Enfoque de las Capacidades como argumento a favor del análisis multidimensional de la pobreza

Transcripción

1 Enfoque de las Capacidades como argumento a favor del análisis multidimensional de la pobreza El bienestar refiere a la libertad para vivir la vida que cada uno valora. Es decir, la realización del potencial humano. Sen plantea trascender el paradigma del ingreso, midiendo la pobreza en el espacio de las capacidades que permiten llevar a cabo ciertas funciones básicas o funcionamientos, tanto privados como sociales, que hacen posible una vida plena.

2 Enfoque de las Capacidades como argumento a favor del análisis multidimensional de la pobreza La pobreza es entendida como un estado caracterizado por niveles de capacidades insuficientes para realizar un conjunto básico de funcionamientos. Sin ser exhaustivos, estos funcionamientos tienen que ver con estar bien alimentado, poseer buena salud, tener libertad de movimiento, tener autoestima, tener respeto por los demás, participar de la vida comunitaria.

3 Enfoque de las Capacidades como argumento a favor del análisis multidimensional de la pobreza El énfasis en los resultados que reflejan la calidad de vida de los individuos, implica: plantear la focalización para la evaluación del bienestar en indicadores no monetarios aceptar el hecho de que algunas personas requerirán más recursos que otras para tener la posibilidad de alcanzar los mismos logros. Los recursos monetarios se encuentran instrumentalmente vinculados al logro del bienestar pero no son un fin en sí mismo.

4 Problemas operativos de las aplicaciones multidimensionales: La aplicación empírica de los análisis de pobreza multidimensional definen la pobreza en el espacio de las variables disponibles en encuestas y censos, sin detenerse a argumentar la consistencia con algún enfoque específico. (Gasparini et al) Áreas comúnmente incluidas en el análisis empírico: educación; vivienda; acceso a servicios; propiedad de bienes de consumo durable; salud; trabajo; bienestar subjetivo; relaciones con la comunidad; ingreso o consumo monetario Arbitrariedad en la identificación.

5 Otros argumentos Bienes meritorios o esenciales como parte de las oportunidades que toda sociedad debe ofrecer a sus integrantes: educación, salud, vivienda. Desde la visión bienestarista: la utilidad individual depende de elementos que no se transan en el mercado y que no correlacionan perfectamente con el ingreso.

6 Problemas operativos de las aplicaciones multidimensionales: Definición de funcionamientos relevantes, identificación (umbrales) y medición. La aplicación empírica de los análisis de pobreza multidimensional definen la pobreza en el espacio de las variables disponibles en encuestas y censos, sin detenerse a argumentar la consistencia con algún enfoque específico. (Ruggeri Laderchi et al; Gasparini et al) Áreas comúnmente incluidas en el análisis empírico: educación; vivienda; acceso a servicios; propiedad de bienes de consumo durable; salud; trabajo; bienestar subjetivo; relaciones con la comunidad; ingreso o consumo monetario

7 Problemas operativos de las aplicaciones multidimensionales: Selección de variables, evitar redundancia de variables semejantes sin perder información. Ponderación de las dimensiones, distintos criterios. Medidas de pobreza multidimensional: Líneas por dimensión Método unidimensional: reducción a una sola dimensión Grados de privaciones

8 Líneas por dimensión: Umbrales para cada atributo Identificación: Criterio de unión. No permite sustitución entre atributos. Criterio de intersección. Criterio dual (Alkire y Foster). 2 líneas de corte para identificar a los pobres: a. por dimensión específica b. mínimo número de privaciones para ser considerado pobre (k) Si k=1 (unión) y si k=j siendo J el número total de atributos incluidos en el análisis (intersección)

9 Tasa de incidencia multidimensional: Gasparini, Cicowiez, Sosa Escudero (Cap 5)

10 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: Matriz X conformada por los vectores de atributos x=(x 1, x 2,,x J ) para cada individuo Vector z =(z 1, z 2,,z J ) de umbrales de cada variable Se suele valorar que P(.) cumpla las propiedades de foco, monotonicidad, transferencia, simetría e invarianza al tamaño de la población. Considerando la multidimensionalidad.

11 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: Sea g ij (k) la brecha de la pobreza censurada del individuo i en el atributo j cuando el número de privaciones para que una persona sea considerada pobre es k.

12 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: Índice de Bouguignon y Chakravarty A partir de una medida de pobreza individual: La medida agregada de Bourguignon y Chakravarty es un FGT aplicado sobre la medida de pobreza individual: BC(.) es una medida generalizada de los déficits asociados a cada atributo elevado a la potencia α. El parámetro α opera de forma equivalente al FGT unidimensional.

13 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: Índice de Bouguignon y Chakravarty Cuando α =0 BC(.) pasa a ser la incidencia multidimensional y cuando α = 1 es un promedio ponderado de las brechas de pobreza en los distintos atributos. Para α >0 cumple monotonicidad y para α >1 y ϴ >1 cumple también transferencia. Los trabajos empíricos suelen presentar distintas combinaciones de los parámetros, asumiendo sustituibilidad o complementariedad entre atributos.

14 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: Índice de Alkire y Foster Requiere determinar el grado de pobreza en cada dimensión comparando x ij con z j y luego contar el número de privaciones c i para determinar si alcanza el umbral k. Criterio de línea de corte dual: centrado en la pobreza centrado en las privaciones puede ser utilizado con datos ordinales

15 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: Índice de Alkire y Foster Es un indicador del tipo FGT: Para el caso de ponderaciones semejantes (w j =1), cuando α=0 AF(.) se convierte en la tasa de incidencia ajustada y puede escribirse como: AF(0,k) = H * A = q/n * c(k)/q*j H = q/n porcentaje de pobres multidimensionales A = c(k)/(q*j) promedio de privaciones de la población pobre AF(0,k) es aplicable en datos ordinales

16 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: Índice de Alkire y Foster AF(0,k) = H * A = q/n * c(k)/q*j Siendo: c(k) = total de privaciones que las personas con ci>k enfrentan q = cantidad de pobres multidimensionales por criterio dual J = total de privaciones consideradas q*j = total de privaciones presentes en la población pobre considerada. H refleja la proporción de personas pobres multidimensionales A promedio de privaciones que las personas pobres enfrentan.

17 Enfoque axiomático: Índice de Alkire y Foster La familia de índices se define: M0=HA para α=0 M1=HGA para α=1 M2=HSA para α=2 El indicador M0 constituye la tasa de incidencia ajustada. M1 corresponde a la suma de las brechas de pobreza normalizadas dividido el número de privaciones posibles (N*J). El término G refleja la brecha de pobreza promedio. El término S refleja la severidad de la pobreza.

18 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: Índice de Alkire y Foster AF(0,k) cumple la propiedad de monotonicidad dimensional. Si una persona pobre sufre nuevas privaciones en otras dimensiones, el nivel general de pobreza aumenta -AF(0,k) aumenta porque A aumenta -. AF(0,k) no cumple la propiedad de monotonicidad por atributo pues parte de la división dicotómica de los datos en dimensiones de privación y de no privación. La pobreza debería aumentar en la medida que una persona pobre sufra mayores privaciones en cualquier dimensión..

19 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: Índice de Alkire y Foster AF(1,k) _ Brecha de la pobreza ajustada a las dimensiones Cumple las propiedades de foco, monotonicidad dimensional y de monotonicidad dentro de cada atributo. No cumple el principio de transferencias. AF(2,k) cumple foco, monotonicidad y transferencias. Severidad de la pobreza multidimensional.

20 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: Índice de Alkire y Foster Son descomponibles por subgrupos de población y por atributos.

21 Medidas de pobreza multidimensional Enfoque axiomático: En términos de identificación, las medidas de AF son más generales que las de BC, ya que admiten un número variable k. En términos de agregación, las medidas BC son más generales pues tienen en cuenta distintos grados de sustituibilidad entre dimensiones. En AF no aplica, pues enfoque de Sen.

22 Ejemplos en Foster y Alkire (2007) Aplicación a Estados Unidos con Encuesta Nacional de Salud: Adultos de 19 años de edad o más (N = ) Variables: Ingreso; autoevaluaciones en salud; seguro médico; años de escolaridad Utilizan variables ordinales por lo cual trabajan con H y M0 Líneas de corte: vive en hogar que cae debajo de la línea de pobreza; informa que su salud es mala o regular; no tiene seguro médico; no tiene estudios secundarios completos 4 grupos de población: hispanos/latinos; blancos (no hispanos); negros/afroamericanos (no hispanos); otros

23 Ejemplos en Foster y Alkire (2007) Aplicación a Estados Unidos con Encuesta Nacional de Salud: Evaluaciones para k = 2 y pesos iguales Col 4: Incidencia unidimensional Col 6: Incidencia multidimensional (H) y Col 8: AF(0, 2) (M 0 )

24 Ejemplos en Foster y Alkire (2007)

25 Ejemplo: La multidimensionalidad de la pobreza en el Mercosur

26 Evolución del valor del indice de pobreza multidimensional en países del MERCOSUR. 1992, 1999, 2004 y ,5 0,45 0,4 0,35 0,3 0,25 0,2 0,15 0,1 0, Brasil Uruguay A rgentina Paraguay 6 6 6

27 Valor del índice de pobreza por regiones del MERCOSUR. Jóvenes de 15 a Al descomponer el índice por dimensiones, se agudiza el rol de la pobreza de ingresos y se destaca la desafiliación en las mujeres de 20 años en adelante

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29 Necesidades básicas insatisfechas (NBI) - Originado en la CEPAL como instrumento para realizar mediciones de pobreza en la década del Se orienta a identificar la falta de acceso a bienes y servicios (o problemas críticos en cuanto a la calidad de los mismos) cuya disponibilidad constituye una condición para el ejercicio de derechos sociales. - Es un método normativo pues implica la selección de necesidades básicas y la fijación de umbrales de privación.

30 Necesidades básicas insatisfechas (NBI) Identifica como pobres a los hogares con privaciones en un conjunto de variables no monetarias. Consiste en verificar si los hogares han satisfecho una serie de necesidades previamente establecidas y se considera pobres a aquellos que no lo hayan logrado El bienestar se relaciona con la satisfacción ex post de necesidades básicas. Permite caracterizar las necesidades por zonas geográficas

31 Necesidades básicas insatisfechas (NBI) Las necesidades son definidas por quien realiza la evaluación. En general se ha utilizado hacinamiento, vivienda inadecuada, abastecimiento de agua, saneamiento, educación, indicadores indirectos de capacidad económica. El indicador suele combinar la disponibilidad de servicios básicos necesarios para satisfacer una necesidad, con otros que aproximan la capacidad de generar recursos. Se utilizan variables disponibles en los censos, lo cual genera sesgos hacia una mayor ponderación de los grupos con mayores dificultades relativas en los bienes incluidos en el análisis.

32 Necesidades básicas insatisfechas (NBI) Después de elegidos los indicadores de NBI, es necesario establecer los umbrales de privación que definen la situación de carencias críticas. Desde una perspectiva normativa deben corresponder a la mínima satisfacción posible de necesidades, que sea compatible con una participación adecuada en la sociedad. En general se utiliza el criterio de unión: es pobre todo hogar en el que se cumple al menos una de las condiciones de privación.

33 NBI_ Uruguay, Censo Fuente: Calvo y Carrasco, 2013.

34 Necesidades básicas insatisfechas (NBI) En general ante una carencia en una dimensión: hogar con NBI, en este sentido, se mide el número de hogares que no ha satisfecho alguna necesidad básica Kaztman (1996) destaca algunas normas a cumplir: Cobertura: la mayor desagregación geográfica posible - Censo Información: sobre otras necesidades que no se obtienen directamente de las consultas en el Censo Umbrales: fácilmente alcanzables por todos los hogares de la población Estabilidad: los indicadores deben corresponder a características relativamente permanentes de los hogares

35 Necesidades básicas insatisfechas (NBI) Limitaciones Problemas para establecer punto de corte. Sesgos en la medición. Permite medir el número de hogares que no ha satisfecho las necesidades que se definieron, pero no necesariamente abarca toda la gama de situaciones de pobreza. Algunos atributos se pueden calcular para toda la población, mientras otros solo para un grupo. El nivel de pobreza es sensible al número de necesidades insatisfechas que se requiere para ser considerado pobre. Esta es una elección arbitraria.

36 Necesidades básicas insatisfechas (NBI) Limitaciones: El número de personas pobres aumenta ante la adición de nuevos indicadores. Elección de ponderadores para cada indicador, en la agregación Rigidez al aumento. El acceso a infraestructura puede modificarse por intervenciones y ello tendría efectos muy claros en las NBI, más allá de que las condiciones económicas empeoren. Son más útiles como evaluación de políticas que como indicadores de pobreza.

37 Gasparini, Cicowiez, Sosa Escudero (Cap 5)

38 Necesidades básicas insatisfechas (NBI) Método integrado: es posible combinar los criterios de pobreza de ingreso y NBI para caracterizar a la población. Un posible uso conjunto de ambas aproximaciones metodológicas, permite captar algunos rasgos descriptivos de la heterogeneidad de la pobreza LP/NBI HOGARES CON NBI HOGARES SIN NBI HOGARES POBRES Pobreza Crónica Pobreza Reciente HOGARES NO POBRES Pobreza Inercial Hogares no pobres

39 Gasparini, Cicowiez, Sosa Escudero (Cap 5)

40 NBI en Uruguay. % de población con al menos una NBI por departamento Fuente: Calvo y Carrasco, 2013.

41 Enfoque de Exclusión Social El concepto de exclusión social fue desarrollado en los países industrializados para describir los procesos de marginalización y deprivación que ocurren aún en países con sistemas de bienestar comprehensivos. La exclusión social se define como el proceso por el cual algunos individuos o grupos están completa o parcialmente excluidos de participar en la sociedad en la que viven. La participación debería evaluarse en función del deseo de participar?

42 Enfoque de Exclusión Social Atkinson (1998) define como las principales características del concepto: Relatividad Agencia Dinámica Room (1999) agrega: Multidimensionalidad Espacio Discontinuidades

43 Enfoque de Exclusión Social Es el único enfoque donde el énfasis está puesto en los procesos que generan y retroalimentan la deprivación. Es central la perspectiva social: la exclusión afecta a ciertos grupos de la población más que a individuos aislados (los ancianos, los discapacitados, las minorías étnicas). Es un concepto multidimensional por lo cual en los trabajos empíricos se suele subrayar las conexiones causales entre las distintas dimensiones de la exclusión. El análisis se distinguen por ser específico a cada sociedad, puesto que se identifica la exclusión de las actividades que se considera que se llevan adelante normalmente en una sociedad. Enfoque relativo.

44 Enfoque de Exclusión Social Agregación: Importa la exclusión de al menos una dimensión o en todas las dimensiones? La aplicación práctica ha tendido a ajustarse a la realidad que se estudia, sin profundizar en las justificaciones para la elección de las dimensiones, ni en un análisis específico de aquello que es normal en la sociedad. La normalidad es particularmente difícil de definir en sociedades en desarrollo. Podría surgir un conflicto entre lo que es normal y lo que es deseable.

45 Enfoque de Exclusión Social Críticas: Carece de una definición y medición precisa. Parecería que ha ganado popularidad en parte debido a que carece de una definición precisa y tiene algún significado para todos. Atkinson, Las aplicaciones empíricas no se diferencian de los análisis de pobreza multidimensional.

46 Enfoque de Exclusión Social Potencialidades: Es el único enfoque que se centra en los procesos y la dinámica que derivan en la pobreza y su persistencia. El análisis de la exclusión implica el estudio de las características estructurales de la sociedad y la situación de ciertos grupos que podrían experimentar exclusión. Se enfoca en aspectos distributivos. Para salir de la exclusión se requiere redistribuir las oportunidades y los resultados. Se asignan responsabilidades. Agencia.