IMPACTOS DEL PROYECTO AGENCIA NUMERADORA NACIONAL-ANNA- PARA LOS AFILIADOS BVC

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1 IMPACTOS DEL PROYECTO AGENCIA NUMERADORA NACIONAL-ANNA- PARA LOS AFILIADOS BVC La función de la Agencia Numeradora Nacional ANNA- y su afiliación a la Asociación de Agencias Numeradoras Nacionales - Association of National Numbering Agencies forma parte de las mejores prácticas internacionales para el funcionamiento de un mercado de valores. En este sentido, la información de las transacciones debe seguir estándares internacionales relacionados con la estructura, actualización y divulgación de la identificación de valores bajo la denominación ISIN - International Securities Identification Number. De esta forma, los inversionistas pueden conocer los datos y propiedades de los mismos de forma sencilla, organizada y completa, facilitando el flujo de información y permitiendo el camino de la integración de los mercados. Por lo anterior, y atendiendo a los requerimientos normativos expedidos por la Superintendencia Financiera de Colombia en la circular 064 de 2008 y a la Resolución 1832 de 2006 donde es asignado DECEVAL como Agencia Numeradora Nacional y única entidad autorizada para la asignación de los códigos ISIN y CFI en el mercado de valores de Colombia, la Bolsa de Valores de Colombia BVC - informa que realizará ajustes en sus sistemas para permitir la utilización de esta nueva metodología. Es así como, el siguiente documento tiene por objetivo presentar a los afiliados de la BVC los impactos que se generarán a nivel funcional y tecnológico por la implementación del proyecto la Agencia Numeradora Nacional -ANNA-. Con esta información se podrán identificar y realizar los ajustes correspondientes en sus sistemas internos garantizando su correcto alistamiento para la salida en producción. Es importante tener en cuenta que de acuerdo con la planeación establecida, la salida a producción de este proyecto está prevista para el 03 de Agosto de 2009, por lo que es importante tener listos los ajustes y desarrollos requeridos generados por este impacto con anterioridad para hacer las pruebas respectivas durante el periodo de pruebas a los sistemas, programadas por Deceval desde el 1 de junio al 17 de julio. 1. IMPACTOS FUNCIONALES 1.1. Estructuración del ISIN y código CFI bajo metodología ANNA La Agencia Numeradora Nacional ANNA- ajustará la metodología de generación del código ISIN en Colombia cumpliendo con estándares internacionales del mercado de valores tales como: la norma ISO 6166 ISIN (Número Internacional Identificador de Títulos Valores) = 12 caracteres, y la norma ISO para la clasificación de valores CFI (Clasificación de Instrumentos Financieros) = 6 caracteres. 1

2 El código ISIN estará estructurado de la siguiente forma: CO BO1 CD y 2 Código País 3, 4 y 5 Emisor 6 y 7 Clase de Titulo Consecutivos definidos por la Agencia Numeradora Nacional La estructura actual de 12 campos alfanuméricos para el Isin se mantiene y la principal modificación es la información estandarizada que contiene este código. El Isin será asignado para cada una de las especies que existen actualmente y las nuevas que surjan teniendo en cuenta sus condiciones financieras. El código fungible actual desaparece. El código CFI estará estructurado de la siguiente forma: El primer carácter indica el más alto nivel de clasificación y diferencia entre seis categorías generales: Acciones, instrumentos de deuda, derechos, opciones, futuros y otros. 2. El segundo carácter indica grupos específicos dentro de cada categoría: Acciones, por ejemplo, comunes/ordinarias, preferenciales, privilegiados. Los 4 caracteres siguientes indican los atributos más importantes aplicables a cada grupo: derechos de voto, restricciones, estado de pago y su forma El código CFI será asignado para cada una de las especies que existen actualmente y las nuevas que surjan teniendo en cuenta sus condiciones financieras Estructura del Código Superintendencia Financiera La Superintendencia Financiera de Colombia ajustará la metodología de generación del código asignado a las emisiones autorizadas a estándares internacionales. Es así como la estructuración del campo Código Súper mantiene su longitud de 12 campos alfanuméricos, pero la estructura definida será la siguiente: CO BO1 CD y 2 Código País 3, 4 y 5 Emisor 6 y 7 Clase de Titulo Códigos definidos por la Superfinanciera El Código Súper será asignado para cada una de las emisiones que existen actualmente y las nuevas que surjan. 2

3 2. IMPACTOS EN LOS SISTEMAS BVC A continuación se presentan los principales impactos en los sistemas de la BVC: 2.1. IMPACTOS BACK OFFICE Pizarras de Consulta Hoja de Vida de las Especies Para las especies de Renta Variable, el campo código súper será actualizado con el código nuevo adoptado por esa entidad, de acuerdo con la metodología informada en el punto anterior. Para las especies del mercado de Serializado, se inactivaran los campos en donde actualmente se ve reflejada la información de los Isines, y los Fungibles. 3

4 Adicionalmente el campo código súper se mantendrá, pero será actualizado con el nuevo código adoptado por esa entidad Pizarra de Consulta de Isines ANNA Para que el afiliado tenga la posibilidad de realizar consultas sobre las especies y sus condiciones financieras, se habilitará un módulo en el perfil afiliados, donde se permita realizar la búsqueda de Nemotécnicos e Isines. Para ingresar a esta tabla tendrá acceso el Afiliado BVC por la siguiente ruta: Información Isines. 4

5 La tabla que se generará será la siguiente: El afiliado tendrá las siguientes opciones: Opción Buscar: Dentro de la Tabla de Mantenedor de ISINES, se incluirá una búsqueda que se realizara por medio de los siguientes criterios: 5

6 Nemo: Corresponde al nombre corto asignado por la BVC. ISIN ANNA: ISIN que identifica las condiciones financieras del titulo, creado por parte del deposito DECEVAL. Estado: Tendrá las siguientes opciones para realizar la búsqueda: Asociados y Pendiente por Asociar. Fecha de registro: Refleja la fecha en la que se ingreso la especie en el sistema con su nuevo ISIN ANNA. Opción Detalle: Permitirá consultar las características financieras particulares de cada una de los ISINES ingresados en la tabla. Opción Archivo Plano: El afiliado podrá generar la consulta de las nuevas especies creadas con todas sus condiciones financieras a partir de la implementación del proyecto ANNA. Estará disponible la siguiente pizarra que permite realizar una búsqueda puntual dentro de un rango de fecha específico. El archivo plano contará con la siguiente información: Contenido del Campo Tipo de Dato Longitud Nemotécnico Alfanumérico 12 Emisor Alfanumérico 05 Clase de Título Alfanumérico 02 Serie de la Emisión Alfanumérico 12 Año Emisión Alfanumérico 04 Isin ANNA Alfanumérico 12 Descripción Alfanumérico 70 Fecha de Expedición Numérico 08 Fecha de Vencimiento Numérico 08 Indicador Comportamiento Tasa Numérico 01 Periodicidad Numérico 02 Modalidad Numérico 01 6

7 Valor de la Tasa Numérico 06 (2 enteros, 4 decimales sin punto) Código Tipo Tasa Numérico 04 Vigencia inicial del rendimiento Numérico 04 Vigencia final del rendimiento Numérico 04 Valor del Spread Numérico 07(Signo (+ ó -), 2 enteros, 4 decimales sin punto) Base de Liquidación Numérico 01 Código de Moneda Numérico 02 Código CFI Alfanumérico 06 Código Súper Alfanumérico Planilla de Venta Planilla de Venta de Acciones Para las especies de Renta Variables la planilla de venta se generará automáticamente con la información del nuevo Isin Planilla de Venta Renta Fija Para las operaciones que se realicen sobre especies con un único Isin, la planilla de venta se generará de forma automática. Para las operaciones que se realicen sobre especies que tienen asociados varios Isines, se generará una lista desplegable en la planilla de venta, para que el Afiliado elija el Isin correspondiente. 7

8 Se aclara que el campo Fungible se inactiva dentro de la opción de selección de la planilla de venta IMPACTO SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Mec Plus Se presentará impacto en la consulta de Maestro de títulos que se obtiene a través del sistema de negociación, porque se generarán vacíos los campos correspondientes al código Isin. 8

9 X-stream No se genera impacto porque los Isines actuales serán reemplazados por los nuevos Isines ANNA tanto para el mercado de Acciones como de Derivados IMPATO EN INFOVAL Infoval no Suscriptores En la pantalla de Márgenes y Precios y Tasa de Descuento hoy se utiliza como criterio obligatorio de búsqueda el campo ISIN, a partir de la implementación del proyecto ANNA, para realizar consultas en esta pizarra el campo Isin no será obligatorio Infoval Suscriptores En la pantalla de Márgenes y Precios y Tasa de Descuento hoy se utiliza como criterio de búsqueda el campo ISIN, a partir de la implementación del proyecto ANNA, aparecerá el campo activo pero al realizar la búsqueda por este criterio no se obtendrá información. 9

10 En las respuestas a las consultas realizadas por especie, aparecerán vacíos los campos donde se encuentra actualmente el ISIN Archivos de Valoración En los archivos planos que se describen a continuación el dato del isin no será informado, el campo estará en blanco. 10

11 Archivo Margen SERIE LONG INI FIN TIPO DATO AN - ISIN DOMINIO NOMBRE DESCRIPCIÓN REQUE- RIDO Código anexo descriptor de la especie y algunas de sus características OBSER- VACIONES NO - PROCEDENCIA DE LOS DATOS VALIDACION A SEGUIR Verificar estructura VALOR POR DEFECTO Archivo Precio SERIE LONG INI FIN TIPO DATO AN - ISIN DOMINIO NOMBRE DESCRIPCIÓN REQUE- RIDO Código anexo descriptor de la especie y algunas de sus características OBSER- VACIONES NO - PROCEDENCIA DE LOS DATOS VALIDACION A SEGUIR Verificar estructura VALOR POR DEFECTO Archivo Tasa descuento SERIE LONG INI FIN TIPO DATO AN - ISIN DOMINIO NOMBRE DESCRIPCIÓN REQUE- RIDO Código anexo descriptor de la especie y algunas de sus características OBSER- VACIONES NO - PROCEDENCIA DE LOS DATOS VALIDACION A SEGUIR Verificar estructura VALOR POR DEFECTO 2.4. IMPACTO EN TRAMAS REDI Las siguientes tramas REDI que reciben los afiliados tendrán cambios sobre la información que transportan en la actualidad. A continuación se describen los ajustes que se realizarán en cada una de ellas. CODIGO TRAMA TRAMA 001 TRAMA 003 NOMBRE Operaciones de Acciones RV Operaciones de Continuo DP TRAMA 012 Operaciones Serie: 36 MODIFICACION Serie: 30 Nombre: Cod, FUNGIBLE. El campo viajará con la misma longitud (10) pero no tendrá dato y se enviará 0 Serie: 51 Nombre: FUNGIBLE. El campo viajará con la misma longitud (10) pero no tendrá dato y se enviará 0 Nombre: Cod_Isin El campo viajará con las misma longitud (12) pero no tendrá dato y se enviará vacío 11

12 CODIGO TRAMA TRAMA 013 NOMBRE Mercado MEC [Continuo - DP] Operaciones Mercado MEC [Acciones-RV] MODIFICACION Nombre: FUNGIBLE El campo viajará con la misma longitud (10) pero no tendrá dato y se enviará 0 Serie: 35 Nombre: Cod_Isin El campo viajará con las misma longitud (12) pero no tendrá dato y se enviará vacío Serie: 19 Nombre: FUNGIBLE El campo viajará con la misma longitud (10) pero no tendrá dato y se enviará 0 Serie: 18 Nombre: Cod_Isin El campo viajará con las misma longitud (12) pero no tendrá dato y se enviará vacío 2.5. IMPACTO EN LOS SISTEMAS DE ACCESO ELECTRÓNICO SAE Considerando que el servicio de notificación de especies no contará con el dato de Isin, el SAE tendrá disponible para sus usuarios dos nuevos servicios: Servicio Batch de Isines vs. Especies: permitirá al final del día generar la totalidad de la información actualizada trayendo la relación de Isin vs. Especie Servicio de Notificación de Isines Vs. Especies: por medio de este servicio se notificara a los usuarios de SAE la creación o modificación de un Isin. Los anteriores servicios contaran con la siguiente información. NOMBRE Nemotécnico Isin ANNA Número de Emisión Código Súper Mercado Nota: La BVC publicará oportunamente la estructura de estos nuevos servicios ARCHIVOS PLANOS NO IMPACTADOS La estructura de los archivos planos de la BVC NO presentará impactos por la implementación del proyecto ANNA porque la información de los campos Isin, Fungible y código súper no se encuentra en la estructura. 12

13 2.7. IMPACTOS EN SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE GARANTÍAS En el Sistema de Administración de Garantías se eliminará la información de Isin y Fungible en la consulta de especies. En la información de garantías constituidas y operaciones a garantizar el campo correspondiente al fungible aparecerá en blanco. Los reportes que se generan con la información de garantías y de operaciones no se verán afectados en cuanto a estructura, sin embargo el dato de fungible quedara en cero 0. Para las garantías constituidas a la fecha de implementación del proyecto ANNA, se reemplazará el Isin por el nuevo código y se eliminará el fungible. Nota: De presentarse modificaciones o ajustes adicionales se informará oportunamente. En caso de requerir información comunicarse con: Proyecto ANNA BVC Adriana Taborda Granados atborda@bvc.com.co Celso Guevara Cruz cguevara@bvc.com.co Cristian González lcgonzalez@bvc.com.co Tramas REDI o Servicios de SAE: Randolfo Gerardo Patiño rpatino@bvc.com.co David Arenas darenas@bvc.com.co 13