Emitir Certificados de Cuotas de Participación. Generación Anual de Certificados de las Cuotas de Participación.

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1 POCEDIMIENTOS - OPEACIONES FINANCIEAS Página: 1/ 5 Proceso Clave Subproceso Emitir Certificados de Cuotas de. Generación Anual de Certificados de las Cuotas de. Introducción Cumplimiento de la normativa vigente sobre emisión de certificados de cuotas de Alcance Socios con saldos vigentes al 31 de diciembre de cada año. Actividades descritas en Procedimiento 1. Considerar el Informe de Cálculo de Cuotas validado. 2. Solicitar la generación automática de los certificados de cuotas. 3. Validar cantidad de certificados y valores totales. 4. Enviar la validación anterior al Jefe Gestión de. 5. Validación de información. 6. Enviar a Call Center los Objetivos Tener a disposición de cada socio el número y valor de cuotas de participación que posee al 31 de Diciembre de cada año. Procesos elacionados Cálculo de Cuotas de. Áreas Gestión de. iesgos del Proceso Caída del sistema durante el proceso de emisión. Emisión manual de los Mediciones del Proceso Ejecución de proceso anual y automático de emisión de Preparado por Gestión de. Fecha 16/06/2015 evisado por de iesgo Operacional Fecha 16/06/2015 Aprobado por: Subgerente de Operaciones. Fecha 17/06/2015

2 POCEDIMIENTOS - OPEACIONES FINANCIEAS Emisión de Certificados de Cuotas de Página: 2/ 5 I. Descripción del Procedimiento 1. Emisión de Certificados de Cuotas de Entradas Socios Vigentes con saldo mayor a cero. Salidas Certificados de Cuotas. N y Nombre de la Tarea esponsable Descripción Apoyo Computacional Formulario de Apoyo 1.- Considerar el Informe de Cálculo de Cuotas de validado., debe extraer del sistema Génesis o el que lo reemplace, el informe de cálculo de número y valor de las cuotas de participación de cada Socio, dentro de los 30 días siguientes a la celebración de la última Junta General de Socios. Génesis o Skynet. Control Interno Asociado 2.- Solicitar la generación automática de los certificados de cuotas de, una vez extraída la información debe solicitar a informática la generación automática de certificados de cuotas de participación, los cuales deben contar con la firma electrónica del Gerente General y el Presidente del Consejo de Administración. Génesis o Skynet 3.- Validar cantidad de certificados y valores totales., debe Validar que la cantidad de certificados coincida con el número de socios a certificar. Validar que valores totales de todos los certificados coincidan plenamente con el total del valor del Informe de cálculo de cuotas de Preparado por Gestión. Fecha 16/06/2015 evisado por de iesgo Operacional Fecha 16/06/2015 Versión Documento 1.0

3 POCEDIMIENTOS - OPEACIONES FINANCIEAS Emisión de Certificados de Cuotas de Página: 3/ Enviar validación al Jefe Gestión., Una vez validadas las actividades del punto 3, las debe enviar al Jefe Gestión del, para que este valide como control por oposición. 5.-Validacion de información. Jefe Gestión del Jefe de Gestión del, debe validar la información enviada por el analista de capital. 6.- Enviar a Call Center los Jefe Gestión del Jefe de Gestión del, con la información ya validada, debe enviar la nómina con los certificados emitidos al Call Center, para que este los entregue a los socios que lo soliciten. Preparado por Gestión. Fecha 16/06/2015 evisado por de iesgo Operacional Fecha 16/06/2015 Versión Documento 1.0

4 POCEDIMIENTOS - OPEACIONES FINANCIEAS Fecha del Documento: 25/06/2015 Página: 4/ 5 II. Flujograma de la Actividad FLUJOGAMA DE POCEDIMIENTOS. NAATIVA ANALISTA GESTION CAPITAL DEPATAMENTO DE INFOMATICA JEFE DE GESTION DE CAPITAL CALL CENTE 1.-, extrae de Génesis o el sistema que lo reemplace, el informe de cálculo de número y valor de las cuotas de participación de cada Socio. Extracción de Socios Vigentes 2.-, ya con la información extraída debe Solicitar a informática la generación automática de certificados de cuota de Solicita certificado automático ecepciona solicitud de 3.-, debe Validar que la cantidad de certificados coincida con el número de socios a certificar. Validación de cantidad de 4.-, Una vez validadas las actividades del punto 3, las debe enviar al Jefe Gestión, para que este valide como control por oposición. Información validada ecepciona Información 5.-Jefe Gestión, debe validarla información enviada por el analista de capital. Valida información Nomina de certificados 6.-Jefe de de Gestión, con la información ya validad, debe enviar la nómina con los certificados emitidos al Call Center. emitidos Fase Preparado por Gestión de. Fecha 16/06/2015 evisado por de iesgo Operacional Fecha 16/06/2015

5 POCEDIMIENTOS - OPEACIONES FINANCIEAS Matriz ACI Fecha del Documento: 25/06/2015 Página: 5/ 5 Actividades / ecursos ANALISTA GESTION CAPITAL DEPATAMENTO DE INFOMATICA JEFE DE GESTION DE CAPITAL CALL CENTE 1.- Considerar el Informe de Cálculo de Cuotas de validado. 2.- Solicitar la generación automática de los certificados de cuotas de 3.- Validar cantidad de certificados y valores totales. 4.- Enviar validación al Jefe Gestión. 5.-Validacion de información. 6.- Enviar a Call Center los C I I esponsable Este rol realiza el trabajo y es responsable de su realización. A Aprobador Este rol se encarga de aprobar el trabajo finalizado y a partir de ese momento, se vuelve responsable por él. C Consultado Este rol posee alguna información o capacidad necesaria para terminar el trabajo. I Informado Este rol debe ser informado sobre el progreso y los resultados del trabajo. Preparado por Gestión de. Fecha 16/06/2015 evisado por de iesgo Operacional Fecha 16/06/2015