Liberar en forma masiva en un solo proceso informático los giros parciales que cumplan con la normativa de calce de acuerdo al Banco Central.

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1 . Subgerencia de Página: 1/ 6 Proceso Clave Subproceso Giros Parciales.. Introducción Con el propósito de llevar un control y establecer los procedimientos de evaluación de, se ha realizado un levantamiento de información al Departamento de Financieras, determinando todas las tareas a realizar y responsabilidades a cumplir. Alcance Actividades descritas en Procedimiento Se aplica a todas los Giro Parcial aprobadas por el Departamento de iesgo, Comité de Crédito. 1.- Generación de Giros Masivos. 2.- Creación de listado de giro. 3.- Liberaciones de Giro. 4.- Validación del proceso del jefe de Financieras o BackUp. 5.- Notificación. Objetivos Liberar en forma masiva en un solo proceso informático los giros parciales que cumplan con la normativa de calce de acuerdo al Banco Central. Procesos elacionados Áreas. (Devoluciones) iesgos del Proceso Oficinas. iesgo. Comunicaciones. Contabilidad. Informática. Comercial. Comité de Crédito y Cobranza. Envió de documentación incompleta. Documentación con información alterada. Aprobación de a socios no aptos. Mediciones del Proceso autorizados mensualmente. pendientes mensualmente. evisado por Departamento de iesgo Operacional. Fecha 16/03/2015 Aprobado por: Subgerencia de. Fecha 18/03/2015 Versión Documento: 1.0

2 Subgerencia de Página: 2/ 6 I. Descripción del Procedimiento Entradas Solicitudes de giros Salidas Liberación de giros N y Nombre de la Tarea esponsable Descripción Apoyo Computacional 1.- Generación de Giros Masivos. Analista de El analista de Financieras, en la Liberación de Capital, extrae diariamente del sistema Génesis archivo Histórico de Giros de Capital, Sistema Génesis. Outlook. Formulario de Apoyo Control Interno Asociado más el listado informado por el área de iesgo, en dicho listado se analizarán todos los giros pendientes del mes anterior más el actual. Posteriormente, el analista de Financieras diariamente procederá a analizar el monto máximo a liberar de los Comités aprobados por el Área de iesgo, Comité de Crédito y Cobranza. Una vez obtenido el archivo, el Analista de Financieras, diariamente generará el listado de Giros que se ordenarán para la liberación de acuerdo al tope de calce existente. evisado por Departamento de iesgo Operacional Fecha 16/03/2015 Aprobado por Subgerencia de. Fecha 18/03/2015 Versión Documento 1.0

3 Subgerencia de Página: 3/ Creación de listado de giro. Analista de Analista de Financieras, diariamente procede a realizar el cálculo de los Giros, los cuales, que por calce se puedan liberar, para cumplir con las políticas establecidas por el Manual Unificado de Políticas (MUP). Outlook. 3.- Liberaciones de Giro. Analista de Analista de Financieras enviará dentro de los primeros 5 días hábiles el listado de Giro de Capital por correo electrónico al área de Informática (mantención.ti@capual.cl), con los UT y los montos a liberar. Informática procede a aplicar listado en sistema Génesis en módulo Desarrollo para su validación. Posteriormente los Giros deben ser validados y aprobados por el Departamento de Contabilidad. Una vez aprobados por el Departamento de Contabilidad, se procederá a ejecutar en sistema Génesis módulo Producción, dejando montos disponibles en caja. Una vez verificado que los Giros estén correctos, éstos serán enviados al área de Comunicaciones, en nómina en archivo Excel con nombre: Giros de Capital al (fecha: xx-xx-xx). Outlook. evisado por Departamento de iesgo Operacional Fecha 16/03/2015 Aprobado por Subgerencia de. Fecha 18/03/2015 Versión Documento 1.0

4 Subgerencia de Página: 4/ 6 4. Validación del proceso del jefe de Financieras o BackUp. Jefe de El jefe de Financieras, validará posterior al giro que listado de renuncias Masivas, sea correcto, y que los montos de actualización y pérdida si es que corresponden, hayan sido aplicados correctamente, teniendo su validación, el jefe de Financieras enviará por correo el listado validado al área Comercial. Excel Outlook 5. Notificación. Subgerencia Comercial. Para proceder a cerrar el proceso diariamente, el área Comercial a través de las Oficinas y el Call Center (Comunicaciones) notificarán a los socios que sus Giros están liberados y los montos disponible para su cobro por caja. Outlook evisado por Departamento de iesgo Operacional Fecha 16/03/2015 Aprobado por Subgerencia de. Fecha 18/03/2015 Versión Documento 1.0

5 Subgerencia de I. Flujograma de la Actividad Página: 5/ 6 FLUJOGAMA DE POCEDIMIENTOS. NAATIVA ANALISTA DE OPEACIONES FINANCIEAS JEFE DE OPEACIONES FINANCIEAS CONTABILIDAD INFOMATICA ÁEA COMECIAL ÁEA COMUNICACIONES 1. Analista de Financieras, para la Liberación de Capital, extrae histórico (Giro de Capital) más el listado del área de iesgo, para su análisis de Giros pendientes. Sistema Génesis extrae archivo histórico 1.a. Analista de Financieras, genera listado de Giros para calce. Generar listado 2. Analista de Financieras, calcula Giro para su liberación. Cálculo de calce 3. Analista de Financieras, envía listado Giro de Capital a Informática. Aplicación sistema Génesis módulo desarrollo 3.a. El Departamento de Contabilidad recibe información del área de Informática para su correspondiente validación y liberados. Validación y Aprobación de listado 3.b. Analista de Financieras, envía listado de nomina (Giros) para su validación, a la jefatura. Envió de listado para validación 4. Jefe de Financieras, Validará que listado este correcto, enviando al área comercial para su gestión. Validación de Listado 5. El área Comercial notifica a los socios los Giros liberados para su cobro en las oficinas mas cercanas. Notificara a socios Notificara a socios Fase evisado por Departamento de iesgo Operacional. Fecha 16/03/2015 Aprobado por Subgerencia de. Fecha 18/03/2015 Versión Documento: 1.0

6 Subgerencia de Matriz ACI Página: 6/ 6 Actividades / ecursos 1. Generación de Giros Masivos. 2. Listado a liberar. 3. Liberaciones de Giro. 4. Validación del proceso del jefe de Financieras o BackUp. 5. Notificación. Área Financieras Área Contabilidad Subgerencia de Informática Subgerencia Comercial Subgerencia iesgo C Área Comunicaciones C I C I esponsable Este rol realiza el trabajo y es responsable de su realización. A Aprobador Este rol se encarga de aprobar el trabajo finalizado y a partir de ese momento, se vuelve responsable por él. C Consultado Este rol posee alguna información o capacidad necesaria para terminar el trabajo. I Informado Este rol debe ser informado sobre el progreso y los resultados del trabajo. evisado por Departamento de iesgo Operacional. Fecha 16/03/2015 Aprobado por Subgerencia de. Fecha 18/03/2015 Versión Documento: 1.0