Campo. Versión 1.1 Oct 04

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1 Página 1 de 18 S E N A S I C A Formato de Auditoría Campo Versión 1.1 Oct 04 Valido desde 15 de octubre de 2004

2 Página 2 de Documentación Cuenta la empresa con el Registro de 1.1 unidades de producción y/o empaque al programa de inducción de BPA y BPM en frutas y hortalizas? 1.2 Se ha desarrollado el Manual de Operaciones? Incluye el Manual de Operaciones el diagrama de flujo de las actividades realizadas en campo? Se identifican en el diagrama de flujo los riesgos de contaminación para el producto en las diferentes actividades esquematizadas? 1.3 Existe un reglamento para el personal? Prohíbe el reglamento la entrada de menores a la unidad de producción? Prohíbe el reglamento la presencia de animales domésticos en la unidad de producción? Prohíbe el reglamento el uso de alhajas durante las actividades laborales? Prohíbe el reglamento el comer, fumar y beber dentro del área activa de cosecha? Prohíbe el reglamento al personal con heridas abiertas o síntomas de enfermedad el entrar en contacto con el producto? 1.4 Existen uno o más POES referentes a la limpieza e higiene de los trabajadores? Establecen estos POES el procedimiento y frecuencia del lavado de manos?

3 Página 3 de Documentación Establecen estos POES el número que debe haber un sanitario por cada 20 personas, y que deben estar diferenciados por sexo? Establecen estos POES el adecuado suministro de agua, jabón y toallas desechables en las instalaciones sanitarias Existen registros que comprueben que esta inspección se lleva a cabo? Existe un POES referente al agua utilizada para irrigación y/o fertiirrigación? Establece este POES la frecuencia de los análisis de laboratorio que deben realizarse a la fuente de agua? Existe evidencia de que estos análisis se realizan con la periodicidad indicada por el POES? Están los resultados de los análisis dentro de los rangos microbiológicos y/o físico-químicos recomendados? Establece el POES un plan de acciones correctivas en caso de que los resultados de los análisis estén fuera de los rangos recomendados? Si se ron acciones correctivas, están debidamente documentadas? Existe un POES referente al agua para uso y consumo humano? Establece este POES la frecuencia de los análisis de laboratorio que deben realizarse al agua en los puntos de uso?

4 Página 4 de Documentación Existe evidencia de que estos análisis se realizan con la periodicidad indicada por el POES? Están los resultados de los análisis dentro de los rangos microbiológicos y/o físico-químicos establecidos en la NOM- 127-SSA1-1994? Establece el POES un plan de acciones correctivas en caso de que los resultados de los análisis estén fuera de los parámetros exigidos? Si se ron acciones correctivas, están debidamente documentadas? Existen uno o más POES referentes a la limpieza del campo y sus alrededores, baños y áreas para comer y descanso? Están estas actividades debidamente documentadas? Existe un POES referente al entrenamiento y capacitación del personal? Existe un programa calendarizado de capacitación? Se cuenta con registros de que la capacitación se está llevando a cabo de acuerdo a lo establecido en el POES? Existe un POES referente a la limpieza y desinfección de los utensilios de cosecha? En el caso de utilizar soluciones desinfectantes, se monitorea la concentración del agente desinfectante con la frecuencia requerida?

5 Página 5 de Documentación Existen registros de estas actividades? Existe un POES referente a las medidas tomadas para prevenir la entrada de animales domésticos al campo? Están estas acciones debidamente documentadas? Existe un POES referente al uso y manejo de plaguicidas? Existen registros de la ción de plaguicidas? Se incluye en estos registros el nombre y variedad del cultivo al que se ron? Se incluye en estos registros el lugar dónde se realizó la ción? Se incluye en estos registros la fecha de ción? Se incluye en estos registros la marca y el ingrediente activo del plaguicida do? Se ha incluido el período pre-cosecha de ción de plaguicidas? Se han tomado en cuenta los períodos pre-cosecha para la ción de plaguicidas? Se incluye en los registros el nombre del personal que se encargó de la ción de plaguicidas? Existen registros de la ción de fertilizantes?

6 Página 6 de Documentación Se incluye en estos registros el nombre y variedad del cultivo al que se ron? Se incluye en estos registros el lugar dónde se realizó la ción? Se incluye en estos registros la fecha de ción? Se incluye en estos registros la marca y el ingrediente activo del fertilizante do? Se lleva a cabo al menos una auditoría 1.5 interna al año de acuerdo a este formato de auditoría? Se tiene documentada y registrada esta auditoría interna? Se han tomado acciones correctivas efectivas como resultado de estas auditorías internas? Están disponibles todos los registros solicitados durante la auditoría, y se conservan estos por lo menos durante un año? 2. Manejo e historial de la unidad de producción En el último año, se ha evitado emplear el terreno de la unidad de producción en actividades pecuarias? En los últimos 5 años, se ha evitado emplear el terreno de la unidad de producción en actividades industriales que pueden ser una fuente de contaminación? Al rentar o comprar un nuevo terreno para 2.2 su uso en actividades agrícolas, se lleva a cabo un análisis de riesgos?

7 Página 7 de Manejo e historial de la unidad de producción Al identificarse estos riesgos, se sigue un plan de acciones correctivas para los nuevos terrenos? Se ha establecido un sistema de 2.3 registros para comprobar el historial de la unidad de producción? Si existe la probabilidad de que haya 2.4 escurrimientos de los terrenos adyacentes, se han tomado medidas preventivas? Si los terrenos adyacentes no mantienen 2.5 una actividad afín, se han tomado las acciones preventivas pertinentes para evitar la contaminación? Se toman medidas para reducir la 2.6 entrada de animales domésticos a las áreas de cultivo? La unidad de producción, está libre de evidencias de contaminación por animales? 2.7 La unidad de producción, está libre de basura en su interior? Si se utilizan sustratos y estos se 2.8 reutilizan, son esterilizados con un método efectivo? 3. Irrigación/Ferti-irrigación Se lleva a cabo un análisis de riesgos 3.1 de contaminación para el agua de riego/ferti-riego anual? 3.2 Se evita el uso de aguas residuales sin tratar en el riego/ferti-riego?

8 Página 8 de Irrigación/Ferti-irrigación Se han tomado medidas preventivas 3.3 para evitar la contaminación de la fuente de agua? Las instalaciones del pozo, están libres 3.4 de fugas o mal sellado en la bomba y tubería de la salida? Se cuenta con válvulas que prevengan la contaminación de la fuente de agua por reflujo? Las tuberías y conexiones del sistema de riego, están libres de fugas? Se realiza al menos un análisis de 3.5 coliformes fecales en la fuente de agua de riego al inicio de la temporada de cultivo, y trimestralmente durante esta? En caso de que algún resultado sea adverso, se realizan estos análisis mensualmente hasta desarrollar un historial favorable? Se realizan estos análisis en un laboratorio autorizado por la Secretaría de Salud? Se realiza al menos un análisis anual a 3.6 la fuente de agua para detectar contaminantes químicos y metales pesados? Se realizan estos análisis en un laboratorio acreditado? 3.7 Se evita el acceso de animales a la fuente o red de distribución de agua?

9 Página 9 de Irrigación/Ferti-irrigación Se lleva a cabo un programa de 3.8 mantenimiento a la fuente de agua y a su red de abastecimiento? 4. Uso de fertilizantes Se cuenta con un inventario de 4.1 fertilizantes inorgánicos al día y disponible en la unidad de producción? Se almacenan los fertilizantes 4.2 inorgánicos separadamente de los plaguicidas? 4.3 Están los fertilizantes inorgánicos almacenados en un área cubierta? Están los fertilizantes orgánicos almacenados en un área limpia? Están los fertilizantes inorgánicos almacenados en un área seca? 4.4 Están los fertilizantes inorgánicos y orgánicos separados del producto fresco? El área de preparación de mezclas, está 4.5 localizada de tal forma que no existan riesgos de contaminación para la fuente de agua y para el cultivo? Están todos los fertilizantes utilizados 4.6 autorizados por la CICOPLAFEST y/o por las agencias regulatorias del mercado destino? 4.7 Se n los fertilizantes de acuerdo a las indicaciones del fabricante? 4.8 Se utiliza agua microbiológicamente apta para la ción de fertilizantes? 4.9 Se evita el uso de estiércol humano como fertilizante?

10 Página 10 de Uso de fertilizantes Se lleva a cabo un análisis de riesgos previo a la ción del fertilizante 4.10 orgánico que considere su fuente y características? Si se utiliza estiércol fresco, se evita 4.11 rlo en el mes previo a la cosecha y en cultivos que crecen al ras del suelo? El estiércol do durante el mes previo a la cosecha y en cultivos que crecen al ras del suelo, se trata para reducir la carga microbiana? Existen análisis microbiológicos que lo comprueben? Se encuentran los niveles de coliformes fecales como ausentes o no detectables? Se realizaron estos análisis en un laboratorio autorizado por la Secretaría de Salud? Se evita almacenar el estiércol sin 4.12 tratamiento junto a las áreas de cultivo, sin que exista una separación física? El área de almacenamiento y tratamiento de estiércol, tiene barreras de 4.13 contención que eviten escurrimientos al área de cultivo? Se encuentran disponibles los registros 4.14 de ción de estiércol? 5. Uso y manejo de plaguicidas Se n los plaguicidas siguiendo las 5.1 indicaciones de la etiqueta del envase? Se utilizan productos autorizados por la 5.2 CICOPLAFEST y/o por las agencias reguladoras del mercado destino?

11 Página 11 de Uso y manejo de plaguicidas Se cuenta con una lista actualizada de 5.3 productos autorizados por la CICOPLAFEST Se han respetado los intervalos de 5.4 seguridad y dosis recomendados por la CICOPLAFEST? Se capacita al personal encargado de 5.5 hacer las ciones para evitar exposiciones prolongadas? El personal encargado de la ción, 5.6 cuenta con el equipo de protección recomendado en la etiqueta del producto? Se encuentra el equipo de ción en buenas condiciones? Se verifica el equipo de ción anualmente? Cuando se requiere mezclar productos 5.8 utilizados para la protección del cultivo, se siguen los procedimientos de manejo y llenado establecidos en la etiqueta? Se realizan análisis de residuos de 5.9 plaguicidas al producto al menos una vez por temporada? Se almacenan los plaguicidas en instalaciones en buen estado? Se almacenan los plaguicidas en instalaciones seguras? Se almacenan los plaguicidas en instalaciones con las condiciones apropiadas de temperatura?

12 Página 12 de Uso y manejo de plaguicidas Se almacenan los plaguicidas en instalaciones resistentes al fuego? Se almacenan los plaguicidas en instalaciones bien ventiladas? Se almacenan los plaguicidas en instalaciones bien iluminadas? Los anaqueles en el almacén de plaguicidas, están hechos de un material no absorbente? 5.12 Existen instalaciones para preparar las mezclas de plaguicidas? Se utiliza agua microbiológicamente 5.13 apta para la preparación de las mezclas de plaguicidas? Las llaves para acceder al almacén de plaguicidas, están en posesión de 5.14 empleados que cuenten con un entrenamiento formal en el uso y manejo de plaguicidas? 5.15 Está actualizado y disponible un inventario de los plaguicidas? 5.16 Están todos los plaguicidas almacenados en su empaque original? 5.17 Se evita almacenar los líquidos en anaqueles sobre los polvos? 5.18 Se evita el re-uso de los envases vacíos de plaguicidas? Se dispone de los envases vacíos de tal 5.19 forma que se evita la exposición de estos al hombre?

13 Página 13 de 18 Sección Punto de Cumplimiento Nivel 5. Uso y manejo de plaguicidas Se realiza el triple lavado de los envases vacíos? Son perforados los envases vacíos? Se mantienen los envases vacíos en un lugar seguro hasta que sea posible disponer de ellos? 6. Prácticas del personal Se utilizan carteles en lugares 6.1 estratégicos que resalten la importancia de la higiene? 6.2 Se almacenan los artículos personales de los empleados en áreas destinadas para este propósito? 6.3 Hay estaciones para el lavado de manos en cantidad suficiente para el número de trabajadores en la unidad de producción? Están las estaciones de lavado de manos debidamente equipadas? Existen evidencias de que el agua utilizada en las estaciones de lavado de manos es potable? Se lavan los empleados las manos antes de entrar al área activa de cosecha, después de un período de descanso y después de entrar a las instalaciones sanitarias? 6.4 Hay agua potable disponible en la unidad de producción para el consumo de los trabajadores? Existe evidencia de que el agua disponible para consumo humano es potable?

14 Página 14 de Prácticas del personal Hay vasos individuales o desechables disponibles para los trabajadores? 6.5 Utilizan los trabajadores ropa limpia y adecuada? 6.6 Utilizan los empleados calzado adecuado? 6.7 Se cuenta con una zona destinada para el consumo de alimentos debidamente equipada, fuera del área activa de cosecha? Se cuenta con contenedores de basura distribuidos en esta zona? 6.8 Se cuenta con una zona de descanso fuera del área activa de cosecha? Existen instalaciones sanitarias 6.9 diferenciadas por sexo y en cantidad adecuada al número de trabajadores? Se encuentran a 400 metros de distancia o 5 minutos a pie como máximo? Se encuentran debidamente equipadas con agua, jabón, toallas desechables y papel? Están limpias? Se observan fugas o derrames? Se cuenta con un programa documentado de descarga, limpieza y desinfección de sanitarios? Se realizan estas actividades fuera de la unidad de producción? Están los supervisores capacitados para 6.10 identificar los síntomas de enfermedades infecciosas?

15 Página 15 de Prácticas del personal Están concientes los empleados de la importancia de notificar si están siendo 6.11 afectados por una enfermedad infectocontagiosa? Se cuenta con botiquines de primeros 6.12 auxilios ubicados en lugares estratégicos? Existe una política escrita que indique que debe desecharse el producto que 6.13 haya estado en contacto con sangre u otros fluidos corporales? Al entrevistar a los empleados, existen evidencias de que los empleados han 6.14 recibido capacitación en Buenas Prácticas Agrícolas? Se realiza esta capacitación al menos 6.15 una vez al inicio de temporada, y cada vez que ingresa nuevo personal? Si la empresa proporciona viviendas a 6.16 los trabajadores, están estas limpios y cuentan con los servicios básicos? 7. Cosecha, transporte y empaque en campo Los contenedores destinados para 7.1 cosechar o transportar el producto, se utilizan exclusivamente con ese fin? Existen registros que comprueben que estos contenedores son lavados y desinfectados frecuentemente? Se cuenta con un programa de sustitución y/o reparación de los contenedores dañados?

16 Página 16 de Cosecha, transporte y empaque en campo Las herramientas utilizadas durante la 7.2 cosecha, se limpian y desinfectan de acuerdo a un programa establecido? Se cuenta con un almacén en buen estado para las herramientas de cosecha? Se cuenta con un programa 7.3 documentado de limpieza de los vehículos utilizados para transportar el producto a la unidad de empaque? Se evita que el producto se transporte en plataformas o contenedores de superficies porosas de difícil lavado y desinfección? Se toman medidas para evitar que el producto se contamine durante el trayecto del campo al empaque? 7.4 Se remueve la tierra y lodo del producto antes de pasarlo a la línea de empaque? 7.5 Se evita el uso de madera como material de empaque? 7.6 Se evita que el material de empaque este directamente sobre el suelo? Se evita que el producto empacado 7.7 entre en contacto directo con la plataforma o contenedor del vehículo de empaque? El material de empaque, está 7.9 almacenado de tal forma que se prevenga su contaminación? Se evita que el material de empaque 7.10 almacenado esté en contacto directo con el suelo? Justificación y comentarios

17 Página 17 de Cosecha, transporte y empaque en campo Se lleva a cabo un control de plagas en 7.11 el lugar donde se almacena el material de empaque? Se lleva a cabo un programa de 7.12 limpieza documentado en el almacén del empaque? En caso de que el material de empaque 7.13 muestre signos de contaminación, es desechado? Las superficies de contacto con el producto durante el empaque en campo, 7.14 están sometidas a un proceso de limpieza y desinfección documentado? 8. Rastreabilidad Se ha establecido algún sistema visual 8.1 de identificación o referencia para cada unidad de producción? Se mantiene la rastreabilidad del 8.2 producto desde la unidad de producción hasta el empaque? Si se empaca en campo, se ha establecido un sistema de rastreabilidad 8.3 que identifique al producto con la unidad de producción de la cual fue cultivado?

18 Página 18 de 18 Fecha de realización de la auditoría: mbre de la empresa: Representante legal: Domicilio Fiscal:. de Registro: mbre de la Unidad de Producción: Domicilio de la Unidad de Producción: mbre del Tercero Especialista: Clave del Tercero Especialista: mbre y firma del Tercero Especialista mbre y firma del Representante Legal o Responsable Técnico