ruido Materia de contaminación del suelo y subsuelo Materiales y residuos peligrosos y no peligrosos Riesgo y respuesta a emergencias ambientales Recursos naturales Legislación ambiental Nombre EQUIPO DE APOYO Area PROGRAMACION DEL DIAGNÓSTICO AMBIENTAL Tiempo de ejecución del diagnóstico ambiental: días hábiles Fecha de inicio de trabajos en campo: Fecha de conclusión de trabajos en campo: Fecha de entrega del documento final a la Delegación: RESPONSIVA Firma del Auditor Coordinador: fecha: DGO-03 rev 0

17 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 17 DE 23 PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE SUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL DELEGACION ESTATAL REGISTRO DE DEFICIENCIAS Formato 6 AUDITADO: AUDITOR COORDINADOR: No DE REGISTRO: No DE DEFICIENCIA: FECHA: DEFICIENCIA (INDICAR EVIDENCIA OBJETIVA Y REQUISITOS NO CUMPLIDOS): OBSERVACIONES: FECHA, NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE DEL AUDITADO FECHA, NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR QUE EMITE LA DEFICIENCIA FECHA, NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR COORDINADOR DGO-03 rev 0

18 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 18 DE 23 PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE SUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL DELEGACION EN EL ESTADO DE <1> Formato ASUNTO: MINUTA DE CIERRE DE LA(DEL) <2> A LAS INSTALACIONES DE "<3>", UBICADA EN <> N de registro: <22> Fecha: <5> Lugar: <6> Hora: <7> A S I S T E N T E S REPRESENTANTE(S) DEL AUDITADO <8> <> REPRESENTANTE(S) DE LA DELEGACION <10> <11> AUDITOR COORDINADOR Y GRUPO DE TRABAJO: <12> <13> La ejecución de los trabajos de campo se realizó del <1> de <15> al <16> de <17> del <18> en las instalaciones de <3>, localizadas en el Estado de <1> El Auditor Coordinador presentó ante los asistentes a este acto los resultados más relevantes de la(del) <2>, obtenidos hasta el momento DGO-03 rev 0

19 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 1 DE 23 1 DECLARACIONES 11 EL AUDITOR COORDINADOR declara que: COMPROMISOS 111 Se realizaron todas las actividades programadas en el Plan de <2>, así como aquellas que se acordaron durante los trabajos de campo 112 Todas las actividades desarrolladas quedaron asentadas en la bitácora correspondiente 21 EL AUDITOR COORDINADOR se compromete a: 211 Mantener la confidencialidad de la información recibida del Auditado, así como de los documentos que se generen como producto de la(del) <2> 212 Continuar con la siguiente etapa de trabajo, consistente en la elaboración del informe de <2> 22 EL AUDITADO se compromete a: 221 Dar acceso e información al Auditor Coordinador en caso de requerirse, o datos adicionales, para la elaboración de los documentos finales 222 Entregar los documentos finales a la Delegación Estatal el día <1> de <20> del <21> Una vez leídos los puntos de esta minuta y estando de acuerdo las partes involucradas, se firma la presente el mismo día de su inicio, dando por concluidos los trabajos de campo a las instalaciones de <3> SE FIRMA DE CONFORMIDAD <8> Y <> <10> Y <11> <12> Y <13> DGO-03 rev 0

20 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 20 DE 23 PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE SUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL DELEGACION EN EL ESTADO DE (NOMBRE DEL ESTADO CORRESPONDIENTE) INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA MINUTA DE CIERRE DE LOS TRABAJOS DE CAMPO DE AUDITORÍA O No DESCRIPCION <1> Nombre del Estado <2> Auditoría Ambiental ó Diagnóstico Ambiental, según corresponda <3> Nombre o Razón social del Auditado <> Dirección del Auditado, (Calle, Número, Colonia, Delegación o Municipio y Estado) <5> Día, mes y año <6> Lugar específico, (sala de juntas del Auditado, Delegación de la PROFEPA en el Estado de, etc <7> Hora de inicio <8> Nombre(s) del(de los) representante(s) del Auditado <> Cargo que desempeñan los representantes del Auditado <10> Nombre(s) del(de los) representante(s) de la Delegación <11> Cargo del (de los) representante(s) de la Delegación <12> Nombre del Auditor Coordinador y los miembros del equipo de trabajo <13> Funciones que tiene cada uno de los miembros del equipo de trabajo <1> Día del mes en que se iniciaron los trabajos de campo, (1,2,3, etc) <15> Nombre del mes en que se iniciaron los trabajos de campo <16> Día del mes en que se concluyeron los trabajos de campo <17> Nombre del mes en que se concluyeron los trabajos de campo <18> Año en que se inician y concluyen los trabajos de campo <1> Día del mes en que se entregan a la Delegación los documentos finales <20> Nombre del mes en que se entregan a la Delegación los documentos finales <21> Año en que se entregan a la Delegación los documentos finales <22> Número de registro de la auditoría inscrita en el PNAA OTRAS CONSIDERACIONES DGO-03 rev 0

21 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 21 DE 23 1 En caso deseado se podrá modificar la palabra Auditado por el nombre o razón social de este, siempre y cuando se realice a lo largo de toda la minuta 2 En caso de requerirse más hojas para que firmen los asistentes, éstas deberán contener el encabezado y el asunto 3 El tipo de letra utilizado es Arial con tamaño del Nº 11 Los cuatro márgenes son de 2 cm La minuta sólo podrá ser firmada por los asistentes al acto de cierre de trabajos de campo, en ningún caso se deberá firmar extemporáneamente Se podrán anexar los acuerdos que consideren las partes, siempre y cuando se incluyan al final de la minuta y no contravengan a los ya establecidos DGO-03 rev 0

22 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 22 DE 23 NOMBRE DEL AUDITADO FORMATO 1 PROGRAMA DE OBRAS Y ACTIVIDADES RESULTANTES DE LA AUDITORIA AMBIENTAL A C T I V I D A D J A S O N D E F M A M J J A S O N D E F M A M J J A S O A I R E A G U A ( * ) 21 ( * ) LAS OBRAS Y ACTIVIDADES RELATIVAS AL CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL AGUA, PREVIO A SU EJECUCION DEBERAN SOMETERSE A CONSIDERACION DE LA COMISION NACIONAL DEL AGUA O DEL ORGANISMO OPERADOR DEL SISTEMA SEGÚN SEA EL CASO 3 SUELO Y SUBSUELO 31 RESIDUOS PELIGROSOS 1 5 RESIDUOS SOLIDOS 51 6 RUIDO 61 7 ENERGIA 71 DGO-03 rev 0

23 NO DGO-03 REV 0 HOJA: 23 DE 23 FORMATO 1 NOMBRE DE LA AUDITADA PROGRAMA DE OBRAS Y ACTIVIDADES RESULTANTES DE LA AUDITORIA AMBIENTAL A C T I V I D A D J A S O N D E F M A M J J A S O N D E F M A M J J A S O 8 RECURSOS NATURALES 81 RIESGO AMBIENTAL 1 10 ADMINISTRACION AMBIENTAL OTRAS 111 POR LA PROCURADURIA EL SUBPROCURADOR DE AUDITORIA AMBIENTAL POR EL AUDITADO EL APODERADO DR LUIS FERNANDO HERNANDEZ LEZAMA ****** DGO-03 rev 0