Instrumentos del Presupuesto por Resultados

Transcripción

1 1 Instrumentos del Presupuesto por Resultados Hacia una mejora en la calidad del Gasto Público Octubre- 2011

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3 Qué ha sucedido con los recursos? 3

4 Qué ha sucedido con los resultados? 4

5 5 Cambio principal que busca el Presupuesto por Resultados Fortalecer la relación entre el presupuesto y los resultados, mediante el uso sistemático de la información de desempeño y las prioridades de política, guardando siempre la consistencia con la política fiscal Mejorar la priorización de la asignación presupuestal

6 6 Cómo llegar hacia un Presupuesto por Resultados? Uso sistemático de información de desempeño. Definiciones claras de los resultados (efectos sobre la población) y los productos (bienes y servicios provistos por el Estado). Comparar costos y beneficios de las distintas opciones de gasto. Responsabilidad Rendición de cuentas Desempeño asociado a financiamiento

7 7 2. Instrumentos en la implementación del Presupuesto por Resultados

8 8 Instrumentos de la Reforma presupuestal Programas Presupuestales Seguimiento y Evaluaciones Independientes Incentivos a la gestión

9 Programas Presupuestales 9

10 10 Qué es un programa presupuestal? Un programa consiste en la provisión de un conjunto de productos (bienes y servicios que reciben sus beneficiarios), mediante el desarrollo de actividades integradas y articuladas, que atacan las principales causas de un problema específico que afecta a una población objetivo.

11 11 El Programa Presupuestal: unidad básica de gerencia y control de resultados Objetivos Resultado final Cambio o mejora deseada en las condiciones, cualidades o características de la población y/o entorno. Indicadores Indicadores de Impacto Medios de verificación Supuestos importantes Resultado específico Cambio o mejora deseada que ofrece la solución a un problema específico en la población objetivo del programa, necesario para contribuir al logro del resultado final. Nota: Es la razón de ser del programa. Productos Conjunto de bienes y/o servicios que entrega el Programa a los beneficiarios, para atacar alguna causa del problema específico. Indicadores de efecto Indicadores de Producto Actividades Conjunto articulado de tareas que consumen los insumos necesarios (recursos físicos, humanos y financieros) para la generación de los Productos. Nota: Son enteramente controlables por el programa CAUSALIDAD Indicadores de insumo DISEÑO / PRESUPUESTO

12 12 Ventajas para la gestión de las políticas públicas 1. Identificar acciones efectivas para lograr los objetivos de la política. 2. Identifica un responsable de su diseño e implementación 3. Permite la articulación de los Sectores con los Gobiernos Regionales y Locales. 4. Genera información para realizar evaluaciones de las políticas públicas e introducir ajustes en el diseño.

13 Programas presupuestales: Cobertura 35,000 30,000 Evolución del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) no financiero ni previsional bajo enfoque de resultados 41,2% * 25,000 20,000 15,000 10,000 5,000 5,6% PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL RESTO PPE SALUD Programas Presupuestales SALUD MATERNO NEONATAL Resto PPE * El porcentaje de cobertura respecto al presupuesto total es 33%.

14 14 Primeros resultados de la implementación de Programas Presupuestales Institución Programa Presupuestal MINEDU PELA Inicial MINEDU PELA Primaria MINEDU PELA Secundaria MINEDU Mejores logros de competencias laborales de los egresados de centros de educación Técnico Productivo MINEDU Educación Superior Pedagógica MINEDU Mejora de las competencias profesionales en jóvenes de ISTP Universidades Formación Universitaria de Pregrado MINEM Acceso y uso de la electrificación rural MINSA Programa Articulado Nutricional MINSA Salud Materno Neonatal MINSA TBC - VIH/SIDA MINSA Enfermedades Metaxénicas y Zoonosis MINSA Enfermedades No transmisibles MINSA Prevención y control del cancer DEVIDA Impacto Rápido desarrollo alternativo, integral y sostenible "PIRDAIS" DEVIDA Prevención y tratamiento del consumo de drogas DEVIDA Reducir la oferta de drogas ilícitas MINCETUR Mejora del aprovechamiento de las oportunidades comerciales brindadas por los principales socios comerciales del Perú PCM Juntos PCM Mejor atención al ciudadano Archivo General de la Nación Acceso a los servicios archivísticos, desarrollo del sistema nacional de archivos MEF Gestión del presupuesto e inversión pública MVCS, INDECI, MINAG Riesgos MTC Telecomunicaciones rurales MTC Transporte Terrestre Se cuenta con 58 Programas Presupuestales diseñados para la formulación del presupuesto 2012

15 Agenda Social bajo el enfoque por resultados en el presupuesto 2012 JUNTOS: S/. 822 mm PAN:(GN+GRs): S/. 1,522 mm SMN (GN+GRs): S/. 1,209 mm Cuna Más: S/. 190 mm PELA Inicial: S/. 2,189 mm PELA Primaria: S/. 3,733 mm PELA Secundaria S/. 2,825 mm Beca 18: S/. 136 mm Mortalidad materna Mortalidad neonatal Desnutrición crónica Mortalidad Infantil Desarrollo cognitivo, lenguaje, socioemocional y motor Logros de aprendizaje Cobertura Escolar Logros de aprendizaje Cobertura escolar Logros de aprendizaje Deserción Escolar Acceso a educación superior de calidad Gestación 0 2 años 3-5 años 6 12 años años años

16 RESULTADOS ESPERADOS Indicador LB Pobreza 31% 26% 18% Pobreza extrema 10% 8% 0% Desnutrición crónica infantil 18% 16% 10% Mortalidad neonatal (x 1,000 nacidos vivos) Mortalidad infantil (x 1,000 nacidos vivos) Cobertura educación inicial rural (3-5 años, escolarizada) Logros de aprendizaje suficientes en razonamiento lógico matemático en primaria Logros de aprendizaje suficientes comunicación integral en primaria 28% 34% 62% 14% 19% 44% 29% 33% 50% Acceso de hogares rurales a electricidad 55% 65% 85% Acceso de hogares rurales a agua potable 39% 51% 70% Acceso de hogares rurales a servicios saneamiento 21% 37% 60% Acceso a servicios de internet en zonas rurales 7% 14% 30%

17 Seguimiento de Indicadores 17

18 Seguimiento de Indicadores en el Marco de Presupuesto por Resultados Definición de matrices de indicadores de resultados de programas presupuestales y sus respectivas fichas técnicas. Indicadores propuestos en el marco del presupuesto por resultados 400 Indicadores implementados (con ficha técnica definida y medidos)

19 Avances: Programa Articulado Nutricional Resultado Final Indicador Cambio 10/09 Reducir la desnutrición crónica de niños menores de cinco años. Prevalencia de desnutrición en menores de 5 años, patrón NCHS. (%) Disminuyó Resultados Inmediatos PIM (S/.) 1,297,017,341 1,743,532,572 1,451,805,432 Hogares adoptan prácticas saludables para el cuidado infantil y adecuada alimentación para el menor de 36 meses Proporción de niños y niñas con vacunas completas de acuerdo a su edad (%) Aumentó Niños con vacuna completa PIM (S/.) 229,912, ,225, ,661,661 Proporción de menores de 36 meses con Controles de Crecimiento y Desarrollo (CRED) completos de acuerdo a su edad (%) Aumentó Niños con CRED completo según edad PIM (S/.) 58,429, ,763, ,651,590 Fuente: Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) 19

20 Evaluaciones Independientes 20

21 Evaluaciones Independientes Disponer de información sobre el desempeño para ser usada dentro del sistema presupuestario, permitiendo con ello justificar la toma de decisiones en materia presupuestal. Utilizar la informacion sobre desempeño como insumo para establecer mejoras en el diseño e implementación de las políticas públicas.

22 Proceso de Evaluaciones Independientes PREPARATORIA DESARROLLO COMPROMISOS SEGUIMIENTO Selección de IPE Preparación de TDR's Selección de evaluadores independientes Evaluación Comentarios Recomendaciones Acuerdos sobre acciones y plazos Cumplimiento de acciones y plazos

23 23 Matriz de compromisos - PIN Problema Recomendación Compromiso Estrategia de Focalización y Afiliación. La cobertura del PIN Infantil es menor que la del PIN Escolar. Ver Gráfico Reducir la filtración del PIN Escolar de modo que, gradualmente, se priorice la atención en los niños y niñas menores de 3 años. 01. Evaluar los criterios de focalización a partir del pareo entre la información PRONAA-SISFOH para reasignar los recursos.

24 Población atendida / Población objetivo % Cobertura del PIN Infantil y Escolar 140% 137% 137% 120% 100% 86% 80% 60% 71% 55% 64% % 32% 20% 15% 0% PIN Infantil (Madres gestantes y lactantes) PIN Infantil (Niños 6 meses - 3 años) PIN Escolar (Niños 3-6 años) PIN Escolar (Niños 6-12 años) Volver

25 Instrumentos Instrumento 1: Evaluaciones de Diseño y Ejecución de Intervenciones Públicas (EDEP) Instrumento 2: Evaluaciones de Impacto (EI)

26 Incentivos 26

27 Plan de Incentivos Municipales INSTRUMENTO INCENTIVOS MONETARIOS para promover mejoras en la modernización y gestión municipal en el marco del Presupuesto por Resultados (PPR) ESTRATEGIA 1. Condicionalidad con asistencia técnica PI Transferencia de recursos sujeta al cumplimiento de metas progresivas, acompañada de un programa de asistencia técnica para las municipalidades con menores capacidades. 2. Captura la heterogeneidad municipal 3. Complementariedad de los incentivos Potencialidades carencias y necesidades Compensatorio y premio al esfuerzo 4. Articulación de esfuerzos Los incentivos sirven como un mecanismo de alineación de objetivos en los diferentes niveles de gobierno (Central- Regional-Local).

28 Cualquier camino es bueno para quien no sabe adonde va Parafraseado de Lewis Carroll: Alicia en el País de las Maravillas 28

29 EDEP 2008 EDEP 2009 EDEP ) PIN 5) CONSTRUYENDO PERU 2) CAPACITACIÓN DOCENTE 3) CONSERVACIÓN CARRETERAS Evaluaciones Independientes, según año fiscal 6) SIS 16) VACUNAS 7) RENIEC 4) JUNTOS 8) PRONAMA 9) ELECTRIFICACIÓN RURAL 10) TOLERANCIA CERO 11) AGUA PARA TODOS 12) INDECI 13) MANTENIMIENTO IIEE 14) MATERIALES EDUCATIVOS 15) PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL - AGRORURAL 17) SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REGISTROS PUBLICOS - SUNARP 18) INSTITUTO NACIONAL DE CULTURA - INC 19) SISTEMA DE FORMALIZACION DE LA PROPIEDAD INFORMAL (COFOPRI-SBN) 20) ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO (OSCE) 21) PROGRAMA INTEGRAL NACIONAL PARA EL BIENESTAR FAMILIAR - INABIF 22) FONDO DE INVERSION EN TELECOMUNICACIONES - FITEL 23) COMISION DE PROMOCION DEL PERU PARA LA EXPORTACION Y EL TURISMO - PROMPERU 24) PROGRAMA INTEGRAL DE MEJORAMIENTO DE BARRIOS Y PUEBLOS

30 Evaluaciones Independientes, según año fiscal EDEP 2011 EI ) MUNICIPALIZACIÓN DE LA EDUCACIÓN 1) CONSTRUYENDO PERÚ 26) SEGURIDAD CIUDADANA 2) WAWA WASI 27) NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL 3) PRONAMA 28) SISTEMA PENITENCIARIO 29) PRONIED 30) PROGRAMA TECHO PROPIO 31) PROGRAMA UNA LAPTOP POR NIÑO 32) ATENCIÓN DE INFECCIONES RESPIRATORIAS AGUDAS (IRAS) Y ENFERMEDADES DIARREÍCAS AGUDAS (EDAS) 33) ATENCIÓN DE PARTOS NORMALES 34) ACOMPAÑAMIENTO PEDAGÓGICO

31 Situación del Cumplimiento Compromisos (al 31 de Diciembre de 2010) IPE Año de la Evaluación Nro Total de Compromisos a cumplir al 31 de diciembre de 2010 # de Cumplimiento de Compromisos Cumplió Cumplió parcialmente No cumplió % de cumplimiento 1) Juntos % 2) PRONAA Mantenimiento de 3) Carreteras % 4) Agua para Todos ) Construyendo Perú % 6) Electrificación Rural % 7) PRONAMA % 8) RENIEC % 9) Seguro Integral de Salud % TOTAL % * A ser presentados a partir del 2011