Sistema Integrado de Información DECEVAL SIIDJ MU-GT-IS-054 ESTRUCTURA PRIMARIOS CONSOLIDADOS (TIPO P Y Z)

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1 Página 1 de 26 TABLA DE CONTENIDO 1. INTRODUCCIÓN PROCEDIMIENTO REQUERIMIENTOS PREVIOS PROCESAMIENTO ESTRUCTURA DE ARCHIVOS PARA EL PROCESAMIENTO DE INGRESO MASIVO DE COLOCACIONES PRIMARIA RECEPCIÓN DE OPERACIONES DE COLOCACIÓN PRIMARIA NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO FORMA DE PROCESAR EL ARCHIVO DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE ENTRADA REGISTRO TIPO REGISTRO TIPO REGISTRO TIPO DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE SALIDA (RESPUESTA) NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO DE SALIDA REGISTRO ÚNICO ANEXOS ANEXO PERIODICIDADES ANEXO OPERADORES ANEXO TIPOS DE TASAS ANEXO DE VIGENCIAS ANEXO DE TIPOS DE DOCUMENTO ANEXO DE DEPARTAMENTOS ANEXO DE SUCURSALES DECEVAL S.A ANEXO DE CLASES DE ENTIDAD... 24

2 Página 2 de INTRODUCCIÓN El Depósito Centralizado de Valores de Colombia DECEVAL S.A., ha querido ofrecer a los Emisores, Administradores y Agentes Colocadores de títulos Valores una herramienta mediante la cual puedan realizar de manera directa y automáticamente el registro y liquidación de sus operaciones primarias en el sistema SIID. Esta nueva operación surge como respuesta al incremento que se presenta y se proyecta de las Emisiones Desmaterializadas de títulos valores, de las cuales DECEVAL es la entidad Administradora para el sector financiero Colombiano. Lo anterior con el fin de optimizar los procesos operativos de las entidades y hacer más eficiente la recepción del título por parte de los inversionistas finales, con esta nueva metodología se elimina la intervención operativa del Depósito y se utiliza su tecnología para realizar el registro automático de operaciones en forma masiva. Este proceso controlará que cuando sea un Depositante Directo quien procesa el archivo, solo pueda ingresar colocaciones a su nombre. Para el caso que sea un Emisor o Administrador quien procesa el archivo, permitirá ingresar colocaciones a su nombre o a nombre de otros colocadores. Esta operación permitirá el ingreso de operaciones primarias desmaterializadas: Con forma de pago DVP o Libre de Pago. Con o sin un número de título. Información que se podrá usar en el campo de Número de Control o de Operación. Con cuentas de inversionistas existentes o para crear. Valores con una base de días de cálculo 360, 365 o Real. Teniendo en cuenta lo anterior se explicará a continuación el procedimiento operativo y se anexará la estructura del archivo de entrada que permite el procesamiento de estas operaciones.

3 Página 3 de PROCEDIMIENTO 2.1. REQUERIMIENTOS PREVIOS 1. El Emisor, Administrador o Agente Colocador debe tener instalado el software del sistema integrado de información SIID del DECEVAL S.A. de acuerdo a los requerimientos técnicos especificados por el depósito. 2. El Emisor, Administrador o Agente Colocador debe tener suscrito un contrato de emisiones desmaterializadas con el depósito. 3. El Emisor, Administrador o Agente Colocador debe construir el archivo de entrada de acuerdo a los parámetros y estructura establecida en el anexo, y poder leer las respuestas que a manera de archivos planos genera el SIID en el desarrollo de este proceso. 4. El Emisor, Administrador o Agente Colocador solo podrá utilizar este proceso para EMISIONES DESMATERIALIZADAS. 5. Se puede utilizar el Excel para crear el archivo de entrada, guardándolo luego de tenerlo con toda la información y con las estructuras indicadas, de la siguiente forma: Seleccionar Guardar Como, Con la estructura adecuada escribir el nombre de archivo en el campo Nombre de Archivo. En el campo Guardar como Tipo, seleccionar la opción Texto (delimitado por tabulaciones). 6. Independientemente de cómo se cree el archivo, el separador entre campo y campo del archivo texto debe ser una tabulación. 7. Debe estar instalado en la carpeta DECEVAL, el archivo de cifra de control, para poder cifrar los archivos que van a ser procesados.

4 Página 4 de PROCESAMIENTO 1. Una vez que el usuario haya generado el archivo con la información de las operaciones de ingreso primario con la estructura adecuada, debe ingresar al sistema SIID. 2. En el menú de operaciones debe seleccionar la opción Ingreso Batch Colocaciones Primarias 3. En la pantalla OPE 905 Ingreso Batch Colocaciones Primarias Consolidadas el usuario debe seleccionar el archivo que va a procesar. Haciendo click en el botón del explorador podrá buscar en sus carpetas el archivo correspondiente.

5 Página 5 de Una vez seleccionado el archivo a procesar el SIID realizará una validación previa de la estructura del mismo. Sí el archivo se encuentra correcto puede ser procesado, de lo contrario aparecerá chequeada la línea correspondiente en la columna E indicando el error.

6 Página 6 de En el momento del procesamiento, el SIID genera un nombre y un consecutivo de procesamiento dentro del sistema del Depósito. El usuario debe estar atento a esta información asignada a sus procesos para que pueda administrar la operación. 6. En el mismo menú de operaciones, en la opción de consultas el usuario encontrará la pantalla OPE 100 Consulta de los Envíos Masivos, en donde podrá ver el resultado final del procesamiento de archivos.

7 Página 7 de ESTRUCTURA DE ARCHIVOS PARA EL PROCESAMIENTO DE INGRESO MASIVO DE COLOCACIONES PRIMARIA 3.1. RECEPCIÓN DE OPERACIONES DE COLOCACIÓN PRIMARIA. Este proceso tiene como objetivo solicitar en forma masiva el ingreso de colocaciones primarias mediante un archivo. Para llevar a cabo esta operación se deben tener en cuenta las siguientes consideraciones: El usuario (Depositante, Emisor, Usuario DECEVAL) que requiera el procesamiento de operaciones Ingreso Masivo De Colocaciones Primarias deberá proporcionar los datos solicitados de acuerdo con la estructura de archivos suministrada en este documento. Como política DECEVAL se reserva el derecho de procesamiento de estas operaciones de acuerdo con los horarios que se establezcan para su ejecución para garantizar con esto el buen desempeño del sistema sobre tiempos de respuesta (performance) NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO El Archivo de entrada se nombrará de la siguiente manera: X XXX MM DD. XXX Operación Código Agente Colocador / Administrador Mes Día Punto Versión OPERACIÓN: P: Ingreso de Colocaciones Primarias Masivas. CÓDIGO AGENTE COLOCADOR / ADMINISTRADOR: XXX: Código del Agente que hace la colocación. FECHA DE TRANSFERENCIA: MM: Mes (01: Enero, 02: Febrero,..., 12: Diciembre) DD: Día (01, 02,,30, 31) VERSIÓN: Consecutivo de la Versión de Transferencia 001: Versión Número 1 de Transferencia Ejemplo: P (archivo de entrada) Archivo de entrada a DECEVAL que solicita el registro de operaciones primarias, enviado por el agente colocador 164 el día 6 de mayo del año en curso con la versión FORMA DE PROCESAR EL ARCHIVO En el menú principal del módulo cliente, se selecciona la opción OPERACIONES.

8 Página 8 de 26 En ella se selecciona la opción Ingreso Batch Colocaciones Primarias, donde se debe ingresar la siguiente información: Archivo : Para Validar la Nomenclatura [Help: Búsqueda con Explorer] Regla General Si existe un error en la nomenclatura o estructura del archivo (tipos de datos, longitudes de campos) este se rechazará. Luego de dar el nombre del archivo sí hay errores se activará el flag E en la línea que tenga el o los errores de estructura. Para poder visualizar estos errores se debe hacer doble click sobre este flag E y en la parte inferior de la pantalla se visualizarán los respectivos errores de la línea escogida. Sí no hay ningún error se habilitará el botón Procesar, en el cual se deberá hacer click con el Mouse para enviar el ingreso de las colocaciones primarias registradas en el archivo.

9 4. DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE ENTRADA. Página 9 de 26 El Archivo de Entrada por medio del cual el usuario (Depositante, Emisor, Administrador, Usuario del depósito) solicita al DECEVAL el proceso de Ingreso De Colocaciones Primarias Masivas, tiene diseñado un formato para esta operación que contiene los siguientes registros: 4.1. Registro Tipo 1 Este registro está compuesto por 35 columnas, que contienen los datos básicos correspondientes a cada una de las operaciones de colocación primaria. Col Nro. Descripción Tipo Long. Máxima Característica 1 Número de secuencia N 08 Número de secuencia del registro dentro del archivo. 2 Tipo de Registro N 02 Tipo de Registro (01) Datos generales de la operación 3 Número de Control o de Operación N 15 Número de Control del emisor con el cual se registrará la operación de ingreso del saldo en DECEVAL. La composición de este número será la siguiente: Sí el tipo de operación enviado en el campo 8 es 0 ó 1: El campo debe venir así: nnnnnnnnn: seis dígitos iniciales con valor cero (0) y 9 dígitos correspondientes al consecutivo de operación dentro del archivo. Sí el tipo de operación enviado en el campo 8 es 2 ó 3, esto significa que la operación se encuentra previamente registrada en el SIID, por lo tanto se debe enviar el número asignado por el depósito. El campo debe venir así: Dddvvvnnnnnnnnn, la composición de este número es la siguiente: ddd: Código del agente colocador vvv: Versión del archivo de envío. nnnnnnnnn: Número de control u operación enviado por el Agente Colocador en el registro. 4 Valor Nominal N 20 Valor nominal, o sea cantidad expresado en las unidades del título para la operación. Ejemplo: Si compró 30 bonos por 1 millón cada uno, el valor es de 30 millones. Se debe reportar el valor con 4 decimales. Para $30 millones debe reportarse el dato así: Agente Colocador N 4 Código Depositante Directo en DECEVAL del agente colocador vendedor 6 Agente Comprador N 4 Código Depositante Directo en DECEVAL del agente colocador que compra el título.

10 Página 10 de 26 7 Forma de Pago N 1 Enviar 1 ó 2 según el mecanismo por el cual va a pagar el comprador: 1: Libre de Pago LP 2: Entrega contra pago DVP 8 Indicador Tipo Operación N 1 Determina: 0: Sin Bloqueo (compensa directamente -LP). 1: Con Bloqueo (solo bloquea saldos) LP-DVP 2: Desbloqueo (compensa con orden explícita) LP 3: Reversión Bloqueo LP-DVP 9 Valor $ a cobrar: N 20 Precio en pesos ($) que se cargará a la cuenta del comprador por la suscripción del título. Valor con 4 decimales. Ej. Para $ 156,215, se debe enviar Cuenta Sebra Agente Vendedor 11 Cuenta Sebra Agente Comprador 12 Serie A 12 Serie de la emisión. N 20 Indicar el número de la cuenta Sebra en donde se van a abonar los fondos de la venta. (Se diligencia diferente de ceros, solo si el campo 7 forma de pago tiene el valor 2) N 20 Indicar el número de la cuenta Sebra de la cual se ordenará retirar los fondos para pagar la compra. (Se diligencia diferente de ceros Solo si el campo 7 forma de pago tiene el valor 2). 13 Deposito N 10 Código de Depósito (ver anexo). 14 Indicador Comportamiento Tasa N 1 1: Fija 2: Variable Simple 3: Variable Compuesta 8: Acciones 9: Sin Rendimientos 15 Código Periodicidad N 2 Enviar el código de periodicidad (ver anexo de periodicidades) 16 Fecha Expedición N 8 Fecha de Expedición del título valor en formato AAAAMMDD 17 Fecha Vencimiento N 8 Fecha de Vencimiento del título valor en formato AAAAMMDD 18 Modalidad Pago N 1 Modalidad de Pago: 1: Anticipado 2: Vencido Para cuando el campo 14 (comportamiento tasa) sea igual a 1 ó 2 ó 3. De lo contrario enviar 0 (cero). 19 Tipo de Pago N 1 Tipo de Pago: 1: Pagadero 2:Capitalizable Para cuando el campo 14 (comportamiento tasa) sea igual a 1 ó 2 ó 3. De lo contrario enviar 0 (cero). 20 Indicador de la Tasa N 1 1. Efectiva 2. Nominal 21 Valor de la Tasa N 6 Valor de la Tasa. Con 4 decimales. Por ejemplo: VT = 11.26, enviar como Este debe venir redondeado a 4 decimales.

11 Página 11 de 26 Para cuando el campo 14 (comportamiento tasa) sea igual a 1. De lo contrario enviar (ceros) 22 Código Operador N 3 Código de Operador. (Ver anexo de operadores). Para cuando el campo 14 (comportamiento tasa) sea igual a 2 ó 3. De lo contrario enviar 000 (ceros). 23 Código Tipo de Tasa N 4 Código Tipo de Tasa. (Ver anexo Tipos de Tasas) Para cuando el campo 14 (comportamiento tasa) sea igual a 2 ó 3. De lo contrario enviar 0000 (ceros). 24 Vigencia Inicial de los Rendimientos 25 Vigencia Final de los Rendimientos N 4 Vigencia Inicial de los Rendimientos. (Ver Anexos de Vigencias) Para cuando el campo 14 (comportamiento tasa) sea igual a 2 ó 3. De lo contrario enviar 0000 (ceros). N 4 Vigencia Final de los Rendimientos. (Ver Anexos de Vigencias) Para cuando el campo 14 (comportamiento tasa) sea igual a 2 ó 3. De lo contrario enviar 0000 (ceros). 26 Valor del Spread N 7 Valor del Spread. Enviar Signo(+ ó -). Campo con 2 enteros y 4 decimales. Por Ejemplo: enviar como Este debe venir redondeado a 4 decimales. Para cuando el campo 14 (comportamiento tasa) sea igual a 2 ó 3. De lo contrario enviar (ceros). 27 Cuenta Inversionista compradora 28 Tipo Documento de Identificación Inversionista comprador. N 8 Número de la cuenta del inversionista comprador en DECEVAL. A 3 Tipo de Documento de identificación del inversionista principal Enviar CC, NIT TI, NIP según el caso. 29 Número documento de Identificación Inversionista Comprador 30 Relación con Mancomunados 31 Código Sucursal Administrador. A 15 Número de identificación del inversionista principal sin puntos ni comas. Para NIT se debe incluir el dígito de verificación. Ejemplo: se debe reportar como N 1 Relación entre inversionista. Enviar 1, 2 ó 3 según la relación que exista entre los titulares así: 1: Y 2: O 3: Único dueño N 6 Enviar código de la sucursal del administrador por donde ingresa el titulo 32 Emisor A 5 Código del emisor (ver anexo). 33 Clase Titulo A 2 Código de Clase Titulo (ver anexo). 34 Año A 4 Año de la emisión.

12 35 Base Liquidación N 1 Base de liquidación del titulo: 1: 360 (Comercial) 2: 365 (Calendario) 3. Real/Real. Página 12 de 26 Reglas / Aclaraciones: Debe existir un registro por cada colocación. En el Campo 3: Podrá ser utilizado por el colocador como número de operación y / o de control con el que identificará sus colocaciones en el momento de recibir el archivo del DECEVAL. El campo 8 solamente podrá manejarse de la siguiente manera: Tipo 0 (única). Nunca la pueden suceder operaciones tipo 1, 2 ó 3. Significa que no se bloquean los saldos en espera del pago, por lo tanto se realiza la operación de traslado de saldos de forma inmediata. Tipo 1 (única). La pueden suceder operaciones 2 ó 3. O sea que se ordena bloquear los saldos en espera del pago (en caso de DVP) o de alguna verificación por parte del colocador (en caso de LP), por lo tanto no se realiza la operación de traslado de saldos de forma inmediata. Tipo 2 (existe previamente como tipo 1) no la puede suceder operaciones 0, 1 ó 3. O sea que el colocador ordena desbloquear los saldos de la operación LP que con anterioridad había bloqueado, por lo tanto se realiza la operación de traslado de saldos de forma inmediata. Tipo 3 (existe previamente como tipo 1) la puede suceder operaciones 0 ó 1. O sea que el colocador ordena reversar la solicitud de bloqueo de saldos, quedando sin registrar la operación. En los Campos 4, 9, 21 y 26: Por defecto los últimos 4 dígitos se tomarán como decimales. Para el caso de valores enteros enviar cuatro ceros 0000 al final del valor. En los campos 27y 30: De no tenerlo, indicarlo como y los campos 28 y 29 deberían ser blancos, y el DECEVAL le creará un número de cuenta inversionista en el Depósito con la información del registro tipo 2. Si se envía el número de cuenta inversionista (campo 27), DECEVAL validará que los datos de los campos 28, 29 y 30 correspondan a los registrados en la Base de Datos del depósito, ignorando la información contenida en los registros 2 y 3 asociados a esta operación. Como regla, el proceso antes de crear una nueva cuenta verifica si ya existe, validando por tipo de documento de identidad, número de documento del titular y su relación de mancomunados. En el campo 20 Indicador de la Tasa, deberá estar con el valor en 2 (Nominal). No se controlará la versión del archivo Excel de envío, es decir, se puede enviar el mismo archivo varias veces, pero si se tendrá este control sobre las operaciones que vienen en estos archivos para no permitir que se dupliquen.

13 Página 13 de 26 El código del agente colocador enviado en el campo 5 debe ser igual al código del agente colocador del nombre del archivo de ingreso. Siempre y cuando este sea Depositante Directo. No se procesará el archivo si aparecen operaciones de colocación enviadas dentro del archivo que no cumplan con esta regla. Por ejemplo: Si el archivo enviado es P , el agente colocador enviado en el campo 5 debe ser 180 para todos los registros enviados en dicho archivo. Cuando el usuario que procesa el archivo tenga perfil de Emisor, se validará que el código del emisor enviado campo 32 en cada registro pertenezca al emisor que está realizando el ingreso. Cuando el usuario que procesa el archivo tenga perfil de Administrador se validará que la emisión (emisor, clase titulo, año, serie) enviada en cada registro sea administrado por el Administrador que está realizando el ingreso. Cuando el usuario que procesa el archivo tenga perfil de Depositante se validará que el archivo enviado pertenezca al depositante que está realizando el ingreso. Para procesar archivos con diferentes agentes colocadores (depositantes), se debe ingresar solamente con el perfil de Administrador o Emisor.

14 Página 14 de Registro Tipo 2 Esta compuesto por 25 columnas, en el se detallan los datos del titular o beneficiario de cada título valor que va a ingresar al depósito, estos datos son de gran importancia por que se utilizan para la creación de la cuenta inversionista en el DECEVAL, en caso de que no exista. Por lo tanto la entidad (depositante / emisor / Administrador) encargada de reportar los datos se hace responsable por la calidad y veracidad de los mismos, se asume que los datos enviados son correctos. Col Nro Descripción Tipo Dato Long Max Característica 1 Número de secuencia N 08 Número de secuencia del registro dentro del archivo. 2 Tipo de Registro N 02 Tipo de Registro (02) Datos del Titular o Beneficiario 3 Tipo Documento de Identificación A 03 Tipo Documento de Identificación del Titular Principal (ver anexo tipos de documento) 4 Número Documento de A 15 Número Documento de Identificación del Titular Identificación Principal. 5 Clase de Persona N 01 Clase de Persona: 1: Natural 2: Jurídica 6 Código Clase de Entidad N 03 Código Clase de Entidad (ver anexo clases de entidad) 7 Nombre A 50 Apellidos y Nombres o Razón Social. 8 Calidad Fiscal N 01 Tipo Tributario: 1: autoretenedor 2: No autoretenedor 9 Dirección A 50 Dirección de Inversionista 10 Número Teléfono N 10 Número Teléfono 11 Código País A 02 Código País (CO: Colombia, otros ver anexo) 12 Código Departamento N 04 Código Departamento (ver anexo) 13 Código Ciudad / Municipio 14 Indicador mancomunados N 04 Código Ciudad / Municipio (ver anexo) N 01 Indica si la cuenta es o va a ser mancomunada y el tipo de relación: 1 : Mancomunado con Restricción Y 2 : Mancomunado con Restricción O 3 : Unico Dueño 15 Sucursal N 02 Sucursal del DECEVAL (ver anexo) 16 Residencia A 01 Residencia: S: Residente N: No Residente 17 Tipo Inversionista N 01 Indicador de inversionista: 1: Titular 2: Portafolio 3: Embargante 18 Calidad Contribuyente N 01 Retención en la Fuente: 1: Retención SI 2: Retención NO 19 Número Fax A 12 Número Fax. 20 Indicador Edad N 01 Indicador Edad: 1: Mayor de Edad 2: Menor de edad

15 21 Clasificación económica N 03 Origen / Sector Económico (ver anexo sectores) 22 Tipo Entidad N 01 Carácter entidad / persona: 1: Oficial 2: Privado 3: Mixto 4: N.A 23 Declara Renta N 01 Declara Renta: 1:Si 2:No 24 Indicador Extranjero N 01 Extranjero: 1:Si 2:No 25 Código Actividad económica CREE N 06 Página 15 de 26 Reglas / Aclaraciones: En el archivo debe venir como mínimo un registro de este tipo por cada registro tipo 1 que no tenga información de cuenta inversionista (Campo 27 del Registro 1), es decir, una cuenta y su titular por cada título valor. Campo 4: Para personas jurídicas debe incluir el dígito de verificación, por defecto se asume el último dígito Campo 7: En mayúscula siempre. Campo 9: En mayúscula siempre. Campo 14: Si la cuenta es mancomunada (1 ó 2) es obligatorio el envío al menos un registro tipo 3. Campo 18: Hace referencia a si el cliente es sujeto a retención o no, (Contribuyente Sujeto a Retención) (No contribuyente Exento de Retención) Campo 19: Si no tiene enviar blancos. Campo 20 Si el inversionista es una persona jurídica dejar en uno este campo. Campo 23: La entidad deberá enviar el campo de Declara Renta: si o no. Campo 24: Si el inversionista tiene un documento CE, o PAP, entonces el valor va en 1. Si el inversionista tiene un documento NIT, podrá aceptar los valores en 1 ó 2. Si el inversionista tiene un documento CC, NIP o TI entonces el valor va en 2. Campo 25: El valor se debe ajustar a los códigos establecidos por el decreto 862 de Si la Clase documento es diferente a NIT se podrá enviar el valor en 0 o podrá registrar la actividad económica según el decreto 862 de 2013.

16 Página 16 de Registro Tipo 3 Esta compuesto por 13 columnas, en él se detallan los datos de otros titulares o beneficiarios mancomunados de la cuenta inversionista relacionada en el registro tipo 2 por cada título valor que va a ingresar al depósito, estos son de gran importancia porque constituyen el complemento de los titulares de la cuenta inversionista creada en el depósito. Col Nro Descripción Tipo Dato Long. Max Característica 1 Número de secuencia N 08 Número de secuencia del registro dentro del archivo. 2 Tipo de Registro N 02 Tipo de Registro (03) Datos de los Titulares Mancomunados o del Representante Legal. 3 Identificador Información N 01 Indicar si la información corresponde a: 1 : Datos de Mancomunado 2 : Datos de Representante Legal A 03 Tipo Documento de Identificación (ver anexo) 4 Tipo Documento de Identificación 5 Número Documento A 15 Número Documento de Identificación. 6 Clase de Persona A 01 Clase de Persona: 1: Natural 2: Jurídica 7 Código Clase de Entidad N 03 Clase de Entidad (ver anexo clases de entidad) 8 Nombre A 50 Apellidos y Nombres o Razón Social. 9 Número Teléfono N 10 Número Teléfono 10 Dirección A 50 Dirección 11 Orden dentro de la Cuenta N 02 Indicar el orden del beneficiario 2 : Segundo 3 : Tercero 4 : Cuarto, etc. 12 Tipo Entidad N 01 Carácter del Tercero: 1 : Oficial 2 : Privado 3 : Mixto 4 : N.A 13 Clasificación económica N 02 Origen o Sector Económico (ver anexo sectores económicos) Reglas / Aclaraciones: Debe existir un registro de este tipo por cada titular adicional de la cuenta o uno para el caso que el titular principal sea un menor de edad. En caso contrario (titular principal es único dueño y no es menor de edad) no deben existir registros de este tipo. Campos 8 y 10: En mayúscula siempre. Campo 5: Para personas jurídicas debe incluir el dígito de verificación, por defecto se asume el último dígito. Campo 11: Enviar 00 cuando la información del registro corresponda a un Representante Legal. 5. DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DE SALIDA (respuesta)

17 Página 17 de 26 Es el archivo con el cual DECEVAL acusa recibo e informa al usuario (Depositante, Emisor, Administrador, Usuario DECEVAL) el resultado del procesamiento del archivo de entrada remitido para los ingresos de las colocaciones primarias masivas, informando la aprobación o el rechazo de la operación. Regla General Para cada uno de los archivos de entrada se generará un archivo de salida asociado a él NOMENCLATURA PARA EL NOMBRE DEL ARCHIVO DE SALIDA El Archivo de Salida será llamado de la siguiente manera: X X AA MM DD. XXX Operación Código Plaza Año Mes Día Punto Versión OPERACIÓN: Z: Respuesta de Colocaciones Primarias Masivas. CÓDIGO PLAZA: X: Indica el código de la plaza donde es procesado (en este caso es 0 = DECEVAL.) FECHA DE TRANSFERENCIA: AA: Año (02,03..) MM: Mes (01: Enero, 02: Febrero,..., 12: Diciembre) DD: Día (01, 02,,30, 31) VERSIÓN: Consecutivo de la Versión generada por DECEVAL 001: Versión Número 1 de Respuesta Ejemplo: Z (archivo de entrada) A cada agente colocador se le genera el archivo de respuesta. Cada archivo de expedición tendrá asociado su respectivo archivo de respuesta identificado por la misma secuencia de entrada, es decir, en el momento de cargar el archivo TXT de entrada generará un archivo T0AAMMDD.XXX que es el que utiliza el sistema SIID2000 de DECEVAL para poder procesar las operaciones OTC de ingreso primario masivas que a su vez genera su respectivo archivo de respuesta Z0AAMMDD.XXX NOTA 1: Independientemente de cómo se cree el archivo, el separador entre campo y campo del archivo texto debe ser una tabulación.

18 Página 18 de Registro Único. El formato de intercambio diseñado para esta operación contiene un solo tipo de registro como se describe a continuación. Este registro está compuesto por 16 columnas, que contiene los datos básicos correspondientes a cada una de las operaciones de colocación primaria. COL Nro DESCRIPCIÓN TIPO LONG. MÁXIMA CARACTERÍSTICA 1 Valor nominal N 20 Valor nominal de los títulos adquiridos por el Inversionista. El valor se refleja con 4 decimales. No incluye separadores de comas, ni puntos y los 4 últimos dígitos representan decimales. Ejemplo: El dato de salida se presenta en el siguiente formato: , el cual se interpreta como $ 30,000, Agente Colocador N 4 Código Depositante Directo en DECEVAL del agente colocador. 3 Agente Comprador N 4 Código Depositante Directo en DECEVAL del agente que compra el título. 4 Forma de Pago N 1 Mecanismo por el cual paga el comprador: 1: Libre de Pago 2: Sebra 5 Valor $ a cobrar N 20 Precio en pesos ($) que se cargó a la cuenta del comprador por la suscripción del título. El valor se refleja con 4 decimales. No incluye separadores de comas, ni puntos y los 4 últimos dígitos representan decimales. Ejemplo: El valor: , se interpreta como $156,215, Cuenta Sebra Agente Comprador N 20 Indica el número de la cuenta Sebra utilizada para cargar los fondos para la compra. (Solo si la columna Forma de Pago = 2) 7 ISIN A 12 Código Isin asignado por DECEVAL el día de la colocación según la emisión y condiciones financieras. (Para cuando es Libre de Pago) 8 Deposito N 10 Código de Depósito (ver anexo). 9 Cuenta Inversionista N 8 Número de la cuenta del inversionista comprador en DECEVAL. 10 Tipo Documento de Identificación Inversionista A 3 CC, NIT, TI, NIP, CE. 11 Número Documento de Identificación Inversionista 12 Relación con Mancomunados A 15 Número de identificación sin puntos ni comas. Para NIT se incluye dígito de verificación. Ejemplo: se debe reportar como N 1 1, 2 ó 3 según la relación que exista entre los titulares así: 1:Y 2:O 3:Único dueño 13 Estado de la operación A 1 A: Aprobada R: Rechazada

19 Página 19 de No. de la operación N 15 Número de Operación generado por DECEVAL. Este número es muy importante para el cumplimiento de la operación al momento de ordenar la transferencia de los fondos en Sebra de Banco República. 15 Número de Control N 9 Número de control de Título con el que se registro el ingreso en DECEVAL 16 Observaciones A 100 Descripción del error para las operaciones rechazadas por: La cuenta o datos del inversionista. Insuficiencia en el saldo de la emisión o cupo asignado al agente colocador. Códigos de ISIN errados. Cuenta Sebra no registrada, etc. Reglas / Aclaraciones: Campo 9: Número de cuenta enviado o el que le asigne el sistema del DECEVAL cuando se trate de cuentas nuevas (no existentes) creadas con los datos del registro tipo 2 y 3.

20 Página 20 de ANEXOS 6.1 ANEXO PERIODICIDADES Código Periodicidad 1 MENSUAL 2 BIMESTRAL 3 TRIMESTRAL 4 CUATRIMESTRAL 5 CADA 5 MESES 6 SEMESTRAL 7 CADA 7 MESES 8 CADA 8 MESES 0 AL PLAZO 10 CADA 10 MESES 12 ANUAL 18 CADA 18 MESES 24 CADA 2 AÑOS 30 CADA 30 MESES (2 1/2 AÑOS) 36 CADA 3 AÑOS 42 CADA 42 MESES (3 1/2 AÑOS) 48 CADA 4 AÑOS 60 CADA 5 AÑOS 99 SIN PERIODICIDAD Descripción 6.2 ANEXO OPERADORES Código Operador Descripción 1 MÁXIMO 2 MÍNIMO 3 PROMEDIO 4 SUMA 5 RESTA 6 DIVISIÓN 7 TASA PUNTUAL 8 MULTIPLICA 9 ELEVADO A 10 TASA CORRIENTE DE LA SEMANA 0 SIN OPERADOR

21 6.3 ANEXO TIPOS DE TASAS Sistema Integrado de Información DECEVAL SIIDJ Página 21 de 26 Código Tipo Tasa Descripción Período de Cambio (días entre cambio) 1 DTF PROMEDIO TASAS DE CAPTACIÓN 90 DÍAS 7 2 DTF MITAD PROM. TASAS DE CAPTACIÓN 90 DÍAS 7 3 IPC ÍNDICE DE PRECIOS AL CONSUMIDOR 30 4 IPC 80% BONOS DE SEGURIDAD 30 5 IPC PENSIONAL 1 6 TBS VISTA 1 7 TBS TBS 90 (PM 10) 1 9 TBS TBS 180 (PM 10) 1 11 TBS TBS 360 (PM 10) 1 13 TBS > TBS > 360 (PM 10) 1 15 TBS 2-14 (PM 10) 1 16 TBS TBS (PM 10) 1 18 TBS TBS 30 (PM 10) 1 20 TBS TBS 60 (PM 10) 1 22 TBS TCC PROMEDIO DE TASAS COLOCACIÓN CORPORACIONES 7 24 TASA DE CAMBIO OFICIAL (TCO) 1 25 TRM TASA REPRESENTATIVA DEL MERCADO 1 26 VARIAC. % DEL IPC ÚLTIMOS 12 MESES IPC110% BONOS SOLIDARIDAD PARA LA PAZ IPCBA IPC80% BONOS AGRARIOS CM CORRECCIÓN MONETARIA IBR 28 DIAS 6 0 NO TIENE TASA ANEXO DE VIGENCIAS Tipo Tasa Descripción Código vigencia Descripción vigencia 0 NO TIENE TASA 2 SIN DATOS 0 NO TIENE TASA 99 SIN DATOS 1 DTF PROMEDIO TASAS DE CAPTACION 90 DIAS -2 DOS SEMANAS ANTES DEL PAGO 1 DTF PROMEDIO TASAS DE CAPTACION 90 DIAS -1 UNA SEMANA ANTES DEL PAGO 1 DTF PROMEDIO TASAS DE CAPTACION 90 DIAS 0 SEMANA DE PAGO 1 DTF PROMEDIO TASAS DE CAPTACION 90 DIAS 1 PRIMERA SEMANA DEL PERIODO DE PAGO 1 DTF PROMEDIO TASAS DE CAPTACION 90 DIAS 2 SEGUNDA SEMANA DEL PERIODO DE PAGO

22 Página 22 de 26 2 DTF MITAD DTF PROM.TASAS DE CAPTACION -2 DOS SEMANAS ANTES DEL PAGO 90 DIAS 2 DTF MITAD DTF PROM.TASAS DE CAPTACION -1 UNA SEMANA ANTES DEL PAGO 90 DIAS 2 DTF MITAD DTF PROM.TASAS DE CAPTACION 0 SEMANA DE PAGO 90 DIAS 2 DTF MITAD DTF PROM.TASAS DE CAPTACION 1 PRIMERA SEMANA DEL PERIODO DE PAGO 90 DIAS 2 DTF MITAD DTF PROM.TASAS DE CAPTACION 2 SEGUNDA SEMANA DEL PERIODO DE PAGO 90 DIAS 3 IPC INDICE DE PRECIOS AL CONSUMIDOR 0 SEMANA DE PAGO 3 IPC INDICE DE PRECIOS AL CONSUMIDOR 1 PRIMERA SEMANA DEL PERIODO DE PAGO 4 IPC 80% BONOS DE SEGURIDAD 0 SEMANA DE PAGO 5 IPC PENSIONAL 0 SEMANA DE PAGO 5 IPC PENSIONAL 1 SEMANA DE PAGO 23 TCC PROMEDIO DE TASAS COLOCACION -2 DOS SEMANAS ANTES DEL PAGO CORPORACIONES 23 TCC PROMEDIO DE TASAS COLOCACION -1 UNA SEMANA ANTES DEL PAGO CORPORACIONES 23 TCC PROMEDIO DE TASAS COLOCACION 0 SEMANA DE PAGO CORPORACIONES 23 TCC PROMEDIO DE TASAS COLOCACION 1 PRIMERA SEMANA DEL PERIODO DE PAGO CORPORACIONES 23 TCC PROMEDIO DE TASAS COLOCACION 2 SEGUNDA SEMANA DEL PERIODO DE PAGO CORPORACIONES 25 TRM TASA REPRESENTATIVA DEL MERCADO 0 SEMANA DE PAGO 26 VARIAC. % DEL IPC ULTIMOS 12 MESES -30 MES ANTES DEL PERIODO DE PAGO 26 VARIAC. % DEL IPC ULTIMOS 12 MESES -1 UN MES ANTES DEL PERIODO DE PAGO 27 IPC110% BONOS SOLIDARIDAD PARA LA PAZ 0 SEMANA DE PAGO 28 IPCBA IPC80% BONOS AGRARIOS 0 SEMANA DE PAGO 30 VARIACION UVR 0 SEMANA DE PAGO 31 QAN BONOS DEUDA EXTERNA COLOMBIANA 0 SEMANA DE PAGO 32 NO VIS E-2 0 SEMANA DE PAGO 33 NO VIS E-3 0 SEMANA DE PAGO 6.5 ANEXO DE TIPOS DE DOCUMENTO Código CC CE NIP NIT TI TIPOS DE DOCUMENTO Descripción CEDULA DE CIUDADANIA CEDULA DE EXTRANJERIA NUMERO DE IDENTIFICACION PERSONAL NUMERO DE IDENTIFICACION TRIBUTARIA TARJETA DE IDENTIDAD 6.6 ANEXO DE DEPARTAMENTOS DEPARTAMENTOS Código País Código Dpto. Nombre Departamento AL 11 BONN

23 AR 11 BUENOS AIRES AT 11 VIENA AU 11 CAMBERRA BE 11 BRUSELAS CA 11 OTAWA CE 11 PRAGA CH 11 SANTIAGO CN 11 PEKIN CO 5 ANTIOQUIA CO 8 ATLANTICO CO 11 BOGOTA D.C. CO 13 BOLIVAR CO 15 BOYACA CO 17 CALDAS CO 18 CAQUETA CO 19 CAUCA CO 20 CESAR CO 23 CORDOBA CO 25 CUNDINAMARCA CO 27 CHOCO CO 41 HUILA CO 44 LA GUAJIRA CO 47 MAGDALENA CO 50 META CO 52 NARINO CO 54 NORTE SANTANDER CO 63 QUINDIO CO 66 RISARALDA CO 68 SANTANDER CO 70 SUCRE CO 73 TOLIMA CO 76 VALLE CO 81 ARAUCA CO 85 CASANARE CO 86 PUTUMAYO CO 88 SAN ANDRES CO 91 AMAZONAS CO 94 GUAINIA CO 95 GUAVIARE CO 97 VAUPES CO 99 VICHADA EC 11 QUITO ES 11 MADRID EU 1 OTRO EU 2 FLORIDA FR 11 PARIS HG 11 BUDAPEST Página 23 de 26

24 HN 11 TEGUCIGALPA HO 11 AMSTERDAM IR 11 TEHERAN IT 11 ROMA JP 11 TOKIO LI 11 BEIRUT MX 11 MEXICO NO 11 OSLO NZ 11 WELLINGTON PE 1 CIUDAD DE LIMA PE 2 CALLAO PE 11 LIMA PO 11 VARSOVIA RS 11 MOSCU RU 11 BUCAREST SU 11 ESTOCOLMO SZ 11 BERNA TA 11 TAIPEI UK 11 LONDRES UR 11 MONTEVIDEO US 1 CONNECTICUT US 11 WASHINGTON VE 11 CARACAS Página 24 de ANEXO DE SUCURSALES DECEVAL S.A. SUCURSALES DECEVAL Código Descripción 1 BOGOTA 2 MEDELLIN 3 CALI 6.8 ANEXO DE CLASES DE ENTIDAD CLASES DE ENTIDAD Código Descripción 1 ESTABLECIMIENTOS BANCARIOS 2 CORPORACIONES FINANCIERAS 3 CORPORACIONES DE AHORRO Y VIVIENDA 4 COMPANIAS DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL 5 SOCIEDADES FIDUCIARIAS 6 COMISIONISTAS DE BOLSA 9 OTRAS ENTIDADES FINANCIERAS 10 SOCIEDADES DE CAPITALIZACION 12 ENTIDADES GUBERNAMENTALES 13 COMPANIAS DE SEGUROS

25 14 COMPANIAS DE SEGUROS DE VIDA 18 COMPANIAS DE LEASING 22 INSTITUCIONES OFICIALES ESPECIALIZADAS 23 SOC.ADM.DE FONDOS DE PENSIONES Y CES 24 AGRICULTURA 25 FONDOS GANADEROS 26 SILVICULTURA Y REFORESTACION 27 CAZA Y PESCA 28 EXTRAC DE PETROLEO, GAS NAT Y CARBON 30 ORO Y OTROS MINERALES NO FERROSOS 31 ALIMENTOS Y BEBIDAS 32 BEBIDAS 33 TABACO 34 TEXTILES Y CONFECCIONES 35 CALZADO Y OTROS ARTICULOS DE CUERO 36 MADERA Y CORCHO 37 PAPEL Y PULPA DE PAPEL 38 IMPRENTA Y EDITORIALES 39 PRODUCTOS QUIMICOS Y PETROQUIMICOS 40 CAUCHO Y PLASTICO 41 OBJETOS DE BARRO, LOZA Y PORCELANA 42 VIDRIO Y PRODUCTOS DE VIDRIO 43 CEMENTO 44 OTROS PROD MINERALES NO METALICOS 45 SIDERURGICA 46 METALMECANICA 47 MAQUINARIA, EQUIPOS Y SUMINISTROS ELECT 48 EQUIPOS DE TRANSPORTE 49 FABRICACION DE PRODUCTOS DIVERSOS 50 FUNDACION SIN ANIMO DE LUCRO 52 ELECTRICIDAD 53 DISTRIBUCION DE GAS Y OTROS COMBUSTIBLES 54 ACUEDUCTO 55 EDIFICACIONES PARA VIVIENDAS, OFICINAS Y BODEGAS 56 OBRAS CIVILES 57 OTRAS CONSTRUCCIONES 58 ARTICULOS VARIOS DE CONSUMO POPULAR 59 VEHICULOS DIVERSOS Y REPUESTOS 60 COMERCIALIZADORAS DE OTROS PRODUCTOS 61 TRANSPORTE AEREO 62 TRANSPORTE MARITIMO Y FLUVIAL 63 PROMOCIONES Y TRANSPORTE TURISTICO 64 COMUNICACIONES 66 SOCIEDADES INVERSORAS 68 CLINICAS Y ENTIDADES DE SALUD 69 OTROS SERVICIOS DE SALUD PRIVADOS 70 HOTELES, MOTELES Y SIMILARES Página 25 de 26

26 74 UNIVERSIDADES 76 BOLSAS AGROPECUARIAS 77 CENTRALES DE ABASTOS 78 CENTROS DE CONVENCIONES Y EXPOSICIONES 79 TERMINALES DE TRANSPORTE 80 OTROS SERV OFRECIDOS POR EMP PRIVADAS 82 BOLSAS DE VALORES 83 SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE INVERSION 90 SOCIED ADMINIST DE DEPOSITO DE VALORES 92 FONDOS COMUNES ORDINARIOS Y DE VALORES 94 SOC. EN PROCESO DE TITULARIZACION 98 OTROS PAISES 99 PERSONAS NATURALES 100 SECTOR COOPERATIVO Página 26 de 26 Código Deposito 0 DECEVAL 1 CLEARSTREAM 2 BANK OK NEW YORK 3 DCV