ESTRUCTURA DEPOSITANTES DIRECTOS INTRODUCCION

Transcripción

1 INTRODUCCION Los títulos valores al igual que las operaciones que con o sobre ellos se realicen se seguirán registrando bajo el principio de anotación en cuenta bajo el esquema de saldos a través de cuentas y subcuentas soportados en el principio de homogeneidad de condiciones financieras y de expedición (ISIN), y de cuenta matriz, es decir, de manera similar a como funciona una cuenta bancaria y el dinero que en ella se deposita. DECEVAL S.A. mediante la Resolución No de octubre de 2006 fue designada como la agencia numeradora nacional en Colombia con el objetivo de entregar a los miembros y a la industria de valores como un todo un número de identificación internacional para valores (ISIN) en una estructura uniforme para ser utilizado en cualquier sistema de negociación y de administración de valores en la industria de valores internacional. Los saldos en cada cuenta podrán ser diferenciados por el depositante a través de quien se realizó la inversión y inversionista titular, así como por el código ISIN al cual pertenezcan, garantizando de esta forma la reserva o confidencialidad de la información de acuerdo con el destino y las restricciones de la misma. Igualmente todos los inversionistas (personas naturales o jurídicas) tendrán asociado un número único de cuenta como identificación de su cuenta de valores en depósito (la misma para cualquier transacción que realice sin importar el comisionista o intermediario a través cual la realice), y no su número de documento de identificación (cédula de ciudadanía, tarjeta de identidad, cédula de extranjería o nit) como actualmente sucede. Sin embargo existirá una relación directa entre un número de cuenta y su(s) titular(es), los cuales se identificaran por el tipo de documento y el número de documento. Vale la pena resaltar o aclarar que a pesar concepto de cuenta matriz única, los inversionistas podrán tener más de una cuenta de acuerdo con sus necesidades reales, como es el caso de los inversionistas o titulares que actúan de manera mancomunada o conjunta, es decir, cada caso tendrá un número único de cuenta, Ejemplo: Juan González Cuenta única no: Juan González y Dora Martínez Cuenta única no: Juan González o Dora Martínez Cuenta única no: Juan González o Pedro Ruiz o José Pérez Cuenta única no:

2 OBJETIVO Este módulo SIID fue creado para interactuar automáticamente con los Depositantes Directos mercado de valores y brindar diariamente la información necesaria para el control y manejo de los títulos valores (saldos electrónicos) que se encuentren en el Depósito Centralizado de Valores de Colombia DECEVAL S.A. ALCANCE Este documento está dirigido a los clientes en calidad de Depositantes Directos para facilitar el manejo y control de los títulos valores (saldos electrónicos); inicia con la descripción nombre archivo de salida y finaliza con los anexos necesarios para procesar la información de la estructura. DEFINICIONES No aplica 1. MODULO PARA DEPOSITANTES DIRECTOS 1.1. ESTRUCTURA DE ARCHIVOS PARA LA SALIDA DE INFORMACION HACIA LOS DEPOSITANTES DIRECTOS Los archivos de SALIDA serán llamados de la siguiente manera: X XXXXX X AAAA MM DD _ XX. TXT Operació n Código Depositant e Tipo Archivo Año Mes Día Separado r Versió n KTE OPERACION: A : Otras Operaciones (especiales) M : Materializaciones. S : Saldos por Titular en Depósito. E : Embargos. I : Ingreso Definitivo a Depósito. P : Prendas. O : Operaciones de Negociación. G : Garantías. D : Recaudación de Derechos. CODIGO DEPOSITANTE: Ver archivo de Depositantes anexo.

3 TIPO DE ARCHIVO: S : Salida. FECHA DE EJECUCION o GENERACION: AAAA: Año (2007, 2008) MM : Mes (01: Enero, 02: Febrero,..., 12: Diciembre) DD : Día (01, 02,,30, 31) VERSION : Consecutivo diario de la generación. 01 : Versión Número 1 de Generación Ejemplo: I00132S _05.TXT Archivo de salida para Corredores Asociados con fecha de proceso 03 de abril año 2007, versión 5 archivo, en el cual DECEVAL informa los ingresos definitivos que se realizaron en el depósito por parte de este depositante en el rango de fechas estipulado. Ejemplo: S00132S _02.TXT Archivo de salida para Corredores Asociados con fecha de proceso 03 de abril año 2007, versión 2 archivo, en el cual DECEVAL informa la posición de los saldos por cuenta para todos los inversionistas que se encuentran en su portafolio.

4 REGLAS GENERALES No debe existir ningún tipo de separador entre campos, cuando el contenido de cada campo no llene completamente su longitud máxima, se completará los campos con ceros (0) a la izquierda cuando el campo sea de tipo numérico, y con blancos ( ) a la derecha cuando sea Alfabético o Alfanumérico. En todos los archivos en donde se envíe la cuenta inversionista, esta estará acompañada de los datos de tipo de documento de identificación, número documento de identificación y el nombre titular principal o primer beneficiario de dicha cuenta únicamente. Para el caso en que la cuenta posea titulares mancomunados, los datos o información de estos se podrán ampliar o tener a través archivo de cuentas inversionista incluido al final de este documento.

5 1.2. SALDOS POR TITULAR EN DEPOSITO (APE165R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a los depositantes directos las posiciones o tenencia de los saldos por beneficiario a la fecha día de proceso, incluyendo el emisor, el código ISIN de cada emisión, de las subcuentas que tengan saldo en su portafolio. El formato diseñado para esta operación contiene dos tipos de registro como se describen a continuación Registro Principal Compuesto por 320 caracteres, corresponde a la información detallada de los saldos por ISIN, en cada cuenta de depósito para un depositante dado. 1 N 04 Código Depositante 2 A 05 Código administrador (ver anexo administradores) 3 A 05 Código Emisor (ver anexo emisores). 4 A 12 Código ISIN 5 N 10 Código Depósito (ver anexo). 6 N 08 Cuenta Inversionista. 7 A 03 Tipo Documento de Identificación titular de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 8 A 15 Número Documento Identificación titular cuenta. 9 A 50 Nombre Inversionista (primer beneficiario). 10 N 20 Saldo Total. 11 N 20 Saldo Disponible. 12 N 20 Saldo en Tránsito. 13 N 20 Saldo en Prenda. 14 N 20 Saldo Embargado. 15 N 20 Saldo en Garantía. 16 N 20 Saldo en Retiro 17 N 20 Saldo en REPO Pasivo. 18 N 20 Saldo en REPO Activo. 19 N 20 Saldo Otros Bloqueos 20 N 08 Fecha de Generación en formato AAAAMMDD. Existirá un registro de este tipo por cada ISIN y Cuenta Inversionista diferente.

6 5: Código depósito en donde se encuentran los saldos. 8: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas jurídicas. s 10-19: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general contenido archivo. 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor total de los saldos totales o contables reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto) Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 10 reportado en el registro principal. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

7 1.3. INGRESO A DEPÓSITO (APE235R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a los depositantes directos las anotaciones en cuenta por ellos realizadas en las diferentes cuentas de inversionistas, por ingreso de títulos valores de las diferentes emisiones manejadas. El formato diseñado para esta operación contiene dos tipos de registro como se describen a continuación Registro Principal Compuesto por 241 caracteres, corresponde a la información general ingreso a depósito de títulos valor de diferentes emisiones en un rango de fechas dado. 1 N 04 Código Depositante 2 A 05 Código administrador (ver anexo administradores) 3 N 04 Sucursal Administrador. 4 A 05 Código Emisor (ver anexo emisores). 5 A 12 Código ISIN 6 N 10 Código Depósito (ver anexo). 7 N 08 Fecha de Ingreso a Depósito en formato AAAAMMDD. 8 A 30 Número Preimpreso físico. 9 A 30 Número de Expedición físico. 10 N 08 Cuenta Inversionista Inicial (de ingreso). 11 A 03 Tipo Documento de Identificación titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 12 A 15 Número de Documento de Identificación titular principal de la cuenta. 13 A 50 Nombre Inversionista Principal (inicial/ingreso). 14 N 20 Valor nominal título. 15 N 20 Valor Actual. 16 N 01 Indicador Estado Ingreso 1: Provisional 2: Definitivo 3: Anulado 17 N 08 Fecha inicio período procesado (AAAAMMDD). 18 N 08 Fecha final período procesado (AAAAMMDD).

8 Existirá un registro de este tipo por cada título que ingrese al DECEVAL. 6: Código depósito en donde se encuentran los saldos. 12: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas jurídicas. s 14-15: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general contenido archivo. 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor nominal total de los ingresos reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto) Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 14 reportado en el registro principal. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

9 1.4. OPERACIONES DE NEGOCIACION (APE230R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. proporciona a los depositantes directos la información de las operaciones o transacciones de negociación (compras y ventas OTC y/o Bursátil) que hayan realizado sobre las subcuentas y saldos por ISIN de su portafolio. El formato diseñado para esta operación contiene tres tipos de registro como se describen a continuación Registro Tipo 1 Compuesto por 162 caracteres, corresponde a la información general de cada operación realizada donde se determina su identificación y la ISIN involucrado. 1 N 02 Registro (01) s de la Operación. 2 A 05 Código administrador (ver anexo administradores) 3 A 05 Código Emisor (ver anexo emisores). 4 A 12 Código ISIN 5 N 10 Código Depósito (ver anexo). 6 N 15 Número de la Operación en Deceval (SIID-2000). 7 N 08 Fecha de la Operación (AAAAMMDD). 8 N 02 Modalidad de la Operación. 01 : Contado 02 : Plazo 03 : Repo 04 : Repo a la Vista 05 : Recompra (devolución REPO) 06 : Mercado Primario 07 : Simultánea 08 : Préstamo de Valores 9 N 02 Plaza (bursátil) o Sistema de negociación (OTC) por donde se transó la operación. 00: Ninguna (se registro directamente en Deceval) 07: Bolsa de Valores de Colombia 08: Bolsa de Valores de Colombia MEC 10 N 14 Fecha de Cumplimiento en formato (AAAAMMDDHHMMSS). 11 N 20 Valor nominal de la operación (en unidades) 12 N 20 Precio Contado. 13 N 20 Precio Plazo.

10 14 N 04 Código Depositante Vendedor. 15 N 04 Código Depositante Comprador. 16 N 02 Estado Operaciones 01: Confirmado (aplica a operaciones contado y plazo) 02: Anulada (aplica a operaciones contado y plazo) 09: Liberado (aplica solo a Repos Recompra) 10: Aplicado (aplica a garantía ppal. De Repos) 17 N 08 Fecha inicio período procesado (AAAAMMDD). 18 N 08 Fecha final período procesado (AAAAMMDD). 19 N 01 Operación 1: Normal 2: En corto Existirá un registro de este tipo por cada operación informada. 5: Código depósito en donde se encuentran los saldos. s 11-13: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos 4 ceros 0000 al final. s 14,15: Estos campos se enviaran diligenciados de acuerdo con la restricción correspondiente al roll desempeñado por el depositante que genera el archivo. s 19: Este indicador calificara las operaciones de contado en 1. Normales o 2. En corto. Las demás modalidades se calificaran por defecto como 1 Normales.

11 Registro Tipo 2 Compuesto por 122 caracteres, corresponde a la información de cada una de las cuentas inversionistas y su participación por operación. Longitu d 1 N 02 Registro (02) Detalle de los Inversionistas. 2 N 15 Número de la Operación en Deceval (SIID- 2000). 3 N 08 Fecha de la Operación (AAAAMMDD). 4 N 01 Participación 1: Comprador 2: Vendedor 5 N 08 Cuenta Inversionista. 6 A 03 Tipo Documento de Identificación titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 7 A 15 Número de Documento de Identificación titular principal de la cuenta. 8 A 50 Nombre Inversionista Principal (1er. beneficiario) 9 N 20 Valor (saldo en unidades) con el que participa. Existirá como mínimo dos registros de este tipo (un vendedor y un comprador) por cada operación reportada (registro tipo 1). s 5-8: Se informaran de acuerdo con la restricción correspondiente al roll desempeñado por el depositante que genera el archivo, es decir, si el depositante es vendedor se enviara la información de las cuentas inversionistas vendedoras; y si el depositante es comprador la información de las cuentas inversionistas compradoras. 7: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas jurídicas. 9: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final.

12 Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general contenido archivo. Longitu d 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor nominal total de las operaciones reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto) Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 11 reportado en el registro tipo 1 archivo. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

13 1.5. DERECHOS PATRIMONIALES (APE170R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a los depositantes directos el resultado proceso de Derechos Patrimoniales efectuado en el Deceval por emisor, para cada especie de las cuales las subcuentas portafolio depositante que genera el archivo posea saldos y tengan pago de rendimientos en una fecha o rango de fechas específica. El formato diseñado para esta operación contiene dos tipos de registro como se describen a continuación Registro Principal Compuesto por 767 caracteres, corresponde a la información detallada de la liquidación de Derechos Patrimoniales por ISIN en cada subcuenta depositante. Tipo 1 N 04 Código Depositante 2 A 05 Código administrador (ver anexo administradores) 3 A 05 Código Emisor (ver anexo emisores). 4 A 12 Código ISIN 5 N 10 Código Depósito (ver anexo). 6 N 02 Derecho Cuando el tipo de derecho sea para renta fija colocar 1. Renta Fija y cuando sea para Renta variable colocar: 2. Pago Dividendos Efectivo 3. Pago Dividendos Acciones 4. Remanentes 7 N 08 Fecha de Vencimiento (AAAAMMDD). 8 N 08 Cuenta Inversionista. 9 A 03 Tipo Documento Identificación titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 10 A 15 Número Documento Identificación Titular Principal.

14 11 A 50 Nombre Inversionista Principal (1er. Beneficiario) 12 N 20 Saldo Contable. 13 N 20 Cobro Dividendos en efectivo. 14 N 20 Cobro Dividendos en Acciones. 15 N 20 Cobro Capital. 16 N 20 Cobro Rendimientos. 17 N 20 Reinversiones. 18 N 20 Recaudo Capital. 19 N 20 Recaudo Dividendos en Acciones. 20 N 20 Recaudo Rendimientos. 21 N 20 Retención en la Fuente. 22 N 20 Enajenación 23 N 02 Indica si la cuenta tiene administración en Deceval. 1: SI 2: NO 24 N 10 Nro. preimpreso Certificado Derechos Patrimoniales. 25 N 08 Fecha inicio período procesado (AAAAMMDD). 26 N 08 Fecha final período procesado (AAAAMMDD). 27 N 06 Tasa Efectiva. 28 N 08 Factor de Calculo Tasa. 29 N 20 Pago CUD 30 N 20 Pago PDI 31 N 20 Cobro Cheque 32 N 20 Cobro Consignación 33 N 20 Gravamen 34 A 15 Banco 35 N 20 Numero Cuenta Bancaria 36 A 30 Estado Pago PDI 37 N 20 Impuesto Ica 38 N 20 Impuesto Cree 39 N 20 Impuesto Adicional 40 N 8 Fecha Consignación 41 A 30 Estado Prorroga y/o Reinversión

15 42 N 20 Monto Prorroga Automática 43 N 20 Monto Prorroga Convenida 44 N 20 Rendimiento Adicional 45 N 20 Complemento Reinversión 46 N 20 Total Cobro en Pesos 47 N 20 Total Pago en Pesos 5: Código depósito en donde se encuentran los saldos. s 12-22: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final. Los valores de capital, rendimientos, dividendos, retefuente y enajenación serán excluyentes de acuerdo con el tipo de valor (renta fija o variable) que se este informando. 24: Este campo estará diligenciado con el número preimpreso certificado de derechos patrimoniales que expide el Deceval para las cuentas inversionistas que no tengan el servicio de administración en el depósito, es decir, para todos aquellos registros que estén identificados con el número 2 (NO) en el campo 23. En caso contrario, es decir, identificados con el número 1 (SI) en el campo 23, este campo se enviara en ceros ( ). 27: 2 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se deben tomar como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final. 28: 2 enteros, 6 decimales sin punto. Por defecto los últimos 6 dígitos se deben tomar como decimales. Para valores enteros enviaremos seis ceros al final. s 29-33: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final. 35: 20 enteros. Numero de la cuenta bancaria correspondiente.

16 Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general contenido archivo. 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor nominal total saldo sobre el que se están liquidando los derechos (20 enteros y 4 decimales sin punto) Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 12 reportado en el registro principal. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

17 1.6. MATERIALIZACIONES (APE255R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a los depositantes directos los datos de los títulos materializados de las subcuentas y de los Isines que tengan en su portafolio. El formato diseñado para esta operación contiene dos tipos de registro como se describen a continuación Registro Principal Compuesto por 241 caracteres, corresponde a la información general de cada título físico materializado por efecto de transacciones de retiro. 1 N 04 Código Depositante 2 A 05 Código administrador (ver anexo administradores) 3 N 04 Sucursal Administrador. 4 A 05 Código Emisor (ver anexo emisores). 5 A 12 Código ISIN 6 N 10 Código Depósito (ver anexo). 7 N 08 Fecha de Materialización (AAAAMMDD). 8 A 30 Número Preimpreso físico. 9 A 30 Número de Expedición físico. 10 N 08 Cuenta Inversionista de retiro (final). 11 A 03 Tipo documento de identificación titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 12 A 15 Número documento identificación titular principal de la cuenta. 13 A 50 Nombre inversionista a quien se entrega el título. 14 N 20 Valor nominal título. 15 N 20 Valor actual título. 16 N 01 Indicador estado de la materialización. 1: Registrada. 2: Materializada. 3: Anulada. 17 N 08 Fecha inicio período procesado (AAAAMMDD). 18 N 08 Fecha final período procesado (AAAAMMDD). Existirá un registro de este tipo por cada título físico retirado o materializado.

18 6: Código depósito en donde se encuentran los saldos. 12: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas jurídicas. s 14,15: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general contenido archivo. 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor nominal total de las materializaciones reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto) Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 14 reportado en el registro principal. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

19 1.7. EMBARGOS (APE240R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a los depositantes directos mercado de valores los datos correspondientes a embargos que se den sobre las subcuentas y saldos de emisiones bajo su portafolio Registro Principal Compuesto por 307 caracteres, corresponde a la información general de cada embargo ordenado sobre los saldos y subcuentas en depósito de un depositante específico. 1 N 04 Código Depositante 2 A 05 Código Administrador. 3 A 05 Código Emisor (ver anexo emisores). 4 A 12 Código ISIN 5 N 10 Código Depósito (ver anexo). 6 N 08 Cuenta Inversionista Embargada. 7 A 03 Tipo Documento de Identificación titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 8 A 15 Número Documento Identificación Titular Principal. 9 A 50 Nombre Inversionista Embargado (principal). 10 N 15 Número de Operación Deceval 11 N 14 Fecha de Operación (AAAAMMDDHHMMSS). 12 N 20 Valor Embargo (en unidades) 13 N 08 Cuenta Entidad Acreedora (embargante) 14 A 03 Tipo Documento de Identificación Entidad Acreedora (embargante) (NIT, CC, CE, TI, NIP). 15 A 15 Número Documento de Identificación Entidad Acreedora (embargante). 16 A 50 Nombre Entidad Acreedora (embargante).. 17 A 50 Número de o Folio. 18 N 02 Indicador Embargo. Sobre: 1: CAPITAL 2: RENDTOS 3: CAP y REND 19 N 02 Estado (01: Registro 07: Liberación 12: Reembargo) 20 N 08 Fecha inicio período procesado (AAAAMMDD). 21 N 08 Fecha final período procesado (AAAAMMDD).

20 Existirá un registro de este tipo por cada embargo reportado. 5 : Código depósito en donde se encuentran los saldos. 8,15: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas jurídicas. 12: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final. 19: Indica si corresponde al registro, liberación embargo o existe un reembargo determinado por el mismo u otro juzgado Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general contenido archivo. 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor nominal total de los embargos reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto) Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 12 reportado en el registro principal. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

21 1.8. PRENDAS (APE245R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a los depositantes directos mercado de valores los datos correspondientes a las prendas que se den sobre las subcuentas y saldos de emisiones bajo su portafolio. El formato diseñado para esta operación contiene dos tipos de registro como se describen a continuación Registro Principal Compuesto por 257 caracteres, corresponde a la información general de cada prenda ordenada sobre los saldos y subcuentas en depósito de un depositante específico. 1 N 04 Código Depositante 2 A 05 Código Administrador. 3 A 05 Código Emisor (ver anexo emisores). 4 A 12 Código ISIN 5 N 10 Código Depósito (ver anexo). 6 N 08 Cuenta Inversionista que se pignora. 7 A 03 Tipo Documento de Identificación titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 8 A 15 Número Documento de Identificación titular ppal. 9 A 50 Nombre Inversionista principal. 10 N 15 Número de Operación Deceval 11 N 14 Fecha de Operación (AAAAMMDDHHMMSS). 12 N 20 Valor bloqueo (en unidades) 13 N 08 Cuenta Acreedor prendario. 14 A 03 Tipo Documento de Identificación Acreedor Prendario (NIT, CC, CE, TI, NIP). 15 A 15 Nro. Documento Identificación Acreedor Prendario. 16 A 50 Nombre Acreedor Prendario. 17 N 02 Indicador Beneficios (01: Cede 02: No Cede) 18 N 02 Estado (01: Registro 07: Liberación) 19 N 08 Fecha inicio período procesado (AAAAMMDD). 20 N 08 Fecha final período procesado (AAAAMMDD).

22 Existirá un registro de este tipo por cada prenda reportada. 5: Código depósito donde se encuentran los saldos. 8,15: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas jurídicas. 12: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final. El campo 17: Indica si corresponde la garantía sobre el capital o sobre el capital y los rendimientos. Es decir que cuando el indicador se encuentre en 1, la garantía es sobre ambos y si esta en 2 es solo sobre el capital Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general contenido archivo. 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor nominal total de las prendas reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto) Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo.

23 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 12 reportado en el registro principal. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

24 1.9. GARANTIAS (APE260R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a los depositantes directos mercado de valores los datos correspondientes a las garantías bursátiles o extrabursátiles que se den sobre las subcuentas y saldos de emisiones bajo su portafolio. El formato diseñado para esta operación contiene dos tipos de registro como se describen a continuación Registro Principal Compuesto por 284 caracteres, corresponde a la información general de cada garantía conformada sobre los saldos y subcuentas en depósito de un depositante específico. 1 N 04 Código Depositante 2 A 05 Código Administrador. 3 A 05 Código Emisor (ver anexo emisores). 4 A 12 Código ISIN 5 N 10 Código Depósito (ver anexo). 6 N 08 Cuenta Inversionista que Garantiza. 7 A 03 Tipo Documento de Identificación titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 8 A 15 Número Documento de Identificación titular Ppal. 9 A 50 Nombre Inversionista principal. 10 N 15 Número de Operación Deceval 11 N 14 Fecha de Operación (AAAAMMDDHHMMSS). 12 N 20 Valor bloqueo (en unidades) 13 N 08 Cuenta Entidad Garantizada. 14 A 03 Tipo Documento Entidad Garantizada (NIT, CC, CE, TI, NIP). 15 A 15 Número Documento Entidad Garantizada. 16 A 50 Nombre Entidad Garantizada. 17 N 02 Indicador (01: Con Tenencia 02: Sin Tenencia)

25 18 N 02 Plaza (bursátil) o Sistema de negociación (OTC) por donde se registró la operación. 00: Ninguna (se registro directamente en Deceval) 07: Bolsa de Valores de Colombia 08: Bolsa de Valores de Colombia MEC 19 N 15 Número operación en Bolsa / Sistema Negociación. 20 N 08 Fecha de operación en Bolsa / Sistema Negociación (AAAAMMDD). 21 N 02 Garantía 01: Margen Garantía 02: Cumplimiento Financiero 03: Garantía Principal 04: Cumplimiento Especial 05: Cumplimiento Efectivo 22 N 02 Estado 01: Registro 09: Liberación 10: Aplicación 23 N 08 Fecha inicio período procesado (AAAAMMDD). 24 N 08 Fecha final período procesado (AAAAMMDD). Existirá un registro de este tipo por cada garantía reportada. 5: Código depósito en donde se encuentran los saldos. 8,15: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas jurídicas. 12: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final.

26 21: El tipo de garantía básicamente hace referencia a la modalidad de cumplimiento con las bolsas de valores y solamente para el registro Repos en el mercado OTC: Margen de garantía: Representa la garantía adicional que se debe otorgar, cuando la garantía básica por valoración de la inversión se ve afectada negativamente, su aplicación depende de las reglas de mercado. Cumplimiento Financiero: Es una operación bursátil que implica garantía por parte vendedor y comprador a la Bolsa respectiva. Garantía Principal: Representa la garantía básica otorgada para respaldar una determinada transacción. Garantía Especial: Cuando la Bolsa dependiendo de las condiciones de mercado solicita se constituya. Cumplimiento Efectivo: Cuando la Bolsa dependiendo de las condiciones de mercado solicita se constituya.

27 Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general contenido archivo. 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor nominal total de las garantías reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto) Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 12 reportado en el registro principal. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

28 1.10. OPERACIONES ESPECIALES (Sucesiones, Donaciones, Cambios de Razón social, etc) (APE250R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. informa a los depositantes directos mercado de valores los datos correspondientes a otras operaciones que se den sobre las subcuentas y saldos de emisiones bajo su portafolio. El formato diseñado para esta operación contiene tres tipos de registro como se describen a continuación Registro Tipo 1. Compuesto por 202 caracteres, corresponde a la información general de cada operación ordenada sobre los saldos y subcuentas en depósito de un depositante específico. 1 N 02 Registro (01) s Generales de la Operación. 2 N 04 Código Depositante 3 A 05 Código Administrador. 4 A 05 Código Emisor (ver anexo emisores). 5 A 12 Código ISIN 6 N 10 Código Depósito (ver anexo). 7 N 08 Cuenta Inversionista Origen. 8 A 03 Tipo Documento de Identificación titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 9 A 15 Número Documento de Identificación titular ppal. 10 A 50 Nombre Inversionista principal. 11 N 15 Número de Operación Deceval 12 N 14 Fecha de Operación (AAAAMMDDHHMMSS). 13 N 20 Valor Total de la operación (en unidades)

29 14 N 02 Operación 01: Donación 02: Sucesión 03: Cambio Razón Social 04: Dación en Pago 05: Aportes en Especie 06: Cesión Activos y Pasivos 07: Órdenes Judiciales 08: Liquidación Sociedades 09: Constitución Negocios Fiduciarios 10: Cancelación Negocios Fiduciarios 11: Compra Venta Mismo Beneficiario 12: Fusión 13: Escisión 14: Permuta 15: Unificación de Cuentas 16: Recompra de Acciones 17: APT. Administración de Portafolios 19: Const. Progr. Adr. 20: Cancel. Progr. Adr. 21: Negocios Fiduciarios Restitución 22: Reclasificación Portafolios de Inversión 23: Inferior a 66MIL UVR- Acción No BVC 24: Cancelación Apt Admon Portafolio Terceros 25: Títulos Diferentes a Acciones - Boceas 26: Reclasificación por Multifondo 15 A 20 Identificación documento con la que se ordena. 16 N 01 Estado Operación 4: Registrada 1: Confirmada 2: Anulada 17 N 08 Fecha inicio período procesado (AAAAMMDD). 18 N 08 Fecha final período procesado (AAAAMMDD). Existirá un registro de este tipo por cada operación especial reportada. 6: Código depósito en donde se encuentran los saldos. 9: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas jurídicas.

30 13: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final. El valor Total de la operación deberá ser igual a la sumatoria de los valores parciales reportados en el campo 6 de los registros tipo Registro Tipo 2. Compuesto por 98 caracteres, corresponde a la información de cada cuenta destino de la operación ordenada. 1 N 02 Registro (02) s Específicos de las cuentas destino de la Operación. 2 N 08 Cuenta Inversionista Destino. 3 A 03 Tipo Documento de Identificación titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 4 A 15 Número Documento de Identificación titular ppal. 5 A 50 Nombre Inversionista principal. 6 N 20 Valor parcial de la operación (en unidades) Existirá un registro de este tipo por cada cuenta destino de la operación reportada. 4: Incluye el dígito de verificación cuando se trata de personas jurídicas. 6: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final. La sumatoria de los valores parciales reportados deberá ser igual al valor Total de la operación informado en el campo 13 registro tipo 1.

31 Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general contenido archivo. 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor nominal total de las operaciones especiales reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto) Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 13 reportado en el registro tipo 1 archivo. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

32 1.11. OPERACIONES DE CAMBIO DE DEPOSITANTE (APE265R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. proporciona a los depositantes directos la información de las operaciones o transacciones de cambio de depositante directo que hayan realizado sobre las subcuentas y saldos (Isines) de su portafolio. El formato diseñado para esta operación contiene tres tipos de registro como se describen a continuación Registro Principal Compuesto por 167 caracteres, corresponde a la información general de cada operación realizada donde se determina su identificación y la ISIN involucrado. 1 A 05 Código Administrador de la emisión. 2 A 05 Código Emisor de la emisión. 3 A 12 Código ISIN 4 N 10 Código Depósito (ver anexo). 5 N 08 Cuenta Inversionista. 6 A 03 Tipo Documento de Identificación titular principal de la cuenta (NIT, CC, CE, TI, NIP). 7 A 15 Número de Documento de Identificación titular principal de la cuenta. 8 A 50 Nombre Inversionista Principal 9 N 15 Número de la Operación en Deceval (SIID- 2000). 10 N 04 Código Depositante Origen 11 N 04 Código Depositante Destino 12 N 20 Valor nominal de la operación 13 N 08 Fecha inicio período procesado (AAAAMMDD). 14 N 08 Fecha final período procesado (AAAAMMDD). Existirá un registro de este tipo por cada operación informada. 4: Código depósito en donde se encuentran los saldos.

33 s 12: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos 4 ceros 0000 al final. s 10,11: Estos campos se enviaran diligenciados de acuerdo con la restricción correspondiente al roll desempeñado por el depositante que genera el archivo Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y esta compuesto por una longitud total de 70 dígitos, permite identificar datos de control general contenido archivo. Longitu d 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor nominal total de las operaciones reportadas en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto) Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 12 reportado en el registro principal archivo. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final.

34 1.12 OPERACIONES DE ETF (APE465R) Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. proporciona a los depositantes mercado de valores la información de las operaciones o transacciones de negociación (constitución y cancelación de las operaciones de órdenes de ETF) que se hayan dado sobre sus subcuentas y saldos de los ISINES de su portafolio. El formato de información diseñado para esta operación contiene diferentes tipos de registro como se describen a continuación Registro Tipo 1 Compuesto por 267 caracteres, corresponde a la información general de cada orden de ETF dada por los ISINES involucrados. 1 N 02 Registro (01) s de la 2 A 05 Código Administrador (ver anexo administradores) 3 A 05 Código Emisor (ver anexo emisores) 4 N 01 Tipo De 1:Constitución 2:Cancelación 5 N 08 Fecha de la (AAAAMMDD) 6 N 15 Número de la en DECEVAL (SIIDJ) 7 A 12 Código ISIN ETF 8 N 10 Código Depósito ETF 9 N 08 Fecha de Cumplimiento en formato (AAAAMMDD) 10 N 20 Unidades ETF (16 enteros y 4 decimales sin punto) 11 N 15 Unidades Creación o Cancelación 12 N 04 Código Depositante 13 N 04 Código Depositante Autorizado 14 N 04 Código Depositante Administrador 15 N 08 Cuenta Inversionista 16 A 03 Tipo Documento de Identificación titular principal de la Cuenta Inversionista (NIT, CC, CE, TI, NIP). 17 A 15 Número de Documento de Identificación titular principal de la Cuenta Inversionista. 18 A 50 Nombre Inversionista titular Principal de la Cuenta Inversionista. 19 N 08 Cuenta Inversionista Administrador

35 20 A 03 Tipo Documento de Identificación titular principal de la Cuenta Inversionista Administrador (NIT, CC, CE, TI, NIP). 21 A 15 Número de Documento de Identificación titular principal de la Cuenta Inversionista Administrador. 22 A 50 Nombre Inversionista titular Principal de la Cuenta Inversionista Administrador. 23 N 02 Estado de la 01: Registrado 02: Autoriz/DepAut 03: Revisado/Adm 04: Autoriz/Adm 05: Confirm/Dep 06: Confirm/Adm 07: Rechazado 08: En Transito 09: Liquid/Val 10: Culminada 11: Confirm/DepAut Existirá un registro de este tipo por cada orden informada. 7-8: Se informara el ISIN ETF y el depósito donde estará el saldo solo si este pertenece dependiendo roll al depositante que genera el reporte, de lo contrario ira en blancos y ceros. 10: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final. s 12, 13, 14: Estos campos se enviaran diligenciados de acuerdo con la restricción correspondiente al roll desempeñado por el depositante que genera el archivo. De lo contrario irán con valor en 0000 ceros. s 15-18: Se informaran de acuerdo con la restricción correspondiente al roll desempeñado por el depositante que genera el archivo, es decir, si el depositante es el que registra la orden o la autoriza se enviara la información de la cuenta inversionistas de la orden. s 19-22: Se informaran de acuerdo con la restricción correspondiente al roll desempeñado por el depositante que genera el archivo, es decir, si el depositante es el que administra la orden se enviara la información de la cuenta inversionistas administrador.

36 Registro Tipo 2 Compuesto por 67 caracteres, corresponde a la información de cada uno de los ISINES involucrados en la orden registro de la operación ETF basado en la composición de la canasta sea de constitución y/o cancelación. 1 N 02 Registro (02) Detalle de la 2 N 08 Fecha de la (AAAAMMDD) 3 N 15 Número de la en DECEVAL 4 A 12 Código ISIN 5 N 10 Código Depósito 6 N 20 Unidades (saldo en unidades) con el que participa (16 enteros y 4 decimales sin punto). Existirán tantos registros de ISINES pertenecientes a la orden como tenga registrada la orden informada en el registro tipo 1 y que este en la composición de la canasta. 6: 16 enteros, 4 decimales sin punto. Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para valores enteros enviaremos cuatro ceros 0000 al final Registro de Control Es el registro de validación o verificación archivo y está compuesto por una longitud total de 70 caracteres, permite identificar datos de control general contenido archivo. 1 N 02 Registro Control (99) 2 A 22 Nombre completo Archivo 3 N 14 Fecha y Hora de Generación en formato AAAAMMDDHHMMSS 4 N 08 Cantidad total de Registros enviados incluido este. 5 N 24 Valor Total de las unidades de ETF registros tipo 01 reportados en el archivo (20 enteros y 4 decimales sin punto)

37 Solo debe existir un registro de este tipo por cada archivo. 4: Corresponde al número total de líneas en el archivo. 5: Es igual a la sumatoria campo 9 reportado en el registro tipo 01 archivo. 5: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomaran como decimales. Para el caso de valores enteros se enviara cuatro ceros 0000 al final. ANEXOS: Código Deposito 0 DECEVAL 1 CLEARSTREAM 2 BANK OF NEW YORK 3 DCV 5 CAVALI 6 DCV CHILE 8 DEUTSCHE BANK 9 CITIBANK