Matriz de Riesgos Marzo, 2016

Transcripción

1 Mtriz de Riesgos 2016 Mrzo, 2016

2 Mtriz de Riesgos 2016/ Gerenci de Desrrollo Mrzo, 2016 MATRIZ DE RIESGOS 2016 Insignificnte Menor Moderdo Myor Ctstrófico 41 Riesgos Vlordos 1 Riesgos Extremos Csi Seguro 2 15 Riesgos Altos 23 Riesgos Moderdos Probble Riesgos Bjos Posible Alineción Promess Vents: 10 riesgos Improbble Eficienci: 24 riesgos Gente: 3 riesgos Rro Ambientl: 2 riesgos Socil: 2 riesgos Gerenci de Riesgos y Cumplimiento

3 Mtriz de Riesgos 2016/ Gerenci de Desrrollo Mrzo, Esquems de seguridd indecudos en el piso de vent y/o en ls áres comunes de ls tiends. EXTREMO 1 Situciones mnejds inpropidmente por eventos presentdos en l tiend con clientes, proveedores y/o contrtists, incluyendo el mnejo de ls redes sociles. 3 Errores u omisiones en l elborción de mteril promocionl publicidd engños. que conlleven un 7 Indecud gestión del cumplimiento de ls ordenes clientes. 10 Incpcidd de recuperr el nivel del negocio por un indecud Gestión de l Continuidd. 11 Afectción de los sistems o informción de l Compñí por tques informáticos externos, msivos y vnzdos. 12 Fug msiv de informción sensible del negocio. 14 Ausenci de un pln de recuperción de desstres tecnológicos DRP que imposibilite recuperr eficzmente el nivel de negocio después de un interrupción de un proceso o función critico. Gerenci de Riesgos y Cumplimiento

4 Mtriz de Riesgos 2016/ Gerenci de Desrrollo Mrzo, Incumplimiento de los procedimientos pr compr y contrtción de productos y servicios. Snciones y fectción de l imgen derivds de investigciones por leyes de competenci. Snciones por incumplimiento nte l modificción y/o lterción de l informción contenid en l págin WEB. 26 Práctics violtoris del Esttuto Anti-corrupción. 29 Incumplimiento de normtividd de seguridd y Slud en el Trbjo por compñí. prte de l 30 Indecudo mnejo de ls relciones lborles, incluyendo ls colectivs. 33 Conflictos con comuniddes cercns ls tiends por fectciones derivds de los proyectos y ls operciones. 9 Deficienci en l evlución del tem legl y de cumplimiento en los proyectos estrtégicos. 4 Incpcidd de mntener y evolucionr con l propuest de vlor frente ls tendencis de mercdo. Gerenci de Riesgos y Cumplimiento

5 Mtriz de Riesgos 2016/ Gerenci de Desrrollo Mrzo, Snciones por l flt de licencis o permisos en l operción. 8 Desbstecimiento de producto importdo por contexto interncionl dd l concentrción de proveedores importdos. 13 Indecud segregción de funciones en l signción de perfiles de usurios. 15 Entorno económico dverso los plnes de negocio Afectción l slud y l seguridd o l propiedd de terceros por bj clidd en los productos. Responsbilidd solidri frente incumplimientos lborles, mbientles o de responsbilidd civil por prte de contrtists y/o proveedores. 19 Interrupción de l operción de ls tiends por flls eléctrics y/o redes de dtos. 20 Pérdid o hurto de mercncí por fuer del estándr. 22 Involucrmiento en csos de Lvdo de Activos y/o Finncición del Terrorismo. Gerenci de Riesgos y Cumplimiento

6 Mtriz de Riesgos 2016/ Gerenci de Desrrollo Mrzo, Snciones por el incumplimiento en el mnejo de dtos personles. 25 Suplntción de l mrc y/o funcionrios de l compñí. 28 Indisponibilidd de tlento pr crgos críticos. 31 Afectción de l reputción de l Compñí por dños mbientles ocsiondos por el mnejo indecudo de los productos, incluyendo su disposición finl. 32 Incumplimiento en l normtividd vigente mbientl. 34 Vinculción de proveedores y/o contrtists que incumpln con ls polítics de sostenibilidd de l Compñí. 35 Mterilizción de psivos no provisiondos en los Estdos Finncieros (ej: rebtes, importciones, lborles, cuents por pgr, compensción vrible, contingencis legles). Gerenci de Riesgos y Cumplimiento

7 Mtriz de Riesgos 2016/ Gerenci de Desrrollo Mrzo, Flls de control contble en tesorerí pr pgos proveedores o trnscciones con proveedores inexistentes (ej: pgo de fcturs sin contbilizr, sin el soporte de ingreso l Krdex). Flls en los controles de concilición de ls cuents contbles sensibles del negocio que conlleven frude. 38 Pérdids de dinero por deficiencis en l dministrción del flujo de efectivo. 39 Trnscciones frudulents por inexistenci de log s de uditorí o por perfiles genéricos que imposibiliten l trzbilidd de ls trnscciones Trsgresiones l código de étic por prte de los colbordores de l compñí (ej: frude, conflicto de interés, robo, mnejos indecudos de recursos e informción, flt de concilición de cuents y cjs, flt de cultur en el mnejo de clves de cceso). Afectción del pln de expnsión y/o desrrollo de nuevos negocios (ej: Derivdo de cmbios en l normtividd urbnístic, limitciones l construcción de grndes superficies, consecución de lotes, entre otros). Gerenci de Riesgos y Cumplimiento 6 Afectción de l compñí por incumplimiento l esttuto del consumidor. BAJO 27 Flls en el control de sustncis controlds por Estupefcientes. BAJO