Sistema Nacional Anticorrupción. Qué acciones debe implementar para cumplir con la nueva regulación?

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Vicente García Méndez
hace 5 años
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1 Sistema Nacional Anticorrupción Qué acciones debe implementar para cumplir con la nueva regulación?

2 La corrupción es uno de los problemas más grandes que enfrenta el país. Transparencia Internacional, institución que cada año realiza una encuesta sobre la percepción de la corrupción a nivel mundial, publicó los resultados de su Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) para En este, México ocupa el lugar 123 de 176 países participantes, lo que representa una caída de 28 lugares en el mismo si se comparan los resultados con La puesta en marcha del Sistema Nacional Anticorrupción (SNA) representa un paso importante en el país para combatir las prácticas corruptas en la interacción con el gobierno, también conocidas como corrupción pública. El SNA persigue los siguientes objetivos: 1. Reprimir el soborno y la corrupción al obligar a los funcionarios públicos a ser más transparentes sobre sus finanzas y transacciones comerciales. 2. Aumentar las sanciones para las empresas que violan la ley empujándolas a crear sus propios programas de cumplimiento en materia anticorrupción. En qué industrias tendrá mayor impacto la nueva regulación? Las empresas que tienen al gobierno como cliente enfrentarán un mayor reto para asegurar el cumplimiento de la nueva regulación. Se prevé que esta tendrá un impacto importante en las industrias de construcción, petróleo y gas, energía, farmacéutica, dispositivos médicos, entre otras; sin embargo, todas las empresas en general deberán tomar medidas para asegurar el cumplimiento con la nueva regulación.

3 Qué deberán hacer las empresas que operan en México para cumplir con esta nueva ley? La nueva regulación contra la corrupción en México, también conocida como Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA), alienta a las empresas a implementar una Política de Integridad (también denominada como programa de cumplimiento) con el fin de prevenir, detectar y disuadir la corrupción dentro de la organización. El programa de cumplimiento debe ser proporcional y adaptado a los riesgos que enfrenta cada organización. Las pequeñas y medianas empresas deberán evaluar sus riesgos de corrupción antes de implementar un programa de cumplimiento (Política de Integridad) que sea adecuado a ellas; en tanto que las multinacionales que cuentan ya con un programa de cumplimiento deberán revisar su programa actual para asegurar que cumplen al 100% con la nueva regulación. Qué elementos debe tener un programa de cumplimiento efectivo para cumplir con la Ley? Un programa eficaz de cumplimiento contra la corrupción debe tener como objetivo disuadir, detectar y prevenir el soborno y la corrupción. Normalmente incluye los siguientes elementos: Políticas y procedimientos. Ayudan a establecer una cultura anticorrupción desde lo alto de la organización hacia todos los niveles; comprende un programa de comunicación y capacitación, así como un marco de control interno. Actividades proactivas. Incluyen una evaluación de riesgos, actividades de monitoreo y procedimientos de due diligence. Actividades reactivas. Abarca un programa anticorrupción con protocolos específicos para reaccionar ante una denuncia, así como procedimientos adecuados y proporcionados para investigar y un código de sanción para los empleados.

4 Qué consecuencias habrá para las empresas que incumplan con la nueva ley? Las empresas pueden ser responsables si un empleado o tercero comete un acto corrupto en su nombre y si, como resultado del acto, se obtiene un beneficio. La autoridad podrá tomar en consideración la Política de Integridad de la empresa para determinar su nivel de responsabilidad en el acto de corrupción. Las sanciones para las organizaciones pueden incluir multas, inhabilitación para participar en licitaciones públicas relacionadas con adquisiciones hasta por 10 años, suspensión de actividades hasta por tres años (privación temporal del ejercicio de sus actividades comerciales) y disolución de la empresa. Multas Inhabilitación para participar en licitaciones públicas por 10 años Suspensión de actividades hasta por tres años Disolución de la empresa Cómo EY puede ayudar? El área de investigación de Fraudes y Asistencia en Litigios (FIDS por sus siglas en inglés) de EY puede asesorar a las organizaciones en la identificación de sus riesgos de corrupción y diseñar, como resultado de este análisis, un programa de cumplimiento que sea proporcional y adaptado a los riesgos que enfrenta cada organización y que permita cumplir con los requerimientos del SNA y otras leyes internacionales en la materia. Nuestro equipo está conformado por profesionales con amplia experiencia en diversas industrias y posee conocimientos sólidos de las regulaciones anticorrupción locales e internacionales. Asimismo, nuestro enfoque basado en riesgos y el uso de diversas herramientas y metodologías, agregan valor a la organización al proveer un enfoque práctico y rentable para identificar prácticas y transacciones que suponen un riesgo de incumplimiento con la Ley y aportar recomendaciones de valor. En EY ofrecemos servicios que van desde implementar acciones preventivas hasta el acompañamiento de las acciones correctivas que incluyen: Investigaciones anticorrupción locales e internacionales Due Diligence anticorrupción en transacciones (adquisiciones y joint ventures) Servicios de inteligencia de negocios o Due Diligence (reportes de antecedentes) para entidades legales y personas físicas Asesoría en el diseño, la implementación y mejora del Programa de Cumplimiento Auditorías para monitorear el cumplimiento de la Ley

5 Contactos Dalia M. Sierra Ramírez Socia de Investigación de Fraudes y Asistencia en Litigios dalia.sierra@mx.ey.com Tel. (55) Rodolfo Islas CAMS, MBA Socio de Investigación de Fraudes y Asistencia en Litigios rodolfo.islas@mx.ey.com Tel. (55)

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6 EY Aseguramiento Asesoría de Negocios Fiscal-Legal Fusiones y Adquisiciones Acerca de los Servicios de Investigación de Fraudes y Asistencia en Litigios de EY Afrontar asuntos complejos de fraude, cumplimiento regulatorio y disputas en los negocios puede restarle esfuerzos para cumplir sus metas. Contar con una mejor administración de riesgos y de cumplimiento es una prioridad crítica para cualquier organización. Con nuestra red global de más de 3,000 profesionales de Investigación de Fraudes y Asistencia en Litigios integramos un equipo multidisciplinario y culturalmente alineado. Trabajamos para brindarle un servicio personalizado, con metodologías congruentes, y respaldado por nuestra amplia experiencia en el sector y las más recientes perspectivas a nivel mundial. Para obtener más información acerca de nuestra organización, visite el sitio Mancera S.C. Integrante de Ernst & Young Global Derechos Reservados /EYMexico /ernstandyoungglobal

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