TÉRMINOS DE REFERENCIA No. 234

Transcripción

1 INVITACIÓN PARA COTIZAR TÉRMINOS DE REFERENCIA No. 234 CONSULTORÍA MONITOREO SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN AL TERRORISMO - SARLAFT - Bogotá D.C., noviembre de

2 TERMINOS DE REFERENCIA CONSULTORÍA MONITOREO SARLAFT TABLA DE CONTENIDO 1. CONDICIONES GENERALES 1.1. OBJETIVO GENERAL 1.2. INFORMACIÓN GENERAL DE BANCÓLDEX 1.3. MODALIDADES DE PARTICIPACION 1.4. APERTURA DEL PROCESO 1.5. REGIMEN JURIDICO 1.6. SITIO Y PLAZO DE LA PROPUESTA 2. REQUERIMIENTOS FUNCIONALES 2.1. COMPLEMENTO MECANISMOS DE MONITOREO 2.2. MANTENIMIENTO MATRICES DE RIESGO 3. ELABORACION Y PRESENTACION DE LA PROUESTA 3.1. RESPONSABILIDAD EN LA ELABORACION DE LA PROPUESTA 3.2. REQUISITOS FORMALES DE LA PROPUESTA 3.3. VALIDEZ DE LA PROPUESTA 3.4. RECIBO Y ENTREGA DE LA SOLUCIÓN 4. EVALUACION DE LA OFERTA 4.1. CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA 4.2. CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO DE SELECCIÓN 2

3 1. CONDICIONES GENERALES 1.1. OBJETIVO GENERAL El Banco de Comercio Exterior de Colombia S. A. Bancóldex está interesado en contratar un servicio de consultoría y apoyo en campo, para complementar la implementación de mecanismos de monitoreo y apoyar el mantenimiento de matrices de riesgo del Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo SARLAFT del Banco, de conformidad con lo establecido en la Circular Básica Jurídica, Capítulo XI, Título I. El servicio se prestará en las instalaciones de Bancóldex, ubicadas en la Calle 28 No. 13 A 15 de la ciudad de Bogotá INFORMACIÓN GENERAL DE BANCÓLDEX Bancóldex es una sociedad anónima de economía mixta, vinculada al Ministerio de Comercio, Industria y Turismo. Se encuentra organizado como establecimiento de crédito bancario. Igualmente es intermediario del mercado cambiario y emisor e intermediario de valores. Entre los clientes del Banco se encuentran: intermediarios financieros colombianos, intermediarios financieros del exterior, exportadores directos e indirectos, compradores de productos colombianos en el exterior, empresas no vinculadas al negocio de exportación, importadores de bienes de capital e insumos, y otras entidades como: gobiernos del exterior, patrimonios autónomos, Nación, fondos de pensiones y comisionistas de bolsa. Los canales de distribución de los productos del Banco son: intermediarios financieros colombianos, intermediarios financieros del exterior, ONG, fundaciones, cooperativas, cajas de compensación y otra entidades como: aseguradoras y sociedades fiduciarias. Las facilidades de crédito tradicionales del Banco son para capital de trabajo, inversión fija, leasing, consolidación de pasivos, creación, adquisición y capitalización de empresas. Igualmente tiene convenios y cupos especiales para regionales, para modernización y reconversión, APTDEA y otros, así como productos de descuento de facturas (Liquidex), operación bancaria internacional, cadenas productivas y garantías. Mayor información puede ser consultada en la página WEB de Bancóldex: MODALIDADES DE PARTICIPACION Podrán participar en este proceso de contratación todas las personas naturales y jurídicas legalmente constituidas y domiciliadas en Colombia, cuyo objeto social le 3

4 permita la prestación de servicios de consultoría y asesoría a empresas en el Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y de Financiación al Terrorismo; que no estén incursos en las prohibiciones, inhabilidades e incompatibilidades consagradas en la Constitución Política, en el artículo 8º de la Ley 80 de 1993 y demás normas concordantes. Ninguna persona jurídica podrá participar en más de una propuesta, bien sea como proponente individual o como integrante de una propuesta conjunta APERTURA DEL PROCESO Los términos de referencia serán publicados en la página WEB de Bancóldex ( durante 15 días calendario, contados a partir del 19 de noviembre de 2008, inclusive REGIMEN JURIDICO Se trata de una solicitud de propuesta y cotización que será analizada por el Banco de Comercio Exterior de Colombia S.A. Bancóldex, en desarrollo de su régimen propio de contratación. En vista de que el presupuesto estimado del presente proceso de selección no supera el dos por ciento (2%) del presupuesto general de la entidad para el año 2008, el mismo se regirá íntegramente por las normas del derecho privado, de conformidad con el artículo 21 del Decreto 679 de 1994, en concordancia con el parágrafo primero del artículo 32 de la Ley 80 de La presente invitación no da lugar a licitación ni a concurso alguno SITIO Y PLAZO DE LA PROPUESTA Cada una de las propuestas deberá ser presentada en sobre cerrado en las oficinas de correspondencia de Bancóldex en la ciudad de Bogotá, Calle 28 No. 13 A 15 Piso 40, a más tardar a las 4:30 p.m. del 3 de diciembre de Después de esta hora no se recibirán propuestas. 2. REQUERIMIENTOS FUNCIONALES Para complementar la implementación del monitoreo del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación al Terrorismo SARLAFT en Bancóldex, señalada en el objetivo general de estos Términos de Referencia, la consultoría deberá permitir el logro de los aspectos que se indican a continuación: 2.1. COMPLEMENTO MECANISMOS DE MONITOREO 4

5 Complementar el desarrollo e implementar mecanismos de monitoreo contemplados en el Manual SARLAFT de Bancóldex y los exigidos en la Circular Básica Jurídica, Capítulo XI, Título I, teniendo en cuenta los sistemas de información e infraestructura tecnológica del Banco Complementar el desarrollo e implementar la metodología de segmentación de clientes contemplada en el SARLAFT del Banco e identificar patrones de comportamiento para su respectivo monitoreo Complementar el desarrollo e implementar la consolidación electrónica de operaciones y de información para identificar automáticamente operaciones inusuales y para el monitoreo del SARLAFT Complementar y ajustar los requerimientos funcionales del SARLAFT, frente al nuevo core bancario del Banco Diseñar la propuesta de interfaz de los sistemas de información actuales del Banco frente al nuevo core bancario y proponer los ajustes funcionales necesarios para la continuidad de los mecanismos de monitoreo del SARLAFT MANTENIMIENTO MATRICES DE RIESGO Apoyar el mantenimiento de las matrices de riesgo de LA/FT según metodología del modelo SARLAFT del Banco Revisar y actualizar las matrices de riesgo de LA/FT y actualizarlas en la herramienta tecnológica Enterprise Risk Assessor - ERA Aplicar la metodología del modelo SARLAFT a líneas de producto o procesos adicionales requeridos por el Banco e incorporarlas en la herramienta tecnológica Enterprise Risk Assessor - ERA Apoyar la implementación de planes de acción o de tratamiento para la reducción de riesgos de LA/FT Apoyar la implementación de indicadores de monitoreo del SARLAFT Apoyar la implementación de informes de seguimiento de la evolución del riesgo de LA/FT en el aplicativo Enterprise Risk Assessor - ERA Proponer la adopción de ajustes o correctivos que se consideren necesarios al SARLAFT, y apoyar su implementación de ser el caso. 3. ELABORACION Y PRESENTACION DE LA PROUESTA 3.1. RESPONSABILIDAD EN LA ELABORACION DE LA PROPUESTA El proponente deberá elaborar la propuesta por su cuenta y riesgo de acuerdo con lo solicitado en estos Términos de Referencia y sus modificaciones, e incluir dentro de 5

6 ella toda la información exigida. La propuesta, junto con los ajustes que se puedan presentar por solicitud de Bancóldex, formará parte integral del contrato. Será responsabilidad del oferente verificar la correspondencia de los Términos de Referencia publicados en la página Web del Banco REQUISITOS FORMALES DE LA PROPUESTA La propuesta deberá presentarse en original impreso en sobre sellado y una copia (impresa o en medio electrónico), dirigida al doctor Jorge García Andrade, Vicepresidente de Operaciones y Oficial de Cumplimiento de Bancóldex. Teniendo en cuenta los aspectos que se indican a continuación, en el mismo orden. En caso de discrepancia entre el original y la copia, se tendrá en cuenta la información contenida en el original. Identificación: Términos de referencia No. XXX Monitoreo Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación al Terrorismo SARLAFT Nombre del proponente Índice Aspectos jurídicos: o Carta de presentación de la propuesta (suscrita por representante legal, para el caso de personas jurídicas). o Formato de vinculación con los documentos requeridos como anexos, según corresponda a persona natural o jurídica. o Facultades para presentar propuesta y contratar (para personas jurídicas, en caso que el representante legal requiera autorización de sus órganos de dirección). o Acuerdo de confidencialidad Propuesta técnica: o Documentos para acreditar la experiencia en el tema Adjuntar certificaciones relativas a la prestación de servicios de consultoría a instituciones financieras nacionales sobre sistemas de administración de riesgos de lavado de activos y financiación al terrorismo, que hayan sido ejecutados o que estén en ejecución dentro de los dos (2) últimos años contados a partir de la fecha de cierre del presente proceso. o Equipo de trabajo propuesto El proponente tiene libertad para establecer, de acuerdo con el enfoque y organización que de al objeto de estos Términos de Referencia, el número de personal a utilizar en el desarrollo de la misma y su dedicación. Sin embargo, el equipo propuesto deberá cumplir, como mínimo con un 6

7 profesional calificado con dedicación del 100% de tiempo durante la duración de la consultoría. o Plan de trabajo y cronograma El proponente deberá describir la forma como desarrollará las distintas etapas del proyecto. Deberá ser suficientemente detallado, describiendo las actividades y tareas a realizar para la consecución de los resultados y productos esperados. El proponente deberá presentar el cronograma del proyecto diferenciando etapas y actividades acordes con la metodología y el plan de trabajo propuesto. El proponente deberá presentar la programación de las actividades a realizar, haciendo referencia a las etapas descritas en la metodología a utilizar, determinando claramente los productos a entregar en cada una de ellas dentro del plazo fijado para la realización del proyecto. o Documentos entregables El proponente deberá precisar los documentos entregables de avances y terminación de la consultoría, entre los cuales deberá incorporar como mínimo los siguientes: Implementación de los diferentes tipos de monitoreo del SARLAFT Mapas de riesgos de LA/FT actualizados en la herramienta tecnológica Enterprise Risk Assessor - ERA, con sus respectivos soportes. Capacitación a los funcionarios definidos por el Banco. Actualización del manual SARLAFT producto de la aplicación y/o ajustes que se desarrollen dentro de la consultoría. Propuesta económica: La propuesta económica deberá contemplar todas las actividades descritas en estos términos de referencia, con los correspondientes costos que sean necesarios para prestar a Bancóldex el servicio integral contratado de manera oportuna, en el lugar y plazo definido para desarrollar el objeto contractual, incluyendo el costo de los impuestos a que haya lugar. La propuesta económica debe ser presentada en pesos colombianos VALIDEZ DE LA PROPUESTA La propuesta deberá tener una validez mínima de 90 días, contados a partir de la fecha de cierre de invitación. Cuando Bancóldex lo estime conveniente, se podrá prorrogar el plazo de presentación de la propuesta, antes de su vencimiento y por un plazo no superior a una semana, circunstancia que será informada en la página Web del Banco a través del módulo de contratación. 7

8 3.4. RECIBO Y ENTREGA DE LA SOLUCIÓN Bancóldex considerará implementada la propuesta, en la que deberá estar contemplada la implementación del monitoreo SARLAFT y la actualización del mapa de riesgos de LA/FT del Banco, cuando se hayan cumplido los siguientes eventos: Pruebas finalizadas con resultados a satisfacción del usuario. Cursos de capacitación realizados a los funcionarios definidos por el Banco. Se hayan recibido, aprobados por el Banco, los documentos entregables. Se haya suscrito un acta de terminación y aceptación por parte del Banco. 4. EVALUACION DE LA OFERTA 4.1. CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA Para efectos de la evaluación de la propuesta, el equipo de trabajo del Banco presentará una recomendación sobre el proponente elegible para ser adjudicatario del contrato y el orden de elegibilidad de las restantes propuestas, conforme a las políticas establecidas por el Banco para los procesos de contratación. Los criterios que se utilizarán para efectuar la evaluación de las propuestas, se enmarcarán dentro de los siguientes términos: Experiencia del proponente en el tema, en instituciones financieras nacionales. Experiencia en la implementación y administración del SARLAFT en el aplicativo tecnológico Enterprise Risk Assessor - ERA. Metodología Tiempo estimado para la consultoría. Continuidad del sistema SARLAFT desarrollado e implementado en el Banco. Apoyo a la capacitación. Equipo de trabajo. Documentación y entregables CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO DE SELECCIÓN Bancóldex se reserva el derecho de concluir anticipadamente este proceso de selección si así conviene a sus intereses, sin necesidad de dar explicación alguna a los proponentes. 8