INVESTIGACIONES INTERNAS Y EXTERNAS

Transcripción

1 INVESTIGACIONES INTERNAS Y EXTERNAS CLUB DEL COMPLIANCE OFFICER ASOCIACION ARGENTINA DE ETICA Y COMPLIANCE Melina Llodrá Buenos Aires, 14 de Diciembre 2017

2 Investigaciones internas Elementos esenciales: Cultura y ambiente empresarial Comunicación Procedimiento claro y definido Confidencialidad Anonimato 2

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4 Investigaciones internas Claves para conducir una investigación eficaz Objetivos: Determinar la causa de la infracción: qué, quién, cómo? Determinar la responsabilidad de los infractores Mitigar daños Reforzar el procedimiento de compliance y compromiso de la dirección 4

5 Investigaciones internas Claves para conducir una investigación eficaz Descubrir que ha ocurrido: Obtener información sobre la posible infracción (diferentes fuentes) Investigación prima facie de la posible infracción Existe una base razonable para determinar que pudo haber una falta? Se necesita una investigación más profunda? Se deberían implementar medidas provisionales? 5

6 Investigaciones internas Claves para conducir una investigación eficaz Responder a una denuncia: Procedimiento claro para presentar denuncia, pasos y plazos de respuesta Todas las denuncias deben ser tomadas seriamente Investigar aunque el denunciante no lo pida o desee CONFIDENCIALIDAD, ANONIMATO 6

7 Investigaciones internas Claves para conducir una investigación eficaz Quién lleva adelante la investigación: Legal: interno, externo? Recursos humanos Compliance Auditoría Conflicto de interés 7

8 Investigaciones internas Claves para conducir una investigación eficaz Plan de investigación: Según la infracción alegada: Información necesaria Documentos a consultar Objetos a inspeccionar: Es legal inspeccionar efectos personales (e.g. vehículos); teléfonos celulares, computadoras, escritorios, casilleros de los empleados? Qué ocurre si se encuentran cerrados? Test alcoholemia, estupefacientes CODIGO DE ETICA Y CONDUCTA 8

9 Investigaciones internas Claves para conducir una investigación eficaz Plan de investigación: Entrevistas: Personas a entrevistar: Es legal entrevistar a empleados? Se necesita permiso del sindicato o asociación de trabajadores? Es posible grabar la entrevista? Se puede pedir al entrevistado que lea las notas de la entrevista y las firme? Entrevistas en persona o por teléfono? Entrevistas conjuntas? Entrevista vs. interrogatorio 9

10 Investigaciones internas Claves para conducir una investigación eficaz Evaluación de la evidencia: Credibilidad de los testimonios Información obtenida es acorde al tema investigado? Plazos 10

11 Investigaciones internas Claves para conducir una investigación eficaz Reporte: Descripción del proceso de investigación: Denuncia Cronología del procedimiento iniciado Documentos consultados, personas entrevistadas Elementos y descubrimientos esenciales Recomendaciones para el caso y procedimiento de compliance A quién se entrega copia del reporte? 11

12 Investigaciones internas Claves para conducir una investigación eficaz Protección al denunciante Cuándo y cómo? Antes, durante y post investigación Denunciante involucrado en la infracción cometida? 12

13 Investigaciones externas Responsabilidad penal en Suiza (Código Penal): Corrupción privada como nuevo delito Aplicación ex officio (salvo por casos menores) Nexo suizo, aplicación extraterritorial 13

14 Investigaciones externas Responsabilidad penal individual - Código Penal Suizo (art. 322): Corrupción privada activa o pasiva Nexo suizo Actividad comercial o profesional Conducta activa o pasiva Ventaja indebida Intención Pena privativa de libertad hasta 3 años o sanción pecuniaria, inhabilitación ejercicio profesional, expulsión de Suiza (sólo extranjeros). 14

15 Investigaciones externas Responsabilidad penal corporativa - Código Penal Suizo (art. 102): Responsabilidad subsidiaria en caso que no se pueda identificar al autor del delito debido a la inadecuada organización de la persona jurídica Responsabilidad directa en caso que de corrupción activa + no implementación de medidas organizacionales razonables para evitar el delito Multa hasta CHF 5 millones + confiscación de ganancias 15

16 Indices de percepción - Corrupción en Latam *Infobae en base a datos del Índice de Percepción de la Corrupción 2016 de Transparencia Internacional 16

17 Grado de corrupción en las distintas instituciones y grupos de la sociedad - Latam y Caribe* *Corrupción en ascenso en Latam - Transparencia Internacional 9/10/17 17

18 Programas y leyes anti-corrupción Latam Reconocimiento de la corrupción Lucha contra la corrupción Respuestas institucionales: reformas normativas, creación sistemas institucionales Respuestas judiciales: incremento de investigaciones Respuestas regionales/internacionales Respuestas ciudadanía 18

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20 Contacto LALIVE 35 Rue de la Mairie P.O. Box 6569 CH-1211 Geneva 6 Suiza mllodra@lalive.ch Tel: Cel: Melina LLODRA Melina Llodrá counsel en LALIVE desde 2008, se especializa en transacciones internacionales, incluyendo M&As, joint ventures, concesiones y adquisiciones públicas. En materia de compliance, asiste en proyectos transforenterizos, principalmente en investigaciones y en la implementación y gestión de programas de compliance. Melina Llodrá es profesora del programa LLM de la Universidad de Friburgo en joint ventures, contratos de agencia y distribución internacionales. Es egresada de la UNR (Rosario), Master Internacional Derecho Privado, Universidad Carlos III (España) y LLM Universidad de Illinois (EEUU). Es miembro de numerosas asociaciones internacionales, enter ellas, la Asociación Internacional de Abogados de Negocios en Ginebra (miembro del comité ejecutivo), la Sociedad de Etica y Compliance (SCCE), la Unión Internacional de Abogados y la Internacional Bar Association. 20