ESTRUCTURA PRIMARIOS (TIPO P Y Z) TABLA DE CONTENIDO

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1 TABLA DE CONTENIDO 1.1 NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO FORMA DE PROCESAR ARCHIVO DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE ENTRADA Registro Tipo Registro Tipo DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE SALIDA (respuesta) NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO DE SALIDA Registro Tipo Registro Tipo

2 ESTRUCTURA DE ARCHIVOS PARA EL PROCESAMIENTO DE INGRESO MASIVO DE COLOCACIONES PRIMARIAS A TRAVES DEL SIID EN EL DEPÓSITO CENTRAL DE VALORES DECEVAL S. A. OBJETIVO Este documento tiene como objetivo guiar al usuario en la aplicación de esta estructura para la elaboración y procesamiento de los archivos por medio de los cuales se dará el ingreso masivo a las diferentes colocaciones primarias emitidas por el sector financiero. ALCANCE Inicia con la descripción de los requerimientos previos necesarios para el registro de las operaciones y termina con la relación de anexos que requiere el usuario para complementar la información solicitada en esta estructura. Está dirigido a los usuarios en calidad de Emisores y Administradores. DEFINICIONES Colocación Primaria: Es la oferta de nuevos títulos por parte de una entidad para captar recursos con el fin de desarrollar su objeto social. En este caso existe una relación directa entre la entidad emisora y el adquiriente o primer beneficiario del valor.

3 1. RECEPCION DE OPERACIONES DE COLOCACION PRIMARIA Para llevar a cabo esta operación se deben tener en cuenta las siguientes consideraciones: El usuario (Depositante, Emisor, Usuario Deceval) que requiera el procesamiento de operaciones ingreso masivo de colocaciones primarias deberá proporcionar los datos solicitados de acuerdo con la estructura de archivos suministrada en este documento, bien vía medio magnético o mediante la transferencia automática de archivos vía FTP. Deceval se reserva el derecho de procesamiento de estas operaciones de acuerdo con los horarios que se establezcan para su ejecución, como política del depósito para garantizar el buen desempeño del sistema sobre tiempos de respuesta (performance) en todo momento. 1.1 NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO El Archivo de entrada será llamado de la siguiente manera: X XXX MM DD. XXX Operación Código Agente Colocador Mes Día Punto Versión OPERACION: P : Ingreso de Colocaciones Primarias Masivas. CODIGO AGENTE COLOCADOR: XXX: Código del Agente que hace la colocación. FECHA DE TRANSFERENCIA: MM : Mes (01: Enero, 02: Febrero,..., 12: Diciembre) DD : Día (01, 02,, 30, 31) VERSION: Consecutivo de la Versión de Transferencia 001 : Versión Número 1 de Transferencia Ejemplo: P (archivo de entrada) Archivo de entrada a DECEVAL que solicita el registro de operaciones primarias, enviado para el agente colocador 164 el día 6 de mayo del año en curso con la versión 1. NOTA: El separador entre campo y campo del archivo texto es una Tabulación. 1.2 FORMA DE PROCESAR ARCHIVO En el menú principal del módulo cliente, se selecciona la opción OPERACIONES, opción Ingreso Batch Colocaciones Primarias, donde se debe ingresar la siguiente información: Archivo: Para Validar la Nomenclatura [Help: Búsqueda con Explorer]

4 Regla General Si existe un error en la nomenclatura o tipos de datos así como longitudes de los campos del archivo este será rechazado. Luego de dar el nombre del archivo si hay errores se activara el flag E en la línea que tenga el ó los errores de estructura, para poder visualizar estos errores se debe hacer doble clic sobre este flag E y en la parte inferior de la pantalla se visualizarán los respectivos errores de la línea escogida. Sí no hay ningún error se habilitará el botón Procesar, en el cual se deberá hacer doble clic con el mouse para enviar el ingreso de las colocaciones primarias registradas en el archivo.

5 1.3 DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE ENTRADA Es el archivo con el cual el usuario (Depositante, Emisor, Usuario Deceval) solicita al DECEVAL el proceso de ingreso de colocaciones primarias masivas. El formato de intercambio diseñado para esta operación contiene un solo tipo de registro como se describen a continuación Registro Tipo 1 Este registro está compuesto por 33 columnas, que contiene los datos básicos correspondientes a cada una de las operaciones de colocación primaria. Col Nro. Descripción Tipo Long. Máxi ma Característica 1 Tipo Registro N 2 Tipo de Registro (01) Datos de la operación 2 Numero Operación N 15 Número Operación con el que se registrará la operación en Deceval, la composición de este número será la siguiente: Sí el tipo de operación enviado en el campo 7 es 0 ó 1: nnnnnnn 7 dígitos del consecutivo de operación dentro del archivo. Sí el tipo de operación enviado en el campo 7 es 2 ó 3: Dddvvvnnnnnnn 13 dígitos del consecutivo dado como respuesta por Deceval, la composición de este número es la siguiente: Ddd: Código del agente colocador Vvv: Versión del archivo de envío. Nnnnnnn: Número de operación enviado por el Agente Colocador. 3 Valor Nominal N 20 Valor nominal de la operación Por ejemplo si compro 30 bonos por 1 millón c/u el valor es de 30 millones y se debe reportar de la siguiente manera: Enviar el valor con 4 decimales. Para $30 millones debe reportarse el dato así: Agente Colocador N 4 Código Depositante Directo en Deceval del agente colocador 5 Agente Comprador N 4 Código Depositante Directo en Deceval del agente colocador que compra el título. 6 Forma de Pago N 1 Enviar 1 ó 2 según el mecanismo por el cual va a pagar el comprador: 1: Libre de Pago LP 2:Sebra DVP 7 Indicador Tipo Operación N 1 Indicador Tipo Operación. Determina si es: 0: Sin Bloqueo (compensa directamente) LP 1: Con Bloqueo (solo bloquea saldos) LP-DVP 2: Desbloqueo (compensa con orden explícita) LP 3: Reversión Bloqueo LP-DVP

6 8 Valor $ a cobrar: N 20 Precio en pesos ($) que se cargará a la cuenta del comprador por la suscripción del título. Enviar el valor con 4 decimales. Ej. Para $ 156,215, se debe enviar Cuenta Sebra Agente Vendedor (Solo si el campo 5 forma de pago tiene el valor 2) 10 Cuenta Sebra Agente Comprador (Solo si el campo 5 forma de pago tiene el valor 2) 11 Serie A 12 Serie de la emisión. N 20 Indicar el número de la cuenta sebra de donde se van a abonar los fondos de la venta. N 20 Indicar el número de la cuenta Sebra a donde se van a cargar (sacar) los fondos para la compra. 12 Depósito N 10 Código Depósito (ver anexo) 13 Indicador Comportamiento Tasa N 1 Indicador de comportamiento de la Tasa 1: Fija 2: Variable Simple 3: Variable Compuesta 8: Acciones 9: Sin Rendimientos 14 Código Periodicidad N 2 Enviar el código de periodicidad ( ver anexo de periodicidades) 15 Fecha Expedición N 8 Fecha de Expedición del título valor en formato AAAAMMDD 16 Fecha Vencimiento N 8 Fecha de Vencimiento del título valor en formato AAAAMMDD 17 Modalidad Pago N 1 Modalidad de Pago 1: Anticipado 2: Vencido 1 ó 2 ó 3. De lo contrario enviar 0 (cero). 18 Tipo de Pago N 1 Tipo de Pago 1: Pagadero 2:Capitalizable Para cuando el campo 13 (comportamiento tasa) sea igual a 1 ó 2 ó 3, De lo contrario enviar 0 (cero). 19 Valor de la Tasa N 6 Valor de la Tasa debe ser Nominal, enviar el valor con 4 decimales Por ejemplo VT=11.26, enviar como Este debe venir redondeado a 3 decimales. Para cuando el campo 13 (comportamiento tasa) sea igual a 1. De lo contrario enviar 0 (cero) 20 Código Operador N 3 Código de Operador (Ver anexo de operadores). 2 ó 3. De lo contrario enviar 0 (cero). 21 Código Tipo de Tasa N 4 Código Tipo de Tasa (Ver anexo Tipos de Tasas) 2 ó 3. De lo contrario enviar 0 (cero).

7 22 Vigencia Inicial de los Rendimientos 23 Vigencia Final de los Rendimientos ESTRUCTURA PRIMARIOS (TIPO P Y Z) N 4 Vigencia Inicial de los Rendimientos (Ver Anexos de Vigencias) 2 ó 3. De lo contrario enviar 0 (cero). N 4 Vigencia Final de los Rendimientos (Ver Anexos de Vigencias) 2 ó 3. De lo contrario enviar 0 (cero). 24 Valor del Spread N 7 Valor del Spread Enviar Signo(+ ó -), 2 enteros y 4 decimales Así: P.Ej enviar como Este debe venir redondeado a 2 decimales. 2 ó 3. De lo contrario enviar 0 (cero). 25 Cuenta Inversionista compradora N 8 Número de la cuenta del inversionista comprador en Deceval. Debe estar previamente creada. 26 Tipo Documento de Identificación Inversionista comprador. 27 Número Documento de Identificación Inversionista Comprador 28 Relación con Mancomunados A 3 Tipo de Documento de identificación del inversionista principal Enviar CC, NIT TI, NIP según el caso. A 15 Enviar número de identificación del inversionista principal sin puntos ni comas. Para NIT se debe incluir el dígito de verificación. Eje se debe reportar como N 1 Relación entre inversionista Enviar 1, 2 ó 3 según la relación que exista entre los titulares así: 1:Y 2:O 3:Único dueño N 6 Enviar código de la sucursal del administrador por donde ingresa el título. 29 Código Sucursal Administrador 30 Emisor A 5 Código del emisor (ver anexo). 31 Clase Titulo A 2 Código de Clase Titulo (ver anexo). 32 Año A 4 Año de la emisión 33 Base Liquidación N 1 Base de liquidación del título: 1: 360 (Comercial) 2: 365 (Calendario) 3: Real/Real 4: Real/360 Reglas / Aclaraciones Debe existir un registro por cada colocación. Campo 3, 8, 19, 24: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomarán como decimales. Para el caso de valores enteros enviar cuatro ceros 0000 al final. Los campos en color azul son los campos que siempre se tienen que enviar con datos, los campos con color verde son los que se tienen que enviar con su respectivo

8 valor ó enviar con valor 0 (cero) dependiendo del comportamiento de la tasa del ISIN. No se controlará la versión del archivo de envío, es decir, se puede enviar el mismo archivo varias veces, pero si se tendrá control sobre las operaciones que vienen en estos archivos para no permitir que se dupliquen. El agente colocador enviado en el campo 4 debe ser igual (coincidir) con el código del agente colocador del nombre del archivo de ingreso. Con una de las operaciones de colocación enviadas dentro del archivo que no cumpla con esta regla no se podrá procesar el archivo. Por ejemplo: Si el archivo es P el agente colocador enviado en el campo 4 debe ser 180 para todos los registros enviados. Si el usuario que procesa el archivo tiene perfil de Emisor se validará que el código del emisor enviado en cada registro pertenezca al emisor que está realizando el ingreso. Si el usuario que procesa el archivo tiene perfil de Administrador se validará que la emisión (emisor, clase título, año, serie) enviada en cada registro sea administrado por el Administrador que está realizando el ingreso. Si el usuario que procesa el archivo tiene perfil de Depositante se validará que el archivo enviado pertenezca al depositante que está realizando el ingreso. Dadas las reglas anteriores los Emisores y Administradores que quieran procesar archivos de colocaciones primarias masivas deberán generar archivos independientes por cada agente colocador que quieran enviar Registro Tipo 2 Está compuesto por 2 columnas, es el registro de fin de archivo y control para la seguridad del mismo. Col Nro. Descripción Tipo Long. Máxima Característica 1 Tipo de Registro N 02 Tipo Registro [02] Fin de Archivo 2 Registro de Control N 16 Cifra de Control Reglas / Aclaraciones Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo de entrada. En caso de detectarse un error en este registro, se rechaza todo el archivo. Campo 2: Número generado por el algoritmo entregado por DECEVAL S.A.

9 1.4 DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE SALIDA (respuesta) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. acusa recibo e informa al Usuario (Depositante, Emisor, Usuario Deceval) el resultado del procesamiento del archivo de entrada remitido para los ingresos de las colocaciones primarias masivas, asignando si la operación fue aprobada o rechazada. Regla General Para cada uno de los archivos de entrada se generará un archivo de salida asociada a este NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO DE SALIDA. El Archivo de Salida será llamado de la siguiente manera: X X AA MM DD. XXX Operación Código Plaza Año Mes Día Punto Versión OPERACION: Z : Respuesta de Colocaciones Primarias Masivas. CODIGO PLAZA: X: Indica el código de la plaza por donde es procesado en esta caso es 0 Deceval. FECHA DE TRANSFERENCIA: AA : Año (02,03..) MM : Mes (01: Enero, 02: Febrero,..., 12: Diciembre) DD : Día (01, 02,,30, 31) VERSION: Consecutivo de la Versión generada por Deceval 001: Versión Número 1 de Respuesta Ejemplo: Z (archivo de entrada) Se identificó de esta manera previendo que el archivo de respuesta debiera ser generado para cada agente colocador. Como se puede observar cada archivo de expedición tendrá asociado su respectivo archivo de respuesta identificado por la misma secuencia de entrada, es decir, en el momento de cargar el archivo TXT de entrada generará un archivo T0AAMMDD.XXX que es el que utiliza el sistema SIID2000 de Deceval para poder procesar las operaciones OTC de ingreso primario masivas que a su vez genera su respectivo archivo Z0AAMMDD.XXX NOTA: El separador entre campo y campo del archivo texto es una Tabulación.

10 1.4.2 Registro Tipo 1 ESTRUCTURA PRIMARIOS (TIPO P Y Z) Este registro está compuesto por 16 columnas, que contiene los datos básicos correspondientes a cada una de las operaciones de colocación primaria. COL LONG. DESCRIPCION TIPO Nro. MAXIMA CARACTERISTICA 1 Tipo de Registro N 2 Tipo de Registro [01] Datos de la operación 2 Valor nominal N 20 Valor nominal de los títulos adquiridos por el Inversionista. El dato de salida se presenta en el siguiente formato: No incluye separadores de comas, ni puntos y los 4 últimos dígitos representan decimales. Deberá interpretarse como $ 30,000, Agente Colocador N 4 Código Depositante Directo en Deceval del agente colocador. 4 Agente Comprador N 4 Código Depositante Directo en Deceval del agente que compra el título. 5 Forma de Pago N 1 Mecanismo por el cual paga el comprador: 1: Libre de Pago 2: Sebra 6 Valor $ a cobrar N 20 Precio en pesos ($) que se cargó a la cuenta del comprador por la suscripción del título. El valor se refleja con 4 decimales de la siguiente manera: No incluye separadores de comas, ni puntos y los 4 últimos dígitos representan decimales. Deberá interpretarse como $156,215, Cuenta Sebra Agente Comprador (Solo si la columna Forma de Pago = 2) N 20 Indica el número de la cuenta Sebra utilizada para cargar los fondos para la compra. 8 ISIN A 12 Código ISIN asignado por Deceval el día de la colocación según la emisión y condiciones financieras. 9 Depósito N 10 Código Depósito (ver anexo). 10 Cuenta Inversionista N 8 Número de la cuenta del inversionista comprador en Deceval. 11 Tipo Documento de Identificación Inversionista A 3 CC, NIT TI, NIP según el caso. 12 Número Documento de Identificación Inversionista A 15 Número de identificación sin puntos ni comas. Para NIT se incluye el dígito de verificación. Eje se debe

11 reportar como Relación con Mancomunados N 1 1, 2 ó 3 según la relación que exista entre los titulares así: 1:Y 2: O 3:Único dueño 14 Estado de la operación A 1 A: Aprobada R: Rechazada 15 No. de la operación N 15 Número de Operación generado por Deceval. Este número es muy importante para el cumplimiento de la operación al momento de ordenar la transferencia de los fondos en Banco de la República Sistema Sebra. Está compuesto por: ddd : (3) Código agente colocador vvv: (3) Versión del Archivo enviado nnnnnnn: (7) número operación enviado dentro del archivo. P ej: Agente colocador = 164 Versión Archivo = 001 Numero operación = Observaciones A 100 Descripción del error para las operaciones rechazadas por: La cuenta o datos del inversionista. Insuficiencia en el saldo de la emisión o cupo asignado al agente colocador. Códigos de ISIN errados. Cuenta Sebra no registrada, etc Registro Tipo 2 Está compuesto por 2 columnas, es el registro de fin de archivo y control para la seguridad del mismo. Col Nro. Descripción Tipo Long. Máxima Característica 1 Tipo de Registro N 02 Tipo Registro [02] Fin de Archivo 2 Registro de Control N 16 Cifra de Control Reglas / Aclaraciones: Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo de entrada. En caso de detectarse un error en este registro, se rechaza todo el archivo. Campo 2: Número generado por el algoritmo entregado por DECEVAL S.A. ANEXOS: Documento MU-GT-IS-045 Anexo Estructuras