Sistemas de Información en la CNMV: Cómo, Qué, Para Qué

Transcripción

1 XIV Reunión de Responsables de Sistemas de Información IIMV Panamá, junio de 2012 Sistemas de Información en la CNMV: Cómo, Qué, Para Qué Francisco Javier Nozal Millán DIRECTOR DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN CNMV España Junio 2012

2 Cómo I. Organigrama - Organigrama - Estructura del departamento II. Principales funciones III.- Desarrollo de Sistemas de Información IV. Infraestructura de Sistemas V. Ámbitos de colaboración 2

3 I.- ORGANIGRAMA 3

4 a) Organigrama Comité Consultivo Gabinete de Presidencia Consejo de la CNMV Comité Ejecutivo Presidente Vicepresidente Departamento de Control Interno Departamento de Adjunto a Presidencia Departamento de Sistemas de Información Secretaría General Departamento de Relaciones Internacionales Departamento de Estudios, Estadísticas y Publicaciones D.G. Entidades D.G. Mercados D.G. Servicio Jurídico Departamento de Supervisión de E.S.I. y E.C.A. Departamento de Supervisión de I.I.C. y E.C.R. Departamento de Autorización y Registro de Entidades Departamento de Mercados Secundarios Departamento de Mercados Primarios Departamento de Informes Financieros y Corporativos Departamento de Asesoría Jurídica Departamento de Contencioso y Sancionador Departamento de Inversores 4

5 b) Estructura del departamento Departamento de Sistemas de Información Desarrollo y ANCV Infraestructura ANCV 5

6 II.- PRINCIPALES FUNCIONES 6

7 Funciones Área de Desarrollo Planificar, diseñar, programar, implantar y mantener las aplicaciones informáticas Agencia Nacional de Codificación de Valores y Sede electrónica Supervisión de los sistemas de información de los mercados de valores Dirección y gestión de los proyectos informáticos de ámbito internacional Área de Infraestructura Planificar, probar, instalar y mantener los equipamientos físicos, lógicos y de comunicaciones de las infraestructuras informáticas Solicitar ofertas, evaluar y proponer la selección en los procedimientos de adquisición de elementos informáticos Gestionar las comunicaciones de voz fijas y móviles 7

8 DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Personal Total CNMV Total Sistemas de Información Área de Desarrollo Área de Infraestructura 410 empleados de plantilla 34 empleados de plantilla 2 en Dirección y secretaría 19 en Desarrollo 13 en Infraestructura 16 externos 19 empleados de plantilla 1 Responsable / 2 Subdirectores 16 Técnicos 13 externos 13 empleados de plantilla 1 Subdirector 12 Técnicos 3 externos 8

9 III.- DESARROLLO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN 9

10 a) Procedimiento para el desarrollo de aplicaciones USUARIO Especificaciones SI Planificación Aceptación Desarrollo Seguimiento del desarrollo, pruebas e instalación USUARIO - SI 10

11 b) Entrada de información a las aplicaciones de la CNMV Con distinta periodicidad se recibe información de: Emisores (folletos, part. significativas, información económica periódica, hechos significativos, etc.) Empresas de Servicios de Inversión (registro, estados financieros, transacciones.) Mercados financieros Sistemas de liquidación Instituciones de Inversión Colectiva (registro, estados financieros,...) Otros reguladores Y en tiempo real de las operaciones que se realizan en las Bolsas y MEFF 11

12 c) Uso de la información en la CNMV La información que se recibe de distintas fuentes se almacena en bases de datos de las que se alimentan aplicaciones informáticas de: Seguimiento de expedientes y registros oficiales (entidades, folletos, participaciones significativas, auditorías, etc.) Seguimiento y alarmas en tiempo real de los mercados Supervisión de la actividad de las entidades Análisis económicos y financieros de distintos tipos Inspección Difusión de información a los inversores y a otras instituciones y entidades Cálculos de tasas y otras aplicaciones internas 12

13 d) Difusión de la información DIRECCIONES GENERALES DE LA CNMV SI INTERNET FTP Bancos, Depositarias, E. Liquidadoras, ESIS, Gestoras de IIC, Instituciones Públicas, usuarios de ISIN, etc. PÚBLICO EN GENERAL PÁGINA WEB CNMV D-B SERVER PUBLICACIONES Difusores profesionales Gestoras de IIC Banco de España 13

14 IV. INFRAESTRUCTURA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN 14

15 Infraestructura de Sistemas de Información: Incorporación de usuarios y CAU Se entrega al nuevo usuario el documento que contempla los siguientes apartados: Escritorio del ordenador Unidades de red Correo Incidencias Departamento de CAU (Centro de Atención al Usuario) Cambio de contraseña Solicitud de aplicaciones Todo usuario se relaciona con el área de Infraestructura: A través del CAU para incidencias y solicitudes rutinarias A través de su responsable para otro tipo de peticiones 15

16 V.- ÁMBITOS DE COLABORACIÓN 16

17 Relaciones Interdepartamentales CNMV Como Departamento horizontal se relaciona con todos los departamentos para la actividad de Sistemas de Información Departamento de Relaciones Internacionales Por su pertenencia a grupos de trabajo se relaciona con este Departamento para la actividad internacional Secretaría General Para los procedimientos de adquisición de bienes y servicios 17

18 DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Relaciones con otros interlocutores y gestión de consultas/llamadas TIPOS DE CONSULTAS Sobre desarrollo de nuevas aplicaciones o modificación de las actuales ORIGEN DE LAS CONSULTAS (de dónde pueden llegar. Interlocutores internos y externos) INTERNO CÓMO Y/O A QUIÉN CANALIZARLA Al área de Desarrollo a través de cualquiera de los Subdirectores Sobre dotación, consulta o incidencia sobre elementos físicos y lógicos para el puesto de trabajo y medios de telefonía Sobre codificación de valores Sobre solicitud de certificados electrónicos y problemas o dudas en los trámites ante la Sede / Registro Electrónico INTERNO EXTERNO EXTERNO Al área de Infraestructura / CAU a través de la aplicación de Incidencias (01050 de Lanzadera) y 4112 cau@cnmv.es A la Agencia de Codificación de Valores: 4631/4256 ancv@cnmv.es A la Oficina de Atención a los usuarios de la Sede electrónica: 4713/ sedecnmv@cnmv.es 18

19 Para Qué La Comisión Nacional del Mercado de Valores velará por la transparencia de los mercados de valores, la correcta formación de los precios en los mismos y la protección de los inversores, promoviendo la difusión de cuanta información sea necesaria para asegurar la consecución de esos fines. Objetivo 1º. Dar soporte tecnológico al manejo de la información que la CNMV debe de hacer, por mandato legal Objetivo 2º. Dar apoyo tecnológico a la actividad de la organización para el cumplimiento de sus objetivos 19

20 Qué VI. E-administración y WEB VII. Agencia Nacional de codificación de Valores VIII. Seguimiento de Expedientes IX. Gestión documental X. Seguimiento y supervisión de mercados primarios y secundarios XI. Inspección y Sanción XII. Proyectos más actuales 20

21 VI.- E-ADMINISTRACIÓN y WEB 21

22 a) Objetivos Automatización de procesos en la CNMV: Recepción de documentos en formato electrónico: XML y XBRL Envío de pantalla con número de referencia de trámite Envío de correo con acuse de recibo en formato electrónico Actualización de registro de entrada Apertura de expediente de tramitación Seguimiento del expediente Comunicaciones con la entidad supervisada Actualización de registro de salida Cobro de tasas Paso de documentos e información para difusión en web 22

23 b) Administración electrónica: estructura Sede electrónica / Registro electrónico (ventanilla virtual): Entidades supervisadas, con alta previa (CIFRADOC/CNMV) Para hacer trámites ante la CNMV Para recibir Notificaciones desde la CNMV Descarga, liquidación y pago de Tasas por pasarela de AEAT Ciudadanos, sin alta previa pero con certificado o DNI electrónico Descargas de ficheros de usuarios especiales 23

24 DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Principales datos de la Sede electrónica a Abril de Implantación de la firma electrónica en 1998, 1º organismo público en España. Sede y Registro electrónicos abiertos 24 x 7 x 365 En abril 2012 dispone de 43 trámites distintos dirigidos a las entidades supervisadas y previamente registradas en el servicio CIFRADOC/CNMV En la parte abierta al público es posible el envío de cualquier trámite, solicitud o escrito a la CNMV El número de usuarios estables es de entidades a través de personas físicas Desde 2010, la Sede y el registro electrónico también se utilizan para hacer Notificaciones y Requerimientos electrónicos dirigidos a las entidades supervisadas Una oficina de tres personas atienden personalmente todos los problemas y dudas de los usuarios, de 8 de la mañana a 8 de la tarde Hay varios trámites que incorporan doble firma electrónica en momentos y sitios distintos La distribución en las entradas entre electrónico/papel ha sido en 2011 de 73 % / 27 % con una media de 460 tramites/día laborable 24

25 c) Descripción de trámites en el servicio CIFRADOC/CNMV (I) Con aplicación de la CNMV: Procedimiento: Generación de los datos (fichero o ficheros) con la aplicación entregada por la CNMV y descargable en el Registro electrónico Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de la CNMV) Envío a la entidad del acuse de recibo vía Trámites que utilizan este procedimiento: EEI, EFS, ECS y FOI Con plantilla proporcionada por la CNMV: Procedimiento: Se descarga del Registro electrónico la plantilla Word o PDF y los datos a actualizar en un fichero XML Con la plantilla, actualización de los datos y generación del fichero XML a remitir Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de la CNMV) Envío a la entidad del acuse de recibo vía Trámites que utilizan este procedimiento: NVI, PSI, RPE, PSC, CAP y SCM 25

26 c) Descripción de trámites en el servicio CIFRADOC/ CNMV (II) Con formulario web: Procedimiento: Actualización o carga de datos y generación del fichero XML o XBRL a remitir a través del formulario correspondiente ubicado en la Oficina Virtual de la CNMV Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de la CNMV). Envío a la entidad del acuse de recibo vía Trámites que utilizan este procedimiento: CSI, GEC, IPP, IGC, RIX, SLT, TAS, COS, HSR y ZZZ Generación de la información a remitir con medios propios del usuario: Procedimiento: Generación con medios propios por parte de la entidad de fichero a remitir, generalmente XML o XBRL, según la estructura establecida por la CNMV Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de la CNMV) Envío a la entidad del acuse de recibo vía Trámites que utilizan este procedimiento: PGE EFI EFF TIT UME ECR EGC ADA 26

27 DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Documentos de entrada en el Registro de E/S de la CNMV Papel Electrónico Total 27

28 DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Documentos en Registro de ENTRADA de la CNMV en 2011 Papel % Papel Electrónico Electrónico % 28

29 DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Comunicaciones de salida en el Registro de E/S de la CNMV Papel Electrónico Total 29

30 DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Comunicaciones en Registro de SALIDA de la CNMV en 2011 Papel % Papel Electrónico Electrónico % 30

31 DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Comunicaciones de SALIDA en el Registro Electrónico de la CNMV TIPO / Año Acuses de recibo Correos electrónicos Notificaciones Requerimientos TOTAL

32 WEB, como Portal y Sede electrónica Instrumento básico de difusión de la información de los Registros Oficiales: Máxima criticidad Soporte de entrada a la Sede Electrónica / Registro Electrónico: 24 X 7 X

33 VII.- AGENCIA NACIONAL DE CODIFICACIÓN DE VALORES 33

34 a) Marco de referencia Recomendación 9ª del G30:...countries should adopt the ISIN numbering system for securities issues as defined in the ISO standard 6166, at least for cross border transactions... Rec. 3ª de ISSA (ISSA Recommendations 2000): The industry worldwide must satisfy the need for efficient, fast settlement by full adherence to the International Securities Numbering process (ISO 6166) Estándares ISO referentes a valores mobiliarios 34

35 b) Objetivo y Valores Codificables La identificación de emisiones e instrumentos financieros con un código internacional (ISIN) y la difusión de los mismos a los usuarios implicados Renta Variable: Acciones, Derechos de suscripción, etc. Renta Fija: Obligaciones, Bonos, Pagarés, etc. Participaciones en Fondos de Inversión Opciones y Futuros Subyacentes Otros instrumentos financieros significativos a juicio CNMV 35

36 c) Funciones Asignar códigos ISIN, CFI y otros códigos internacionales que se puedan crear, a las emisiones españolas Difundir los códigos entre los usuarios: A través de la web de la CNMV Publicación de un CD-ROM semestral con todos los valores cotizados en los mercados y los fondos de inversión Proporcionando un servicio de consulta por teléfono, fax e Internet Promover la utilización de los códigos ISIN, CFI y otros estándares internacionales 36

37 d) Asignación de códigos ISIN Emisiones verificadas por la CNMV: Verificación de la emisión Solicitud Código ISIN por analista Registro emisión y comunicación de la verificación junto con el ISIN asignado Emisiones no verificadas por la CNMV: Solicitud por parte de la Sociedad, Entidad Depositaria, SCLV, etc. Envío de documentación acreditativa Codificación y comunicación al interesado Circular 2/2010 y Norma Técnica 1/2010 de la CNMV sobre valores codificables 37

38 f) Actividad Internacional de la ANCV Miembro de ANNA (Association of National Numbering Agencies) Participación en los grupos de trabajo internacionales para armonizar la asignación y administración de los códigos Intercambio de códigos y de las características de las emisiones con otras agencias de codificación Aportación diaria de los códigos españoles al sistema internacional de difusión de códigos ISIN 38

39 Agencia Nacional de Codificación de Valores: Estructura de código ISIN (I) Código ISIN: Código alfanumérico de 12 caracteres que identifica una emisión Código del país (ISO 3166) los 2 primeros caracteres. En España la tercera posición es un 0 Código Valor 8 posiciones que identifican la emisión especifica VEEEEENN V: Categoría del valor: 1-Renta Variable y Fondos, 2- Bonos, L-Letras del Tesoro, B- Futuros Si la Categoría es 0,1,2,3,4,5,6 ó 7 como sigue: EEEEE: Grupo de Emisiones de un emisor, de a NN: Sucesivas emisiones. Puede tomar valores alfabéticos o numéricos 2. Si la Categoría es L, A, B ó S sigue distinto patrón (ejemplo 2) Dígito de Control en función de las posiciones anteriores 39

40 DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN XII.- Proyectos más actuales 40

41 Proyectos más actuales Nueva WEB Teletrabajo Cambio de Base de Datos Proyecto SAMMS de supervisión de mercados secundarios Cambio de Edificio 41

42 Nueva WEB Nueva organización de la información -Por perfiles (Emisores, Instituciones de Inversión Colectiva, Intermediarios y Mercados) -Temática tradicional Nueva presentación La organización por perfiles requiere una nueva indexación de ciertas informaciones 42

43 Teletrabajo Superado con éxito Plan piloto Programa de Teletrabajo por un año - 40 personas - 1 día a la semana máximo - infraestructura integrada en portátil con videoteléfono - VPN Stongate y equipo virtualizado (WMware) 43

44 Cambio de Base de Datos De Informix a SQL Server Migración de: -Bases de datos -Programas -Procedimientos almacenados Contratación externa 44

45 Proyecto SAMMS Sistema Automatizado de Monitoreo de Mercados Secundarios Más allá de las tradicionales alarmas actualmente implantadas Integración de todas las fuentes de información Ya adjudicado. En 1ª fase de implantación: concretar especificaciones 45

46 Cambio de Edifico Nuevas Infraestructuras Nuevo cableado de Red Nueva electrónica 46

47 Demostraciones on line Aplicación de seguimiento del mercado electrónico de Renta Fija Aplicación de seguimiento de Posiciones Cortas 47