Debe preguntar el monto aproximado que el cliente desea invertir. Nombre Apellidos RUT Mail Teléfono Dirección

Transcripción

1 CLIENTE NUEVO CORREDORA (Banco y no Banco) Cliente manifiesta que desea ser cliente de la Corredora de Bolsa Recibe al cliente en su oficina. Debe preguntar el monto aproximado que el cliente desea invertir. Si es menor a $1 millón, debe explicar al cliente que como política comercial de la corredora de Bolsa y con el fin de que nuestros clientes inviertan de manera rentable, el monto mínimo para ser cliente corresponde a $ 1 MM. De lo contrario no podrá invertir a través de Itaú Corredores de Bolsa. Si es superior a $1 MM, EC debe tomar los datos de cliente y registrarlos en una planilla Excel. Nombre Apellidos RUT Mail Teléfono Dirección Luego, le envía del kit documentario vía . Los documentos adjuntos son: Contrato de Servicios, Encuesta de Perfil de Riesgo y folleto explicativo de llenado de documentos. Finalmente, explica a cliente que debe completar los documentos enviados y que dentro de las próximas 24 horas hábiles lo contactará un Ejecutivo de Inversión para gestionar el retiro de los documentos firmados. Cliente se retira. Es importante que el cliente no gestione la firma de contratos frente al. Una vez que el cliente se ha retirado, el le envía sus datos a Ejecutivo de Inversiones (Presencial o Centralizado) quienes iniciarán procedimiento de contacto y enrolamiento de cliente.

2 CLIENTE NUEVO CORREDORA (Banco y no Banco) Cliente o prospecto realiza preguntas generales acerca del servicio de la corredora debe responder dudas generales como: Comisiones, plataformas, productos, atención al cliente. Cualquier pregunta con mayor grado de complejidad o detalle, informará al cliente que sus dudas serán atendidas por un Ejecutivo de Inversiones (Presencial o Centralizado) dentro de las próximas 24 horas (definir SLA) o llamar al HelpDesk Flujo Cliente Nuevo corredora (Banco y no Banco) Monto a invertir > $1 MM Llenar formulario con Envío de Kit documentario Se indica a cliente que lo datos de contacto vía contactarán en próximas 24 horas. Cliente se retira Monto a invertir < a $1 MM Ejecutivo/a envía información de cliente a Ejecutivo de Inversiones No se atiende

3 Cliente solicita información como: Cartolas, Facturas, Historial de movimientos, Certificado de custodia, junta de Accionistas, Suscripción de Opciones recibe al cliente en su oficina. se comunica con Ejecutivo de Inversiones (Presencial o Centralizado) y solicita el envío de documentos vía correo electrónico (Estos documentos solo se encuentran disponibles en el sistema SIGA) imprime la información solicitada y se la entrega a cliente.

4 Cliente manifiesta intensión de comprar o vender acciones explica a cliente que para realizar ese tipo de operaciones debe ejecutarlas a través de su ejecutivo de inversión o por medio del sitio web, según corresponda. Si el cliente tiene Ejecutiva de Inversiones, debe derivar la solicitud según corresponda. La ejecución de operación es responsabilidad de la Ejecutiva de Inversiones que recibe el pedido. En casos excepcionales, donde el cliente manifieste urgencia en realizar la operación, el debe solicitar la orden de compra o venta por medio escrito vía e- mail con copia a ejecutiva de inversiones (Presencial o Centralizado) Si se gestiona por medio de la página web, debe indicarle que puede ingresar a > Inversiones > Corredora de Bolsa e ingresar la orden de compra o venta

5 Cliente manifiesta intensión de participar en Evento de Capital como: Derecho a retiro, Derecho a compra, Oferta Pública de Acciones (OPA), Remates, Apertura en Bolsa, Aumento de Capital (OSA) debe comunicarse con Ejecutivo de Inversiones (Presencial o Centralizado) y solicitar el envío digital del formulario que corresponda. Todos formularios para participar en los Eventos de Capital están disponibles en el sistema SIGA Una vez recibidos los documentos, imprime los formularios para que el cliente pueda completarlos. Si el cliente necesita ayuda para llenar los datos, coordinar ayuda con Ejecutivo de Inversiones (Presencial o Centralizado) Una vez terminado el proceso, debe escanear documento y enviar a Ejecutivo de Inversiones (Presencial o Centralizado), para que se termine de ejecutar la operación. debe informar a cliente que el resto del proceso debe realizarlo a través su ejecutiva de Inversión Presencial o Centralizado según corresponda

6 Cliente manifiesta su intención de realizar: Traspaso de custodia, egreso de custodia, abono a cuenta corriente, abono a cuenta caja, pagar deuda. explica a cliente que para realizar ese tipo de operaciones debe ejecutarlas a través de su ejecutivo de inversiones Derivar solicitud con Ejecutivo de Inversiones e informar al cliente que se contactarán con el dentro de las próximas horas para ejecutar el proceso. En casos excepcionales, donde el cliente manifieste urgencia en realizar un abono en su cuenta corriente y así disponer de los fondos, el procedimiento deber ser atendido en línea con Ejecutiva de Inversiones

7 Cliente manifiesta intensión de realizar un reclamo debe recibir el reclamo y derivarlo con Ejecutivo de Inversiones Presencial o Centralizado según corresponda Reclamo será derivado por Ejecutivo de Inversiones al área correspondiente. Flujo Cliente Corredora de Bolsa (Banco y no Banco) 1. Información general de su cuenta Llama a centralizado y solicita información. Se imprime y se entrega. Cliente se retira 2. Comprar o vender acciones Se deriva solicitud a ejecutiva o sitio web según corresponda. Cliente se retira 3. Participar de Evento de Capital Llama a centralizado y solicita formulario que corresponda. Se imprime y se entrega al cliente Cliente completa la información y entrega a ejecutivo. Ejecutivo saca copia digital y envía a ejecutivo de Inversiones El resto del proceso se deriva a ejecutivo de inversión o a través de Call Center 4. Realizar un egreso, traspaso o abono Llama a centralizado y En casos excepcionales o Cliente se retira deriva la solicitud urgentes, EC debe ayudar en procedimiento con centralizado en línea.