CONSULTORÍA PARA ASESORAR A LOS PAISES DE LA SUBREGIÓN ANDINA EN LA INCORPORACIÓN DE LA

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1 CONSULTORÍA PARA ASESORAR A LOS PAISES DE LA SUBREGIÓN ANDINA EN LA INCORPORACIÓN DE LA GESTIÓN DEL RIESGO (GR) EN LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA Y LA PROTECCIÓN FINANCIERA DEL RIESGO EN LA SUBREGIÓN ANDINA Consulores: Milon von Hesse Caherinne de la Torre Quio, Ecuador 15 al 17 Abril de

2 ÍNDICE A. Inroducción: los desasres y su impaco en las economías de la subregión B. Riesgo, análisis de riesgo (AdR) y gesión del riesgo (GdR) C. Diagnosico de los procesos de planificacion de inversiones en la Subregion Andina D. Diagnosico de la incorporación de la gesión del riesgo enelproceso de desarrollo de la subregión andina E. Diagnosico de la incorporación de la gesión del riesgo en los proyecos de inversión o en los sisemas nacionales de inversión pública F. Proceso de la incorporación de la GdR G. Marco concepual y meodología H. Pasos para incorporar la gesión del riesgo en los proyecos de inversión publica procesos I. Normaividad y configuración insiucional I. Elemenos para la incorporación de la esraegia financiera de reención y ransferencia de riesgos en las políicas de desarrollo de los países de la subregión J. Conclusiones y recomendaciones 2

3 A. INTRODUCCION: LOS DESASTRES Y SU IMPACTO EN LAS ECONOMIAS DE LA SUBREGION Desasres y Crecimieno Real del PBI en los paises miembros de la CAN % El Niño 1983 Terremoo de Armero 1985 Terremoo El Revenador 1987 El Niño Terremoo de Armenia 1999 Terremoo Sur 2001 El Niño - Inundaciones Bolivia Colombia Ecuador Peru Según el BID, las pérdidas económicas para América Laina y el Caribe que se derivan de desasres vinculados a la ocurrencia de amenazas naurales asciende a los US$ 32,000 millones en los úlimos 10 años 3

4 Expansión urbana de la ciudad de Ica, Perú Quebrada de Cansas DIQUE La pare baja de la quebrada de Cansas es alamene vulnerable, dado que la expansión de la zona urbana (en rojo) de la ciudad de Ica, esá expuesa a las avalanchas en periodos de grandes avenidas como en el periodo 1997/1998 (en azul). A pesar del conocimieno local ane el peligro, el proceso de urbanización coninua en zonas de alo riesgo. 4

5 B. RIESGO, ANALISIS DE RIESGO (AdR) y GESTION DEL RIESGO (GdR) El riesgo puede definirse como la posibilidad de sufrir un daño. Esa es una siuación poencial; es decir, el daño puede producirse o no. En el caso específico de los proyecos de inversión pública, el riesgo puede definirse como la probabilidad de ocurrencia de una amenaza durane su vida úil, que afece de manera negaiva sus beneficios fuuros e incremene sus cosos. El análisis de riesgo, en ese conexo, consise en la aplicación meodológica de idenificación y evaluación del ipo y nivel de daños o pérdidas probables que podría ener o podría producir una inversión, a parir de la idenificación y evaluación de su vulnerabilidad con respeco a las amenazas a las que esá expuesa (MEF-DGPM 2007). La gesión del riesgo, de acuerdo a la definición uilizada en el proyeco PREDECAN, es un proceso que involucra las siguienes eapas: i. la idenificación del riesgo, ii. la reducción del riesgo (que involucra propiamene p a la prevención-miigación de la vulnerabilidad física y social); iii. la proección financiera (que iene que ver con la ransferencia y reención del riesgo desde el puno de visa financiero y de inversión pública); y iv. el manejo de desasres (que corresponde a la preparación, alera, respuesa, rehabiliación y reconsrucción una vez que el desasre se presena). 5

6 C. DIAGNOSTICO DE LOS PROCESOS DE PLANIFICACION DE INVERSIONES EN LA SUBREGION ANDINA Ordenamieno Terriorial Planes de Desarrollo Planes de Inversiones Proyecos Normaividad Insiucionalidad Procesos Meodología Herramienas/ Insrumenos Para cada uno de los países de la Subregión, se realizó un diagnósico de cada una de las eapas de la planificación y evaluación de inversiones. 6

7 D. DIAGNOSTICO DE LA INCORPORACION DE LA GESTION DEL RIESGO EN LOS PROYECTOS DE INVERSION O EN LOS SISTEMAS NACIONALES DE INVERSION PÚBLICA 1. Gesión del Riesgo en Proyecos de Inversión Publica Normaiva Insiucionalidad Proceso Idenificación /Preparación Formulación Evaluación Herramienas, Insrumenos, Meodologías Ese análisis se realizó a los Sisemas Nacionales de Inversión Pública (SNIPs) de la Subregión, a fin de idenificar las foralezas y debilidades de cada uno, permiiendo poseriormene la consrucción de los lineamienos Subregionales de incorporación de la GdR en los PIPs. Asimismo, ese análisis permiirá armar las esraegias nacionales para la incorporación de la GdR en los PIPs. 7

8 E. PROCESO DE LA INCORPORACION DE LA GdR Ordenamieno Planes de Planes de Terriorial Desarrollo Inversiones Proyecos El proceso de incorporación de la GdR en los proyecos de inversión pública consiuye la úlima eapa de un proceso secuencial que se inicia con la elaboración de los planes de ordenamieno erriorial, que se realiza sobre la base de la información proporcionada por las enidades cieníficas nacionales perinenes. El Plan de ordenamieno erriorial, permie a las auoridades secoriales y errioriales, la elaboración de los planes de desarrollo que son el marco necesario para el esablecimieno de los planes de inversiones a nivel secorial o subnacional. 8

9 F. MARCO CONCEPTUAL Y METODOLOGÍA La meodología que se propone implemenar consise en siee pasos: 1. Analizar los peligros a los que se podría enfrenar el proyeco. 2. Deerminar las vulnerabilidades durane su período de vida úil. 3. Definir i las acciones que permiirían reducir las vulnerabilidades y el impaco de los peligros idenificados. 4. Cuanificar los beneficios y los cosos asociados a la inclusión de las medidas y acciones idenificadas para la reducción del riesgo. 5. Evaluar las alernaivas propuesas uilizando el análisis Coso-Beneficio incremenal o, alernaivamene, el Coso- Efecividad. 6. Realizar un análisis de sensibilidad. 7. Deerminar la alernaiva de solución que será ejecuada 9

10 G. PASOS PARA INCORPORAR LA GESTION DEL RIESGO EN LOS PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA PROCESOS El Análisis de Riesgo en los Módulos de un PIP en el Marco del SNIP 10

11 G. PASOS PARA INCORPORAR LA GESTION DEL RIESGO EN LOS PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA PROCESOS (Con.) MODULO II: IDENTIFICACION - Formao No. 1 A y B 11

12 G. PASOS PARA INCORPORAR LA GESTION DEL RIESGO EN LOS PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA PROCESOS (Con.) MODULO III: FORMULACION - Formao No. 2 12

13 G. PASOS PARA INCORPORAR LA GESTION DEL RIESGO EN LOS PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA PROCESOS (Con.) MODULO IV: EVALUACION - Formao No. 4 13

14 MARCO CONCEPTUAL Y METODOLOGÍA DEL ANÁLISIS DE RIESGO APLICADA A PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (1) VAN= II B C + + (1 i) B C B C E ( VAN ) = p { II + Daño } + (1 p )( II + (1 i ) (1 + i ) (2) + ) (3) B C Δ ( O & M ) VAN= II + [ ΔII + ] + (1 + i) (1 + i) p[ Daño no generado] (4) ΔII + Δ( O & M ) (1 + i ) + + p[ CRE + BNP] 14

15 RESUMEN DE APLICACIÓN DE LOS 3 PRIMEROS PASOS DE LAS PAUTAS METODOLÓGICAS No. Proyeco Tipo de Gesión de Riesgo Peligros del Proyeco (*) Vulnerabilidades del Proyeco (diseño y ejecución) Acciones (*) 1 Proyeco apoyo a la reconsrucción de viviendas e infraesrucura de agua afecada por el sismo del 23 Junio 2001, en la Provincia de Casilla 2 Prevención y Preparaivos para afronar Huaycos e Inundaciones en la Cuenca Ala del río Rímac (Dipecho I) Prospeciva Correciva Sismos Inundaciones Huaycos Derrumbes/ Deslizamienos Huaycos Derrumbes/ Deslizamienos Inundaciones Sismos Derrames óxicos Localización del proyeco respeco a la condición del peligro. Conrucción y reconsrucción de viviendas enmarcadas en el Plan de La consrucción con quincha mejorada no se Ordenamieno Terriorial, encuenra reglamenada. incorporando ecnología sismo Limiado acceso a mecanismos financieros y resisene. limiaciones en gesión (gobiernos locales) ane la Capaciación para la prevención y el ocurrencia de peligros. El gobierno local no cuena con proceso consrucivo planes de emergencia. Alo grado de vulnerabilidad por la ubicación del Consrucción de diques proyeco Consrucción de defensas ribereñas Alo grado de vulnerabilidad en cuano al conocimieno de la población ane la ocurrencia de un desasre Acceso limiado a recursos financieros ane la ocurrencia de desasres Las inervenciones realizadas no cuenan con normaividad écnica Foralecimieno de las Municipalidades Disriales en cuano a la prevención de riesgo 3 Ampliación del Cenro de Prospeciva Sismos El proyeco no incluye mecanismos écnicos, Reconsrucción de módulo de Salud Módulo de aención para madres gesanes- CLAS Pampacolca Huaycos financieros y/o organizaivos. De ocurrir un desasre, ése deberá ser asumido por el gobierno local. Siuación de pobreza en la zona obsericia incorporando ordenamieno erriorial y ecnología sismo resisene con maeriales de la zona 4 Rehabiliación y consrucción de diques en la quebrada de cansas Correciva Inundaciones Lluvias Inensas Sequías Huaycos El proyeco no incluye mecanismos écnicos, financieros y/o organizaivos ane la ocurrencia de peligros Población en siuación de pobreza Consrucción de diques Consrucción de defensas ribereñas 5 Rehabiliación Cenral Hidroelécrica Macchu Picchu Prospeciva Inundaciones Deslizamienos/ Derrumbes Huaycos Localización del proyeco Siuación de pobreza de la población Desconocimieno de acciones a omar ane ocurrencia de peligro Nivel de organización de la población limiada ane ocurrencia de peligro Desembalse del represamieno, obras de proección y monioreo Excavación del únel de desvío y descarga, galería de conexión y ampliación y mejoramieno del únel de conducción y cámara de carga Consrucción de dique Obras complemenarias menores (enmallado de quebradas) p g y 6 Fomeno y desarrollo del Prospeciva Sequías Localización del proyeco Diversificar los culivos de arroz culivo de frijol en el Disrio Inundaciones El amaño y la ecnología del proyeco no considera inroduciendo el frijol que es más de Morropón Lluvias Inensas las caracerísicas geográficas y físicas de la zona renaqble y demanda menos agua. Limiado acceso a mecanísimos écnicos para el Mejorar la infraesrucura de riego desarrollo de culivos El proyeco no incluye mecanismos écnicos, financieros y/o organizaivos ane la ocurrencia de peligros 15

16 COSTOS Y BENEFICIOS ASOCIADOS A LA INCLUSIÓN DEL ADR No. Proyeco Periodo de Evaluación (Años) Coso de Inversión (Nuevos Soles) Coso de Inversión incorporando AdR (Nuevos Soles) ΔII Operación y Manenimieno (Nuevos Soles/Anuales) Operación y Manenimieno incorporando AdR (Nuevos Soles/Anuales) ΔO&M Beneficios No Inerrumpidos (Nuevos Soles) Cosos de Reconsrucción Eviados (Nuevos Soles) 1 Proyeco apoyo a la reconsrucción de viviendas e infraesrucura de agua afecada por el sismo del 23 Junio 2001, en la Provincia de Casilla 2 Prevención y Preparaivos para afronar Huaycos e Inundaciones en la Cuenca Ala del río Rímac (Dipecho I) ,200 1,205, , ,560 (1) 823,200 (6) 10 60,175 60,175 6,018 6,018 1,756,960 (2) 474,000 (7) 3 Ampliación del Cenro de Salud Módulo de aención para madres gesanes- CLAS 10 21,762 37,512 15,750 4,800 4,800-24,000 (3) 21,762 (8) Pampacolca 4 Rehabiliación y consrucción de diques en la quebrada de cansas 10 1,232,620 1,232, , , ,744,400 (4) 5 Rehabiliación Cenral Hidroelécrica i Machipucchu h ,120, ,329, ,209, ,412,054 13,612,054 1,200, ,121, (5) 136,120, (9) 6 Fomeno y desarrollo del culivo de frijol en el Disrio de Morropón (10) (11) (3,697) (12) 16

17 APLICACIÓN DEL ANÁLISIS DE RIESGO A LA EVALUACIÓN EX ANTE DE PROYECTOS UTILIZANDO EL ANÁLISIS COSTO BENEFICIO INCREMENTAL No. Proyeco Periodo de Evaluación (Años) Δ( O & M ) ΔII + (1 i) [ CRE + BNP] 1 Proyeco apoyo a la reconsrucción de viviendas e infraesrucura de agua afecada por el sismo del 23 Junio 2001, en la Provincia de Casilla 2 Prevención y Preparaivos para afronar Huaycos e Inundaciones en la Cuenca Ala del río Rímac (Dipecho I) 3 Ampliación del Cenro de Salud Módulo de aención para madres gesanes- CLAS Pampacolca 4 Rehabiliación y consrucción de diques en la quebrada de cansas 5 Rehabiliación Cenral Hidroelécrica Machipucchu 6 Fomeno y desarrollo del culivo de frijol en el Disrio de Morropón , , ,175 35,441 1,323, ,750-27, ,232, ,919 97,767, ,209,074 7,067, ,809,147 1 (3,697) 1,168 17

18 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD DE LOS PROYECTOS (p = probabilidad de ocurrencia del peligro en el año 5) No. Proyeco Δ( O & M ) ΔII + + (1 i) 0.25[CRE+BN P ] 0.50[CRE+BNP ] 0.75[CRE+BN P ] 1.00[CRE+BNP ] 1 Proyeco apoyo a la reconsrucción de viviendas e infraesrucura de agua afecada por el sismo del 23 Junio 2001, en la Provincia de Casilla 2 Prevención y Preparaivos para afronar Huaycos e Inundaciones en la Cuenca Ala del río Rímac (Dipecho I) 382, , , , ,403 95, , , ,957 1,323,942 3 Ampliación del Cenro de Salud Módulo de aención para 15,750 6,789 13,579 20,368 27,158 madres gesanes- CLAS Pampacolca 4 Rehabiliación y consrucción de diques en la quebrada de 1,958,539, 24,441,946, 48,883,891, 73,325,837, 97,767,783, cansas 5 Rehabiliación Cenral Hidroelécrica Machipucchu 9,276,153 57,452, ,904, ,356, ,809,147 6 Fomeno y desarrollo del culivo de frijol en el Disrio de Morropón (3,697) ,168 18

19 H. NORMATIVIDAD Y CONFIGURACION INSTITUCIONAL Para que la gesión del riesgo sea incorporada de manera plena y efeciva a lo largo del proceso de planificación y ejecución de la inversión pública, ésa debe incorporarse de manera explícia en las Leyes, Reglamenos que deerminan los conenidos mínimos de los esudios de pre inversión, de las meodologías generales y específicas y en las fichas de los bancos de proyecos. Ninguno de los países de la sub región ha logrado que la gesión del riesgo haya sido incorporada plenamene en odas esas insancias normaivas y meodológicas. En Ecuador, por ejemplo, la Consiución hace mención a la obligación del Esado en relación a hacer una gesión del desarrollo incorporando la gesión del riesgo. Sin embargo, dicha obligación, en el caso de la inversión pública no se ve reflejada en su marco legal. Por el conrario, en el Perú la gesión del riesgo no es recogida en el marco legal asociado a la planificación y ejecución de la inversión pública, aunque ésa sí ha sido inroducida, de manera explícia, en sus principales insrumenos meodológicos como son los conenidos mínimos, la guía general y alguna guía específica, además de manuales complemenarios. 19

20 I. ELEMENTOS PARA LA INCORPORACIÓN DE LA ESTRATEGIA FINANCIERA DE RETENCIÓN Y TRANSFERENCIA DE RIESGOS EN LAS POLÍTICAS DE DESARROLLO DE LOS PAÍSES DE LA SUBREGIÓN Por qué el Esado debe desarrollar una esraegia financiera de reención y ransferencia de riesgos? Objeivo: Debido a sus caracerísicas de bien público, por la generación de exernalidades o por enfoque de necesidades básicas de los pobres, el Esado debe cubrir o asegurar, al menos, los riesgos de: Acivos del Esado Infraesrucura pública Acivos de pobres (viviendas) 20

21 I. ELEMENTOS PARA LA INCORPORACIÓN DE LA ESTRATEGIA FINANCIERA DE RETENCIÓN Y TRANSFERENCIA DE RIESGOS EN LAS POLÍTICAS DE DESARROLLO DE LOS PAÍSES DE LA SUBREGIÓN Qué mecanismos financieros de reención y ransferencia deriesgo dispone el Esado? Seguros y Reaseguros Fondos de desasres (Presupueso Nacional) Líneas de crédio inernacionales Bonos CAT 21

22 I. ELEMENTOS PARA LA INCORPORACIÓN DE LA ESTRATEGIA FINANCIERA DE RETENCIÓN Y TRANSFERENCIA DE RIESGOS EN LAS POLÍTICAS DE DESARROLLO DE LOS PAÍSES DE LA SUBREGIÓN Secuencia de inervención para el esablecimieno de una políica de proección financiera i del riesgo 1. Dimensionar el valor de la coningencia a parir de la Pérdida Máxima Toal (PMT). 2. Asegurar: Infraesrucura, Acivos de Esado y Acivos de los Pobres (Viviendas). La regla para asegurar es la siguiene: Valor Asegurable Deducible p( Prima (1+ i) ) 3. Financiamieno coningene: Fondos de desasres, líneas de crédio inernacionales, Bonos CAT. 22

23 I. ELEMENTOS PARA LA INCORPORACIÓN DE LA ESTRATEGIA FINANCIERA DE RETENCIÓN Y TRANSFERENCIA DE RIESGOS EN LAS POLÍTICAS DE DESARROLLO DE LOS PAÍSES DE LA SUBREGIÓN Herramienas Financieras y No Financieras para la Incorporación de la Gesión del Riesgo en las Políicas de Desarrollo Financieras Prospecivas Correcivas Reacivas Asignación presupuesal prioriaria a PIPs que fueron formulados y evaluados incorporando la GdR. Obligación de incorporar en el proceso de formulación presupuesal p (ano secoriales como subnacionales) de acciones correcivas de riesgos idenificados Seguros y Reaseguros Esablecimieno de líneas de crédio coningenes (Presupueso Nacional y de Mulilaerales) a la ocurrencia de emergencias originadas por amenazas Bonos CAT No financieras Uilización de planes de ordenamieno erriorial, planes de desarrollo incorporando de manera explícia la Gesión del Riesgo Uilización del ACB incremenal que incorpora la Gesión del Riesgo en la formulación y evaluación ex ane de PIPs Meodología y proocolos de formulación y evaluación ex ane de componenes de PIPs que permien reducir riesgos (ACB incremenal) Fichas de aención de inervenciones de rehabiliación que incorporen Gesión del Riesgo para eviar replicarlos. El proceso de reconsrucción debe hacerse a ravés de la evaluación ex ane de los PIPs uilizando el ACB incremenal que incorpora la Gesión del Riesgo. 23

24 J. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 1. El reo que enfrenan los países de la subregión andina es cómo eviar que el proceso de desarrollo se siga dando sin ener en cuena los riesgos asociados a la ocurrencia de amenazas 2. Larecomendación, por lo ano, a los países de la subregión begiónes que la inroducción de la gesión del riesgo en los proyecos de inversión pública se haga a ravés de las herramienas operaivas: (i) conenidos mínimos de los esudios de pre inversión, (ii) manuales meodológicos (general y específicos) y (iii) ficha operaiva de los bancos de proyecos. 3. Se recomienda que ése proceso se desarrolle de manera gradual, de forma que se inicie con un periodo de sensibilización de los acores y difusión de los principales concepos, luego se avance hacia una esraegia de capaciación ió de los insrumenos meodológicos y asisencia écnica en su aplicación a proyecos concreos y, finalmene, se haga obligaorio su uso aunque de manera gradual- a ravés de las modificacionesione legales o normaivas según sea el caso. 4. Se recomienda que el proceso de incorporación de la GdR ala formulación y evaluación de PIPs sea complemenado con el desarrollo de una esraegia nacional de proección financiera del riesgo. 24

25 GRACIAS 25