ESTRUCTURA PREAPERTURA DE CUENTAS DE DEPÓSITO (TIPO K) BASE DE DATOS. Tabla de contenido

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1 Tabla de contenido 1.1 NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO... 3 Ejemplo: KI E01 (archivo de entrada)... 4 Ejemplo: KI S01 (archivo de salida) FORMA DE PROCESAR LA PREAPERTURA DE CUENTAS DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE ENTRADA Registro Tipo Registro Tipo Registro Tipo Registro Tipo Tipo Registro DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE SALIDA (respuesta) Registro Tipo Registro Tipo Registro Tipo Registro Tipo Tipo Registro

2 INTRODUCCION Debido a la demanda y al interés de los diferentes sectores económicos en nuestro país de tomar parte activa dentro sistema financiero, Deceval S. A., ha diseñado una operación para facilitar la creación de cuentas de inversionistas en forma masiva. OBJETIVO Esta opción tiene como objetivo ordenar la creación masiva de cuentas de depósito de los diferentes inversionistas que decidan hacer parte mercado financiero y manejar sus inversiones a través de Deceval S. A., bajo el sistema de anotación en cuenta. ALCANCE Este documento está dirigido a los clientes en calidad de Emisores y Depositantes Directos; inicia con la descripción nombre archivo tanto de entrada como de salida y finaliza con el diseño de la estructura de salida. DEFINICION No aplica.

3 1. PREAPERTURA DE CUENTAS DE DEPÓSITO Para llevar a cabo la creación de cuentas de depósito en forma batch y vía medio magnética se deben tener en cuenta las siguientes consideraciones: El Depositante o Emisor (emisiones desmaterializadas) que requiera la creación de cuentas de depósito deberá proporcionar los datos solicitados de acuerdo con la estructura archivo suministrada en este documento, bien vía medio magnético o mediante la transferencia automática de archivos vía FTP. Esta estructura está diseñada de manera paramétrica para que a través de ella se pueda ordenar la creación de diferentes clases de cuenta, de acuerdo con las necesidades cliente y el desarrollo negocio que efectúa el DECEVAL, por tal razón algunos campos serán obligatorios y otros opcionales de acuerdo con las características particulares de cada cuenta. Deceval se reserva el derecho de procesamiento de estas operaciones de acuerdo con los horarios que se establezcan para su ejecución como política depósito para garantizar el buen desempeño sistema sobre tiempos de respuesta (performance) en todo momento. Para efectos de control Deceval guardará un log con los datos solicitados y los resultados proceso como número de registros procesados, aceptados, rechazados, hora de proceso, usuario, tipo de proceso, etc. 1.1 NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO Los archivos tanto de ENTRADA como de SALIDA serán llamados de la siguiente manera: X XXX MM DD. X XX Operación Código Depositante/Emisor Mes Día Punto Archivo Versión OPERACION: K : Preapertura Cuentas de Depósito. CODIGO DEPOSITANTE / EMISOR: (ver anexo de Depositantes / Emisores) Ej: 132: CORREDORES ASOCIADOS S.A. I15: INTERCONEXION ELECTRICA S.A - ISA.

4 FECHA DE TRANSFERENCIA: MM : Mes (01: Enero, 02: Febrero,..., 12: Diciembre) DD : Día (01, 02,,30, 31) TIPO DE ARCHIVO: E : s de Entrada al Depósito. S : s de Salida hacia el Cliente. VERSION : Consecutivo de la Versión de Transferencia 01 : Versión Número 1 de Transferencia Ejemplo: KI E01 (archivo de entrada) Archivo de entrada a DECEVAL que ordena la preapertura de cuentas de depósito, enviado por ISA S.A. el día 03 de Mayo de Ejemplo: KI S01 (archivo de salida) Archivo de salida hacia el Depositante o Emisor con el cual el DECEVAL informa el resultado de la operación ordenada. 1.2 FORMA DE PROCESAR LA PREAPERTURA DE CUENTAS En el menú principal módulo cliente o depósito, se selecciona la opción CUENTAS INVERSIONISTA, dentro submenú desplegado se toma la opción Creación Masiva De Cuentas, donde se debe ingresar la siguiente información: Fecha de Proceso : Fecha de Procesamiento o envío (por defecto la sistema) Nombre Archivo: Para Validar la Nomenclatura Regla General: Si existe un error en la nomenclatura archivo este será rechazado.

5 1.3 DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE ENTRADA Es el archivo con el cual el depositante directo o emisor remite la información necesaria para la creación de las cuentas de depósito en el DECEVAL, el formato de intercambio diseñado para esta operación contiene diferentes tipos de registro como se describen a continuación. Regla General: No debe existir ningún tipo de separador entre campos, cuando el contenido de cada campo no llene completamente su longitud máxima, se debe completar los campos con ceros (0) a la izquierda cuando el campo sea de tipo numérico, y con blancos ( ) a la derecha cuando sea Alfanumérico Registro Tipo 1. Es el registro de cabecera o control de archivo, esta compuesto por una longitud total de 53 dígitos y permite identificar los datos necesarios para la validación general contenido 1 N 08 Número de secuencia registro dentro 2 N 02 Registro (Kte: 01) Cabecera. 3 A 12 Nombre completo archivo (XXXXXXX.XNN) 4 A 01 Archivo (E: Entrada) 5 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 6 N 08 Cantidad total de registros enviados en el archivo, inclusive este. 7 N 08 Cantidad de cuentas enviadas, representa él número de registros de tipo 2. Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo de entrada. En caso de detectarse un error en el registro tipo 1, se rechaza todo el En caso de detectarse errores en registros diferentes al tipo 1, se rechazará la creación de la cuenta correspondiente y se continuará procesando el

6 1.3.2 Registro Tipo 2 Está compuesto por 300 caracteres, en él se detallan los datos inversionista que va a ingresar al depósito, estos datos son de gran importancia porque se utilizan para la creación de la cuenta de depósito en el Deceval en caso de que no exista. Por lo tanto la entidad (depositante/emisor) encargada de reportar los datos se hace responsable por la calidad y veracidad de los mismos, se asume que los datos enviados son correctos. 1 N 08 Nro. De secuencia registro dentro 2 N 02 Registro (Kte: 02) s de la Cuenta Inversionista. 3 A 03 Tipo Documento de Identificación Titular Principal (ver anexo tipos de documento) 4 A 15 Número Documento de Identificación Titular Principal. 5 N 01 Clase de Persona (1: Natural, 2: Jurídica) 6 N 03 Clase de Entidad (ver anexo clases de entidad) 7 A 50 Apellidos y Nombres o Razón Social. 8 N 01 Indica (1: Autorretenedor 2: No Autorretenedor) 9 A 50 Dirección 10 N 10 Número Teléfono 11 A 02 Código País (CO: Colombia, otros ver anexo) 12 N 04 Código Departamento (ver anexo) 13 N 04 Código Ciudad / Municipio (ver anexo) 14 N 01 Indica si la cuenta es mancomunada y el tipo de relación 1 : Mancomunado con Restricción Y 2 : Mancomunado con Restricción O 3 : Único Dueño 15 N 02 Sucursal DECEVAL. 16 A 01 Indica si el Titular Principal es Residente S: si N: no 17 N 01 Indica si la cuenta inversionista corresponde a: 1: Titular Normal 2: Portafolio 3: Embargante 18 N 01 Indica 1: Contribuyente 2: No Contribuyente

7 19 A 12 Número Fax. 20 N 01 Indica 1: Mayor de Edad 2: Menor de edad 21 N 03 Origen / Sector Económico (ver anexo sectores) 22 N 01 Carácter entidad/persona 1: Oficial 2: Privado 3: Mixto 4: N.A 23 N 04 Código Depositante que ordena la creación. 24 N 01 Declara Renta 1: Si 2: No 25 N 01 Indicador si el inversionista es: 1: Extranjero 2: No Extranjero 26 N 06 Código Actividad Económica CREE 27 A 100 Enviar el correo electrónico si lo tiene, de lo contrario enviar blancos. 28 A 02 Código País de Nacimiento (CO: Colombia, otros ver anexo 29 N 08 Fecha de Nacimiento (AAAAMMDD) 30 A 02 Código País Nacionalidad (CO: Colombia, otros ver anexo En el archivo debe venir un registro de este tipo por cada cuenta de depósito que se ordene abrir, con la información inversionista o titular principal de la misma. 4: El registro debe ser numérico para el Identificación CC y NIT. 4: Para personas jurídicas debe incluir el dígito de verificación, por defecto se asume el último dígito. 7: En MAYUSCULA siempre. 9: En MAYUSCULA siempre. 14: Si la cuenta es mancomunada o el titular principal es un menor de edad (campo 20 registro) el registro tipo 2 debe ir seguido por lo menos de un registro tipo 3. 15: Para el caso particular de ISA enviar 01 - Bogotá.

8 16: Residente (vive en Colombia). No Residente (vive fuera de Colombia). 17: Para el caso particular de ISA enviar (1). 19: Si no tiene enviar blancos 22: Cuando se trate de personas naturales enviar (4: N.A). 24: La entidad deberá informar si el cliente Declara Renta o No. 25: Para el caso particular de TIDIS. Si el inversionista tiene un documento CE, o PAP, entonces el valor va en 1. Si el inversionista tiene un documento NIT, podrá aceptar los valores en 1 ó 2. Si el inversionista tiene un documento CC, NIP o TI entonces el valor va en 2. 26: Para el caso particular de TIDIS. El valor se debe ajustar a los códigos establecidos por el decreto 862 de Si la Clase documento es diferente a NIT se podrá enviar el valor en 0 o podrán registrar la actividad económica según el decreto 862 de : Se diligencia con el código ISO Corto para países, corresponde al código país de nacimiento titular de la cuenta 30: Se diligencia con el código ISO Corto para países, corresponde al código país de nacionalidad titular de la cuenta Registro Tipo 3 Está compuesto por 160 caracteres y en el se detallan los datos de otros titulares mancomunados o los representantes legales de menores de la cuenta de depósito relacionada en el registro tipo 2 por cada título valor que va a ingresar al depósito, estos datos al igual que los anteriores son de gran importancia porque constituyen el complemento de los titulares de la cuenta a crear en el Deceval. Por lo tanto si la entidad encargada de reportar los datos no lo realiza con la veracidad de los mismos, los servicios de corrección de esta información serán cobrados por el depósito. 1 N 08 Numero de secuencia registro dentro 2 N 02 Registro (Kte: 03) s de los Titulares Mancomunados o Representante Legal (menores)

9 3 N 01 Indica si la información enviada corresponde a. 1 : s de Titular Mancomunado 2 : s de Representante Legal 4 A 03 Tipo Documento de Identificación (ver anexo tipos de documento) 5 A 15 Número Documento de Identificación. 6 A 01 Clase de Persona (1: Natural, 2: Jurídica) 7 N 03 Clase de Entidad (ver anexo clases de entidad) 8 A 50 Apellidos y Nombres o Razón Social. 9 N 10 Número Teléfono 10 A 50 Dirección 11 N 02 Indicar el orden titular 02 : Segundo, 03 : Tercero, 04 : Cuarto, etc. 12 N 01 Carácter de la entidad/persona 1: Oficial 2: Privado 3: Mixto 4: N.A 13 N 02 Origen / Sector Económico (ver anexo sectores) 14 A 02 Código País de Nacimiento (CO: Colombia, otros ver anexo 15 N 08 Fecha de Nacimiento (AAAAMMDD) 16 A 02 Código País Nacionalidad (CO: Colombia, otros ver anexo Debe existir un registro de este tipo por cada titular adicional de la cuenta o uno para el caso que el titular principal sea un menor de edad. En caso contrario (titular principal es único dueño y no es menor de edad) no deben existir registros de este tipo. 5: El registro debe ser numérico para el Identificación CC y NIT. 8,10: En MAYUSCULA siempre. 11: Enviar 00 cuando la información registro corresponda a un Representante Legal. 14 : Se diligencia con el código ISO Corto para países, corresponde al código país de nacimiento titular de la cuenta 16 : Se diligencia con el código ISO Corto para países, corresponde al código país de nacionalidad titular de la cuenta

10 1.3.4 Registro Tipo 4 Está compuesto por 46 caracteres y en el se detallan los datos tercero al cual se le va a modificar la identificación. 1 N 08 Numero de secuencia registro dentro 2 N 02 Registro (Kte: 04) Actualización de documento TI a CC 3 A 03 Tipo Documento de Identificación Anterior (ver anexo tipos de documento) 4 A 15 Número Documento de Identificación Anterior. 5 A 03 Tipo Documento de Identificación Nuevo (ver anexo tipos de documento) 6 A 15 Número Documento de Identificación Nuevo. 6: El registro debe ser numérico para el Identificación CC y NIT Tipo Registro 5 Está compuesto por 26 caracteres, es el registro de fin de archivo y control para la seguridad mismo. Contenido 1 N 08 Numero de secuencia registro dentro 2 N 02 Registro (Kte: 05) Fin de Archivo. 3 N 16 Cifra de Control Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo de entrada.

11 En caso de detectarse un error en este registro, se rechaza todo el 3: Número generado por el algoritmo entregado por DECEVAL S.A. 1.4 DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE SALIDA (respuesta) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. acusa recibo e informa al Depositante Directo o Emisor el resultado procesamiento de los archivos de entrada remitidos para la apertura de cuentas de depósito. Regla General: Para cada uno de los archivos de preapertura de cuentas se generará un archivo de salida Registro Tipo 1 Es el registro de cabecera o control de archivo, está compuesto por una longitud total de 53 dígitos y permite identificar la información general contenido archivo de salida. 1 N 08 Número de secuencia registro dentro 2 N 02 Registro (Kte: 01) Cabecera. 3 A 12 Nombre completo archivo (XXXXXXX.XNN) 4 A 01 Archivo (S: Salida) 5 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 6 N 08 Cantidad total de registros enviados en el archivo, inclusive este. 7 N 08 Cantidad de cuentas procesadas, representa el número de registros de tipo 2. Solo existe un registro de este tipo por cada archivo de salida.

12 1.4.2 Registro Tipo 2 Compuesto por 237 caracteres, corresponde a la información general de cada cuenta de depósito recibida en Deceval, por lo que en el archivo existirán tantos registros de este tipo como cuentas se hayan procesado. 1 N 08 Nro. De secuencia registro dentro 2 N 02 Registro (Kte: 02) s de la Cuenta Inversionista. 3 A 03 Tipo Documento de Identificación Titular Principal (ver anexo tipos de documento) 4 A 15 Número Documento de Identificación Titular Principal. 5 N 01 Clase de Persona (1: Natural, 2: Jurídica) 6 N 03 Clase de Entidad (ver anexo clases de entidad) 7 A 50 Apellidos y Nombres o Razón Social. 8 N 01 Indica (1: Autorretenedor, 2: No Autorretenedor) 9 A 50 Dirección 10 N 10 Número Teléfono 11 A 02 Código País (CO: Colombia, otros ver anexo) 12 N 04 Código Departamento (ver anexo) 13 N 04 Código Ciudad / Municipio (ver anexo) 14 N 01 Indica 1: Contribuyente 2: No Contribuyente 15 N 01 Indica 1: Mayor de Edad 2: Menor de edad 16 N 01 Carácter entidad/persona 1: Oficial 2: Privado 3: Mixto 4: N.A 17 A 03 Tipo Documento de Identificación Tutor (ver anexo tipos de documento) 18 A 15 Número Documento de Identificación Tutor. 19 A 50 Apellidos y Nombres Tutor. 20 N 04 Código Depositante que ordeno la creación. 21 N 08 Número de Cuenta Asignado.

13 22 A 01 Resultado procesamiento de la Operación (A: Aprobada R: Rechazada) Existe un registro tipo 2 por cada cuenta de depósito procesada. 4: Para personas jurídicas incluirá el dígito de verificación, por defecto se asume el último dígito. 4: El registro debe ser numérico para el Identificación CC y NIT. 7: En MAYUSCULA siempre. 9: En MAYUSCULA siempre. 17: Se enviara diligenciado siempre que el titular principal corresponda a un menor de edad con representación o tutoría y la información correspondiente haya sido enviada para la creación de la cuenta de depósito correspondiente. En caso contrario se enviaran 3 blancos ( ). 18: Se enviara diligenciado siempre que el titular principal corresponda a un menor de edad con representación o tutoría y la información correspondiente haya sido enviada para la creación de la cuenta de depósito correspondiente. En caso contrario se enviaran 15 blancos ( ). 19: Se enviara diligenciado siempre que el titular principal corresponda a un menor de edad con representación o tutoría y la información correspondiente haya sido enviada para la creación de la cuenta de depósito correspondiente. En caso contrario se enviaran 50 blancos ( ). 20: Corresponde al código de Depositante Directo a través cual de realizo u ordeno la inversión. 21: Se enviara diligenciado siempre que el proceso de creación sea exitoso, es decir, resultado de la operación Aceptada. En caso contrario (Rechazada) se enviara en ceros , lo que significa que la cuenta no fue creada.

14 1.4.3 Registro Tipo 3 Está compuesto por 64 caracteres. Es el registro de errores y en el se informará el detalle de cada uno de los errores detectados por operación de apertura de cada cuenta de depósito. 1 N 08 Numero de secuencia registro dentro 2 N 02 Registro (Kte: 03) Detalle de Errores. 3 N 04 Código Mensaje. 4 A 50 Descripción breve error. 1: Por facilidad de sincronismo o coordinación entre la información de Entrada y la de Salida, la secuencia de registro para este archivo será exactamente igual al registro que presente error en el archivo de Entrada. Existirán tantos registros de este tipo como cantidad de errores se detecte en cada apertura de cuenta (registro tipo 2) Registro Tipo 4 Está compuesto por 47 caracteres y en él se detallan los datos tercero al cual se le va a modificar la identificación. 1 N 08 Numero de secuencia registro dentro 2 N 02 Registro (Kte: 04) Actualización de documento TI a CC 3 A 03 Tipo Documento de Identificación Anterior (ver anexo tipos de documento) 4 A 15 Número Documento de Identificación Anterior. 5 A 03 Tipo Documento de Identificación Nuevo (ver anexo tipos de documento) 6 A 15 Número Documento de Identificación Nuevo.

15 7 A 01 Resultado procesamiento de la Operación (A: Aprobada R: Rechazada) 6: El registro debe ser numérico para el Identificación CC y NIT Tipo Registro 5 Está compuesto por 26 caracteres, es el registro de fin de archivo y control para la seguridad mismo. Contenido 1 N 08 Numero de secuencia registro dentro 2 N 02 Registro (Kte: 04) Fin de Archivo. 3 N 16 Cifra de Control Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo de salida. 3: Número generado por el algoritmo de seguridad en DECEVAL S.A