PROCEDIMIENTOS - OPERACIONES FINANCIERAS. Giros Socios Difuntos

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1 Subgerencia Página: 1/ 6 Proceso lave Subproceso Giro apital Giro apital por función. Introducción on el propósito llevar un control y establecer los procedimientos evaluación Giro apital por función, se ha realizado un levantamiento información al Departamento Financieras, terminando todas las tareas a realizar y responsabilidas a cumplir. Alcance Actividas scritas en Procedimiento Todas las funciones los socios la ooperativa. 1. Notificaciones función. 2. Actualización cuenta capital. 3. álculo remanente por pérdida. 4. Verificación saldo. 5. Liberación por función. 6. Validación Proceso. Objetivos Tener un control todos los Giros apital por funciones y finir los procedimientos utilizados por el Departamento Procesos elacionados Giro apital por funciones. (Devolución saldo apital) Áreas iesgos l Proceso omercial. Oficinas. Oficinas. Mal aplicación actualización saldo capital. Error l porcentaje pérdida. Mediciones l Proceso Giros apital por función solicitados. Preparado por Departamento Fecha 16/03/2015 evisado por Departamento iesgo Operacional. Fecha 17/03/2015 Aprobado por: Subgerencia. Fecha 18/03/2015 Versión Documento: 1.0

2 Subgerencia Página: 2/ 6 I. Descripción l Procedimiento Entradas Solicitus enuncias Salidas Liberación renuncias N y Nombre la esponsable Descripción Apoyo Tarea omputacional 1. Notificaciones función. Ejecutivo Oficinas. Ejecutivo Oficinas, notificará al Analista Financieras que existe en Oficinas notificación por proceso función un socio. De este modo se procerá a revisar la cartola l socio y cartera capital, para ejecutar los procesos actualización y aplicación remanente (si estos corresponn). Microsoft Excel. Formulario Apoyo ontrol Interno Asociado 2. Actualización cuenta capital. Analista Analista Financieras teniendo los datos l socio fallecido, proce a ingresar en tabla Excel los datos l socio para procer con el cálculo la actualización cuenta. Microsoft Office. Microsoft Outlook. Una vez terminado el monto actualización se creará asiento abono a la cuenta capital, el cual será enviado por correo electrónico al Área Informática (mantención.ti@capual.cl). ecibida la información, Informática aplicará en módulo Desarrollo para que el analista Financieras vali los movimientos Génesis y que en la cartola los socios sea aplicado dicho movimiento. Una vez validado se solicitará a Informática que proceda a ejecutar en módulo Producción. Microsoft Excel. Sistema Génesis. Preparado por Departamento Fecha 16/03/2015 evisado por Departamento iesgo Operacional. Fecha 17/03/2015 Aprobado por Subgerencia. Fecha 18/03/2015 Versión Documento 1.0

3 Subgerencia Página: 3/ 6 3. álculo remanente por pérdida. Analista Analista Financieras teniendo los datos l socio fallecido, proce a ingresar en libro Excel los datos l socio para extraer el monto asociado l factor pérdida l socio. Microsoft Office. Microsoft Excel. Una vez terminado el monto remanente pérdida (si es que tiene). Área Oficinas al ejecutar el proceso cierre por función el sistema Génesis scontará este valor. 4. Verificación saldo. Analista Ánalista Financieras antes que ejecuten el cierre cuenta por función verifica que los montos actualización y remanente por pérdida (si es que les correspon) hayan sido incorporados en las cartolas. Si es así, enviará aprobación l cierre cuenta por correo electrónico al área Oficinas (operaciones@capual.cl) para que la ejecuten en sistema Génesis. Sistema Génesis. Microsoft Outlook. 5. Liberación por función. Ejecutivo Oficinas. Ejecutivo Oficinas una vez recibido la aprobación por correo electrónico l analista Financieras (operaciones.financieras@capual.cl) procerá a ejecutar cierre por funciones en sistema Génesis. Microsoft Outlook. Sistema Génesis. Preparado por Departamento Fecha 16/03/2015 evisado por Departamento iesgo Operacional. Fecha 17/03/2015 Aprobado por Subgerencia. Fecha 18/03/2015 Versión Documento 1.0

4 Subgerencia Página: 4/ 6 6. Validación Proceso. Jefe El Jefe Financieras, validará el movimiento función tanto la actualización, pérdida. Para validar que movimiento haya sido ejecutado correctamente en sistema Génesis. Sistema Génesis Preparado por Departamento Fecha 16/03/2015 evisado por Departamento iesgo Operacional. Fecha 17/03/2015 Aprobado por Subgerencia. Fecha 18/03/2015 Versión Documento 1.0

5 Subgerencia I. Flujograma la Actividad Página: 5/ 6 FLUJOGAMA DE POEDIMIENTOS. NAATIVA ANALISTA DE OPEAIONES FINANIEAS JEFE DE OPEAIONES FINANIEAS EJEUTIVO OPEAIONES OFIINAS INFOMATIA OFIINAS 1.Área Oficinas recibe notificación las Oficinas una función. Notificación función Aviso función 1.a. Oficinas notifica al Analista Financieras este sucedo. ecepción aviso función 2.Analista Financieras calcula actualización cuenta capital. Actualización capital social Actualización capital social 3. El analista Financieras calculará el monto remanente negativo. álculo remanente negativo 4.Analista Financieras verificará la cartola l socio que se hayan ingresado la actualización y remanente (si es que tiene) en sistema Génesis. Oficinas ejecuta en sistema Génesis remanente pérdida. Validación saldo cartola 5. Área Oficinas ejecutará cierre cuentas por función una vez recibida la aprobación liberación ierre cuenta por función 6. EL Jefe Financiera Validara movimientos giro por Defunción. Validación Movimiento función Fase Preparado por Departamento Fecha 16/03/2015 evisado por Departamento iesgo Operacional Fecha 17/03/2015 Aprobado por Subgerencia. Fecha 18/03/2015 Versión Documento: 1.0

6 Subgerencia Matriz AI Página: 6/ 6 Actividas / ecursos 1. Notificaciones función. 2. Actualización cuenta capital. 3. álculo remanente por pérdida. 4. Verificación saldo. 5. Liberación por función. 6. Validación Proceso. Analista Financieras I Jefe Financieras Ejecutivo Oficinas Informática esponsable Este rol realiza el trabajo y es responsable su realización. A Aprobador Este rol se encarga aprobar el trabajo finalizado y a partir ese momento, se vuelve responsable por él. onsultado Este rol posee alguna información o capacidad necesaria para terminar el trabajo. I Informado Este rol be ser informado sobre el progreso y los resultados l trabajo. Preparado por Departamento Fecha 16/03/2015 evisado por Departamento iesgo Operacional Fecha 17/03/2015 Aprobado por Subgerencia. Fecha 18/03/2015 Versión Documento: 1.0