INFORME DE SEGUIMIENTO

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1 DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA INFORME DE SEGUIMIENTO Hospital El Pino Número de Informe: de abril de

2 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA DAA N 894/2016 REFS.: Nos / / /2016 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, 22. ABA 16 * Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y mes pe mnen es, e n orme e eguimiento al Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoría al proceso de adquisición del servicio Día Cama de Hospitalización Integral en el Hospital El Pino. JORGE BBJ&MUDEZ soro Contralor General de la República 47 A LA SEÑORA CARMEN CASTILLO TAUCHER MINISTRA DE SALUD RT E A N l ECEI)

3 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA DM N REFS.: Nos 895/ / / /2016 REMITI~ INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICÁ. SANTIAGO,ZZABR 1 fi*o3o3o~j Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoría al proceso de adquisición del servicio Día Cama de Hospitalización Integral en el Hospital El Pino. e. RICAROO PROVOSTE ACEVEDO Suhjeí~ bwistóri ue Auchtoria Administrativa A LA SEÑORA SUBSECRETARIA DE REDES ASISTENCIALES R1T

4 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA DM N REFS.: Nos 896/ / / /2016 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, ZZ.ÁBR 15* jun o remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoría al proceso de adquisición del servicio Día Cama de Hospitalización Integral en el Hospital El Pino. RICARDO PROVOSTE ACEVEDO Subjefe División de AudiLüria Administrativa o AL SEÑOR AUDITOR MINISTERIAL MINISTERIO DE SALUD -. RTE ANTE CEI)

5 TRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA DAA N 897/2016 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE REFS.: Nos /2016 INDICA / /2016 SANTIAGO, Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoría al proceso de adquisición del servicio Día Cama de Hospitalización Integral en el Hospital El Pino. RICARDO PROVOSTFi ACEVEDO Subjefe División de Auditoría Administrativa r A LA SENORA DIRECTORA FONDO NACIONAL DE SALUD RT E AN1ECEF)

6 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA DAA N 898/2016 REFS.: Nos / / /2016 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, 2 Z.ABR 16 * Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoría al proceso de adquisición del servicio Día Cama de Hospitalización Integral en el Hospital El Pino 1 25 psr 2~1L RICARDO PROVOSTE ACEVEDO Subjefe División de Auditoría Administrativa AL SEÑOR AUDITOR INTERNO FONDO NACIONAL DE SALUD RTE ANTECED

7 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA DAA N REFS.: N 5 899/ / / /2016 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE 22. 4DB 16 * (fi Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoría al proceso de adquisición del servicio Día Cama de Hospitalización Integral en el Hospital El Pino RICARDO PRO\ OSTE ACEVEDO Suhjete DiviSión de Auditoría Administrativa AL SEÑOR DIRECTOR SERVICIO DE SALUD METROPOLITANO SUR RUE ANTECEJ~J

8 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA DAA N 900/2016 REFS.: Nos / / /2016 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, 308 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoría al proceso de adquisición del servicio Día Cama de Hospitalización Integral en el Hospital El Pino. RICARDO PROVOSTE ACEVEDO Subjefe División de Auri~oria Administrativa 4ø ~~GOtW% (A A LA SEÑORA AUDITORA INTERNA SERVICIO DE SALUD METROPOLITANO SUR -- 1 ~rlcel3j

9 TRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA DAA N 901/2016 REFS.: Nos / / /20 16 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, Z2.ÁBR1 *U3(J3Ø~) Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoria al proceso de adquisición del servicio Dia Cama de Hospitalización Integral en el Hospital El Pino. RICARDO PROVOSTE ACEVEDO ubiefc~ [)ivisióii de Auditoría Administrativa AL SEÑOR DIRECTOR HOSPITAL EL PINO RTE A N TEC Li í) 4 t IGNACIO ç ~ MUÑOZ 3 ~ 4,

10 TRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA DIAA N 902/2016 REFS.: NOS / / /2016 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, Z2.ÁBH 16* Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoría al proceso de adquisición del servicio Día Cama de Hospitalización Integral en el Hospital El Pino. RICARDO P~ OVOSTE Suljjete flivi~ion de A.iíiitoria ACEVEDO Administrativa AL SEÑOR AUDITOR INTERNO HOSPITAL EL PINO DEL ~ IGNACIO ~ ~ MUÑOZ ~ 3 ANTECED ~Sl1tM

11 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA DPA N 903/2016 REFS.: N / / /2016 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, 22.ABRIB*6303jj Adjunto remito a Ud., para su conocimien o y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoría al proceso de adquisición del servicio Día Cama de Hospitalización Integral en el Hospital El Pino. SERGIO JIMÉNEZ MERINO Jefe UI*JSd Téa*a de Catrj xfl DiÑiÓn de AtÓ~ Mn~6frsftva RICARDO PROVOSTE ACEVEDO Subjeh División de Auditoria Administrativa 25 MR AL SEÑOR JEFE DE LA UNIDAD TÉCNICA DE CONTROL EXTERNO DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA RTFÍ ANTECED

12 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA USEG N 54/2016 SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL N 843 REFS.: Nos /2016 DE 2015, SOBRE AUDITORÍAAL PROCESO /2016 DE ADQUISICIÓN DEL SERVICIO DÍA /2016 CAMA DE HOSPITALIZACIÓN INTEGRAL, EN EL HOSPITAL EL PINO. SANTIAGO, 22 ABR De acuerdo con las facultades establecidas en la ley N , de Organización y Atríbuciones de la Contraloría General de la República, se realizó el seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe Final N 843, de 2015, sobre auditoría al proceso de contratación de los servicios de Día Cama Hospitalización Integral, Camas Críticas, para beneficiarios del libro II del decreto con fuerza de ley N 1, de 2005, del Ministerio de Salud, MINSAL; que Fija el Texto Refundido, Coordinado y Sistematizado del decreto ley N 2.763, de 1979 y de las leyes N y , que se atienden en la modalidad de atención institucional, y que han sido derivados por intermedio de la Unidad de Gestión Centralizada de Camas, UGCC, de la Subsecretaría de Redes Asistenciales, desde el Hospital El Pino, HEP, con la finalidad de verificar el cumplimiento de las medidas requeridas por este Órgano de Control. La funcionaria que ejecutó esta fiscalización fue la señora Gloria Serrano Becerra. El proceso de seguimiento consideró el referido Informe Final N 843, de 2015 y la respuesta a dicho documento remitida mediante los oficios Ord. N y 108, ambos de 2016, del Hospital El Pino, y 3N N 3.793, de 2016, del Fondo Nacional de Salud, FONASA. Los antecedentes aportados fueron analizados con la finalidad de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas, arrojando los resultados que en cada caso se indican. AL SEÑOR JORGE BERMÚDEZ SOTO CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA Qe ~ &ep ( tice

13 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA 1. OBSERVACIONES QUE SE SUBSANAN ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y N OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD CONCLUSIÓN VERIFICACIONES REALIZADAS 1-1 Deficiencias en el procedimiento de derivación al interior del hospital y de la coordinación entre las unidades Se constató la falta de coordinación entre las áreas de abastecimiento y finanzas, involucradas en el proceso de derivación, en lo que respecta al registro de información y la documentación asociada a tales traslados, lo cual dificultó la obtención de los datos sobre la materia, proceso que comenzó el 25 de mayo de 2015, concluyendo el 20 de julio de la misma anualidad. Sin perjuicio de ello, es dable señalar que el hospital mantiene un Protocolo de Derivación de Pacientes, actualizado mediante la resolución exenta N , de 17 de octubre de 2012, de ese origen. Lo descrito no se condice con los principios de control y coordinación, consagrados en el artículo 3, de la ley N , Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del Estado. En respuesta al preinforme, la autoridad reconoce lo objetado y argumentó que, a través del memorándum N 151, de 2015, instruyó a todas las dependencias involucradas, esto es, abastecimiento, finanzas, unidad gestión de camas, sección de orientación médica y estadística - SOME-, y convenios clinicos, sobre los cambios al protocolo de derivación al interior del establecimiento, indicando que lo anterior tiene por objeto, además, mejorar los mecanismos de control y coordinación entre las unidades mencionadas, así como delimitar sus responsabilidades. Agrega, que tales reformas deberán estar en funcionamiento a partir del 30 de noviembre de 2015, motivo por el cual se requirió al HEP implementar dichas reformas, relativas a las modificaciones al protocolo de derivación. MC: observación medianamente compleja: Incumplimiento de procedimientos que dicta la normativa. La entidad manifestó que modificó el protocolo Derivación de Pacientes a Otras Instituciones de Salud de acuerdo a las renovaciones enunciadas en su respuesta al preinforme. A su turno, comunicó que también desarrolló el protocolo denominado Revisión de Cuentas Compra de Camas en Red Privada. Se verificó que por medio de la resolución exenta N 2.517, de 28 de diciembre de 2015, se rectificó el Protocolo de Derivación de Pacientes, disponiendo la actualización, modificación e incorporación de la Unidad de Gestión Centralizada de Camas MINSAL, en reemplazo de salud responde. Dicho protocolo fue nuevamente actualizado a través de la resolución exenta N 419, de 4 de marzo de 2016, fijando su vigencia a contar del 27 de febrero de ese año hasta el 27 de febrero de Por lo expuesto, se subsana lo observado.

14 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y N OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD CONCLUSIÓN VERIFICACIONES REALIZADAS 11-2 Errores en certificación FO NASA la del Con motivo del ingreso de los pacientes al recinto hospitalario y previo a la derivación de estos, los funcionarios dependientes de las instituciones de salud deben establecer el tipo de previsión que poseen tales beneficiarios, lo que es necesario para el cobro de las prestaciones otorgadas. Al respecto, se comprobó que 7 certificaciones emitidas por el FONASA no se ajustan a los antecedentes que mantiene el Servicio de Registro Civil e Identificación, SRCeI, lo anterior, debido a que existen diferencias en el segundo apellido de los pacientes. El detalle se presenta en la tabla N 4, del Informe Final N 843, de lo descrito no se condice con los principios de coordinación, control y responsabilidad, consagrados en el articulo 30 de la aludida ley N Sobre el particular, se requirió al FONASA acreditar la completa revisión del sistema informático de las bases de datos de los beneficiarios. MC: observación medianamente compleja: Incumplimiento de procedimientos que dicta la normativa. El FONASA esgrimió, tal como ya lo habla informado a esta Contraloria General en el oficio Ord. 4E/N , de 2015, durante el proceso de migración de datos desde el Sistema Corporativo de Información, SCI, al Sistema de Información de Salud, 515, en noviembre de 2014, se produjo un error que sólo afectó al grupo de fallecidos, por lo que el Departamento de Tecnologias de la Información y Comunicación de la repartición, usando la información almacenada en el dala warehouse, cruzó las fotos de periodos consecutivos antes y después de la migración, determinando un universo de de posibles anotaciones erradas. Agregó que con ello se solicitó al proveedor -Empresa SONDA Salud- la enmienda de los datos en la Base Naturales. Además, precisó que en la actualización realizada se verifica con el informe emitido por el proveedor y la consulta de acreditación en el sistema 815. Finalmente señaló que de los con posibles registros erróneos, se tomó una muestra de 24 casos, efectuándose la consulta en el Sistema SIS, no arrojando discrepancias. Por medio de la carta N 1 de fecha 9 de febrero de 2016, enviada por la empresa SONDA Salud a la Jefa del Departamento de Tecnologías de Información y Comunicación del Fondo Nacional de Salud, se informó que se actualizaron y rectificaron los datos solicitados por FONASA. Por otra parte, se constató mediante las correspondientes consultas de acreditación del 515 de FONASA y los certificados de defunción del SRCeI, que los casos incluidos en la nombrada tabla N 4, fueron corregidos y presentan igual información que el Servicio de Registro Civil e Identificación, sobre los nombres y apellidos de las personas. En mérito de lo expuesto, se subsana lo observado.

15 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA 2. OBSERVACIONES QUE SE MANTIENEN N ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD VERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN ACCIÓN DERIVADA IV-1 Situación financiera del HEP lv-2 Situación presupuestaria del HEP Se comprobó que el Hospital El Pino, a julio de 2015, habia La institución expresó que envió el finalizado con una situación financiera de baja razón de ordinario N 98, de 9 de marzo, de 2016 liquidez y alto nivel de endeudamiento, determinándose un a la Subsecretaria de Redes déficit de caja del orden de los $ el cual tiene Asistenciales con copia a la Dirección su origen, fundamentalmente, en deudas ascendentes a los del Servicio de Salud Metropolitano $ , versus disponibilidades de $ , Sur, SSMS, por el cual se remite el cuyo detalle se muestra en la tabla N 11, del Informe Final informe y análisis financiero del N 843, de hospital. Agregó, que en dicho informe se dan a conocer las trasferencias recibidas en función de un presupuesto subestimado, lo cual ha redundado en una baja razón de liquidez. Lo expuesto incumple los artículos 37, letra d), del decreto con fuerza ley N 1, de 2005, del MINSAL, y 16, letra e), del decreto N 38, de 2005, de esa misma cartera de Estado, el cual dispone que el establecimiento debe mantener el equilibrio entre los ingresos y gastos devengados y, además, que el pago de las obligaciones devengadas y no pagadas se debe efectuar en un plazo no superior a 60 días. Asimismo, no se condice con los artículos 3 y 8 de la citada ley N , y 7 de la ley N 19,880, que Establece Bases de los Procedimientos Administrativos que Rigen los Actos de los Órganos de la Administración del Estado, en lo relativo a los principios de celeridad, y el deber de los servicios públicos de actuar por propia iniciativa en el cumplimiento de sus funciones, procurando la rapidez y oportunidad de sus acciones. AC: observación altamente compleja: Existencia de déficit presupuestario. En relación con las previsiones, fue posible advertir que, al menos para el ejercicio 2015, se habia formulado un presupuesto subestimado y, como consecuencia de ello, al 31 de julio de 2015, el gasto ejecutado superaba a los ingresos en más de $ millones, sin que se hubiera aumentado el presupuesto de gastos en los mismos términos, lo que se presenta en la tabla N 12 del mencionado Informe Final N 843, de 2015, vulnerando el articulo 6 del decreto ley N 1.263, de 1975, Orgánico de Añadió, que en el mes de mayo de 2016, se solicitará una reunión de trabajo con la Dirección del SSMS y la Subsecretaria de Redes Asistenciales, petitoria que se conversó de manera informal. A través del referido ordinario N 98, se constató que el Director del Hospital El Pino remitió a la Subsecretaria de Redes Asistenciales y al SSMS el informe y análisis financiero del hospital, dando cuenta de la situación económica del establecimiento. Sin peijuicio de ello, no se evidencia la concretización de acciones que permitan mejorar el curso del flujo de caja y la disponibilidad de los recursos del HEP. Aun cuando el centro de salud reveló la realidad financiera y presupuestaria a las autoridades respectivas, se encuentran pendientes las medidas para revertir el escenario deficitario, por lo que corresponde mantener las observaciones. La efectividad de las gestiones destinadas a corregir tas condiciones de baja solvencia será validada en una próxima fiscalización que lleve a cabo esta Contraloria General. 4

16 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD CONCLUSIÓN ACCIÓN DERIVADA Administración Financiera del Estado, el cual consigna que se entiende por administración de fondos al proceso consistente en la obtención y manejo de los recursos financieros del Sector Público y de su posterior distribución y control, de acuerdo a las necesidades de las obligaciones públicas, determinadas en el presupuesto. Al respecto, para las observaciones señaladas precedentemente se requirió para la etapa de seguimiento poner en conocimiento del Servicio de Salud Servicio de Salud Metropolitano Sur y a la Subsecretaria de Redes Asistenciales sobre los hechos observados, relativos a las transferencias recibidas en función de un presupuesto subestimado, lo cual redunda en una baja razón de liquidez y un alto nivel de endeudamiento; arbitrando las medidas tendientes a solucionar tal situación. AC: observación altamente compleja: Existencia de déficit p res u p u esta rio

17 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA CONCLUSIONES En mérito de lo expuesto, cabe concluir que el Hospital El Pino y el Fondo Nacional de Salud realizaron gestiones que permitieron subsanar las observaciones contenidas en el cuadro N 1 dei presente informe. No obstante, se mantienen las situaciones informadas en el cuadro N 2, con la acción que se indica, dándose por concluido el proceso de seguimiento. Transcríbase a la Ministra de Salud, a la Subsecretaria de Redes Asistenciales, al Auditor Ministerial de Salud, a la Directora y al Auditor Interno del Fondo Nacional de Salud, al Director y a la Auditora Interna del Servicio de Salud Metropolitano Sur, al Director y al Auditor Interno del Hospital El Pino, y a la unidad Técnica de Control Externo de la División de Auditoría Administrativa, de esta Contraloría General. ROSA MORAI.E5 CAMPOS Jefe Unidad de Seguimierno División de Auditoria Adgiinjstra~jva

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