Manual de Usuario Información Financiera Consolidada

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1 Manual de Usuario Agosto 2007 INDICE Preparado por: CONASEV Página : 1 de 15

2 requerida... 5 Archivos requeridos Opción: Financiera Opción: Inf. Financiera de la Matriz financiera consolida de empresa matriz peruana financiera consolida de empresa matriz extranjera Preparado por: CONASEV Página : 2 de 15

3 1. INTRODUCCION El manual del usuario es un documento cuyo objetivo principal es guiar al usuario a utilizar las opciones que le provee una aplicación informática, constituyéndose en un documento de consulta u orientación ante cualquier dificultad que pueda surgir durante su operación. El presente Manual de Usuario corresponde a la nueva funcionalidad incorporada respecto a las opciones de envío de información financiera consolidada. Para ello se ha desarrollado una opción adicional para que la empresa inscrita pueda ingresar información financiera de la matriz, cuyas exigencias de archivos cambian si corresponde a una matriz nacional o extranjera Preparado por: CONASEV Página : 3 de 15

4 2. INGRESO AL SISTEMA El sistema MVNet es una extranet para las empresas que tienen la obligación de comunicar información relevante a Conasev. Este sistema utiliza tecnologías de certificados digitales, que permiten identificar de una manera segura la identidad del usuario que esta accediendo. Dichos certificados permiten que el usuario envíe archivos firmados digitalmente, a la vez que recibe un cargo igualmente firmado. De esta manera, el ingreso al sistema permite identificar que tipo de empresa esta accediendo al MVNet. 3. CONSIDERACIONES Acceso al MVNet La empresa inscrita en el Registro Público de Mercado de Valores - RPMV es la obligada a presentar la información financiera consolidada y se presenta las siguientes situaciones: Empresa matriz última esta inscrita en el RPMV Empresa matriz última no esta inscrita en el RPMV a) Es peruana b) Extranjera Preparado por: CONASEV Página : 4 de 15

5 requerida Registro de la Datos de la Matriz y Subsidiaria Registrar los Responsables de la Órgano que aprueba Matriz es Empresa Inscrita en el RPMV Matriz es Empresa no Inscrita en el RPMV Peruana Extranjera Si Si Si No Los datos del Representante Legal y Contador se encuentran en la ficha de la empresa Si Datos del Representante Legal y Contador (Nombre y Matricula ) Si Datos del o los responsables (como mínimo el representante legal) Se debe escoger Otros Archivos requeridos Período Intermedio Anual Matriz es Empresa Inscrita en el RPMV Archivo de Notas a los Estados Financieros y Archivo estructurado unificado (contiene los 4 estados financieros) Según plantilla Archivo Financiera anual y Archivo estructurado unificado (contiene los 4 estados financieros) Según plantilla Matriz es Empresa no Inscrita en el RPMV Peruana Extranjera Archivo de Financiera y Archivo estructurado unificado (contiene los 4 estados financieros) Según plantilla Archivo de Financiera anual y Archivo estructurado unificado (contiene los 4 estados financieros) Según plantilla Archivo de Financiera y/o Archivo de Financiera traducida al español Archivo de Financiera anual y/o Archivo de Financiera anual traducida al español 4. OPCIONES DE PREPARACIÓN 4.1 Opción: Financiera Preparado por: CONASEV Página : 5 de 15

6 Deberán escoger ésta opción aquella empresa que se encuentran inscrita en el RPMV y es empresa matriz Como se puede visualizar en la Pantalla Nº 01 se debe escoger el Tipo de y posteriormente el periodo y trimestre correspondiente. Luego se da click en el botón Pantalla Nº 01 a.- Registro de Subsidiarias Antes de ingresar los datos correspondiente al envío se debe registrar a las empresas subsidiarias de la empresa matriz, se debe escoger el botón Registrar empresas subsidiarias y luego presentará la Pantalla Nº 02 A través del icono > se busca a la empresa subsidiaria en caso contrario se da de alta a la nueva empresa con los datos mínimos solicitados. Pantalla Nº 02 b) Datos importantes Preparado por: CONASEV Página : 6 de 15

7 Se solicita registrar el Órgano que aprueba y la Fecha de Acuerdo que corresponde a la aprobación del información financiera consolidada. c) Archivos adjuntar En la segunda parte del formulario se debe adjuntar los siguientes archivos: Archivo de Notas a los Estados Financieros Archivo estructurado unificado (contiene los 4 estados financieros) - según plantilla En la Pantalla Nº 03 se muestra cada uno de los datos y archivos solicitados Pantalla Nº Opción: Inf. Financiera de la Matriz Las empresas inscritas en el RPMV están obligadas a enviar la información financiera consolidada de la empresa matriz. Según las explicaciones realizadas en el punto 3 se presentan dos situaciones respecto a que la matriz es una empresa peruana o extranjera Preparado por: CONASEV Página : 7 de 15

8 Como se puede visualizar en la Pantalla Nº 04, primero se debe escoger la empresa matriz, luego se debe registrar el Tipo de y posteriormente el periodo y trimestre correspondiente. En caso la información financiera consolidada corresponde a una matriz peruana se continua el proceso En caso la información financiera consolidada corresponde a una matriz extranjera se marca el checkbox, con el objetivo que el Sistema no solicite de manera obligatoria el archivo estructurado unificado Luego se da en : Pantalla Nº financiera consolida de empresa matriz peruana a) Registro de Subsidiarias Antes de ingresar los datos correspondiente al envío se debe registrar a las empresas subsidiarias de la empresa matriz, se debe escoger el botón y luego presentará la Pantalla Nº 05 Preparado por: CONASEV Página : 8 de 15

9 A través del icono se busca a la empresa subsidiaria en caso contrario se da de alta a la nueva empresa con los datos mínimos solicitados. Pantalla Nº 05 b) Datos importantes Se solicita registrar el Órgano que aprueba y la Fecha de Acuerdo que corresponde a la aprobación del información financiera consolidada. Asimismo se solicita registrar información de la matriz referida a las personas que han elaborado y son los responsables la información financiera consolidada Importante.- Esta información se utiliza en la carta de comunicación general o del hecho de importancia que de manera automática se genera y adicionalmente en el Portal de CONASEV cuando se publica la información financiera. c) Archivos adjuntar En la segunda parte del formulario se debe adjuntar los siguientes archivos: Archivo de Financiera Archivo estructurado unificado (contiene los 4 estados financieros) - según plantilla En la Pantalla Nº 06 se muestra cada uno de los datos y archivos solicitados Preparado por: CONASEV Página : 9 de 15

10 Pantalla Nº financiera consolida de empresa matriz extranjera a) Registro de Subsidiarias Antes de ingresar los datos correspondiente al envío se debe registrar a las empresas subsidiarias de la empresa matriz, se debe escoger el botón y luego presentará la Pantalla Nº 07 A través del icono se busca a la empresa subsidiaria en caso contrario se da de alta a la nueva empresa con los datos mínimos solicitados. Pantalla Nº 07 Preparado por: CONASEV Página : 10 de 15

11 b) Datos importantes Se solicita registrar el Órgano que aprueba y la Fecha de Acuerdo que corresponde a la aprobación del información financiera consolidada. Para éste caso se debe escoger Otros Asimismo se solicita registrar información de la matriz referida a las personas que han elaborado y son los responsables la información financiera consolidada Importante.- Esta información se utiliza en la carta de comunicación general o del hecho de importancia que de manera automática se genera y adicionalmente en el Portal de CONASEV cuando se publica la información financiera. c) Archivos adjuntar En la segunda parte del formulario se debe adjuntar los siguientes archivos: Archivo de Financiera y/o Archivo de Financiera anual traducida al español En la Pantalla Nº 08 se muestra cada uno de los datos y archivos solicitados Preparado por: CONASEV Página : 11 de 15

12 Pantalla Nº GENERACION DE CARTA EN FORMATO PDF El sistema MVNet permite la generación de una carta en formato PDF, luego de haber concluido la preparación de la información financiera consolidada, el sistema muestra la Pantalla Nº 09, donde el usuario indicará el directorio donde se generará la carta PDF y el usuario que firmará digitalmente. Preparado por: CONASEV Página : 12 de 15

13 Pantalla Nº FIRMA Y ENVIO El sistema muestra en la bandeja los archivos prepara dos, incluyendo la carta PDF que se ha descargado. Se procede a firmar dando click en el botón y después de haber firmado los archivos, se marca para enviar y finalmente se da click al siguiente botón como se muestra en la Pantalla Nº 10 Pantalla Nº 10 Preparado por: CONASEV Página : 13 de 15

14 Para visualizar los documentos antes de firmar como la carta PDF generada se escoge Ver Archivo y mostrará el siguiente contenido (Pantalla Nº 11) Pantalla Nº CARGO ELECTRÓNICO Luego de haber enviado la información, el Sistema MVNet de manera automática genera el cargo electrónico de validación con las características que se detalla en la Pantalla Nº 12 Preparado por: CONASEV Página : 14 de 15

15 Pantalla Nº 12 Preparado por: CONASEV Página : 15 de 15