Riesgos, Compliance y sistemas de control: la visión de los CFOs. Taller Red de Compliance y Buenas Prácticas

Transcripción

1 Riesgos, Compliance y sistemas de control: la visión de los CFOs Taller Red de Compliance y Buenas Prácticas

2 Centro de Gobernabilidad y Transparencia Próximas actividades y servicios

3 Herramientas de entrenamiento Videos con Compliance Officers

4 Programas Compliance para la Alta Dirección: lo que realmente importa (23-25 Octubre)

5 Programas Programa para especialistas en Compliance con certificación en conjunto con ECOA (2-4 Diciembre)

6 Conferencia de fin de año (5 Diciembre) Compliance en la agenda de la Alta Dirección Conferencia - Keith Darcy (Director Ejecutivo, ECOA): Gestión de riesgos de compliance en la era de los s, tweets y Big Data - Michel Girodo (Univ. Ottawa): The Case for Compliance Simulation Testing - Panel con CEOs sobre Gobierno Corporativo - Panel con COs sobre mejores prácticas - Panel sobre Gobernabilidad y Compliance en el Deporte - Panel sobre Acciones Colectivas con COCIR

7 Actividades Encuesta regional sobre prácticas de Gobierno Corporativo y Compliance Business Game anti-corrupción: Simulación en clase MBA (5 de Noviembre)

8 Riesgos, compliance y sistemas de control: la visión de los CFOs

9 El CFO Guardián de Números Guardián de Compliance Guardián de Riesgos

10 CFOs & Compliance Demandas opuestas: Reducción de costos y crecimiento Reducción de costos y mejor compliance Top de riesgos en compliance 2013 (Encuesta LRN 2013) Privacidad de datos/medios sociales Protección de datos electrónicos Conflictos de interés Corrupción Tienen los recursos para ser efectivos en Compliance? Cuánto invierten en compliance por cada 1000 empleados? US$ ,- US$ ,- US$ ,-

11 CFOs & Compliance (2) En qué invierten? Más controles Más educación Con qué objetivos? Cómo miden la efectividad de la inversión? Resultados Actividades

12 Y su relación con el Compliance Officer? Se encuentra poco y nada escrito Los dos en el Directorio? CFO como jefe? CFO como steward? CFO como partner? Risk management Regulatory compliance (SOX, SEC reporting etc) Qué espera el CFO del Compliance Officer? Y este último de él?

13 IAE Business School Universidad Austral Buenos Aires, Argentina / Centro de Gobernabilidad y Transparencia Prof. Matthias Kleinhempel, Director Prof. Lorenzo Preve Prof. Guillermo D Andrea Prof. Lucio Traverso Coordinador: Gabriel Cecchini

14 Ranking de riesgos en Compliance 2013 * Privacidad de datos Conflictos de interés Protección electrónica de datos 70 % 68 % 74 % Sobornos y corrupción Regalos y hospitalidad 62 % 60 % Medio ambiente, salud y seguridad Retaliación Trabajo y empleo Records management Supply chain Social media 48 % 45 % 45 % 42 % 42 % 41 % * Ethics & Compliance Leadership Survey Report LNR

15 Desafíos más grandes en evaluación de riesgos de Compliance* Recursos inadecuados 45 % Carencia de procesos formales Integración en la cultura de la organización 35 % 35 % Falta de cooperación entre unidades de negocio Tecnología deficiente 24 % 27 % Metodología inadecuada Variaciones regionales 19 % 18 % Falta de metodología y vocabulario común 11 % Ningún desafío No se realizan evaluaciones de riesgo de compliance 6 % 8 % NS Otros 3 % 2 % * Ethics & Compliance Leadership Survey Report LNR

16 Objetivos críticos de programas de Compliance * Cumplir con todos los requerimientos regulatorios para programas de compliance efectivos 76 % Incrementar el confort de los empleados para que hablen con franqueza Promover alineamiento entre valores centrales y operaciones diarias 66 % 66 % Fortalecer la cultura ética Adaptar el programa de compliance a las necesidades de un entorno de negocios cambiante Fortalecer el liderazgo ético 61 % 61 % 64 % Mejorar el risk management 57 % Innovar en el diseño y "delivery" de educación en compliance 53 % Construir un programa de compliance más consistente y global Presentar al programa de compliance como una herramienta para mejorar la perfomance 52 % 51 % * Ethics & Compliance Leadership Survey Report LNR

17 A quién reporta directamente el Compliance Officer? * % 56 % % General Counsel CEO % 16 % 15 % 12 % 20 % Comité de Auditoría 10 7 % * Ethics & Compliance Leadership Survey Report LNR