MACROPROCESO: PLANEACION Y MEJORAMIENTO CONTINUO PROCESO: DIRECCIONAMIENTO DEL SIG MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION. Código : P-DS-C02-F01 Versión : 03

Transcripción

1 1. Identificcion 2. Vlorcion del de corrupción Anlisis del Vlorcion del 1 Deficiencis en el mnejo documentl y de rchivo Estrtégico Asegurmiento de l clidd institucionl y de progrms Desrrollr en l institución ctividdes pr promover, gestionr y mejorr permnentemente l clidd de l institución y de los progrms cdémicos de pregrdo, en concordnci con el sistem de segurmiento de l clidd de l educción superior del ministerio de educción ncionl y los linemientos pr l creditción de progrms de pregrdo del consejo ncionl de creditción L flt de ls evidencis necesris en l ejecución del de utoevlución del progrm Perdid de informción Institucionl Relizción de un tller pr l orgnizción de los soportes documentles requeridos en el de utoevlución X 1 5 Bj Depende cronogrm de cd progrm Relizción de tller con cd progrm cdémico List sistenci tller 2 Concentrción de utoridd o exceso de poder 3 Extrlimitción de funciones. Exceso de poder y/o utoridd concentrdo en un áre, crgo o funcionrio. L flt de clridd de los límites de ls cciones y decisiones que puede tomr cd servidor y su lcnce. Flt de clridd en el limite de utoridd en el desempeño de ls funciones. Dependenci de l tom de desiciones por entes externos en l gestion institucionl Perjuicio 2 10 Moderd Influenci de terceros. Perjuicio 3 5 Moderd Resolucion 2778 de 2008 MANUAL DE FUNCIONES Y REQUISITOS BASADO EN COMPETENCIAS Acuerdo 066 de 2005 Esttuto Generl de l Universidd Pedgógic y Tecnológic de Colombi Procedimientos documentdos por áres y profesionles responsbles de res del Plnecion Instritucionl. Induccion Puesto de Trbjo A- GH-P13-F02 x 1 10 Bj nul Evlucion por competencis evlucion nul x 30 de octubre Evlucion por competencis evlucion nul Delegcion de reserv funcionrios definidos por el jefe de l oficin de plneción pr l elborcion de documentcion de crcter confidencil. 4 Tráfico de influencis, (miguismo, person influyente). Estrtégico Plneción Institucionl Orientr el desrrollo de l universidd en el corto, medino y lrgo plzo trvés de l formulción, vibilizción y seguimiento de plnes, progrms y proyectos, pr grntizr el cumplimiento de l misión y visión, trvés de l eficienci y eficci Incumplimiento de s institucionles, de directrices y polítics Institucionles; Desconocimiento por prte de los servidores e l contenido y lcnce de l ley Disciplinri. Soborno Dño o Detrimento 3 20 Extrem Esttuto de Contrtcion de l UPTC. Acuerdo 074 de Resolución No de 5 de Julio de 2005 Codigo de Etic de l UPTC Procedimientos documentdos por áres y profesionles responsbles de res del Plnecion Instritucionl. x 2 20 Alto Auditoris periodics l resultdos de Auditoris Informe de uditori Acuerdo 066 de 2005 Esttuto Generl de l Universidd Pedgógic y Tecnológic de Colombi

2 1. Identificcion 2. Vlorcion del de corrupción Anlisis del Vlorcion del 5 Disposiciones Técnics en Pliegos de Condiciones hechos l medid de un firm en prticulr. Flt de control y de seguimiento l elborción de los pliegos por prte de quienes tienen l función de relizrlo o, excesiv confinz e n los servidores que elborn estos documentos Soborno Dño o Detrimento 2 10 Moderd Documentcion de disposiciones tecnics generds con formto P- PI-P05-F06, rdicdo en l oficin competente ntes de inicir el de licitcion, invitcion y/o contrtcion direct. x Cd vez que se requier Evlución Tecnic Delegd Evlucion 6 7 Mnipulción de dtos en el portl web pr beneficir un tercero Mnipulción de nots en el ul virtul Educción Virtul Educción Virtul Promover l innovción cdémic trvés del uso de ls uls virtules y ls tic, en l prestción de los servicios de educción, en busc del mejormiento de l clidd cdémic y mplición de l cobertur Cntidd de informción que se public dirio y el lto número de persons que tienen utorizción pr publicr Cntidd de cursos en el ul virtul y clificciones que se mnejn Intereses de orgnizciones o persons que prticipen en s de licitción, contrtción o convoctoris Intereses de un estudinte que perdió un prueb o ctividd. Proceso disciplinrio pr el funcionrio que lo relizó Proceso disciplinrio pr el funcionrio que lo relizó 3 10 Alt 3 10 Alt Socilizr polítics de seguridd y mnejo de usurios. Socilizr polítics de seguridd y mnejo de usurios. X 2 10 Moderd X 2 10 Moderd Trimestrl Trimestrl Mntener el control Mntener el control Tller de evlución de l gestión Tller de evlución de l gestión 8 Informción de determinds ctividdes o s en un person. Gestión de servicios de Extensión Promover l proyección socil de l universidd, trvés del ofrecimiento de servicios de extensión en ls modliddes estblecids por l institución, con eficci, eficienci y efectividd, bjo el contexto de responsbilidd socil universitri Flt de definición de ls funciones de los empledos Flt de cpcitción, Educción Desconocimiento de los repsonsbles de cd tre. Indecud plneción de ls funcionesen el de Extensión 2 5 bj Distribuir los s que corresponden l en los funcionrios pr evitr sobrecrg lborr X 1 5 Bj Trimestrl Relizr seguimiento ls funciones de cd person Act de Tller de Gestión Relizción de Convoctori BIE. 9 Amiguismo y clientelismo Progrmcion Acdemic Asegurr que l progrmción cdémic se plnific y se ejecut de conformidd con los criterios y normtividd vigente, de tl form que se encuentre disponible y ctulizd durnte el desrrollo del semestre cdémico en l institución y se cumpl con ls disposiciones propuests pr el estudinte Los comités de Currículo den Cumplimiento estricto l Bnco de Informción de Elegibles- BIE, y su vez el Consejo de Fcultd Apruebe l Actividd Acdémic de los Docentes sin el cumplimiento del mismo. Detrimento institucionl 2 10 Moderd El D-PA-P01 ASIGNACION ACTIVIDAD ACADEMICA, donde se especific los puntos control que se deben tener en cuent, principlmente desde l signción de l Actividd Acdémic que l reliz el Comité de Currículo y probción por prte del Consejo de Fcultd, finlizndo con l revisión de l Vicerrectorí Acdémic. x 1 10 bj Semestrl Asesori y comunicción con ls 11 fcultdes Dipositivs / o comunicdos y correos 10 L no utilizción de mner oportun de los cnles de comunicción existentes Linemientos Curriculres Asegurr el diseño, ctulizción y disponibilidd de los progrms de pregrdo y posgrdo de l institución No utilizr de mner pertinente los cnles de comunicción existentes, pr que l informción sobre el, fluy decudmente entre ls fcultdes, progrms y dependencis. Perdid de informción Institucionl 1 10 Bj El tiene estblecido los s que permiten que ls prtes interesds teng disposición l informción y sí respetr el conducto regulr X 1 10 Bj Semestrl Envir correo electrónico recordndo l plicción de los s estblecidos en el Correo electronico envido ls 11 fcultdes

3 1. Identificcion 2. Vlorcion del de corrupción Anlisis del Vlorcion del 11 Concentrción de utoridd o exceso de poder. 12 Extrlimitción de funciones. 13 Tráfico de influencis, (miguismo, person influyente). Gestion de relciones Interncionles y Cooperción Interinstitucionl Fcilitr el intercmbio de estudintes promoviendo polítics de interncionlizción e imgen de l UPTC en el contexto ncionl y globl medinte plnes, progrms, proyectos, s y cciones de cooperción interncionl en los suntos cdémicos, docentes, científicos y culturles Relizr ctos contrrios los estblecidos en ls funciones del crgo Empleo del crgo pr conseguir beneficios pr sí mismos Utilizcion del crgo pr obtener un beneficio propio o terceros Intervension de terceros Intervension de terceros Intervension de terceros Detrimento de los s de l universidd por el ml mnejo de ls funciones, no delegción y retrso en los s trs el funcionmiento Desvición de ls funciones estblecids pr el funcionmiento de l unidd, llevndo un dño institucionl. Detrimento l ptrimonio de l universidd por el beneficio de prticulres externos l entidd. 3 5 Moderd Mnul de funciones estblecids en l universidd pr el crgo Los funcionrios se justen l estblecido en el Los funcionrios se justen l estblecido en el Mnul de funciones estblecids en l universidd pr el crgo x 2 5 Moderd Semestrl x 1 5 Bj Semestrl x 1 5 Bj Semestrl Revisión del mnul de funciones pr evlur s Socilizción de ls ctividdes relizds Seguimiento de ls ctividdes y funciones de los funcionrios de l unidd Formto de revisión (plnill, documento) Informe explicndo l revisión Plnill especificndo ls ctividdes relizds 14 Adjudicción de poyos socioeconómicos estudintes sin cumplimiento de requisitos Desconocimiento de l normtividd intern flt de trnsprenci del funcionrio crgo Flsedd en documentos requeridos signción equivocd de poyos socieconómicos s disciplinrios los funcionrios crgo y el lider del 3 10 Alt Cumplimiento del B-BU-P02 ASIGNACION DE APOYO SOCIO-ECONOMICO Revisr l vercidd de los documentos presentdos trvés de entiddes y l revision direct de requisitos X 1 10 Bj 30/09/2016 revision, ctuilizcion y cpcitcion del los funcionrios responsbles del áre Actulizcion del y cpcitcion 15 Presión los contrtists en el cumplimiento del objeto pr obtener beneficios economicos y personles. Gestión de los servicios de Bienestr Universitrio Crer mbientes fvorbles pr el desrrollo integrl de los estudintes, docentes, funcionrios y pensiondos, con el fin de contribuir Desconocimiento del contrto l stisfcción de necesiddes y Abuso de l condición como l consolidción de sentimientos de supervisor. pertenenci que se trduzcn en mejormiento de l clidd de vid de l comunidd Upetecist Ofert de beneficios por prte del contrtist Incumplimiento en l clidd del objeto del contrto Proceso penl y disciplinrio 3 20 Extrem Contr con un profesionl en derecho pr compñr l supervición Visit periodic en l del contrto Relizr seguimiento l ejcucion del contrto trves de herrmients estblecids X 1 20 Moderd Socilizr l normtividd intern sobre supervision de contrtos (segurrndo el conocimiento oportuno del contrto solicitndolo l estnci correspondientes ) de socilizcion y rchivos de contrtos 16 Aprovechmiento del crgo pr exigir beneficios personles como encrgos y economicos ( viticos sin justificción) Bjo nivel de vlores y principios éticos Desconocimiento de consecuencis disciplinris y penles Detrimento econimico Snciones disciplinris 2 10 Moderd Dr cumplimiento l normtividd intern Fomentr un cultur de ctución étic l interior del equipo de trbjo de l Unidd de Polític Socil, medinte el conocimiento, socilizción e interiorizción de los principios de código de étic y ls polítics de buen gobierno de l UPTC. X 2 10 Moderd Trimestrl Mntener el control de mner periodic l interior del ct de tller de evlución de l gestión Tráfico de influencis, (miguismo, person influyente). Expedir ls certificciones con informción lterd. Admisiones y Control de registro Acdémico Grntizr los medios que permit un inscripción eficz de los spirntes, pr seleccionr y vinculr estudintes l Universidd Pedgógic y Tecnológic de Colombi y certificr el su desempeño cdémico de mner oportun y verz pr stisfcer ls necesiddes y expecttivs de ls prtes interesds Autorizciones que vn en contr de ls norms Existenci de informcíon cdémic del estudinte no sistemtizd sino en registros fícos Person influyente Afectción imgern Institucionl 1 7 Bj Prtes interesds Afectción imgern Institucionl 1 8 Bj Reglmentos, Clendrio Acdémico, SIRA Verificción de l informción con l fuente y vlidción del certificdo con firm y sello seco. X 1 7 Bj Semestrl X 1 8 Bj Cundo se ejecute l ccion Activr cupos de dmisión en orden de puntje Verificción de l Informción con l fuente y vlidción del certificdo List de chequeo de remisión de correos y ctivción de cupos List de chequeo

4 1. Identificcion 2. Vlorcion del de corrupción Anlisis del Vlorcion del 19 Utilizr de ls sustncis quimics pr uso personl o beneficir terceros Gestión De Lbortorios Atender con clidd y eficienci, ls necesiddes de servicios de lbortorio derivdos de ls ctividdes de docenci y extensión ofrecids en l Universidd Pedgógic y Tecnológic De Colombi. Relizcion por prte de los funcionrios experimentos propios sin beneficio l institución Beneficio monetrio por vent de sustncis químics terceros Pérdid del puesto de trbjo. Llmdo de tención con copi hoj de vid. Verificcion de los formtos Inventrio de sustncis Químics Control consumo Sustncis Químics con sus respectivs firms de quien utilizó l sustnci químic X 1 10 bj Junio Noviembre Verificr los formtos A-GL- P05-F04: Inventrio De Sustncis Químics y A-GL- P05-F01: Control De Consumo De Sustncis Químics List De Chequeo: Seguimiento y Verificción Aplicción Formtos SIG Proceso Gestión De Lbortorios. 20 Altercion de ls cotizciones en beneficio de un tercero Grupo de Imprent y Publicciones Prestr servicios de rtes gráfics como poyo l cdemi y l dministrción grntizndo l oportunidd de los mismos Cultur orgnizcionl Soborno por mistd o influenci polític Detrimento ptrimonil 1 10 bj El funcionrio encrgdo del mnejo del sofwre LITOPLAN reliz ls cotizciones y ests son supervisds por el Coordindor del. X 1 10 bj Cd vez que se relice cotizciones Continur supervisndo cd cotizción Firm de cd cotizción 21 Altercion de ls cts y documentos que se genern en el pr beneficir l contrtist y en bien propio. Gestión de Interventorí Controlr y verificr l clidd de ls obrs contrtds, exigiendo el cumplimiento de norms, especificciones, s y demás condiciones contrctules Desconocimiento de l normtividd legl vigente. Proceso de Inducción l crgo usente. Desconocimiento de los documentos del. Alto Volumen de trbjo. Presion sobre el funcionrio crgo por prte de los contrtists. Presion los integrntes de l unidd por prte de otros funcionrios de l institución. Complejidd en los trámites con otrs entiddes. Ml clidd de ls obrs contrtds. Retrsos en los tiempos de entreg de ls obrs. Detrimento ptrimonil. Perjuicios los trnseúntes de l zon y/o vecinos del sector Extrem Cumplimiento de lo estblecido en los s Resolución 0063 de 2012 Mnul de Interventorí 1er SEMESTRE 2016 Relizr inducción l crgo l personl nuevo Socilizción de l Resolución 0063 de 2012 Mnul de Interventorí Socilizción de l Normtividd existente pr control. Cpcitción de los documentos del. Listdo de sistenci Socilizción Cpcitción del personl de l dependenci. 22 Estudios previos o de fctibilidd superficiles. No relizr un estudio de mercdo idoneo merit. Artículo 16 Acuerdo 074 de 2010 Se seguirá relizndo el estudio de mercdo como prece en los proceidmientos: Comprs y servicios, Invitción Privd y Selección de Contrtist ebn cso de InvitciónPúblic Crpet expediente contrctul 23 Los estudios previos o de fctibilidd podrín ser mnipuldos por personl interesdo en el futuro de contrtciòn. ( Estbleciendo necesiddes inexistentes o spectos que beneficin un firm en prticulr) El contrtist teng un interes personl merit. Desvición de l contrtción un oferente en prticulr impidiendo el desrrollo efectivo de los principios de l contrtción esttl, especilmente el de selección objetiv. 1 5 Bj Modelo Estudios Previos y Directrices del Comité de Contrtción Seguir plicndo el modelo de estudios previos y ls directrices del Comité de Contrtción. Crpet expediente contrctul

5 1. Identificcion 2. Vlorcion del de corrupción Anlisis del Vlorcion del 24 Los pliegos de condiciones podrin hecerse l medid de un firm en prticulr. Intereses personles por el personl de contrtcion merit. Desvición de l contrtción un oferente en prticulr impidiendo el desrrollo efectivo de los principios de l contrtción esttl, especilmente el de selección objetiv. Modelos de cuerdo l objeto y cuntí del Contrto y Directrices del Comité de Contrtción Aplicción de dirrectrices del Comité de Contrtción, de cuerdo con el objeto y l cuntí Modelo de pliego de condiciones de cuerdo con l cuntí y el objeto del contrto y publicción págin Web Disposiciones estblecids en los pliegos de condiciones que permitiern los prticipntes direccionr los s hci un grupo en prticulr, como l medi geométric. Restricción de l prticipción trvés de visits obligtoris innecesris, estblecids en el pliego de condiciones. Adends que cmbirín condiciones generles del pr fvorecer grupos determindos. Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios Trmitr ls solicitudes de dquisición de bienes y servicios de ls diferentes dependencis cdémico dministrtivs, de cuerdo los objetivos institucionles y con tención ls norms pertinentes Invitciones publics o privds sin seguir el mnul de contrtcion UPTC Acuerdo 074/2010 No cumplir con ls condiciones expuests en cd invitcion (Acuerdo 074/2010) merit. Desvición de l contrtción un oferente en prticulr impidiendo el desrrollo efectivo de los principios de l contrtción esttl, especilmente el de selección objetiv. merit. Vulnerr norms de orden público que impiden l escogenci objetiv del contrtist con l precisión de requisitos innecesrios pr l ponderción técnic y económic. merit. Desvición de l contrtción un oferente en prticulr impidiendo el desrrollo efectivo de los principios de l contrtción esttl, especilmente el de selección objetiv. 1 5 Bj Se plic como regl generl el mejor precio, en csos de obr se presentn 2 fórmuls ls cules se sortén es su plicción 1 5 Bj Directrices comité de Contrtción Directrices Comité de Contrtción y Esttuto Anticorrupción Seguir plicndo lo estblecido en el Acuerdo 074 de 2010 y relizndo el nálisis de ls cotizciones teniendo en cuent l guí: Criterios pr evlución de cotizciones Solo se incluirá visit técnic de crácter no obligtorio, cundo el solicitnte lo indique de mner previ l contrtción. y precerá en el pliego de condiciones. Se drá cumplimiento ls condiciones que precen en cd de Invitción. Directrices Comité de Contrtción Acts de visit Técnic o Pliego de Condiciones Publicción págin Web universidd, Condiciones que perecen en cd de invitción. 28 Urgenci mnifiest inexistente. No doptr estudios previos Articulo 16 Acuerdo 074/2010 merit. Incurrir en contrtción direct por urgenci mnifiest sin el lleno de requisitos. 1 5 Bj Estudios Previos Artículo 16 Acuerdo 074 de 2010 Se drá cumplimiento lo estblecido en el rtículo 16 del Acuerdo 074 de 2010, y por fuierz mtyor o cso fortuito se plicrá lo estblecido en el Artículo 24 nuemerl 7 del mismo Acuerdo. Si se present, Reslución rectorl pr contrtr y orden de pgo del servicio o dquisición, por fuerz myor o cso fortuito. 29 Contrtción con compñís de ppel, ls cules son especilmente creds pr prticipr s específicos, que no cuentn con experienci, pero si con músculo finnciero. Estblecer condiciones reles y especifics (Acuerdo 074/2010) pliegos y condiciones merit. Afectn l clidd y oportunidd en l entreg del bien o servicio requerido y los fines que l contrtción persigue. 1 5 Bj Pliegos de Condiciones y Estudios Previos Pliego de Estblecer en los pliegos ls condiciones pgin condiciones pr prticipr en web de l los s de invitción. universidd.

6 1. Identificcion 2. Vlorcion del de corrupción Anlisis del Vlorcion del Tráfico de influencis, (miguismo, person influyente). Tráfico de influencis, (miguismo, person influyente). Pérdid de recursos bibliográficos o equipos como tblets, portátiles, etc Gestión de Recursos Informáticos Gestión de Bibliotecs Gestionr l infrestructur informátic y de telecomunicciones, que permit l prestción de servicios, cumpliendo con ls polítics de seguridd de l informción, pr l stisfcción de necesiddes de los clientes Gestionr, orgnizr, promover y difundir el uso de los recursos y servicio de l informción con clidd, en el mrco de ls directrices y necesiddes de l comunidd universitri, como poyo los s cdémicos de docenci, investigción, extensión y proyección socil. Drle prioridd otrs persons dependiendo el rngo o l jerrqui Los funcionrios pueden prestr tención preferencil en servicios. Pérdid de recursos por beneplácito de lgun o lgunos funcionrios Dud en l trnsprenci del de selección de los provvesores de servicios Fvorecimiento en l prestción del servicio pr un sector de l comunidd o un usurio en prticulr. Fvorecimiento de los intereses privdos sobre los públicos. Investigcion de indole disciplinri l (los) funcionrio(s) inplicdo(s) en el Se ve fectd l imgen de l bibliotec y l stisfcción del usurio con los servicios ofrecidos por l mism. Detrimento de l clidd del servicio de préstmo por l pérdid de recursos bibliográficos 3 10 Alt Hblr con los funcionrios pr que no incurrn en l entreg de informcion sin l debid utorizcion. Actmiento de ls norms existentes en l prestción de los servicios Portles de seguridd en ls entrds y slids de ls bibliotec X Trimestrl X l Bj Semestrl Hblr con los funcionrios pr que no incurrn en l entreg de informcion sin l debid utorizcion. de cpcitción Envir correo electrónico con informción de seisbilizción. Crer el documento Correos Electrónicos Documento subido (instructivos y condiciones de l sistem uso). Socilizción los de funcionrios (instructivos y Socilizción Mnterner el control existente medinte socilizcion en el uso de los portles y l responsbilidd sobre los bienes que se mnejn de Socilizción Expedir ls certificciones con informción lterd pr beneficir un tercero Vinculr personl sin el cumplimiento de requisitos Gestión del Tlento Humno Asegurr el recurso humno competente y suficiente de los servidores públicos de l Universidd Pedgógic y Tecnológic de Colombi, grntizndo que todos los s sen competentes, mnteniendo l competenci del personl, desrrollndo los trámites de elborción de l nómin, hciendo ctividdes de prevención y control Volumen de trbjo Actulizción en l normtividd Presión del solicitnte sobre el funcionrio crgo del Flt de ctulizción de los funcionrios crgo, sobre l normtividd Perjuicio o detrimento de los recursos del Estdo (ppelerí, tiempo de servicio del funcionrio, y perdid de tiempo del solicitnte) Perjuicio o detrimento de los recursos del Estdo (ppelerí, tiempo de servicio del funcionrio, y perdid de tiempo del solicitnte) 1 10 Bj 2 10 Moderd Cumplimiento l documentdo Cumplimiento l documentdo Revisión de requisitos por el funcionrio encrgdo de psicologí. X 1 10 Bj Semestrl X 1 10 Bj Semestrl Revisión y ctulizcion del Revisión y ctulizcion del ctulizdo y/o ct de trbjo ctulizdo y/o ct de trbjo Afilir y//o trmitr incpciddes frudulents o sin el lleno de los requisitos estblecidos de usurios.. Ofrecimiento de beneficios económicos o ddivs pr celerr el trámite de utorizción de servicios de slud usurios Unidd De Servicios De Slud - UNISALUD Grntizr y mejorr los s de segurmiento y prestción de servicios contempldos en el pln obligtorio de slud, orientndo l gestión hci l excelenci institucionl, stisfcción de los filidos y humnizción de los servicios de slud; propendiendo por el cumplimiento de ltos estándres de clidd, gestión mbientl y responsbilidd socil Flls en l Verificcion de Requisitos estblecidos Flt de sensibilizcion sobre l conducts etics que deben ser tenids en cuent durnte el desrrollo de l ctividdes diris propis del crgo desempeñdo Entreg por prte del usurio de documentcion frudulent o flsificds Insinur u ofrecer por prte de los usurios recursos economicos o en especies pr que le sen trmitdos rpidmente utorizciones solicitds Perjuicio Finnciero institucionl por cubrimiento de gstos en en slud usurios que no cumpln con el lleno de lo requisitos Inoportunidd en el de genercion de utorizciones 2 10 Moderd Procedimiento documentdo y estndrizdo de Afilicion - y de Recepcion Liquidcion de Incpciddes. Publicr y promulgr norms étics y dvertirá sobre l determinción inquebrntble de prcticrlos en desempeño cotidino de sus ctividdes. X 1 10 Bj Semestrl X Semestrl Fortlecer los controles pr evitr que el se mterilice (cpcitción l funcionrio encrgdo) (Sencibilizción los usurios) Fortlecer los controles pr evitr que el se mterilice (cpcitción l funcionrio encrgdo) (Sencibilizción los usurios) de cpcitcion Boletin de sencibilizcion los usurios de cpcitcion Boletin de sencibilizcion los usurios 37 Ejecución ineficz de recursos pr beneficir intereses prticulres Flt de control por prte de entes de control como el Consejo Superior Existenci de intereses no institucionles en l oportunidd de l gestión de recursos Detrimento ptrimonil 2 10 Moderd Solicitud de informes finncieros cd vez que hy reuniones de Consejo Superior x 1 10 Bj Semestrl Presentción periódic de Acts del Consejo informes finncieros l Cosejo Superior Superior 38 Adquirir compromisos más llá del presupuesto probdo por tender intereses no institucionles Gestión Finncier Asegurr los recursos finncieros pr el debido funcionmiento de ls ctividdes de l universidd y el mejormiento continuo del sistem Flt de principios (étic, trnsprenci, responsbilidd, honestidd y honrdez de los funcionrios) Existenci de intereses no institucionles Detrimento ptrimonil 2 10 Moderd Estudios de impcto económico y probción de vigencis futurs por prte del Consejo Superior x 1 10 Bj Semestrl Control presupuestl de ls vigencis futurs Informes presupuestles

7 1. Identificcion 2. Vlorcion del de corrupción Anlisis del Vlorcion del Beneficir terceros trvés de l contrtción de servicios pr extensión y educción continud sin regulción de honorrios Invertir dineros públicos en entiddes de dudos solidez finncier cmbio de beneficios indebidos pr servidores públicos Tomr decisiones que se justen intereses prticulres, fuer del mrco legl El cobro por relizción o gilizción de l gestión juridic (Concusión) Gestión Normtiv mejormiento continuo del sistem Asesorr y representr judicilmente l universidd Inexistenci de un tbl de honorrios pr los servicios de extensión y educción continud Flt de principios (étic, trnsprenci, responsbilidd, honestidd y honrdez de los funcionrios) Bjo compromiso institucionl e intereses prticulres Situción económic precri, mbición Fvorecimiento terceros Detrimento ptrimonil Funcionrios del sistem finnciero pueden ofrecer dádivs cmbio de obtener beneficios pr l Presiones indebids pr l producción de conceptos jurídicos Que se ofrezcn beneficios económicos un servidor publico pr que gilice el trámite de un sunto de tipo judicil o dministrtivo. Detrimento ptrimonil 2 10 Moderd Emitir conceptos y demás ctos dministrtivos que vyn en contr de ls norms interns y externs Emitir conceptos y demás ctos dministrtivos que vyn en contr de ls norms interns y externs obteniendo provecho personl 3 20 Extrem 3 20 Extrem Aplicción del código de étic y código de buen gobierno Aplicción del instructivo existente pr l constituicón de inversiones Cpcitción los funcionrios, pr que dquiern conocimientos sobre tems de corrupción y los efectos de l mism. Cpcitción los funcionrios, pr que dquiern conocimientos sobre tems de corrupción y los efectos y consecuencis de l mism. x 1 5 Bj Semestrl x 1 10 Bj Semestrl 09/03/ ]/07/ /07/ /03/ ]/07/ /07/ Estudio de contrtists en junts de compr Solicitud de cotizciones y nlisis de oferts Relizr cpcitción Relizr cpcitción Acts de junt Acts Dipositivs y cpcitción Dipositivs y cpcitción Mnipulr los s trvés del poderdo de l Universidd, en contr de los intereses institucionles Presentr l ceptción de inscripciones de cndidtos nte ls diferentes representciones de los estmentos de l UPTC, sin el lleno de los requisitos, o fuer del término estblecido, ceptndo culquier tipo de contrprestción pr ello. Agilizr, retrdr u omitir informción solicitd por petición de lgun ciuddno, o un cto dministrtivo sin el orden de conocimiento o llegd del sunto, recibiendo culquier tipo de contrprestción pr ello. Gestión Electorl, Documentl y de Peticiones Grntizr el derecho de prticipción de ls prtes interesds en l gestión institucionl, en l resolución de peticiones de cuerdo con l normtividd plicble, y segurr l decud y oportun plneción, ejecución y seguimiento en l gestión documentl en l universidd, de cuerdo con l legislción vigente dentro de l concepción de rchivo totl, en procur del mejormiento continuo Bjo compromiso institucionl e intereses económicos prticulres intereses prticulres de funcionrios, frente determinds elecciones intereses prticulres de funcionrios, frente determinds elecciones Que se ofrecezcn beneficios económicos un sesor externo pr fvorecer intereses de terceros dentro de l ctución procesl posible presión de superiores posible presión de superiores Emitir conceptos y demás ctos dministrtivos que vyn en contr de ls norms interns y externs Suspensión del de elección Snciones disciplinris Afectción en l imgen de l Universidd Suspensión del de elección Snciones disciplinris Afectción en l imgen de l Universidd Suspensión del de elección 3 20 Extrem 1 5 Bj Dilogo permnente con los Asesores externos, sobre el respeto l Ley y l cumplimiento de los deberes como poderdos en los s que teng l Universidd. El seguimiento y revisiòn del Eleccionrio, el control relizdo por el Comité Electorl, dificultn que se concrete dicho. El cumplimiento y revisiòn permnente del de tenciòn peticiones quejs y reclmos, sì como de los terminos señldos en el rt. 14 de l ley 1437 de 2011, y ls uditoris relizds por l Oficin de Control Interno dificultn que se concrete este Firm de confidencilidd con el funcionrio que mnej el sistem 09/03/ ]/07/ /07/ x 1 5 Bj Trimestrl x 1 5 Bj junio 30 de 2016 Relizr cpcitción Revision de requisitos por comité electorl Inclusion formto de ingreso de documentos en el Dipositivs y cpcitción Act comité electorl Formto 49 Alterr los resultdos en ls elecciones y consults pr beneficir los cndidtos. Influenci sobre el funcionrio encrgdo posible presión de superiores Snciones disciplinris Afectción en l imgen de l Universidd Acuerdo 047 de 2014 Cumplimiento de los terminos de l Resolucion de l convoctori. x 1 5 Bj Semestrl Auditori l sistem de informción de votción electrónic Informe de uditori 50 Omitir, modificr y/o lterr informción en los informes de uditorí o de evlución y seguimiento Evlución Evlución Independiente Determinr l conformidd y mntenimiento de l eficci del Sistem Integrdo de Gestión de l Universidd Pedgógic y Tecnológic de Colombi. Obtención de un beneficio prticulr Presiones de superiores jerrquicmente. No plic Pérdid de credibilidd Snciones 3 5 Moderd Proceso y s documentdos, mnul de fucniones y requisitos, normtividd plicd en mteri de Control Interno X Noviembre Cpcitción en responsbilidd del uditor ccitción