Auditoría de PrimusLabs (266834) Cuadrilla de Cosecha v07.04

Transcripción

1 View in English * Traducido por Google Versión 1.0 Nov 24, 2014 Auditoría de PrimusLabs (266834) Cuadrilla de Cosecha v07.04 Compañía de Cosecha(s) CUADRILLA LOTE 8 Contacto: Ana Colonia Dirección: Barranca Barranca Lima Peru (s): acolonia@agrokasa.com.pe Cliente(s) Agricultor(s) Rancho(s) SOCIEDAD AGRICOLA DROKASA AGROKASA (BARRANCA) Contacto: Ana Colonia Dirección: CAR. PANAMERICANA NORTE KM. 184 (KM / ZONA INDUSTRIAL SUPE PUERTO) LIMA BARRANCA SUPE PUERTO BARRANCA BARRANCA 0001 Peru Teléfono: (s): acolonia@agrokasa.com.pe SOCIEDAD AGRICOLA DROKASA AGROKASA (BARRANCA) Contacto: Ana Colonia Dirección: CAR. PANAMERICANA NORTE KM. 184 (KM / ZONA INDUSTRIAL SUPE PUERTO) LIMA BARRANCA SUPE PUERTO Barranca Barranca 0009 Peru Teléfono: (s): acolonia@agrokasa.com.pe FUNDO VIRGEN DE LAS MERCEDES Contacto: Ana Colonia Dirección: Fundo el Pedregal s/n Barranca Barranca Lima 05 Peru (s): acolonia@agrokasa.com.pe Tipo de Auditoría: Compañía de Cosecha Jefe de Campo o Persona Clave (y correo): Cesar Valverde del Aguila Nombre de Cuadrilla o Número: Cuadrilla Lote 8 1

2 Localidad/Ciudad: Estado: Pais: Barranca Lima Perú Fecha de Inicio de Auditoría: 11/21/ :00 Fecha Fin de Auditoría: 11/21/ :00 Productos: Nombre del Auditor: Resultado de la Auditoría: 99% Auditoría Anunciada? Alcance de Auditoría: Espárragos Manuel Eduardo Rubio Leon (FACOGEM INDUSTRIAL S.R.L. Subcontractor) Yes Auditoría de cosecha de espárrago, se realizó evaluación de la cuadrilla de cosecha en campo, entrevista al personal, evaluación de los servicios higiénicos, comedor, herramientas de cosecha, equipos de cosecha, áreas de almacenamiento y posteriormente se realizo revisión de toda la documentación de soporte como políticas, procedimientos y registros, el producto no es lavado ni empacado en campo. Vínculos a Reportes Adicionales Reporte y Resumen de Acciones Correctivas Comparación de Resultados Reporte de Acciones Correctivas Nota: Esta liga debe ser utilizada para notificar que se está tomando acción en las medidas correctivas para preguntas que no tuvieron cumplimiento total. Secciones: Auto inspección Actividades de los empleados e instalaciones sanitarias. Prácticas de Cosecha Transporte y Rastreabilidad Almacenamiento en sitio Bioseguridad Auto inspección Preg. No. Pregunta Se han realizado auditorías internas (auto auditorías) para cada cuadrilla de cosecha? Respuesta Dada Resultado Dado Posible Resultado Recomendación Comentarios del Auditor Audio/ Foto Si 5 5 Si, se realizan auditorías internas mensuales durante lo que dura la cosecha, la ultima auditoría interna se realizó el 13 de octubre del 2014, cuentan con registros de no conformidades y acciones correctivas. 2

3 01.02 Se realizó una inspección pre cosecha en el lote que está siendo cosechado y fué el lote liberado para cosecha? Si la respues es No, vaya a la pregunta a Donde las inspecciones pre cosecha han descubierto problemas, se han identificado claramente zonas de amortiguamiento y al momento de la auditoria, se respetan dichas zonas? Hay registros de inspecciones pre operacionales que revisen los aspectos clave de la higiene del equipo, higiene personal, etc.? Hay una política documentada e implementada que establezca que cuando los productos son dejados caer al suelo sean desechados? (No aplicable para productos como tubérculos, raíces, etc.) Hay un programa de entrenamiento de inocuidad que incluya a empleados nuevos y existentes, contando con registros de estos eventos de entrenamiento Hay una política documentada e implementada que establezca qué pasa cuándo los cosechadores encuentran evidencia de intrusión de animales, p.e. materia fecal? Si 5 5 Si,se realizo inspección pre cosecha del lote que ha sido auditado el 11 de octubre del Actividades de los empleados e instalaciones sanitarias. Preg. No. Pregunta Se observan empleados con heridas abiertas sin cubrir apropiadamente? Hay empleados comiendo o bebiendo (otra cosa que agua) en áreas de cosecha activa, áreas a ser cosechadas, cerca de producto ya cosechado o de áreas de Si 5 5 Si, cuentan con registros de inspección pre operacional denominado registro de mantenimiento y sanitización de áreas y equipos de trabajo BPA FR 014. Si 5 5 Si, la política documentada e implementada que establezca que cuando los productos son dejados caer al suelo sean desechados se detalla en el documento denominado Productos en contacto con el suelo BPA PR 017, el personal ha sido instruido y capacitado respecto a esta política y cuentan con registros de entrenamiento. Si Si, cuentan con programa de capacitación interna de inocuidad para los nuevo empleados y los ya existentes, las capacitaciones son registradas y firmadas por los asistentes. Si 5 5 Si, la política documentada e implementada que establezca qué pasa cuándo los cosechadores encuentran evidencia de intrusión de animales se detalla en el documento denominado Prohibido animales domésticos BPA PR 010, el personal ha sido instruido y capacitado respecto a esta política y cuentan con registros de entrenamiento. Respuesta Dada Resultado Dado Posible Resultado Recomendación Comentarios del Auditor Audio/ Foto No 5 5 No, al momento de la auditoría no se observó empleados con heridas. No 5 5 No, al momento de la auditoria no se observo empleados bebiendo otra cosa que no se agua y comiendo en las áreas de 3

4 almacenamiento? Hay empleados usando productos de tabaco en áreas activas de cosecha, áreas a ser cosechadas, cerca de producto ya cosechado o áreas de almacenamiento? Es evidente que la ropa que visten los cosechadores no representa un riesgo de contaminación cruzada? Es evidente que los empleados están libres de joyería expuesta (que pueda representar un problema de contaminación por objetos extraños), excepto por un anillo liso? Donde la operación auditada requiera el uso de guantes, son éstos apropiados para el tipo de cosecha (p.e. no están usando guantes de algodón para cosechar productos como lechuga) y están en buenas condiciones de uso? 02.06a Donde se utilizan guantes, son éstos libres de látex? Si el auditado requiere el uso de ropa protectora (p.e. guantes, mandiles, mangas, etc.), se remueve ésta antes de usar los baños o de salir a los descansos? 02.07a Hay estaciones secundarias de sanitización de manos (p.e. estaciones de inmersión de manos, de gel o de spray) adecuadas en número y ubicación? Se mantienen las estaciones apropiadamente? NOTA: Las estaciones de sanitización secundarias no reemplazan los requerimientos de lavado de manos (les faltan cualidades surfactantes) Se proveen instalaciones sanitarias (baños) operacionales en el campo? Si No, vaya a la pregunta 2.9. Si esta pregunta se responde No, resultará en una falla automática de esta auditoria a Los baños están localizados en un área apropiada y a una distancia de menos de 400 m (1/4 milla) o 5 minutos caminando de donde se encuentran los empleados? cosecha, producto cosechado o áreas de almacenamiento. No 5 5 No, al momento de la auditoría no se observo empleados fumando en ningún área de la finca, por política de la empresa esta prohibido fumar en cualquier área de la finca. Si 5 5 Si, la ropa que usan lo cosechadores se encuentra limpia y no representa riesgo de contaminación cruzada. Si 5 5 Si, por política de la empresa esta prohibido el uso de joyería por parte del personal de cosecha, no se observo empleados usando joyería. N/A, no se hace uso de guantes en la operación de cosecha de espárrago, esta pregunta no afecta el puntaje final. N/A, no se hace uso de guantes en la operación de cosecha de espárrago, esta pregunta no afecta el puntaje final. N/A, los empleados de cosecha no hacen uso de ropa protectora, esta pregunta no afecta el puntaje final. N/A, el producto requiere cocimiento antes de ser consumido, este pregunta no afecta el puntaje final. Si Si, cuentan con instalaciones sanitarias operacionales en el campo, cuentan con letrinas en buenas condiciones y con agua. Si Si, las letrinas se ubican en los bordes de los caminos y se ubican a una distancia de menos de 400 metros o 5 minutos caminando de donde se encuentran los empleados. 4

5 02.08b Los baños se encuentran en una ubicación adecuada para prevenir la contaminación del producto, material de empaque, equipo y las áreas de cultivo? 02.08c Hay baños separados para hombres y para mujeres cuando hay grupos de más de cinco empleados? 02.08d Hay al menos un baño o sanitario por cada grupo de veinte empleados? 02.08e Los baños cuentan con letreros o apoyos visuales, escritos en el lenguaje apropiado, recordando a los empleados lavarse las manos antes de regresar a trabajar? 02.08f Están los baños abastecidos con papel sanitario y se mantiene dicho papel de manera apropiada (p.e. los rollos de papel no en el piso o en los urinales)? Si Si, las letrinas se ubican al costado de los caminos y no al borde del cultivo, los equipos y herramientas de cosecha se almacenan lejos de las letrinas. Si 5 5 Si, las cuadrillas de cosecha constan aproximadamente de 20 personas y las letrinas son separadas para hombres y mujeres. Si Si, hay al menos una letrina por cada grupo de 20 empleados en las áreas efectivas de cosecha. Si 5 5 Si, en las puertas de las letrinas se colocan letreros recordando al empleado que debe lavarse las manos después de utilizarlas. Si 5 5 Si, el papel sanitario es abastecido por una persona designada de cosecha cada que vez que se requiera g Los baños se mantienen limpios? Si Si, las letrinas se mantienen limpias, el programa de limpieza es diario, no se evidencio papeles en el piso h Los baños están construídos de materiales fáciles de limpiar? 02.08i El material con el que están construídos los baños es de color claro, de forma que se facilite la evaluación de la limpieza? 02.08j Hay una política documentada e implementada que establezca que si se utilizan baños portátiles, los desechos sean dispuestos apropiadamente y que las unidades sean limpiadas en una ubicación apropiada? k Se cuenta con registros de limpieza de los baños y para unidades de baños portátiles, hay registros de servicio? 02.08l Si se usan, están los depósitos de los baños diseñados y mantenidos para prevenir la contaminación en el campo (p.e. libre de goteos o grietas)? 02.08m Si 2 2 Si, las letrinas están construidas de material noble (ladrillo y cemento) en algunos casos y calamina metálica en otros casos. Si 2 2 Si, las letrinas son pintadas de color blanco para facilitar la limpieza de las mismas. N/A, no hacen uso de baños portátiles, esta pregunta no afecta el puntaje final. Si 2 2 Si, cuentan con registro de limpieza diaria de letrinas, esta información se detalla en el registro de control de insumos, sanidad y mantenimiento de servicios higiénicos de campo y comedores. N/A, hacen uso de letrinas con pozo séptico, esta pregunta no afecta el puntaje final. 5

6 Se vacían apropiadamente los depósitos de los sanitarios? Hay evidencia de contaminación fecal humana en el área de cultivo? Si esta pregunta se responde Sí, resultará en una falla automática de esta auditoria Se proveen instalaciones para el lavado de manos operacionales? Si No, pase a la pregunta Si esta pregunta se responde No, resultará en una falla automática de esta auditoria a Las instalaciones para lavado de manos ubicadas a menos de 400 m (1/4 milla) o 5 minutos caminando de donde se encuentran los empleados? 02.10b Están las estaciones de lavado de manos localizadas en un lugar visible, (p.e. situadas fuera de los baños) y fácilmente accesibles para los empleados? 02.10c En el evento de que se terminen los materiales de las instalaciones de lavado de manos (p.e. agua, jabón, papel sanitario, toallas de papel, etc.), hay suministros adicionales fácilmente disponibles para que los baños puedan ser re abastecidos rápidamente? d Las estaciones de lavado de manos están apropiadamente surtidas con jabón? N/A, hacen uso de letrinas con pozo séptico, esta pregunta no afecta el puntaje final. No No, al momento de la auditoria no se observo evidencia de heces fecales humanas en el área de cultivo. Si Si, se proveen instalaciones para el lavado de manos con agua potable. Si Si, las instalaciones de lavado de manos se ubican a menos de 400 metros o 5 minutos caminando de donde se encuentran los empleados laburando. Si 2 2 Si, las instalaciones de lavado de manos se ubican al costados de las letrinas. Si 5 5 Si, cuentan con suministros en stock disponibles para que las letrinas y estaciones de lavado de manos sean abastecidas inmediatamente. Si Si, las estaciones de lavado de manos cuentan con dispensadores de jabón en espuma antibacterial, no hacen uso de jabón en barra e Hay disponible jabón sin esencia? Si 5 5 Si, el jabón tiene propiedades emulsificantes y esta libre de esencia f Hay toallas de un sólo uso disponibles en todas las instalaciones de lavado de manos y botes de basura disponibles para ellas? 02.10g Están las estaciones de lavado de manos diseñadas y mantenidas apropiadamente (p.e. con habilidad para capturar o controlar el agua de lavado para prevenir contaminación del producto, material de empaque, equipo y área de cultivo, libres de drenajes tapados, etc)? 02.10h Se lavan las manos los empleados antes de empezar a trabajar? Responda N/A si no se observa ésta situación durante la auditoria, es decir si no se Si Si, las estaciones de lavado de manos cuentan con toallas de papel desechables y cuentan con basureros. Si 5 5 Si, el agua de lavado de manos va directamente al silo de las letrinas. N/A, al momento de la auditoria no se observo esta situación, este pregunta no afecta el puntaje final. 6

7 está presente cuando los empleados entran a trabajar i Se lavan las manos los empleados después de los períodos de descanso? Responda N/A si no se observa ésta situación durante la auditoria, es decir si no se está presente cuando los empleados regresan de su período de descanso j Se lavan las manos los empleados después de usar los baños? Responda N/A si no se observa ésta situación durante la auditoria, es decir si no se está presente cuando los empleados utilizan las instalaciones sanitarias (baños) k Es evidente que se toman acciones correctivas cuando los empleados fallan en cumplir con los lineamientos de lavado de manos? Hay agua fresca potable fácilmente accesible a los empleados? Si NO, vaya a la pregunta a Se mantienen los contenedores de agua en condiciones limpias? 02.11b Se proporcionan recipientes de uso individual como vasos desechables disponibles cerca del lugar para toma de agua (a menos que se use un bebedero)? Se cuenta con botiquín de primeros auxilios disponible y se mantiene el inventario apropiado? Si se observan, son destruidos todos los productos que entran en contacto con sangre? Si esta pregunta se responde No, resultará en una falla automática de esta auditoria a Se cuenta con una política y procedimiento disponible, documentada e implementada, que requiera que todos Si Si, los empleados se lavan las manos después de los periodos de descanso. N/A, no se observo esta situación durante la auditoria, esta pregunta no afecta el puntaje final. N/A, no se observaron incumplimientos en los lineamientos de lavado de manos, esta pregunta no afecta el puntaje final. Si 7 7 Si, se provee de agua fresca potable a los empleados, se colocan en contenedores que se ubican en diferentes puntos de las áreas de cosecha, están bajo sombra para evitar que se caliente por el sol. Si 5 5 Si, los contenedores de agua se limpian diariamente y la información se registra en el registro de control de limpieza y abastecimiento de agua. Si 7 7 Si, las estaciones para beber agua cuentan con vasos plásticos desechables para tomar el agua. Si 5 5 Si, los caporales o jefes de cuadrilla de cosecha cuentan con un botiquín portátil de primeros auxilios y se mantiene el inventario apropiado, se evidencio que los materiales están dentro del periodo de caducidad. N/A, no se observo este evento al momento de la auditoria, esta pregunta no afecta el puntaje final. Si 5 5 Si, cuentan con una política documentada que se detalla en el documento BPA PR 016 7

8 los productos que entran en contacto con sangre sean destruidos? Se desecha apropiadamente la basura en las áreas cosechadas y no cosechadas? Hay botes o cestos de basura disponibles en el campo, para la disposición de comida y envases de bebidas, vasos y toallas de papel? Si No, vaya a la pregunta a Los contenedores de basura están construidos y mantenidos de manera que se proteja el cultivo antes o después de la cosecha contra la contaminación (p.e. con bolsas, tapaderas, etc.)? Han sido controlados cualquier problema potencial de contaminación por metal, vidrio o plástico? Prácticas de Cosecha Preg. No. Pregunta Está el cultivo libre de cualquier evidencia de contaminación fecal animal sistemática (p.e. Aves congregadas, ganado)? Si esta pregunta se responde No, resultará en una falla automática de esta auditoria Hay evidencia de actividad animal en el cultivo que sea un riesgo potencial a la inocuidad? Se empaca el producto en una unidad de empaque final en el campo? Si NO, vaya a la preg Respuesta Dada denominado Producto y equipos en contacto con sangre, esta política ha sido publicada y echa saber al personal de cosecha. Si Si, la basura que se pueda generar en el campo se coloca en botes de basura que se encuentran ubicados en diferentes puntos del campo, estos botes de basura se mantienen cubiertos. Si 5 5 Si, han colocado botes de basura que se encuentran ubicados en diferentes puntos del campo. Si 5 5 Si, los botes de basura se mantienen cubiertos. Si 5 5 Si, han controlado cualquier evento potencial de contaminación por metal, vidrio o plástico. Resultado Dado Posible Resultado Recomendación Comentarios del Auditor Si Si, al momento de la auditoría se evidencio que el cultivo se encontraba libre de evidencia de contaminación fecal de animales. No No, al momento de la auditoria no se evidencio presencia de animales en las áreas de cultivo o evidencia de presencia de animales. No 0 0 Esta pregunta se refiere al producto empacado en campo en su unidad de empaque final para embarque (p.e. canastillas, productos embolsados, etc.), que usualmente no pasa por por ninguna linea de seleccion en una instalación de empaque, p.e. va a un proceso de preenfriado en lugar de a una linea de empaque. No, el producto no es empacado en campo. Audio/ Foto 8

9 03.03a Está el material de empaque destinado para producto (p.e. cartones, bolsas, canastillas, sacos, RPC's o contenedores de plástico reusables), siendo utilizados solamente para ése propósito? 03.03b Está el material de empaque libre de evidencia de actividad de plagas, materiales extraños y otros signos de materiales peligrosos? Si esta pregunta se responde No, resultará en una falla automática de esta auditoria c Está el producto empacado libre de evidencia de actividad de plagas, materiales extraños, materiales peligrosos y cualquier evento de adulteración? Si esta pregunta se responde No, resultará en una falla automática de esta auditoria d Está el producto y el material de empaque libre de exposición al suelo y a cualquier otra contaminación de manejo? 03.03e Se inspecciona el material de empaque antes de ser usado y el producto ya empacado después del empaque? Donde se encuentren problemas de contaminación, se toman acciones correctivas y se registran? 03.03f Si el material de empaque es dejado en el campo durante la noche, se asegura y protege adecuadamente? Se usan mesas de selección y/o de empaque? Si NO, pase a la pregunta a Las superficies permiten una fácil limpieza y sanitización? 03.04b Están las mesas de selección o empaque sujetas a un programa de limpieza documentado, que defina la No 0 0 No se usan mesas de selección y/o empaque en campo. 9

10 frecuencia de limpieza y el procedimiento para realizarla? Si NO, ir a la pregunta c Se utiliza una solución anti bacterial (p.e. clorinada o equivalente) para sanitizar las mesas de selección y empaque después de que se ha realizado la limpieza? 03.04d Se mentienen los registros de limpieza de las mesas de selección y empaque? Se utilizan contenedores re usables (p.e. cubetas, botes, bandejas, charolas, gondolas, bins, etc.) en la operación de cosecha? Si NO, vaya a la pregunta a Están los contenedores re usables hechos con materiales fáciles de limpiar? 03.05b Están los contenedores re usables sujetos a un programa de limpieza documentado, que defina la frecuencia de limpieza y el procedimiento para realizarla? Si NO, ir a la pregunta 3.5e c Se utiliza una solución anti bacterial (p.e. clorinada o equivalente) para sanitizar los contenedores re usables después de que se ha realizado la limpieza? 03.05d Se mentienen los registros de limpieza de los contenedores re usables? 03.05e Están los contenedores re usables libres de cualquier contaminación de manejo? Se utilizan herramientas (p.e. cuchillos, pinzas, tijeras, descorazonadores, etc.) durante la cosecha? Si NO, pase a la pregunta a Están herramientas usadas en la cosecha (cuchillos, Si 0 0 Esto se refiere a cualquier contenedor reusable usado en la operación de cosecha (p.e. cubetas, botes, bandejas, charolas, gondolas, bins, etc.). Si, hacen uso de contenedores o canastillas en la operación de cosecha. Si 5 5 Si, las canastillas son plásticas. Si 5 5 Si, las canastillas plásticas se limpian diariamente y se desinfectan en la planta de acopio de producto. Si 5 5 Si, las bandejas plásticas son desinfectadas con una solución de hipoclorito de sodio (100 ppm). Si 5 5 Si, esta información se detalla en el registro de desinfección de manos y herramientas en los lotes de cosecha. Si 5 5 Si, las canastillas plásticas se encuentran libres de contaminación por mal manejo. Si 0 0 Esto se refiere a herramientas de cosecha usadas durante esa operación (p.e. cuchillos, pinzas, tijeras, descorazonadores, etc.). Si, hacen uso de cuchillos en la operación de cosecha de esparrago. Si 5 5 Si, los cuchillos son de acero inoxidable, 10

11 pinzas, tijeras, etc.) hechas de materiales no corrosivos y fáciles de limpiar (p.e. no partes de madera, tela o cuero)? 03.06b No se están llevando las herramientas de cosecha (cuchillos, pinzas, tijeras, etc.) a las áreas de descanso o a los sanitarios y no están siendo usados para cualquier otro propósito además de cosechar producto? 03.06c Están las herramientas de cosecha libres de exposición al suelo y de cualquier contaminación por manejo? 03.06d Hay un procedimiento para almacenamiento y control de equipo y utensilios (p.e. cuchillos) cuando no están siendo usados? 03.06e Están las herramientas de cosecha sujetas a un programa de limpieza documentado, que defina la frecuencia de limpieza y el procedimiento para realizarla? Si NO, ir a la pregunta 3.6h f Se utiliza una solución anti bacterial (p.e. clorinada o equivalente) para sanitizar las herramientas de cosecha después de que se ha realizado la limpieza? 03.06g Se mentienen los registros de limpieza de las herramientas de cosecha? 03.06h Se mantienen las estaciones para sumergir las herramientas apropiadamente en términos de la concentración de solución anti bacterial y se tienen registros de monitoreo de dicha solución? LOS AUDITORES DEBEN REQUERIR UNA PRUEBA AL MOMENTO DE LA superficies lisas y mango de plástico. Si 5 5 Si, al momento de la auditoria se evidencio que los cuchillos no son llevados a las áreas de descanso o las letrinas, los cuchillos se dejan en una bandeja. Si 5 5 Si, los cuchillos se encuentran libres de exposición al suelo y cualquier contaminación por manejo. Si 5 5 Si, los cuchillos cuando no están siendo usados se colocan en bandejas. Si 5 5 Si, esta información se detalla en el procedimiento BPA PR 019. Si 5 5 Si, hacen uso de concentración de hipoclorito de sodio para la desinfección de las herramientas de cosecha. Si 5 5 Si, esta información se detalla en el registro de desinfección de manos y herramientas en los lotes de cosecha. No 0 5 Debe haber registros que muestren que las soluciones para sumergir las herramientas están siendo mantenidas apropiadamente. La concentración de los sanitizantes debe ser monitoreada regularmente p.e. cada hora y ser registrada. La concentración mínima de un sistema de clorinación es >1 ppm de cloro libre o >650mV. El cloro total no mide el "cloro disponible" una vez que la solución ha Las estaciones de desinfección de cuchillos se mantienen con una concentración de 100 ppm de hipoclorito de sodio, la medición solo se realiza al momento de preparar la solución y luego solo al calculo. 11

12 AUDITORIA Se utiliza maquinaria en el proceso de cosecha? Si NO, vaya a la pregunta a Están todas las superficies de la maquinaria que tienen contacto con el producto, construídas de materiales grado alimenticio o de acero inoxidable? 03.07b Las superficies de empaque permiten una fácil limpieza y sanitización? 03.07c Está la maquinaria de cosecha sujeta a un programa de limpieza documentado, que defina la frecuencia de limpieza y el procedimiento para realizarla? Si NO, ir a la pregunta 3.7f d Se utiliza una solución anti bacterial (p.e. clorinada o equivalente) para sanitizar la maquinaria de cosecha después de que se ha realizado la limpieza? 03.07e Se mentienen los registros de limpieza de la maquinaria de cosecha? 03.07f Está diseñado el equipo y usado apropiadamente para minimizar la contaminación del producto (p.e. se utilizan placas protectoras, se protegen las luces)? 03.07g Se utilizan sólo lubricantes grado alimenticio en las partes críticas de la maquinaria de cosecha que tiene el potencial de contaminar el producto? 03.07h Están todos los objetos de vidrio en la maquinaria de cosecha, camiones de campo y tractores, protegidos de alguna manera? 03.07i Se protegen todas las plataformas encima del producto, empaque o empezado a ser usada. SE INSTRUYE A LOS AUDITORES REQUERIR UNA PRUEBA AL MOMENTO DE LA AUDITORIA. No 0 0 No hacen uso de maquinaria en el proceso de cosecha de esparrago. 12

13 superficies de contacto (ej.: bandas transportadoras) con placas protectoras para prevenir la contaminación del producto? Se usa agua directamente en contacto con el producto (p.e. Lavado, re hidratado, descorazonado en campo) Si NO, vaya a la pregunta a Se realizan análisis microbiológicos incluyendo E.Coli genérica en el agua usada para lavar o hidratar el producto cosechado (p.e. re hidratación, descorazonado en campo, etc). Si NO, vaya a la pregunta 3.8c b Están actualizados los análisis microbiológicos y se realizan a las frecuencias requeridas y/o esperadas? 03.08c Existen procedimientos escritos (POEs) que cubran las acciones correctivas a tomar en caso de resultados de análisis de agua inadecuados o anormales?null 03.08d Si se han detectado resultados de análisis de agua inadecuados o anormales, se han realizado y documentado acciones correctivas? 03.08e Son los parámetros del anti bacterial claramente documentados y correctos para el tipo de anti bacterial siendo usado? 03.08f Se realizan los monitoreos del anti bacterial rutinariamente? 03.08g Se registran las acciones correctivas cuando los resultados del anti bacterial son menos del mínimo establecido en el criterio? Está el producto procesado o semi procesado en el área de cosecha (e.g. descorazonado, cortado, top No 0 0 No, el producto no es lavado, re hidratado en campo. No 0 0 No, el producto no es procesado o semi procesado en el área de cosecha. 13

14 & tail, florets, etc)? Si NO, pase a la pregunta a Asegura el flujo del proceso, la distribución de la maquinaria, el control de los empleados, el control de los utensilios, etc., que los productos procesados no son contaminados por productos sin procesar? 03.09b Los empleados que están en contacto con el producto que se está cosechando usan ropa protectora de trabajo limpia (ej.: cofias, guantes de plástico, mangas y mandiles)? 03.09c Todos los empleados que usan ropa protectora de trabajo, se la quitan al salir a receso o cuando van al baño y la dejan en un área segura y limpia? 03.09d Se tapan todos los contenedores de producto a granel con bolsas plástico inmediatamente después de la cosecha para evitar la contaminación del producto cosechado? Transporte y Rastreabilidad Preg. No. Pregunta Los vehículos utilizados para transportar el producto del campo a las instalaciones, están limitados a esta función exclusivamente y se mantienen en buenas condiciones? Hay un sistema para rastrear el producto al campo? Si No, pase a la pregunta a Está el producto cosechado (cada unidad individual) codificada para identificar la fecha de cosecha? NOTA: Esta pregunta está dirigida a productos terminados empacados en campo. No Aplica para materia prima o producto a Respuesta Dada Resultado Dado Posible Resultado Recomendación Comentarios del Auditor Audio/ Foto Si 5 5 Si, los camiones de carga utilizados para trasportar el producto de campo a las instalaciones solo se usan para esa labor, son limpiados diariamente y la revisión se registra en el formato de control de limpieza y desinfección de vehículos y jabas. Si Si, los lotes de cosecha se identifican y el día es identificado por color para rastrear el producto de campo. N/A, el producto no es empacado en campo, esta pregunta no afecta el puntaje final. 14

15 granel destinado para manejo adicional en una instalación de empaque o proceso b Está el producto cosechado (cada unidad individual) codificada para identificar el área de producción donde fue cultivado? NOTA: Esta pregunta está dirigida a productos terminados empacados en campo. No Aplica para materia prima o producto a granel destinado para manejo adicional en una instalación de empaque o proceso. Almacenamiento en sitio Preg. No. Pregunta Hay un almacén en sitio para artículos y/o equipo usado en el proceso de cosecha (p.e. material de empaque, cartones, canastillas, contenedores re usables, desinfectantes, mesas de selección o empaque, etc.)? Si No, vaya a la pregunta a Se almacena el material de empaque, los contenedores y el equipo de cosecha de manera que se evite su contaminación (esto incluye cartones, canastillas, contenedores re usables, desinfectantes, mesas de selección o empaque, y cualquier otro tipo de contenedor para cosecha que sea re usable o de un sólo uso.)? 05.01b Está el área de almacén sujeto a un programa de limpieza y/o sanitización? 05.01c Está el área de almacén sujeta a un programa de control de plagas? Bioseguridad Preg. No. Pregunta Respuesta Dada Se controla el acceso al área de cosecha y equipo relacionado (individuos no autorizados no son permitidos cerca del equipo)? Se instruye al supervisor de la cuadrilla y al personal reportar la entrada de individuos no N/A, el producto no es empacado en campo, esta pregunta no afecta el puntaje final. Resultado Dado Posible Resultado Recomendación Si 0 0 Las áreas de almacenamiento en sitio deben ser seguras, limpias y mantenidas apropiadamente para reducir la contaminación por plagas y materiales extraños. Comentarios del Auditor Si, las canastillas plásticas se almacenan en el área de planta de acopio de producto. Si 5 5 Si, las canastillas plásticas se colocan sobre tarimas y es una área exclusiva para ello. Si 5 5 Si, el área de almacenamiento de canastillas plásticas se limpia y desinfecta diariamente. Si 5 5 Si, cuenta con programa de control de roedores, hacen uso de trampas de captura y hacen uso de semilla de maíz como cebo. Respuesta Dada Resultado Dado Audio/ Foto Posible Resultado Recomendación Comentarios del Auditor Audio/ Foto Si 5 5 Si, el acceso al área de cosecha y áreas de almacenamiento es controlado. Si 5 5 Si, el personal de la cuadrilla de cosecha es 15

16 autorizados? Tiene la compañía políticas documentadas de seguridad de alimentos? Se almacena el material como sanitizantes o material de empaque (cartón, película plástica, canastillas para la fruta, etc.) en áreas seguras durante la noche? Se controlan los materiales tales como sanitizantes o materiales de empaque (p.e. cartones, canastillas, contenedores re usables, desinfectantes, mesas de selección o empaque, RPC's, etc.) cuando están siendo usados en el campo durante la cosecha, en una forma en la que se previene el uso de adulteración forzada, por ejemplo en un camión que esté cerca del punto de cosecha.? Se llevan a cabo revisiones de los antecedentes en personal clave? Se mantienen lejos de la operación de cosecha y del material de empaque todas las pertenencias personales? Se capacita al personal de cosecha en aspectos de bio seguridad y se registra la capacitación? Están equipados los vehículos de transporte fuera de las instalaciones (camiones, trailers, carros de carriles, etc) con teléfono celular, radio en dos sentidos, GPS u otro sistema de posicionamiento? Resúmen de Resultados de Auditoría Auto inspección Resultado 40 Actividades de los empleados e instalaciones sanitarias. instruido para reportar la entrada de individuos no autorizados. Si 3 3 Si, cuentan con política de seguridad de alimentos que ha sido publicada y comunicada al personal. Si 5 5 Si, las bandejas plásticas y los materiales sanitizantes, cloro, jabón, se almacenan en un área segura con acceso controlado. Si 5 5 Si, los sanitizantes, desinfectantes y canastillas son almacenadas en áreas seguras con acceso controlado. Si 5 5 Si, el área de recursos humanos se encarga de revisar los antecedentes de todo el personal que conforma la cuadrilla de cosecha. Si 5 5 Si, las pertenencias personales de los empleados se guardan en los comedores. Si 5 5 Si, el personal de cosecha es capacitado es aspectos bio seguridad y se registra la capacitación. Si 3 3 Si, los choferes de los vehículos de transporte cuentan con equipos de comunicación celular. Puntos Posibles 40 Resultado en Porcentaje 100% Resultado 267 Puntos Posibles 267 Resultado en Porcentaje 100% Prácticas de Cosecha Resultado

17 Puntos Posibles 105 Resultado en Porcentaje Transporte y Rastreabilidad Resultado 25 95% Puntos Posibles 25 Resultado en Porcentaje 100% Almacenamiento en sitio Resultado 15 Puntos Posibles 15 Resultado en Porcentaje 100% Total Resultado 447 Puntos Posibles 452 Resultado en Porcentaje 99% Resúmen de Resultados de Bioseguridad Bioseguridad Resultado 41 Puntos Posibles 41 Resultado en Porcentaje 100% Total Resultado 41 Puntos Posibles 41 Resultado en Porcentaje 100% 17