Entender los Riesgos por el Incumplimiento de la FCPA y Otras Leyes Nacionales e Internacionales

Transcripción

1 Entender los Riesgos por el Incumplimiento de la FCPA y Otras Leyes Nacionales e Internacionales Matías Mora Simoes Senior Managing Director FTI Consulting Panamá

2 Contexto 2

3 Importancia de Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, Foreign Corrupt Practices Act) Las empresas, ya sea o no filiales de una empresa de EE.UU. que tienen contacto directo o indirecto con funcionarios públicos (autoridades gubernamentales), deberían interesarse en la FCPA por el hecho que su reputación se basará en transparencia y le ahorrará costos. Se debe promover que todas las actividades se realicen dentro de un marco jurídico libre de corrupción. Este contacto con las autoridades de gobierno de los EE.UU. proviene de la tendencia de las empresas a volverse globales lo que hace que en algún punto de proveedores o clientes trabajen bajo las leyes de EE.UU. por sus negocios con empresas norteamericanas. Las regulaciones actuales tienden a ser cada vez más robustas y difíciles de violar. 3

4 Incumplimiento de FCPA Justificación Consecuencias Controles Insuficientes Sanciones Civiles, Penales y económicas Corrupción Honorarios legales Crisis económica Daño reputacional Burocracia Litigios colaterales Perdida de negocios con Gobierno de EEUU 4

5 Tendencias Actuales FCPA Durante los últimos 5 años se han observado las siguientes tendencias con respecto a la FCPA: Aumento de juicios por incumplimiento Mayor cooperación internacional Mayores multas por incumplimiento Los individuos están en la mira de las autoridades Utilización de técnicas más agresivas para el cumplimiento de la ley Se están marcando ciertas Industrias y Sectores Incremento en el monitoreo de países de alto riesgo Divulgaciones de incumplimiento voluntarias Prioridad de la FCPA en fusiones y adquisiciones internacionales 5

6 Medidas Preventivas 6

7 Saber qué países representan un mayor riesgo Estudiar la historia de la empresa y cualquier denuncia previa Garantizar una robusta debida diligencia para adquisiciones de negocios en el extranjero Verificar que la empresa cuente con mecanismos adecuados de cumplimiento Promover una cultura empresarial para combatir la corrupción en el extranjero Saber qué partes de su organización están más expuestas al riesgo Estimular la conciencia y comprensión básica de la FCPA 7

8 Índices para Latinoamérica y El Caribe 8

9 Percepción de Corrupción Lugar País /Territorio Puntuación CPI El Salvador Guatemala Panamá México República Dominicana Jamaica Argentina Bolivia Honduras Nicaragua Ecuador Paraguay Venezuela 19 9

10 Índices Según Transparencia Internacional Sobornos a Funcionarios Públicos por Sectores 2014 Posición Sector Puntuación Agricultura 7,1 1 Industria Ligera 7,1 3 Sector aeroespacial civil 7,0 3 Tecnología de la información 7,0 5 Sector bancario y de finanzas 6,9 15 Minería 6,3 16 Petróleo y gas 6,2 17 Servicios Públicos 6,1 19 Contratos de obras públicas y construcción 5,3 10

11 Leyes Internacionales Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción. Convención interamericana contra la corrupción (OEA). Convención para combatir el cohecho a funcionarios públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales (OCDE). 11

12 Casos representativos Petrolera Billiton Ralph Lauren Hewlett-packard 12

13 Recomendaciones Aparte de las altas multas y las penalidades que sean convenidas por violar el FCPA, generalmente viene acompañado de un espectro masivo de litigaciones colaterales, costos de investigación y remediación, daño reputacional y la posibilidad de tener que contratar a un costoso monitor. Con el fin de evitar los altos costos y otras consecuencias negativas mencionadas anteriormente, los lideres de las empresas deben asegurarse que sus organizaciones hayan adoptado las medidas pertinentes para prevenir y detectar actos corruptos en el extranjero, así como de conocer los beneficios de cumplir con el FCPA y las repercusiones de su incumplimiento, además de las bases que se deben manejar en materia anti-corrupción corporativa/gubernamental. 13

14 Preguntas? 14

15 Critical Thinking at the Critical Time 15