FORMATO MAPA DE RIESGOS

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1 MAPA DE S Cuadro 1. CONTETO ESTRATÉGICO Página: 1 de 1 PROCESO ( ) PLAN ( ) PROGRAMA ( ) PROYECTO ( ) : Planeación Establecer los objetivos, metas y estrategias de la Universidad, para un periodo determinado, a partir de la lectura y análisis permanente del entorno interno y externo, mejorando los resultados e impactos en el sistema educativo nacional y en la comunidad universitaria interna, de acuerdo con los medios y recursos disponibles. Hay situaciones Externas que puedan afectar el cumplimiento del objetivo? Cuáles? (Sociales, económicas, tecnológicas, políticas, legales) Hay situaciones Internas que puedan afectar el cumplimiento del objetivo? Cuáles? (Infraestructura, personal, procesos, tecnología) EVENTOS ETERNOS O INTERNOS QUE PUEDEN AFECTAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO 1. Cambios en la normatividad y las políticas de desarrollo educativo y social establecidas por el Gobierno Nacional 1. Tecnología: Falta de recursos tecnológicos para realizar las actividades del proceso de manera eficaz, retrasando la consecución de objetivos. 2. Personal: No contar con personal capacitado y suficiente, para desarrollar las actividades de manera idónea y oportuna 3. Estructura Orgánica : La Universidad no cuenta con una estructura orgánica actualizada y acorde a las necesidades y contexto actual 4. Procesos: Eventualmente pueden presentarse situaciones que afecten la toma de decisiones informadas y oportunas por parte de la dirección; puede darse la revisión por la dirección sin el cumplimiento de la totalidad de requisito son respecto a los aspectos estratégicos de la Universidad. Qué pasa si no podemos cumplir con el objetivo? Incumplimiento de requisitos legales, bajo nivel de desarrollo de las funciones misionales y de la gestión administrativa al no contar con lineamientos claros para la ejecución de planes, programas y proyectos. Disponemos de mecanismos para lograr el cumplimiento del objetivo?. cuáles? 1. Proceso de Planeación - Procedimientos, Proyecto Educativo Institucional - Estatuto General, Estatuto Presupuestal y Financiero - Manual de Programación y Ejecución Presupuestal - Plan de Desarrollo Institucional 2. Personal calificado para apoyar los procesos de formulación, seguimiento y evaluación de políticas institucionales, planes, programas y proyectos. Qué actividades del proceso, plan, programa o proyecto, son propensas a Tráfico de influencias: Este es un riesgo que puede presentarse en el proceso de diseño y adopción de políticas y proyectos a los actos de corrupción, como por ejemplo: tráfico de influencias, solicitud o que se asociarán los recursos financieros y presupuestales de la institución. aceptación de dádivas, fraude?. afecta(n) el cumplimiento del objetivo? 2. Baja eficiencia y efectividad de los flujos de información e indicadores de gestión 3. Inadecuado seguimiento a la ejecución del Plan de Desarrollo Institucional 4. Inapropiados estudios de factibilidad, debido a que no contemplan variables como la valoración de riesgos financieros 5. Cambios en las normas, requisitos y políticas educativas nacionales, que sirven de referente a la Universidad 6. Dispersión de los recursos en proyectos que no respondan a las prioridades de la Universidad 1. Tráfico de influencias Eventos actuales o potenciales de 1. Falta de efectividad del PDI para el cumplimiento de la misión Eventos actuales o potenciales de CORRUPCION PES-R01 PES-R05 PES-R07 PES-RC01 S DE GESTIÓN DEL PROCESO ( x ) PLAN ( ) PROGRAMA ( ) PROYECTO ( ) Documentos de formulación, seguimiento y evaluación del PDI, débiles y con información poco oportuna, pertinente y confiable Implementación de programas académicos soportados en estudios de pre-factibilidad débiles Modificación de políticas y lineamientos derivados del PDI, en consecuencia de cambios normativos en el Sector de Educación Superior en Colombia S DE CORRUPCION Desviación de recursos a proyectos de interés particular

2 MAPA DE S Página: 1 de 1 PROCESO ( ) PLAN ( ) PROGRAMA ( ) PROYECTO ( ) : Planeación Cuadro 2. IDENTIFICACIÓN DE S CÓDIGO (1) NOMBRE (2) Establecer los objetivos, metas y estrategias de la Universidad, para un periodo determinado, a partir de la lectura y análisis permanente del entorno interno y externo, mejorando los resultados e impactos en el sistema educativo nacional y en la comunidad universitaria interna, de acuerdo con los medios y recursos disponibles. S de Gestión (x) de Corrupción ( ) TIPO CAUSAS AGENTES GENERADORES CONSECUENCIAS PES-R01 Documentos de formulación, seguimiento y evaluación del PDI, débiles y con información poco oportuna, pertinente y confiable Ausencia de diagnósticos, metodologías y herramientas adecuadas para la formulación, seguimiento y evaluación del PDI que permitan evaluar los principales problemas y sus causas, las debilidades, fortalezas, oportunidades, amenazas y características del entorno o contexto de la institución Estratégico Ausencia de sistemas de información confiables, falta de técnicas y bajo conocimiento y aplicación de herramientas propias de la planeación estratégica Personas (directivos, jefes, colaboradores asignados para coordinar el proceso) Usuarios de los sistemas de información; sistemas de información obsoletos; procesos e indicadores de los mismos. Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficiencia en el cumplimiento de las funciones misionales por ausencia o debilidad en el diagnóstico para la formulación de políticas, planes, programas y proyectos. Desconocimiento del nivel de avance del PDI y de la gestión institucional. PES-R05 Implementación de programas académicos soportados en estudios de pre-factibilidad débiles Que los estudios de factibilidad no tengan en cuenta variables importantes como valoración de riesgos financieros, estratégicos y operacionales, lo cual puede hacer la propuesta no viable Estratégico Información incompleta inoportuna, bajo nivel de confiabilidad, poco pertinente Oficina de Desarrollo y Planeación Programas académicos formalizados a partir del estudio de factibilidad que no cuenten con una realidad frente a posibles incumplimientos de objetivos financieros, estratégicos y operativos PES-R07 Modificación de políticas y lineamientos derivados del PDI, en consecuencia de cambios normativos en el Sector de Educación Superior en Colombia Modificación de planes y proyectos derivados del PDI, debido al cambio de normas y políticas que regulan y orientan el sector de la educación superior pública, sin la consulta y participación debida de las Universidades públicas Estratégico Decisiones gubernamentales y o legislativas sin la debida participación Congresistas, Presidente de la República, Ministros de Educación Nacional. Incumplimiento de normas y obsolescencia de planes y proyectos institucionales PES-RC01 Desviación de recursos a proyectos de interés particular Que en el Plan de Desarrollo Institucional se incluyan programas y proyectos resultado del tráfico de influencias o por conveniencia económica para alguien en especial. De Corrupción Intereses individuales de funcionarios, docentes, directivos o particulares Miembros o grupos particulares de la comunidad universitaria Desviación de recursos a proyectos de interés particular, que podrían ser utilizados para cubrir las prioridades institucionales

3 Cuadro 3. ANÁLIS DE S FORMATO MAPA DE S Página: 1 de 2 PROCESO ( ) PLAN ( ) PROGRAMA ( ) PROYECTO ( ) : Planeación Establecer los objetivos, metas y estrategias de la Universidad, para un periodo determinado, a partir de la lectura y análisis permanente del entorno interno y externo, mejorando los resultados e impactos en el sistema educativo nacional y en la comunidad universitaria interna, de acuerdo con los medios y recursos disponibles. CÓDIGO Y NOMBRE DEL NIVEL y DESCRIPTOR CALIFICACIÓN DEL DE GESTIÓN (Preliminar o antes de controles) (3) (4) SELECCIÓN NIVEL Y DESCRIPTOR SELECCIÓN EVALUACIÓN ZONA DE (5) 1. RARO El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales. F. No se ha presentado en los últimos 5 años. 1.INGNIFICANTE Consecuencias mínimas. Ajuste a una actividad. 2.IMPROBABLE F. Al menos 1 vez en los últimos 5 años. 2.MENOR Bajas consecuencias. Genera cambios en algunos procedimientos. PES-R01 Documentos de formulación, seguimiento y evaluación del PDI, débiles y con información poco oportuna, pertinente y confiable 3.POBLE 4.PROBABLE F. Al menos 1 vez en los últimos 2 años. El evento Probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias. F. Al menos 1 vez en el último año. 3.MODERADO 4.MAYOR Medianas Consecuencias. Genera cambios o ajustes al proceso. Altas consecuencias. Suspende o interrumpe parcialmente el proceso. A 5.CA SEGURO El evento puede ocurrir en la mayoría de las circunstancias. F. Más de 1 vez al año. 5.CATASTRÓFICO Desastrosas consecuencias para el proceso. 1.RARO El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales. F. No se ha presentado en los últimos 5 años. 1.INGNIFICANTE Consecuencias mínimas. Ajuste a una actividad. 2.IMPROBABLE F. Al menos 1 vez en los últimos 5 años. 2.MENOR Bajas consecuencias. Genera cambios en algunos procedimientos. PES-R05 Implementación de programas académicos soportados en estudios de pre-factibilidad débiles 3.POBLE F. Al menos 1 vez en los últimos 2 años. 3.MODERADO Medianas Consecuencias. Genera cambios o ajustes al proceso. M 4.PROBABLE El evento Probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias. F. Al menos 1 vez en el último año. 4.MAYOR Altas consecuencias. proceso. Suspende o interrumpe parcialmente el 5.CA SEGURO El evento puede ocurrir en la mayoría de las circunstancias. F. Más de 1 vez al año. 5.CATASTRÓFICO Desastrosas consecuencias. Para el proceso. 1.RARO El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales. F. No se ha presentado en los últimos 5 años. 1.INGNIFICANTE Consecuencias mínimas. Ajuste a una actividad. PES-R07 Modificación de políticas y lineamientos derivados del PDI, en consecuencia de cambios normativos en el Sector de Educación Superior en Colombia 2.IMPROBABLE 3.POBLE 4.PROBABLE F. Al menos 1 vez en los últimos 5 años. F. Al menos 1 vez en los últimos 2 años. El evento Probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias. F. Al menos 1 vez en el último año. 2.MENOR 3.MODERADO 4.MAYOR Bajas consecuencias. Genera cambios en algunos procedimientos. Medianas Consecuencias. Genera cambios o ajustes al proceso. Altas consecuencias. Suspende o interrumpe parcialmente el proceso. A 5.CA SEGURO El evento puede ocurrir en la mayoría de las circunstancias. F. Más de 1 vez al año. 5.CATASTRÓFICO Desastrosas consecuencias. Para el proceso.

4 Análisis de Riesgos de Corrupción CODIGO Y NOMBRE DEL NIVEL Y DESCRIPTOR CALIFICACIÓN DEL DE CORRUPCIÓN (Preliminar o antes de controles) Selección (marque ) NIVEL Y DESCRIPTOR EVALUACIÓN ZONA DE PES-RC01 Desviación de recursos a proyectos de interés particular POBLE CA SEGURO F. Al menos 1 vez en los últimos 2 años. El evento puede ocurrir en la mayoría de las circunstancias. F. Más de 1 vez al año. INACEPTABLE Si el hecho llegara a presentarse se lesionan los intereses de la entidad y en consecuencia del estado, para la obtención de un beneficio particular. ETREMA MATRIZ DE CALIFICACIÓN EVALUACION Y RESPUESTA A LOS S Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4) Catastrófico (5) Raro(1) B B M A A Improbable (2) B B M A E Posible (3) B M A E E Probable (4) M A A E E Casi seguro (5) A A E E E B: Zona de Riesgo Baja: Asumir el riesgo M: Zona de Riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo. A: Zona de Riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, compartir o Transferir. E: Zona de Riesgo Extrema: Reducir el riesgo, Evitar, compartir o Transferir.

5 MAPA DE S Página: 1 de 1 Cuadro 4. VALORACIÓN DEL PROCESO ( ) PLAN ( ) PROGRAMA ( ) PROYECTO ( ) : Planeación Establecer los objetivos, metas y estrategias de la Universidad, para un periodo determinado, a partir de la lectura y análisis permanente del entorno interno y externo, mejorando los resultados e impactos en el sistema educativo nacional y en la comunidad universitaria interna, de acuerdo con los medios y recursos disponibles. CODIGO Y NOMBRE DEL PES-R01 Documentos de formulación, seguimiento y evaluación del PDI, débiles y con información poco oportuna, pertinente y confiable EISTEN LOS CONTROLES? - NO DESCRIPCION DEL CONTROL (6) 1. Revisión de las metodologías e instrumentos de formulación, seguimiento y evaluación del PDI, planes de acción y proyectos de inversión VALORACIÓN DEL DE GESTIÓN PARAMETROS CRITERIOS Posee una herramienta para ejercer el control. Existen manuales, instructivos o Herramientas para ejercer el control procedimientos para el manejo de la herramienta. En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva. Están definidos los responsables de a ejecución del control y el seguimiento es Seguimiento al control adecuado. La frecuencia de ejecución del control y seguimiento es adecuada. NO NO 0 0 NO NO VALORACIÓN DESPUES DE CONTROLES HERRAMIENTAS PARA EJERCER CONTROL SEGUIMIENTO AL CONTROL VALORACIÓN DEFINITIVA DEL TIPO DE CONTROL ASPECTO QUE CONTROLA Probabilidad e Impacto CONTROLES CUMPLE EL CRITERIO - NO TOTAL PUNTAJE DESPLAZAMIENTO EN (7) Improbable (8) Moderado ZONA DE DEFINITIVA (9) Moderada PES-R05 Implementación de programas académicos soportados en estudios de pre-factibilidad débiles 1. Revisión técnica de la información y si es necesario se realizan reuniones de aclaración y ajustes de datos con los responsables de esta información, para la posterior elaboración del estudio de factibilidad financiera y aprobación del mismo. Probabilidad e Impacto posee una herramienta para ejercer el control Herramientas para Existen manuales, instructivos o procedimientos para el manejo de la ejercer el control herramienta En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva Están definidos los responsables de a ejecución del control y el seguimiento es Seguimiento al control adecuado La frecuencia de ejecución del control y seguimiento es adecuada. NO 20 0 NO NO 0 0 TOTAL Raro Insignificante Baja PES-R07 Modificación de políticas y lineamientos derivados del PDI, en consecuencia de cambios normativos en el Sector de Educación Superior en Colombia 1. Ajustar los proyectos y planes de acción Impacto Herramientas para ejercer el control Seguimiento al control posee una herramienta para ejercer el control Existen manuales, instructivos o procedimientos para el manejo de la herramienta En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva Están definidos los responsables de a ejecución del control y el seguimiento es adecuado La frecuencia de ejecución del control y seguimiento es adecuada. NO 20 0 TOTAL Raro Insignificante Baja PES-R07 Modificación de políticas y lineamientos derivados del PDI, en consecuencia de cambios normativos en el Sector de Educación Superior en Colombia 1. En la formulación del PDI se incorporan objetivos y metas generales que en el evento de cambio de normas no se modifica el contenido del documento, solo el alcance de las metas Probabilidad e Impacto posee una herramienta para ejercer el control Herramientas para Existen manuales, instructivos o ejercer el control procedimientos para el manejo de la herramienta En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva Están definidos los responsables de a ejecución del control y el seguimiento es Seguimiento al control adecuado La frecuencia de ejecución del control y seguimiento es adecuada. NO NO 0 0 TOTAL Raro Insignificante Baja VALORACIÓN DEL DE CORRUPCIÓN CODIGO Y NOMBRE DEL PES-RC01 Desviación de recursos a proyectos de interés particular EISTEN Si - No 1. La formulación de los proyectos de inversión, antes de ser aprobada, es revisada y ajustada por parte de: el Centro de Responsabilidad, la ODP, el Comité Estratégico, la Rectoría; lo que disminuye el riesgo de la inclusión de programas y proyectos por una persona en particular. (PRO006PES - Formulación Proyectos de Inversión) TIPO CONTROLES ASPECTO QUE CONTROLA Probabilidad PARAMETROS Herramientas para ejercer el control CRITERIOS Posee una herramienta para ejercer el control. Existen manuales, instructivos o procedimientos para el manejo de la herramienta. En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva CUMPLE EL CRITERIO Plan de contingencia Hay un Plan de contingencia NO NO - NO - NO REQUIERE CONTROL ADICIONAL Diseñar guías para llevar a cabo de manera efectiva las herramientas

6 PROCESO ( ) PLAN ( ) PROGRAMA ( ) PROYECTO ( ) : Planeación Establecer los objetivos, metas y estrategias de la Universidad, para un periodo determinado, a partir de la lectura y análisis permanente del entorno interno y externo, mejorando los resultados e impactos en el sistema educativo nacional y en la comunidad universitaria interna, de acuerdo con los medios y recursos disponibles. FORMATO MAPA DE S Página: 1 de 1 Cuadro 5. POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DEL Y ACCIONES DE TRATAMIENTO S DE GESTIÓN Identificación Valoración Política Acciones de tratamiento CÓDIGO Y NOMBRE DEL ZONA DE OPCIONES DE MANEJO (10) ACCIONES DE TRATAMIENTO (11) RESPONSABLE Y FECHA DE IMPLEMENTACION INDICADOR (12) RESPONSABLE Y FECHA DE SEGUIMIENTO (13) PES-R01 Documentos de formulación, seguimiento y evaluación del PDI, débiles y con información poco oportuna, pertinente y confiable Moderada Asumir 1. Revisión y actualización del procedimiento de Evaluación del Plan de Desarrollo Institucional, previendo por lo menos un seguimiento en cada vigencia. Facilitador del Proceso de Planeación Procedimiento de Evaluación del Plan de Desarrollo Institucional actualizado Líder del Proceso de Planeación PES-R05 Implementación de programas académicos soportados en estudios de pre-factibilidad débiles Baja Asumir 1. Elaborar un instructivo para la determinación del paso a paso que se debe seguir en la construcción de los estudios de pre-factibilidad de las propuestas de nuevos programas académicos, teniendo en cuenta los riesgos en los que se puede incurrir en estos estudios Facilitador del Proceso de Planeación Instructivo formulado, aprobado, publicado en el Portal Web y socializado a la comunidad universitaria Líder del Proceso de Planeación PES-R07 Modificación de políticas y lineamientos derivados del PDI, en consecuencia de cambios normativos en el Sector de Educación Superior en Colombia Baja Asumir 1. Consolidar y publicar una matriz anual de normas internas y externas que inciden directamente en la UPN e informar cuando sea Facilitador del Proceso de Planeación Anualmente Matriz de normas internas y externas consolidad y publicada Líder del Proceso de Planeación Junio (10) (11) (12) (13) Estas columnas son visibles en el Mapa de Riesgos Identificación Valoración Política S DE CORRUPCIÓN Acciones de tratamiento CÓDIGO Y NOMBRE DEL ZONA DE OPCIONES DE MANEJO DEL CONTROL ACCIONES DE SEGUIMIENTO AL CONTROL RESPONSABLE Y FECHA DE IMPLEMENTACION INDICADOR RESPONSABLE Y FECHA DE SEGUIMIENTO PES-RC01 Desviación de recursos a proyectos de interés particular ETREMA Evitar Al finalizar la formulación de Proyectos de Inversión, se verifican los documentos presentados y la autorización respectiva para presentar la propuesta Realizar revisión de todos los proyectos, cada vez que hay modificaciones, con el fin de verificar que cumplan con todos los requisitos establecidos en el procedimiento Facilitador del Proceso de Planeación Anualmente Fichas de todos los proyectos con presupuesto asignado en la vigencia Líder del Proceso de Planeación

7 MAPA DE S Página: 1 de 1 Cuadro 6. MAPA DE S DE GESTIÓN Fecha de elaboración: Fecha de última actualización: Octubre 2 de 2015 Septiembre 28 de 2018 PROCESO ( ) PLAN ( ) PROGRAMA ( ) PROYECTO ( ) : Planeación Establecer los objetivos, metas y estrategias de la Universidad, para un periodo determinado, a partir de la lectura y análisis permanente del entorno interno y externo, mejorando los resultados e impactos en el sistema educativo nacional y en la comunidad universitaria interna, de acuerdo con los medios y recursos disponibles. CÓDIGO (1) PES-R01 Identificación NOMBRE (2) Documentos de formulación, seguimiento y evaluación del PDI, débiles y con información poco oportuna, pertinente y confiable Análisis CALIFICACIÓN PRELIMINAR (3) (4) EVALUACIÓN Zona de riesgo (5) CONTROLES (6) Valoración de Riesgos CALIFICACIÓN DEFINITIVA (7) (8) EVALUACIÓN DEFINITIVA Zona de Riesgo (9) 1. Revisión de las metodologías e Posible Moderado A instrumentos de formulación, seguimiento y evaluación del PDI, planes de acción y Improbable Moderado Moderada proyectos de inversión OPCIONES DE MANEJO (10) Asumir 1. Revisión y actualización del procedimiento de Evaluación del Plan de Desarrollo Institucional, previendo por lo menos un seguimiento en cada vigencia. Líder y Facilitador del Proceso Administración del Riesgo ACCIONES DE TRATAMIENTO RESPONSABLE Y FECHA DE IMPLEMENTACIÓN (11) INDICADOR (12) Procedimiento de Evaluación del Plan de Desarrollo Institucional actualizado SEGUIMIENTO, RESPONSABLE Y FECHA (13) Líder del Proceso de Planeación A diciembre de 2018 PES-R05 Implementación de programas académicos soportados en estudios de pre-factibilidad débiles Posible Menor M 1. Revisión técnica de la información y si es necesario se realizan reuniones de aclaración y ajustes de datos con los responsables de esta información, para la posterior elaboración del estudio de factibilidad financiera y aprobación del mismo. Raro Insignificante Baja Asumir 1. Elaborar un instructivo para la determinación del paso a paso que se debe seguir en la construcción de Instructivo los estudios de pre-factibilidad de formulado, las propuestas de nuevos aprobado, publicado programas académicos, teniendo en en el Portal Web y cuenta los riesgos en los que se socializado a la puede incurrir en estos estudios comunidad universitaria Líder y Facilitador del Proceso Líder del Proceso de Planeación A diciembre de 2018 PES-R07 Modificación de políticas y lineamientos derivados del PDI, en consecuencia de cambios normativos en el Sector de Educación Superior en Colombia 1. Ajustar los proyectos y planes de acción Posible Moderado A 2. En la formulación del PDI se incorporan objetivos y metas generales que en el evento Raro Insignificante Baja Asumir de cambio de normas no se modifica el contenido del documento, solo el alcance de las metas # REF! 1. Consolidar y publicar una matriz anual de normas internas y externas que inciden directamente en la UPN e informar cuando sea Líder y Facilitador del Proceso Anualmente Matriz de normas internas y externas consolidad y publicada Líder del Proceso de Planeación Junio

8 MAPA DE S Página: 1 de 1 Cuadro 7. MAPA DE S DE CORRUPCIÓN Fecha de elaboración: Octubre 2 de 2015 Fecha de última actualización: Septiembre 28 de 2018 ENTIDAD MIÓN Universidad Pedagógica Nacional La Universidad Pedagógica Nacional forma seres humanos, en tanto personas y maestros, profesionales de la educación y actores educativos al servicio de la Nación y del mundo, en todos los niveles y modalidades del sistema educativo y para toda la población en sus múltiples manifestaciones de diversidad. Investiga, produce y difunde conocimiento profesional docente, educativo, pedagógico y didáctico y contribuye a la formulación de las políticas públicas en educación. Fundamenta su acción en la formación de niños, niñas, jóvenes y adultos desde su diversidad, con conciencia planetaria, en procura de la identidad y el desarrollo nacional. Consolida una interacción directa y permanente con la sociedad para aportar en pro de la construcción de nación y región mediante el diálogo con las demás instituciones de educación, los maestros, organizaciones sociales y autoridades educativas, para la producción de políticas y planes de desarrollo educativo en los diferentes ámbitos. Desde esta perspectiva, trabaja por la educación como derecho fundamental y por una cultura educativa que oriente los destinos del país. En consecuencia, conforme a sus orígenes y trayectoria, se compromete con la construcción del Proyecto Educativo y Pedagógico de la Nación. PROCESO Y OBJETIVO Identificación CAUSAS CÓDIGO NOMBRE Y Análisis CONTROL Descripción Medidas de mitigación TIPO DE CONTROL VALORACIÓN ADMINISTRACIÓN DEL ACCIONES, RESPONSABLE Y FECHA DE IMPLEMENTACIÓN Seguimiento a los controles INDICADOR SEGUIMIENTO, RESPONSABLE Y FECHA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Definir la políticas y estrategias de desarrollo para la Universidad Pedagógica Nacional Intereses individuales de funcionarios, docentes, directivos o particulares PES-RC01 Desviación de recursos a proyectos de interés particular: Que en el Plan de Desarrollo se incluyan programas y proyectos resultado del tráfico de influencias o por conveniencia económica para alguien en especial. POBLE INACEPTABLE Al finalizar la formulación de Proyectos de Inversión, se verifican los documentos presentados y la autorización respectiva para presentar la propuesta PREVENTIVO EVITAR Realizar revisión de todos los proyectos, cada vez que hay modificaciones, con el fin de verificar que cumplan con todos los requisitos establecidos en el procedimiento Fichas de todos los proyectos con presupuesto asignado en la vigencia Líder del Proceso Anualmente

9 MAPA DE S Página: 1 de 1 Fecha de elaboración: Fecha de última actualización: Octubre 2 de 2015 Septiembre 28 de 2018 Cuadro 8: MATRIZ PLAN DE CONTINGENCIAS DE S PROCESO ( ) PLAN ( ) PROGRAMA ( ) PROYECTO ( ) : Planeación Establecer los objetivos, metas y estrategias de la Universidad, para un periodo determinado, a partir de la lectura y análisis permanente del entorno interno y externo, mejorando los resultados e impactos en el sistema educativo nacional y en la comunidad universitaria interna, de acuerdo con los medios y recursos disponibles. DE CORRUPCIÓN CÓDIGO (1) NOMBRE (2) DATOS DEL (3) CAUSAS (Escoja según corresponda : ) (1) Riesgo con impacto catastrófico (2) Riesgo con política de "Asumir" (3) Riesgo de corrupción DATOS DEL PLAN DE CONTINGENCIA ACTIVIDADES ITEM DESCRIPCION RESPONSABLE PES-RC01 Desviación de recursos a proyectos de interés particular Desviación de recursos a proyectos de interés particular: Que en el Plan de Desarrollo se incluyan programas y proyectos resultado del tráfico de influencias o por conveniencia económica para alguien en especial. Riesgos de corrupción 1 Poner en conocimiento al Rector y Oficina Control Interno y Disciplinario Líder del Proceso o Funcionario que conozca los hechos. Plazo : Inmediato