GUIA DE USUARIO. REGISTRO DE TITULAR (CUI) Y CUENTA TITULAR EN EL SAN PARA PARTICIPANTES: ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE PENSIONES (AFPs)

Transcripción

1 GUIA DE USUARIO REGISTRO DE TITULAR (CUI) Y CUENTA TITULAR EN EL SAN PARA PARTICIPANTES: ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE PENSIONES (AFPs) El presente documento, es una guía para los Usuarios que realicen Registros de Titulares (CUIs) y Cuentas Titulares en el SAN. El REGISTRO es el primer paso, que debe ser realizado por el Operador del Participante (Maker), para luego ser APROBADO, por el Supervisor del Participante y finalmente CONFIRMADO por un Usuario EDV. Como ilustra la Imagen 1. Imagen 1 FLUJO DE OPERACIONES RESGISTRO DE TITULAR (CUI) Y CUENTA TITULAR I. CONCEPTOS I.1. CÓDIGO ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN O CUI Es el código que el Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta a cargo de la EDV, asigna a cada titular de valores objeto de depósito, mismo que se convierte en su identificador único para los efectos de las operaciones relacionadas con dicho Sistema. 1

2 El CUI como su nombre lo indica es un Código Único, que convierte al Titular registrado en un elemento exclusivo dentro el sistema. Por esa razón, con su CUI asignado, el Titular registrado puede tener diferentes Cuentas Titulares, tanto individuales como mancomunadas, en distintos Participantes. I.2. CUENTA TITULAR Cuenta de un Titular de Valores, ya sea persona jurídica o natural, individual o mancomunada, que se habilita dentro una Cuenta Matriz o Cuenta Emisor, luego de que se haya asignado un CUI, para que en dicha cuenta, aloje Valores de su propiedad. Imagen 2 ESQUEMA DE CUENTA MATRIZ CUI CUENTA TITULAR Como expone la Imagen 2, un Titular ya sea persona Jurídica, Natural o un vehículo de inversión administrado por un tercero especializado (fideicomiso, fondo de garantía, fondo de inversión o patrimonio autónomo de titularización), debe ser registrado por un Participante en su Cuenta Matriz o Cuenta Emisor. Como resultado de dicho registro, el Titular obtiene un CUI, que como ya se explicó en el Numeral I.1 del presente documento, es su Código Único dentro el Sistema de la EDV. Una vez que el Titular tiene un CUI, podrá abrir diversas Cuentas Titulares, tanto individuales como mancomunadas en el Participante que lo registro, como posteriormente en otros Participantes. El CUI es un Código Único, a diferencia de las Cuentas Titulares que tendrán diferentes números. 2

3 Un Titular tendrá como mínimo una Cuenta Titular en el Participante que lo registro, sin perjuicio que pueda abrir más Cuentas Titulares en un mismo Participante, como en otros. II. REGISTRO DE TITULAR Y GENERACIÓN DE CUI A continuación se describe detalladamente, el proceso de Registro de un Titular y la consecuente generación de su Código Único de Identificación (CUI), en el Sistema SAN. Para que un inversionista sea Titular de uno o más valores, un Participante lo debe registrar en el Sistema DE Registro de Anotaciones en cuenta de la EDV. Para ello un Usuario del Participante o de la EDV (en contingencia) debe ingresar al Sistema de la EDV con su perfil de Operador (Maker) y realizar los siguientes pasos: 1) Ingresar al Módulo CUENTAS, en dicho Modulo, ingresar a Titulares - CUI y posteriormente a REGISTRO CUI, como se ilustra en la Imagen 3. Imagen 3 2) Una vez que el Usuario ingreso a Registro CUI, aparece la Pantalla de Administración de Titulares y debe seleccionar el Botón REGISTRAR como muestra la Imagen 4. Imagen 4 3

4 3) Al haber digitado el Botón REGISTRAR el sistema despliega las tres (3) Tablas para registrar una Solicitud de Titular, que son: Datos Personales Registro de Representante Adjuntar Documentos 4) El Usuario debe iniciar llenando los diferentes Campos de la Tabla DATOS PERSONALES, como muestra la Imagen 5. Todos los Campos en cuyo Nombre contengan un asterisco (*), deben ser llenados de forma obligatoria. Imagen 5 4

5 II.1 REGISTRO DE TITULAR (JURIDICO) Y GENERACIÓN DE CUI POR PARTICIPANTE AFP En la Agrupación Datos de Registro, en el Campo Tipo Persona aparecerá JURIDICO por defecto y en el Campo Clase Jurídico, se mostrara NORMAL también por defecto, como muestra la Imagen 6. Adicionalmente, se describe el comportamiento de los siguientes Campos: CUI Relacionado: Mostrara por defecto el CUI de la AFP y el Campo estará deshablitado Nemónico Fondo: Nemónico del Fondo a ser registrado Nemónico ASFI: Nemónico de la Entidad Administradora del Fondo No. de Transferencia: Número que establece la APS, para identificar la información enviada por el Titular. Imagen 6 5

6 El Usuario debe llenar los Campos de la Agrupación DATOS DE LAVADO DE ACTIVOS: 1) Checkbox PEP, esta casilla estará Habilitada, si el Usuario la marca, activara los campos de la Agrupación 2) Motivo 3) Cargo 4) Periodo de Desempeño: Desde - Hasta Como muestra la Imagen 7. Se debe llenar los Campos de la Agrupación DATOS JURÍDICOS: 1) País de Nacionalidad: lista desplegable con búsqueda de auto completamiento. 2) Residente: Indicar si es Residente o no. 3) País de Residencia 4) Tipo de documento 5) No. De Documento Como muestra la Imagen 7. Imagen 7 Se debe llenar los Campos de la Agrupación DATOS PERSONALES: 1) Razón Social 2) Sector Económico 3) Actividad Económica Como muestra la Imagen 8. 6

7 Se debe completar la información de los Campos de la Agrupación DIRECCIÓN LEGAL: 1) País 2) Departamento 3) Provincia 4) Municipio 5) Dirección Legal Como muestra la Imagen 8. Se debe llenar los Campos de la Agrupación DIRECCIÓN POSTAL: 1) Checkbox COPIAR DATOS DE DIRECCIÓN LEGAL, esta casilla estará Habilitada, si el Usuario la marca, se copiaran los datos de la Agrupación DIRECCIÓN LEGAL en los Campos correspondientes. 2) País 3) Departamento 4) Provincia 5) Municipio 6) Dirección Postal Como muestra la Imagen 8. El Usuario debe llenar los Campos de la Agrupación CONTACTO: 1) Fax 2) Correo Electrónico Como muestra la Imagen 8. Imagen 8 7

8 Finalizado el llenado de los Campos de la Tabla DATOS PERSONALES, NO DEBE digitar el Botón GRABAR, sino que debe iniciar llenando los Campos de la Tabla REGISTRO DE REPRESENTANTE. El Botón AGREGAR REPRESENTANTES estará habilitado y el Usuario debe señalarlo, como muestra la Imagen 9. Imagen 9 Al haber digitado el Botón AGREGAR REPRESENTANTES el sistema despliega una ventana emergente, con tres (3) Tablas para Registrar a un Represente, que son: Datos Personales Datos de Contacto Adjuntar Documentos 8

9 El Usuario debe iniciar llenando los diferentes Campos de la Tabla DATOS PERSONALES, como muestra la Imagen 10. Imagen 10 Se debe llenar los Campos de la Agrupación DATOS DE REGISTRO: 1) Tipo de Representante 2) Clase de Representante 3) País de Nacionalidad 4) Residente 5) País de Residencia 6) Tipo Documento 7) No. Documento Como muestra la Imagen 11. Se debe completar la información de los Campos de la Agrupación DATOS DE LAVADO DE ACTIVOS: 1) Checkbox PEP, esta casilla estará Habilitada, si el Usuario la marca, activara los campos de la Agrupación 2) Motivo 3) Cargo 4) Periodo de Desempeño: Desde - Hasta Como muestra la Imagen 11. Imagen 11 9

10 Se completar los diferentes Campos de la Tabla DATOS DE CONTACTO, como muestra la Imagen 12. Se debe llenar los Campos de la Agrupación DIRECCIÓN LEGAL: 1) País 2) Departamento 3) Provincia 4) Municipio 5) Dirección Legal Como muestra la Imagen 12. Se debe llenar los Campos de la Agrupación DIRECCIÓN POSTAL: 1) Checkbox COPIAR DATOS DE DIRECCIÓN LEGAL, esta casilla estará Habilitada, si el Usuario la marca, se copiaran los datos de la Agrupación DIRECCIÓN LEGAL en los Campos correspondientes. 2) País 3) Departamento 4) Provincia 5) Municipio 6) Dirección Postal Como muestra la Imagen 12. El Usuario debe completar los Campos de la Agrupación CONTACTO: 1) Teléfono Casa 2) Teléfono Oficina 3) Teléfono Celular 4) Fax 10

11 5) Correo Electrónico Como muestra la Imagen 12. Imagen 12 Iniciar llenando los diferentes Campos de la Tabla ADJUNTAR DOCUMENTOS, como muestra la Imagen 13. Se deben elegir los Documentos de la lista que se despliega del Campo TIPO DE DOCUMENTO y digitar el Botón SELECCIONAR ARCHIVO que estará habilitado para buscar y elegir el archivo a adjuntarse, como muestra la Imagen 13. Para conocer los tipos de archivos que se pueden adjuntar así como su tamaño, se debe posar el marcador del Mouse sobre el botón de ayuda Adjuntados, los documentos requeridos, el Usuario debe marcar el Botón GRABAR, como muestra la Imagen 23. Sí faltasen datos obligatorios el sistema valida y muestra el mensaje: Existen datos obligatorios pendientes de completar. Verifique. Además los Campos no llenados se resaltaran color rojo. Si todos los Campos han sido debidamente llenados el Representante quedara Registrado, y la ventana emergente se cerrara, en caso de que se necesite registrar más Representantes, repetir el proceso. Imagen 13 11

12 El Usuario debe iniciar llenando los diferentes Campos de la Tabla ADJUNTAR DOCUMENTOS. Para ello, debe elegir los Documentos de la lista que se despliega del Campo TIPO DE DOCUMENTO y el Botón SELECCIONAR ARCHIVO estará habilitado para que pueda buscar y elegir el archivo a adjuntarse, como muestra la Imagen 14. Para conocer los tipos de archivos que se pueden adjuntar así como su tamaño, se debe posar el marcador del Mouse sobre el botón de ayuda Adjuntados, los documentos requeridos, el Usuario debe marcar el Botón GRABAR, como muestra la Imagen 24. Sí faltasen datos obligatorios el sistema valida y muestra el mensaje: Existen datos obligatorios pendientes de completar. Verifique. Además los Campos no llenados se resaltaran color rojo. Si todos los Campos han sido debidamente completados, el sistema muestra el mensaje de confirmación: Se registró satisfactoriamente la solicitud de creación de nuevo titular N <<número de CUI>> y el Botón ACEPTAR. El Usuario pulsa el Botón ACEPTAR y el Titular quedara REGISTRADO, para su posterior APROBACIÓN y CONFIRMACIÓN. Imagen 14 12

13 III. REGISTRO DE CUENTA TITULAR A continuación se describe detalladamente, el proceso de Registro de Cuenta Titular en el Sistema de Registro de Anotación en Cuenta de la EDV. Para ello un Usuario del Participante o de la EDV (en contingencia) debe ingresar al Sistema de la EDV, con su perfil de Operador (Maker). 1) Debe ingresar al Módulo CUENTAS, en dicho Modulo, ingresar a Cuenta Titular y posteriormente a REGISTRO CUENTA TITULAR, como se ilustra en la Imagen 15. Imagen 15 13

14 2) El Sistema mostrara la pantalla ADMINISTRACION DE CUENTAS DEL TITULAR y el Usuario deberá digitar el Botón REGISTRAR, para ingresar a la pantalla de Registro, como se muestra en la Imagen 16. Imagen 16 3) Una vez que el sistema despliegue la pantalla REGISTRO DE SOLICITUD DE CREACIÓN DE CUENTA DEL TITULAR, la primera Agrupación denominada Datos de Registro, contiene dos (2) Campos. En el caso que sea el Usuario de un Participante el que realiza el Registro, el Campo PARTICIPANTE, estará deshabilitado y mostrara el Nemónico Código Razón Social de dicho Participante. Si el Usuario es EDV, el campo estará habilitado y se desplegara el listado de los Participantes en estado Registrado, para seleccionar al Participante que este solicitando el Registro del Titular y CUI. 4) Adicionalmente, el Usuario (Participante o EDV) debe elegir en el Campo TIPO CUENTA: Jurídico Como muestra la Imagen 17. Imagen 17 14

15 III.1. REGISTRO DE CUENTA TITULAR JURIDICO Si el Usuario elige Tipo de Cuenta: JURIDICO, debe llenar el Campo NOMBRE RELACIONADO, cuando registre la Cuenta Titular de un Fondo administrado por la AFP. Además en la Agrupación DATOS DE TITULAR, se debe llenar el Campo CUI TITULAR, que también tienen un Botón de Helper, en caso de que el CUI del Titular de la Cuenta deba ser buscado. Como muestra la Imagen 18. Imagen 18 Una vez que se haya digitado el CUI correspondiente o bien se lo haya elegido como resultado de la búsqueda con el Helper del Campo CUI Titular, el sistema desplegara en una ventana emergente un mensaje de alerta, en 15

16 caso de que existiese uno o varias Cuentas Titular relacionadas al CUI, dentro de la Cuenta Matriz del Participante. El Usuario, después de verificar el mensaje de alerta debe marcar el Botón ACEPTAR. Como muestra la Imagen 19. Imagen 19 Una vez que se cierra la Ventana emergente de mensaje, aparece una Grilla: TITULARES ASOCIADOS, con datos del Titular que está relacionado a la Cuenta que se está registrando, mostrando: CUI Titular Tipo Titular Descripción Titular Tipo Documento No. Documento Acción Como muestra la Imagen 20. Imagen 20 16

17 El Usuario podrá llenar los datos de la Agrupación DATOS DEL BANCO, para tener información de la Cuenta bancaria, en la cual podría abonarse los fondos provenientes de los Derechos Económicos emergentes de los Valores depositados en la Cuenta Titular. Adicionalmente, el Usuario debe iniciar llenando los diferentes Campos de la Agrupación DOCUMENTOS ADJUNTOS. Para ello se debe elegir los Documentos de la lista que se despliega del Campo TIPO DE DOCUMENTO, y el Botón SELECCIONAR ARCHIVO estará habilitado y el Usuario debe señalarlo, para que pueda buscar y elegir el archivo a adjuntarse, como muestra la Imagen 21. Para conocer los tipos de archivos que se pueden adjuntar así como su tamaño, posando el marcador del Mouse sobre el botón de ayuda Adjuntados, los documentos requeridos, se debe marcar el Botón GRABAR, como muestra la Imagen 21, y la Cuenta Titular quedará REGISTRADA, para su posterior APROBACIÓN y CONFIRMACIÓN. Imagen 21 17

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