ESTRUCTURA ARCHIVOS PARA EL INGRESO DE CUENTAS PDI (Tipo P)

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1 TABLA DE CONTENIDO DE CUENTAS PARA EL PAGO DE DERECHOS 1.1 NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO FORMA DE PROCESAR EL ARCHIVO... 3 Reglas Generales DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE ENTRADA 2.1 Registro Tipo Registro Tipo Registro Tipo DISEÑO DE LA ESTRUCTURA PARA EL ARCHIVO DE SALIDA 3.1 Registro Tipo Registro Tipo Registro Tipo

2 INTRODUCCIÓN El Depósito Centralizado de Valores de Colombia DECEVAL S.A., ofrece a los Emisores y Administradores de títulos Valores, o a quien los represente, una herramienta mediante la cual puedan realizar de manera automática el ingreso masivo de cuentas (ahorro y corriente) para el pago de los derechos económicos correspondientes a los saldos en depósito de sus inversiones. Este servicio surge como respuesta al proceso de pago de los rendimientos generados por las inversiones de las Emisiones Desmaterializadas de títulos valores de renta fija y renta variable, de las cuales DECEVAL es la entidad Administradora para el sector financiero Colombiano. OBJETIVO Este documento tiene como objetivo guiar al usuario en la aplicación de esta estructura para la elaboración y procesamiento de los archivos, por medio de los cuales se dará el ingreso masivo a las cuentas (ahorro y corriente) para el pago de los derechos económicos correspondientes a los saldos en depósito. Este ingreso es definitivo, es decir, que no requiere doble confirmación; pero si requiere aceptación por parte de la entidad bancaria donde está radicada la cuenta. ALCANCE Este documento está dirigido a los clientes en calidad de Emisores, Administradores y Depositantes Directos; inicia con la descripción del nombre del archivo tanto de entrada como de salida y finaliza con el registro del final del archivo y control para la seguridad del mismo. DEFINICIÓN Cuenta PDI: Cuenta en la que se realizará el pago directo al inversionista por parte del Depósito. 1. DE CUENTAS PARA EL PAGO DE DERECHOS El usuario (Depositante) que requiera realizar el procesamiento de archivos para el Ingreso Masivo de Cuentas, deberá ceñirse a la estructura de archivos suministrada en este documento. 1.1 NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO El archivo de entrada se nombrará de la siguiente manera: X XXX MM DD. X XX Operación Código Depositante Mes Día Punto Entrada Versión

3 OPERACIÓN: P: Ingreso de Cuentas. CÓDIGO DEPOSITANTE: XXX: Código del Depositante que realiza en Ingreso de las cuentas. FECHA DE TRANSFERENCIA: MM: Mes (01: Enero, 02: Febrero, 12: Diciembre) DD: Día (01, 02,30, 31) ENTRADA : El valor debe ser la letra E, que significa que el Archivo es de Entrada VERSIÓN: Consecutivo de la Versión de Transferencia 01: Versión Número 1 de Transferencia Ejemplo: P E01 (archivo de entrada) El ejemplo, hace referencia a un archivo de entrada que solicita el ingreso de cuentas de forma definitiva, enviado por el depositante 14, el día 06 de mayo con la versión FORMA DE PROCESAR EL ARCHIVO En el menú principal del módulo cliente, se selecciona la opción Servicios Especiales. En ella se selecciona la opción Ingreso cuentas PDI, donde se debe cargar el archivo de ingreso mediante el botón de Explorador.

4 Reglas Generales Si existe un error en la nomenclatura o en la estructura del archivo (tipos de datos, longitudes de campos), éste se rechazará. Luego de dar el nombre del archivo, sí hay errores se activará el flag E en la línea que tenga él o los errores de estructura. Para poder visualizar estos errores se debe hacer doble click sobre este flag E y en la parte inferior de la pantalla se visualizarán los respectivos errores de la línea escogida. Sí no hay ningún error se habilitará el botón Procesar, en el cual se deberá hacer click con el mouse para enviar el ingreso de las cuentas para el Pago PDI registradas en el archivo. 2. DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE ENTRADA El archivo de entrada por medio del cual el usuario (Depositante) solicita el proceso de ingreso de cuentas, tiene diseñado un formato para esta operación que contiene los siguientes registros: 2.1 Registro Tipo 1 Este registro está compuesto por 16 columnas, que contienen los datos básicos correspondientes a los ingresos de cuentas.

5 Col Descripción Tipo Long. 1 Tipo Registro N 01 Tipo de Registro [1]. 2 Código Depositante N 04 Código Del Depositante al que pertenecen las cuentas Inversionistas. 3 Cuenta Inversionista N 08 Cuenta Registrada en Deceval que se quiere ingresar para pagar PDI 4 Identificación A 15 Identificación del Inversionista 5 Tipo Renta N 01 Especifica el tipo de Renta sobre el cual aplicara el pago PDI [1-Renta Fija, 2-Variable, 3-Ambos] 6 Estado N 01 Corresponde al Estado en que el depositante desea ingresar la cuenta. [1-Activa para el Pago.2- Inactiva]. 7 Número de Cuenta N 20 Corresponde al número de la cuenta Bancaria del Inversionista 8 Tipo Cuenta N 01 Tipo Cuenta Bancaria [1-Ahorro.2-Corriente]. 9 Código Banco N 04 Código del Banco al que pertenece la Cuenta Bancaria 10 Pago T+1 N 01 Indica si los derechos se pueden pagar después de la fecha de pago. [1-Si.2-No]. 11 Pagos Parciales N 01 Ordena Pago gradualmente cada vez que el Deposito reciba recursos de los emisores, sin esperar el pago de todos los Emisores para hacer un solo traslado consolidado. [1-Si.2-No]. 12 Valor Máximo N 20 Indica el valor máximo hasta el cual se puede pagar por PDI los derechos Este valor se representa en Pesos. El valor 0 debe ser incluido en caso de pago por Porcentaje. 13 Porcentaje N 3 Representa el porcentaje que se pagara al inversionista con respecto al tipo de Renta que se estipulo. Este valor es Excluyente con respecto al valor Máximo. El valor Máximo del porcentaje no debe ser mayor a 100% El valor 0 debe ser incluido en caso de pago Valor Máximo 14 Rendimientos N 1 Este valor solo aplica para el Tipo de renta fija (campo 5 va en 1)en caso de Renta variable debe ir en 0. [0,1,2,3] 0:N/A 1:Capital 2:Rendimientos 3:Ambos 15 Pago X Emisor N 01 Indica si los pagos se realizaran por los emisores relacionados en el registro Tipo 2 ó para todos los Emisores en General

6 [1-Si,2-No]. 16 Tipo Operación N 01 Las operaciones validas son la siguientes [1-Ingreso de cuentas.2-eliminación de Cuentas]. 2.2 Registro Tipo 2 Este registro está compuesto por 5 columnas, que contienen los datos básicos correspondientes a los emisores de cada una de las cuentas que se desean ingresar, para este caso el Pago por Emisor debe ir en 1 (campo 15) en el registro Tipo 1. Col Descripción Tipo Long. 1 Tipo Registro N 01 Tipo de Registro Detalle [2]. 2 Código Emisor A 05 Corresponde al Código Emisor Isin registrado en Deceval. 3 Valor Máximo N 20 Indica el valor máximo hasta el cual se puede pagar por PDI los derechos Este valor se representa en Pesos. El valor 0 debe ser incluido en caso de pago por Porcentaje. 4 Porcentaje N 3 Representa el porcentaje que se pagara al inversionista con respecto al tipo de Renta que se estipulo. Este valor es Excluyente con respecto al valor Máximo. El valor Máximo del porcentaje no debe ser mayor a 100% El valor 0 debe ser incluido en caso de pago al valor Máximo 5 Rendimientos N 1 Este valor solo aplica para el Tipo de renta fija (campo 5 va en 1)en caso de Renta variable debe ir en 0. [0,1,2,3] 0:N/A 1:Capital 2:Rendimientos 3:Ambos 2.3 Registro Tipo 3 Está compuesto por 2 columnas, es el registro de fin de archivo y control para la seguridad del mismo.

7 Col Descripción Tipo Long. 1 Tipo de Registro N 02 Tipo de Registro [3] Fin de Archivo 2 Registro de Control N 16 Cifra de Control Reglas / Aclaraciones: Los datos en el archivo deben ir separados por TABULADOR y no deben presentar ningún tipo de relleno, espacio en blanco, ni por caracteres para los alfanuméricos y tampoco de ceros para los numéricos. El tamaño de los datos no puede exceder el estipulado en el documento. Los valores numéricos no aceptan decimales. En el Registro Tipo 1 todos los campos son obligatorios y los que son excluyentes debe ir en 0. Si la Operación que se desea realizar es la eliminación de la cuenta solo es necesario el registro tipo 1. Los datos deben ser exactamente iguales que los registrados en el momento del ingreso. El registro Tipo 2 solo debe ir en caso de que el pago se realice por emisor. Es necesario que la columna 15 del Registro 1 se encuentre en 1. Si se incluye registro Tipo 2 las columnas 12, 13, 14 del registro Tipo 1 deben ir en 0. El registro Tipo 2 debe ir a continuación de su respectivo registro tipo 1. Sólo en el caso que desee pagar por varios emisores, este tipo de registro debe estar tantas veces como emisores se quiera incluir para el pago de derechos. En el Registro Tipo 2 todos los campos son obligatorios y los que son excluyentes debe ir en 0. La columna que corresponde al porcentaje en ambos tipos de Registro (1 y 2) no puede ser superior al 100%. La columna valor máximo debe ir sin decimales. El número de cuentas no puede exceder los 1000 registros por archivo. Es obligatorio que en la última fila, ya sea registro Tipo 1 o Registro Tipo 2, se debe finalizar con un ENTER y no deben existir espacios en blanco después del enter. Las cuentas que ingresen no requiere doble confirmación, es decir, se ingresan listas para el pago. En un mismo archivo se pueden incluir operaciones de ingreso y retiro SIEMPRE Y CUANDO no corresponda a las misma cuentas.

8 Solo debe existir un registro tipo 3 por cada archivo de entrada. En caso de detectarse un error en el registro tipo 3, se rechaza todo el archivo. En el registro tipo 3 el campo 2 corresponde al número generado por el algoritmo entregado por DECEVAL S.A. 3. DISEÑO DE LA ESTRUCTURA PARA EL ARCHIVO DE SALIDA Es el archivo con el cual DECEVAL S.A. acusa recibo e informa al usuario el resultado del procesamiento del archivo de entrada remitido para la creación o eliminación de cuentas para Pago Directo al Inversionista (PDI). Regla General: Para cada uno de los archivos de entrada se generará un archivo de salida asociado a este. 3.1 Registro Tipo 1 Este registro está compuesto por 17 columnas, que contienen los datos básicos correspondientes a los ingresos de cuentas. Col Descripción Tipo Long. 1 Tipo Registro N 01 Tipo de Registro [1]. 2 Código Depositante 3 Cuenta Inversionista N 04 Código Del Depositante al que pertenecen las cuentas Inversionistas. N 08 Cuenta Registrada en Deceval que se quiere ingresar para pagar PDI 4 Identificación A 15 Identificación del Inversionista 5 Tipo Renta N 01 Especifica el tipo de Renta sobre el cual aplicara el pago PDI [1-Renta Fija, 2-Variable, 3-Ambos] 6 Estado N 01 Corresponde al Estado en que el depositante desea ingresar la cuenta. [1-Activa para el Pago.2- Inactiva]. 7 Número de N 20 Corresponde al número de la cuenta Bancaria del Cuenta Inversionista 8 Tipo Cuenta N 01 Tipo Cuenta Bancaria [1-Ahorro.2-Corriente]. 9 Código Banco N 04 Código del Banco al que pertenece la Cuenta Bancaria 10 Pago T+1 N 01 Indica si los derechos se pueden pagar después de la fecha de pago. [1-Si.2-No]. 11 Pagos Parciales N 01 Ordena Pago gradualmente cada vez que el Deposito reciba recursos de los emisores, sin esperar el pago de todos los Emisores para hacer un solo traslado consolidado.

9 [1-Si.2-No]. 12 Valor Máximo N 20 Indica el valor máximo hasta el cual se puede pagar por PDI los derechos Este valor se representa en Pesos. El valor 0 debe ser incluido en caso de pago por Porcentaje. 13 Porcentaje N 3 Representa el porcentaje que se pagara al inversionista con respecto al tipo de Renta que se estipulo. Este valor es Excluyente con respecto al valor Máximo. El valor Máximo del porcentaje no debe ser mayor a 100% El valor 0 debe ser incluido en caso de pago Valor Máximo 14 Rendimientos N 1 Este valor solo aplica para el Tipo de renta fija (campo 5 va en 1)en caso de Renta variable debe ir en 0. [0,1,2,3] 0:N/A 1:Capital 2:Rendimientos 3:Ambos 15 Pago X Emisor N 01 Indica si los pagos se realizaran por los emisores relacionados en el registro Tipo 2 ó para todos los Emisores en General [1-Si,2-No]. 16 Tipo Operación N 01 Las operaciones validas son la siguientes [1-Ingreso de cuentas.2-eliminación de Cuentas]. 17 Estado de la operación A 01 A: Aceptada R: Rechazada 3.2 Registro Tipo 2 Este registro está compuesto por 4 columnas, que contienen los detalles de los errores presentados en las operaciones rechazadas. Col Descripción Tipo Long. 1 Tipo Registro N 01 Tipo de Registro [2]. 2 Número de Registro N 04 Número del registro (fila en el archivo) que presenta error. 3 Código de Error A 06 Código de error presentado en la operación. 4 Descripción del Error A 50 Descripción del error presentado en la operación.

10 3.3 Registro Tipo 3 Está compuesto por 2 columnas, es el registro de fin de archivo y control para la seguridad del mismo. Col Descripción Tipo Long. 1 Tipo de Registro N 02 Tipo de Registro [3] Fin de Archivo 2 Registro de Control N 16 Cifra de Control Reglas / Aclaraciones: Los datos en el archivo deben ir separados por TABULADOR y no deben presentar ningún tipo de relleno, espacio en blanco, ni por caracteres para los alfanuméricos y tampoco de ceros para los numéricos. El tamaño de los datos no puede exceder el estipulado en el documento. Los valores numéricos no aceptan decimales. Por cada registro tipo 1 del archivo de entrada se generará un registro tipo 1 en el archivo de salida. En caso que en el archivo de salida el campo 17 estado de la operación esté en R: Rechazado el sistema incluirá uno o varios registros tipo 2 en las filas siguientes indicando la descripción del rechazo. Debe existir un único registro tipo 3 al final del archivo con la cifra de control generada por el algoritmo de Deceval.